2023年特種設(shè)備（承壓類）生產(chǎn)單位安全風(fēng)險管控（日管控、周排查、月調(diào)度）清單

特種披備（承壓類）生產(chǎn)單位安全風(fēng)險管控

（日管控、周排查、月調(diào)度）清單本“安全風(fēng)險管控清單”為特種設(shè)備生產(chǎn)單位推薦性使用格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，特種設(shè)備生產(chǎn)單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實際和產(chǎn)品制造的具體要求，細化風(fēng)險管控清單，合理調(diào)整管控形式。#目錄TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"鍋爐質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（制造（含安裝、修理、改造）） 2\o"CurrentDocument"鍋爐質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（安裝（含修理、改造）） 9\o"CurrentDocument"壓力容器質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（設(shè)計） 16\o"CurrentDocument"壓力容器質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（制造（含安裝、修理、改造）） 20\o"CurrentDocument"氣瓶質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（制造） 28\o"CurrentDocument"壓力管道質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（設(shè)計） 36\o"CurrentDocument"7?壓力管道元件（含安全附件）質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（制造） 39\o"CurrentDocument"8.壓力管道質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（安裝（含修理、改造）） 46

1.鍋爐質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（幫造（含安裝、修理、改造））序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標(biāo)風(fēng)險管控措施管控形式責(zé)任人備注1設(shè)計的依據(jù)不符合要求設(shè)計任務(wù)書中明確設(shè)計的依據(jù)，檢查設(shè)計文件的依據(jù)是否符合要求周排查質(zhì)量安全總監(jiān)2設(shè)計設(shè)計文件未經(jīng)鑒定，也未經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)即用于生產(chǎn)設(shè)計文件經(jīng)鑒定機構(gòu)鑒定并按規(guī)定經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)通過后方能用于生產(chǎn)周排查質(zhì)量安全總監(jiān)3未按規(guī)定對外來設(shè)計文件進行控制按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對外來設(shè)計文件進行控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)4未按規(guī)定辦理設(shè)計修改手續(xù)當(dāng)設(shè)計發(fā)生修改時，按設(shè)計控制程序進行處理周排查質(zhì)量安全總監(jiān)5材料弓零部件未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制建立合格受委托方名錄，按照程序文件進行采購質(zhì)量控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)6未按規(guī)定進行材料驗收（復(fù)驗）以及存放與保管按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進行驗收（復(fù)驗）、存放與保管周排查質(zhì)量安全總監(jiān)

7未按規(guī)定進行領(lǐng)用、使用控制以及材料標(biāo)識按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進行料領(lǐng)用和使用以及材料標(biāo)識日管控質(zhì)量安全員8未按規(guī)定辦理材料代用手續(xù)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù)日管控質(zhì)量安全員9作業(yè)（工藝）未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術(shù)交底按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人10未對設(shè)計圖紙的工藝性進行審查對設(shè)計圖紙進行工藝審查，并做好記錄日管控質(zhì)量安全員11未按規(guī)定對生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進行檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進行工藝執(zhí)行情況檢查日管控質(zhì)量安全員12焊接未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制，并做好記錄日管控質(zhì)量安全員13未按規(guī)定對焊接試板控制明確焊接試板的相關(guān)要求，按規(guī)定進行加工、檢驗與試驗、處理和保存周排查質(zhì)量安全總監(jiān)

14焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程不符合要求按規(guī)定進行焊接工藝評定、編制焊接工藝規(guī)程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝周排查質(zhì)量安全總監(jiān)15焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行周排查質(zhì)量安全總監(jiān)16熱處理工藝文件不符合要求按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)17熱處理設(shè)備不符合要求熱處理設(shè)備、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人18熱處理熱處理過程以及記錄、報告不齊全、不規(guī)范按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求，進行過程控制，準(zhǔn)確、規(guī)范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)19未按規(guī)定對熱處理外委進行控制按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對受委托單位熱處理質(zhì)量進行控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)20無損檢測未按規(guī)定制訂無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募凑辗ㄒ?guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)

21無損檢測人員及管理不符合要求按規(guī)定配備相應(yīng)資質(zhì)的無損檢測人員并注冊到本單位，并對無損檢測人員進行培訓(xùn)、考核，明確其職責(zé)、權(quán)限等要求周排查質(zhì)量安全總監(jiān)22未按規(guī)定對無損檢測的狀態(tài)和時機以及過程進行控制無損檢測的狀態(tài)和時機以及方法、數(shù)量、比例，不合格部位的檢測、擴探比例、評定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)滿足工藝要求日管控質(zhì)量安全員23無損檢測設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測要求應(yīng)配備合格的無損檢測設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準(zhǔn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人24無損檢測記錄和報告缺失或不規(guī)范應(yīng)及時出具準(zhǔn)確規(guī)范的無損檢測記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)25未按規(guī)定對無損檢測外委進行控制按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對受委托單位無損檢測質(zhì)量進行控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)26理化檢驗人員未經(jīng)培訓(xùn)合格理化檢驗人員按要求培訓(xùn)上崗月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人27理化檢驗理化檢驗方法和操作過程不符合要求按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制理化檢驗工藝文件，明確理化檢驗方法和操作過程的具體要求周排查質(zhì)量安全總監(jiān)

28理化試樣及試樣檢測以及記錄和報告不符合要求理化試樣的取樣、加工、試驗和保存以及記錄和報告的出具應(yīng)符合相關(guān)要求周排查質(zhì)量安全總監(jiān)29未按規(guī)定對理化檢驗外委進行控制按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對受委托單位的理化檢驗質(zhì)量進行控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)30檢驗與試驗工藝文件不符合要求按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)31檢驗與試驗未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)進行控制按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進行控制并做好狀態(tài)標(biāo)識以及相關(guān)記錄周排查質(zhì)量安全總監(jiān)32檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規(guī)范應(yīng)及時出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)33型式試驗不符合相關(guān)規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍型式試驗應(yīng)符合相關(guān)規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人34生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的相關(guān)環(huán)節(jié)進行控制并做好相關(guān)記錄周排查質(zhì)量安全總監(jiān)

35檔案管理不符合要求按照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的檔案進行管理周排查質(zhì)量安全總監(jiān)36生產(chǎn)設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識，檢驗與試驗裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識，法定要求檢驗的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗報告等不符合要求按照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的相關(guān)標(biāo)識、檢驗報告進行管理日管控質(zhì)量安全員37人員管理未對人員培訓(xùn)的范圍、要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人38特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求加強過程巡查及檔案管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人39特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求檢查相關(guān)工作見證材料月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人40執(zhí)行特種設(shè)備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強過程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人41未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人

42發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等按規(guī)定進行許可證管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人43政府監(jiān)督、通報、預(yù)警發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改周排查質(zhì)量安全總監(jiān)44投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改、消除安全隱患日管控質(zhì)量安全員45輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改日管控質(zhì)量安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，鍋爐制造單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實際和產(chǎn)品制造的具體要求，細化風(fēng)險管控清單，合理調(diào)整管控形式。

2.錮爐質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（安裝（含修理、改造））序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標(biāo)風(fēng)險管控措施管控形式責(zé)任人備注1設(shè)計外來設(shè)計文件不符合相關(guān)要求檢查鍋爐安裝（含修理、改造）所依據(jù)的外來設(shè)計文件是否按TSG11-2020《鍋爐安全技術(shù)規(guī)程》的要求經(jīng)過設(shè)計鑒定月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人2未按規(guī)定辦理設(shè)計變更手續(xù)施工過程中發(fā)生設(shè)計變更時，檢查設(shè)計變更是否經(jīng)過審批周排查質(zhì)量安全總監(jiān)3未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制建立合格受委托方名錄，按照程序文件進行采購質(zhì)量控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)4材料與零部件未按規(guī)定進行材料驗收（復(fù)驗）以及存放與保管按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進行驗收（復(fù)驗）、存放與保管周排查質(zhì)量安全總監(jiān)5未按規(guī)定進行領(lǐng)用、使用控制以及材料標(biāo)識按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進行料領(lǐng)用和使用以及材料標(biāo)識日管控質(zhì)量安全員

6未按規(guī)定辦理材料變更手續(xù)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù)日管控質(zhì)量安全員7未按規(guī)定編制鍋爐安裝（改造、修理）施工方案等通用、專用的作業(yè)（工藝）文件，并進行施工技術(shù)交底按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件并進行施工技術(shù)交底日管控質(zhì)量安全員8作業(yè)（工藝）未按規(guī)定進行圖紙會審按規(guī)定進行圖紙會審，并做好相關(guān)記錄周排查質(zhì)量安全總監(jiān)9未按規(guī)定對作業(yè)（工藝）進行檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進行作業(yè)（工藝）執(zhí)行情況檢查日管控質(zhì)量安全員10施工用工裝、模具的管理不符合要求定期開展工裝機具使用管理檢查并做好記錄月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人11焊接未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對焊接人員、焊接材料、焊接過程（包括焊接環(huán)境）進行管理、控制，并做好記錄日管控質(zhì)量安全員

12焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程不符合要求按規(guī)定進行焊接工藝評定、編制焊接工藝規(guī)程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝周排查質(zhì)量安全總監(jiān)13焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行日管控質(zhì)量安全員14熱處理工藝文件不符合要求按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)15熱處理設(shè)備不符合要求熱處理設(shè)備、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人16熱處理熱處理過程以及記錄、報告不齊全、不規(guī)范按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求，對熱處理過程進行控制，并準(zhǔn)確、規(guī)范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)17未按規(guī)定對熱處理外委進行控制按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對受委托單位熱處理質(zhì)量進行控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)18無損檢測未按規(guī)定制訂無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募凑辗ㄒ?guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)

19無損檢測人員管理不符合要求按規(guī)定配備相應(yīng)資質(zhì)的無損檢測人員并注冊到本單位，并對無損檢測人員進行培訓(xùn)、考核，明確其職責(zé)、權(quán)限等要求，檢查執(zhí)行情況周排查質(zhì)量安全總監(jiān)20未按規(guī)定對無損檢測的狀態(tài)和時機以及過程進行控制無損檢測的狀態(tài)和時機以及方法、數(shù)量、比例，不合格部位的檢測、擴探比例、評定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)滿足工藝要求日管控質(zhì)量安全員21無損檢測設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測要求應(yīng)配備合格的無損檢測設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準(zhǔn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人22無損檢測記錄和報告不符合要求應(yīng)及時出具準(zhǔn)確規(guī)范的無損檢測記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)23未按規(guī)定對無損檢測外委進行控制按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對受委托單位無損檢測質(zhì)量進行控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)24理化檢驗理化檢驗人員未經(jīng)培訓(xùn)合格理化檢驗人員按要求培訓(xùn)上崗月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人25理化檢驗方法和操作過程不符合要求按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制理化檢驗工藝文件，明確理化檢驗方法和操作過程的具體要求周排查質(zhì)量安全總監(jiān)

26理化試樣及試樣檢測以及記錄和報告不符合要求理化試樣的取樣、加工、試驗和保存以及記錄和報告的岀具應(yīng)符合相關(guān)要求周排查質(zhì)量安全總監(jiān)27未按規(guī)定對理化檢驗外委進行控制按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對受委托單位的理化檢驗質(zhì)量進行控制周排查質(zhì)量安全總監(jiān)28檢驗與試驗工藝文件不符合要求按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)29檢驗與試驗未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)進行控制按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進行控制并做好狀態(tài)標(biāo)識以及相關(guān)記錄周排查質(zhì)量安全總監(jiān)30未按規(guī)定對檢驗試驗記錄和報告進行控制應(yīng)及時出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)31施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的相關(guān)環(huán)節(jié)進行控制并做好相關(guān)記錄周排查質(zhì)量安全總監(jiān)32檔案管理不符合要求按照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的檔案進行管理周排查質(zhì)量安全總監(jiān)

33設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識，檢驗與試驗裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識，法定要求檢驗的設(shè)備的檢驗報告等不符合要求按照程序文件的要求對生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的相關(guān)標(biāo)識、檢驗報告進行管理日管控質(zhì)量安全員34未按規(guī)定制定起重操作規(guī)范制定起重操作規(guī)程周排查質(zhì)量安全總監(jiān)35起重起重人員未按規(guī)定持證上崗或未按操作規(guī)程進行作業(yè)起重人員按規(guī)定持證上崗，并按照起重操作規(guī)程進行作業(yè)日管控質(zhì)量安全員36未制定筑爐作業(yè)指導(dǎo)書制定筑爐作業(yè)指導(dǎo)書周排查質(zhì)量安全總監(jiān)37筑爐未按規(guī)定進行筑爐作業(yè)以及檢查、記錄按照筑爐作業(yè)指導(dǎo)書進行作業(yè)并做好檢查和記錄日管控質(zhì)量安全員38未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人39人員管理特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求加強過程巡查及檔案管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人40特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求檢查相關(guān)工作見證材料月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人

41執(zhí)行特種設(shè)備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強過程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人42未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人43發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等按規(guī)定進行許可證管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人44政府監(jiān)督、通報、預(yù)警發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改周排查質(zhì)量安全總監(jiān)45投訴舉發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改、消除安全隱患日管控質(zhì)量安全員46輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改日管控質(zhì)量安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，鍋爐安裝（含修理、改造）單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實際和產(chǎn)品安裝的具體要求，細化風(fēng)險管控清單，合理調(diào)整管控形式。

3?壓力容器質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（設(shè)廿）序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標(biāo)風(fēng)險管控措施管控形式責(zé)任人備注1壓力容器設(shè)計資質(zhì)設(shè)計單位無資質(zhì)、超許可范圍應(yīng)具備相應(yīng)級別的壓力容器設(shè)計資質(zhì)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人2設(shè)計人員無資質(zhì)、超許可范圍壓力容器設(shè)計人員應(yīng)具備相應(yīng)資質(zhì)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人3壓力容器設(shè)計許可專用印章壓力容器設(shè)計許可專用印章無專人管理壓力容器設(shè)計許可專用印章應(yīng)設(shè)置專人管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人4壓力容器設(shè)計許可專用印章使用未經(jīng)批準(zhǔn)壓力容器設(shè)計許可專用印章應(yīng)批準(zhǔn)使用并記錄周排查質(zhì)量安全總監(jiān)5壓力容器設(shè)計條件輸入壓力容器設(shè)計環(huán)境條件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定委托書應(yīng)符合法規(guī)要求并經(jīng)設(shè)計單位審核確認(rèn)周排查質(zhì)量安全總監(jiān)

6壓力容器設(shè)計工藝條件缺失或不準(zhǔn)確壓力容器設(shè)計工藝條件應(yīng)經(jīng)相關(guān)專業(yè)責(zé)任人審核確認(rèn)周排查質(zhì)量安全總監(jiān)7壓力容器設(shè)計文件壓力容器設(shè)計使用法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范不準(zhǔn)確壓力容器設(shè)計應(yīng)使用現(xiàn)行有效的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范周排查質(zhì)量安全總監(jiān)8壓力容器設(shè)計未按照程序文件執(zhí)行按照程序文件規(guī)定，進行壓力容器設(shè)計日管控質(zhì)量安全員9壓力容器設(shè)計文件輸出壓力容器設(shè)計文件輸岀不符合法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求壓力容器設(shè)計文件應(yīng)齊全，并符合相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人10設(shè)計變更未按規(guī)定辦理設(shè)計變更手續(xù)（含材料代用）發(fā)生設(shè)計變更（含材料代用）時，按照程序文件執(zhí)行月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人11人員管理未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等作出規(guī)定制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人12特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求加強過程巡查及檔案管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人

13特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求檢查相關(guān)工作見證材料月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人14執(zhí)行特種設(shè)備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強過程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人15未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人16發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等按規(guī)定進行許可證管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人17政府監(jiān)督、通報、預(yù)警發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改周排查安全總監(jiān)18投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改、消除安全隱患日管控安全員

19輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改日管控安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，壓力容器設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實際和容器設(shè)計項目的具體要求，細化風(fēng)險管控清單，合理調(diào)整管控形式。

4.壓力容器質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（對造（含安裝、修理、改造））序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標(biāo)風(fēng)險管控措施管控形式責(zé)任人備注1質(zhì)量計劃質(zhì)量計劃的編制和實施不滿足要求編制滿足許可范圍特性和單位實際情況的質(zhì)量計劃并實施日管控質(zhì)量安全員2設(shè)計控制設(shè)計單位無資質(zhì)、超許可范圍選擇具有相應(yīng)級別的壓力容器設(shè)計資質(zhì)的單位月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人3未按規(guī)定辦理設(shè)計變更手續(xù)（含材料代用）發(fā)生設(shè)計變更時，經(jīng)具備相應(yīng)設(shè)計資質(zhì)的單位確認(rèn)周排查質(zhì)量安全總監(jiān)4設(shè)計控制責(zé)任人未履職設(shè)計控制責(zé)任人應(yīng)按照設(shè)計控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人5材料與零部件控制材料與零部件質(zhì)量證明文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定材料與零部件在使用前應(yīng)具有合格的質(zhì)量證明文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)6未按規(guī)定進行材料復(fù)驗按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進行復(fù)驗周排查質(zhì)量安全總監(jiān)

7材料標(biāo)識缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進行標(biāo)識日管控質(zhì)量安全員8材料儲存條件不符合規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進行存儲月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人9未按規(guī)定進行材料發(fā)放領(lǐng)用按照規(guī)定進行材斜發(fā)放領(lǐng)用，并做好相應(yīng)記錄日管控質(zhì)量安全員10材料控制責(zé)任人未履職材斜控制責(zé)任人應(yīng)按照材料控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人11通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人12工藝控制未按工藝規(guī)定進行執(zhí)行情況檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進行工藝執(zhí)行情況檢查日管控質(zhì)量安全員13工裝模具使用管理不規(guī)范做好工裝模具使用管理的檢查，并做好記錄月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人

14工藝控制責(zé)任人未履職工藝控制責(zé)任人應(yīng)按照工藝控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人15焊接控制焊工無證或超項目焊接焊工持證焊接，項目符合要求日管控質(zhì)量安全員16無焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程或不覆蓋具有合格有效的焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程、焊接工藝卡，且能覆蓋壓力容器焊接所需的工藝周排查質(zhì)量安全總監(jiān)17施焊記錄不及時、不規(guī)范及時、準(zhǔn)確、規(guī)范填寫施焊記錄日管控質(zhì)量安全員18焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行周排查質(zhì)量安全總監(jiān)19焊材未按有關(guān)規(guī)定進行控制應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進行采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發(fā)放、使用和回收日管控質(zhì)量安全員20焊接控制責(zé)任人未履職焊接控制責(zé)任人應(yīng)按照焊接控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人

21缺少熱處理工藝或熱處理工藝不規(guī)范按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)22熱處理控制熱處理設(shè)備不符合要求熱處理爐、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人23熱處理記錄和報告不齊全、不規(guī)范按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求，準(zhǔn)確、規(guī)范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)24熱處理控制責(zé)任人未履職熱處理控制責(zé)任人應(yīng)按照熱處理控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人25無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)26無損檢測控制無損檢測人員資質(zhì)不滿足要求配備相應(yīng)資質(zhì)的無損檢測人員并注冊到本單位月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人27無損檢測設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測要求應(yīng)配備合格的無損檢測設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準(zhǔn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人

28未按相應(yīng)工藝的要求控制無損檢測的狀態(tài)和時機無損檢測的狀態(tài)和時機應(yīng)滿足相應(yīng)工藝的要求日管控質(zhì)量安全員29無損檢測記錄和報告缺失或不規(guī)范應(yīng)及時岀具準(zhǔn)確規(guī)范的無損檢測記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)30無損檢測控制責(zé)任人未履職無損檢測控制責(zé)任人應(yīng)按照無損檢測控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人31理化檢驗控制理化檢驗人員未經(jīng)培訓(xùn)合格理化檢驗人員按要求培訓(xùn)上崗月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人32理化檢測設(shè)備和儀器不滿足相應(yīng)檢測要求應(yīng)配備合格的理化檢測設(shè)備和儀器，并按要求進行檢定校準(zhǔn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人33理化試樣不符合要求理化試樣的取樣、加工、試驗和保存應(yīng)符合相關(guān)要求月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人34理化檢驗記錄和報告缺失或不規(guī)范應(yīng)及時出具準(zhǔn)確規(guī)范的理化檢驗記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)

35理化檢驗控制責(zé)任人未履職理化檢驗控制責(zé)任人應(yīng)按照理化檢驗控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人36檢驗與試驗工藝文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)37檢驗與試驗條件和狀態(tài)不滿足要求按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求建立滿足要求的檢驗與試驗條件，并做好狀態(tài)標(biāo)識月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人38檢驗與試驗檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規(guī)范應(yīng)及時出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)39型式試驗不符合相關(guān)規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍型式試驗應(yīng)符合相關(guān)規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人40檢驗與試驗控制責(zé)任人未履職檢驗與試驗控制責(zé)任人應(yīng)按照檢驗與試驗控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人41生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識缺失或不規(guī)范按要求設(shè)置正確的設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識日管控質(zhì)量安全員

42儀器設(shè)備未檢定或校準(zhǔn)按相關(guān)規(guī)定對儀器設(shè)備檢定或校準(zhǔn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人43生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置責(zé)任人未履職生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置責(zé)任人應(yīng)按照生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人44人員管理未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等作出規(guī)定制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人45特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求加強過程巡查及檔案管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人46特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求檢查相關(guān)工作見證材料月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人47執(zhí)行特種設(shè)備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強過程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人

48未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人49發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。按規(guī)定進行許可證管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人50政府監(jiān)督、通報、預(yù)警發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改周排查安全總監(jiān)51投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改、消除安全隱患日管控安全員52輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改日管控安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，壓力容器制造（含修理、改造）單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實際和產(chǎn)品制造的具體要求，細化風(fēng)險管控清單，合理調(diào)整管控形式。

5?氣麵質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（制造）序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標(biāo)風(fēng)險管控措施管控形式責(zé)任人備注1質(zhì)量計劃質(zhì)量計劃的編制和實施不滿足要求編制滿足許可范圍特性和單位實際情況的質(zhì)量計劃并實施日管控質(zhì)量安全員2設(shè)計控制設(shè)計文件未經(jīng)具有相應(yīng)資質(zhì)的型式試驗機構(gòu)鑒定設(shè)計文件應(yīng)經(jīng)具有相應(yīng)資質(zhì)的型式試驗機構(gòu)鑒定月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人3設(shè)計控制責(zé)任人未履職設(shè)計控制責(zé)任人應(yīng)按照設(shè)計控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人4材料與零部件控制材料與零部件質(zhì)量證明文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定材料與零部件在使用前應(yīng)具有合格的質(zhì)量證明文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)5未按規(guī)定進行材料復(fù)驗按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進行復(fù)驗周排查質(zhì)量安全總監(jiān)6材料標(biāo)識缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進行標(biāo)識日管控質(zhì)量安全員

7未按規(guī)定進行材料發(fā)放領(lǐng)用按照規(guī)定進行材料發(fā)放領(lǐng)用，并做好相應(yīng)記錄日管控質(zhì)量安全員8材料控制責(zé)任人未履職材料控制責(zé)任人應(yīng)按照材料控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人9通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人10工藝控制未按工藝規(guī)定進行執(zhí)行情況檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進行工藝執(zhí)行情況檢查日管控質(zhì)量安全員11工裝模具使用管理不規(guī)范做好工裝模具使用管理的檢查，并做好記錄月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人12工藝控制責(zé)任人未履職工藝控制責(zé)任人應(yīng)按照工藝控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人13焊接控制焊工無證或超項目焊接焊工持證焊接，項目符合要求日管控質(zhì)量安全員

14無焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程或不覆蓋具有合格有效的焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程、焊接工藝卡，且能覆蓋氣瓶焊接所需的工藝周排查質(zhì)量安全總監(jiān)15施焊記錄不及時、不規(guī)范及時、準(zhǔn)確、規(guī)范填寫施焊記錄日管控質(zhì)量安全員16焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行周排查質(zhì)量安全總監(jiān)17焊材未按有關(guān)規(guī)定進行控制應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進行采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發(fā)放、使用和回收日管控質(zhì)量安全員18焊接控制責(zé)任人未履職焊接控制責(zé)任人應(yīng)按照焊接控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人19熱處理控制缺少熱處理工藝或熱處理工藝不規(guī)范按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件；熱處理工藝評定應(yīng)符合相關(guān)規(guī)定周排查質(zhì)量安全總監(jiān)20熱處理設(shè)備不符合要求熱處理爐、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人

21熱處理記錄和報告不齊全、不規(guī)范按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求，準(zhǔn)確、規(guī)范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)22熱處理控制責(zé)任人未履職熱處理控制責(zé)任人應(yīng)按照熱處理控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人23無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)24無損檢測人員資質(zhì)不滿足要求配備相應(yīng)資質(zhì)的無損檢測人員并注冊到本單位月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人25無損檢測控制無損檢測設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測要求應(yīng)配備合格的無損檢測設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準(zhǔn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人26未按相應(yīng)工藝的要求控制無損檢測的狀態(tài)和時機無損檢測的狀態(tài)和時機應(yīng)滿足相應(yīng)工藝的要求日管控質(zhì)量安全員27無損檢測記錄和報告缺失或不規(guī)范應(yīng)及時出具準(zhǔn)確規(guī)范的無損檢測記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)

28無損檢測控制責(zé)任人未履職無損檢測控制責(zé)任人應(yīng)按照無損檢測控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人29理化檢驗人員未經(jīng)培訓(xùn)合格理化檢驗人員按要求培訓(xùn)上崗月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人30理化檢測設(shè)備和儀器不滿足相應(yīng)檢測要求應(yīng)配備合格的理化檢測設(shè)備和儀器，并按要求進行檢定校準(zhǔn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人31理化檢驗控制理化試樣不符合要求理化試樣的取樣、加工、試驗和保存應(yīng)符合相關(guān)要求月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人32理化檢驗記錄和報告缺失或不規(guī)范應(yīng)及時出具準(zhǔn)確規(guī)范的理化檢驗記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)33理化檢驗控制責(zé)任人未履職理化檢驗控制責(zé)任人應(yīng)按照理化檢驗控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人34檢驗與試驗控制檢驗與試驗工藝文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)

35檢驗與試驗條件和狀態(tài)不滿足要求按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求建立滿足要求的檢驗與試驗條件，并做好狀態(tài)標(biāo)識月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人36檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規(guī)范應(yīng)及時出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)37氣瓶信息化標(biāo)識不符合法規(guī)要求氣瓶信息化標(biāo)識應(yīng)符合相關(guān)法規(guī)要求日管控質(zhì)量安全員38型式試驗不符合相關(guān)規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍型式試驗應(yīng)符合相關(guān)規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人39檢驗與試驗控制責(zé)任人未履職檢驗與試驗控制責(zé)任人應(yīng)按照檢驗與試驗控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人40生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置控制設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識缺失或不規(guī)范按要求設(shè)置正確的設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識日管控質(zhì)量安全員41儀器設(shè)備未檢定或校準(zhǔn)按相關(guān)規(guī)定對儀器設(shè)備檢定或校準(zhǔn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人

42生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置責(zé)任人未履職生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置責(zé)任人應(yīng)按照生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人43人員管理未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等作岀規(guī)定制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人44特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求加強過程巡查及檔案管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人45特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求檢查相關(guān)工作見證材料月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人46執(zhí)行特種設(shè)備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強過程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人47未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人

48發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。按規(guī)定進行許可證管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人49政府監(jiān)督、通報、預(yù)警發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改周排查安全總監(jiān)50投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改、消除安全隱患日管控安全員51輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改日管控安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，氣瓶制造單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實際和產(chǎn)品制造的具體要求，細化風(fēng)險管控清單，合理調(diào)整管控形式。

6?壓力管道質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（設(shè)廿）序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標(biāo)風(fēng)險管控措施管控形式責(zé)任人備注1壓力管道設(shè)計控制設(shè)計單位無資質(zhì)、超許可范圍應(yīng)具備相應(yīng)級別的壓力管道設(shè)計資質(zhì)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人2設(shè)計人員無資質(zhì)、超許可范圍壓力管道設(shè)計人員應(yīng)具備相應(yīng)資質(zhì)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人3設(shè)計控制責(zé)任人未履職設(shè)計控制責(zé)任人應(yīng)按照設(shè)計控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人4壓力管道設(shè)計許可專用印章壓力管道設(shè)計許可專用印章使用未經(jīng)批準(zhǔn)壓力管道設(shè)計許可專用印章應(yīng)批準(zhǔn)便用并記錄周排查質(zhì)量安全總監(jiān)5壓力管道設(shè)計許可專用印章無專人管理壓力管道設(shè)計許可專用印章應(yīng)設(shè)置專人管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人6壓力管道設(shè)計條件輸入壓力管道設(shè)計環(huán)境條件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定委托書應(yīng)符合法規(guī)要求并經(jīng)設(shè)計單位審核確認(rèn)周排查質(zhì)量安全總監(jiān)

7壓力管道設(shè)計工藝條件缺失或不準(zhǔn)確壓力管道設(shè)計工藝條件應(yīng)經(jīng)相關(guān)專業(yè)責(zé)任人審核確認(rèn)周排查質(zhì)量安全總監(jiān)8壓力管道設(shè)計文件壓力管道設(shè)計未按照程序文件執(zhí)行按照程序文件規(guī)定，進行壓力管道設(shè)計日管控質(zhì)量安全員9設(shè)計條件和設(shè)計準(zhǔn)則不符合法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求設(shè)計條件和設(shè)計準(zhǔn)則應(yīng)符合法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求周排查質(zhì)量安全總監(jiān)10壓力管道設(shè)計使用法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范不準(zhǔn)確壓力管道設(shè)計應(yīng)使用現(xiàn)行有效的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范周排查質(zhì)量安全總監(jiān)11壓力管道設(shè)計文件輸岀壓力管道設(shè)計文件輸出不符合法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求壓力管道設(shè)計文件應(yīng)齊全，并符合相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人12設(shè)計變更未按規(guī)定辦理設(shè)計變更手續(xù)（含材料代用）發(fā)生設(shè)計變更（含材料代用）時，按照程序文件執(zhí)行月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人13人員管理未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等作出規(guī)定制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人14特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求加強過程巡查及檔案管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人

15特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求檢查相關(guān)工作見證材料月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人16執(zhí)行特種設(shè)備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強過程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人17未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人18發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等按規(guī)定進行許可證管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人19政府監(jiān)督、通報、預(yù)警發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改周排查安全總監(jiān)20投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改、消除安全隱患日管控安全員21輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改日管控安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，壓力管道設(shè)計單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實際和管道設(shè)計項目的具體要求，細化風(fēng)險管控清單，合理調(diào)整管控形式。

7?壓力管道元件（含安全附件）質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（制造）序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標(biāo)風(fēng)險管控措施管控形式責(zé)任人備注1質(zhì)量計劃質(zhì)量計劃的編制和實施不滿足要求編制滿足許可范圍特性和單位實際情況的質(zhì)量計劃并實施日管控質(zhì)量安全員2設(shè)計控制未按規(guī)定辦理設(shè)計變更手續(xù)（含材料代用）發(fā)生設(shè)計變更時，經(jīng)具備相應(yīng)設(shè)計資質(zhì)的單位確認(rèn)周排查質(zhì)量安全總監(jiān)3設(shè)計單位無資質(zhì)、超許可范圍選擇具有相應(yīng)壓力管道設(shè)計資質(zhì)的單位月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人4設(shè)計控制責(zé)任人未履職設(shè)計控制責(zé)任人應(yīng)按照設(shè)計控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人5材料與零部件控制材料標(biāo)識缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進行標(biāo)識日管控質(zhì)量安全員6未按規(guī)定進行材斜發(fā)放領(lǐng)用按照規(guī)定進行材料發(fā)放領(lǐng)用，并做好相應(yīng)記錄日管控質(zhì)量安全員7材料與零部件質(zhì)量證明文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定材料與零部件在使用前應(yīng)具有合格的質(zhì)量證明文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)

8未按規(guī)定進行材斜復(fù)驗按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進行復(fù)驗周排查質(zhì)量安全總監(jiān)9材料儲存條件不符合規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進行存儲月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人10材料控制責(zé)任人未履職材料控制責(zé)任人應(yīng)按照材料控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人11工藝控制未按工藝規(guī)定進行執(zhí)行情況檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進行工藝執(zhí)行情況檢查日管控質(zhì)量安全員12通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人13工裝模具使用管理不規(guī)范做好工裝模具使用管理的檢查，并做好記錄月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人14工藝控制責(zé)任人未履職工藝控制責(zé)任人應(yīng)按照工藝控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人15焊接控制焊工無證或超項目焊接焊工持證焊接，項目符合要求日管控質(zhì)量安全員16施焊記錄不及時、不規(guī)范及時、準(zhǔn)確、規(guī)范填寫施焊記錄日管控質(zhì)量安全員

17焊材未按有關(guān)規(guī)定進行控制應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進行采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發(fā)放、便用和回收日管控質(zhì)量安全員18無焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程或不覆蓋具有合格有效的焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程、焊接工藝卡，且能覆蓋壓力管道元件焊接所需的工藝周排查質(zhì)量安全總監(jiān)19焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行周排查質(zhì)量安全總監(jiān)20焊接控制責(zé)任人未履職焊接控制責(zé)任人應(yīng)按照焊接控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人21缺少熱處理工藝或熱處理工藝不規(guī)范按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)22熱處理控制熱處理記錄和報告不齊全、不規(guī)范按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求，準(zhǔn)確、規(guī)范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)23熱處理設(shè)備不符合要求熱處理爐、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人

24熱處理控制責(zé)任人未履職熱處理控制責(zé)任人應(yīng)按照熱處理控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人25未按相應(yīng)工藝的要求控制無損檢測的狀態(tài)和時機無損檢測的狀態(tài)和時機應(yīng)滿足相應(yīng)工藝的要求日管控質(zhì)量安全員26無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)27無損檢測控制無損檢測記錄和報告缺失或不規(guī)范應(yīng)及時出具準(zhǔn)確規(guī)范的無損檢測記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)28無損檢測人員資質(zhì)不滿足要求配備相應(yīng)資質(zhì)的無損檢測人員并注冊到本單位月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人29無損檢測設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測要求應(yīng)配備合格的無損檢測設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準(zhǔn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人30無損檢測控制責(zé)任人未履職無損檢測控制責(zé)任人應(yīng)按照無損檢測控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人31理化檢驗控制理化檢驗記錄和報告缺失或不規(guī)范應(yīng)及時出具準(zhǔn)確規(guī)范的理化檢驗記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)

32理化檢驗人員未經(jīng)培訓(xùn)合格理化檢驗人員按要求培訓(xùn)上崗月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人33理化檢測設(shè)備和儀器不滿足相應(yīng)檢測要求應(yīng)配備合格的理化檢測設(shè)備和儀器，并按要求進行檢定校準(zhǔn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人34理化試樣不符合要求理化試樣的取樣、加工、試驗和保存應(yīng)符合相關(guān)要求月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人35理化檢驗控制責(zé)任人未履職理化檢驗控制責(zé)任人應(yīng)按照理化檢驗控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人36檢驗與試驗工藝文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)37檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規(guī)范應(yīng)及時出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告周排查質(zhì)量安全總監(jiān)38檢驗與試驗檢驗與試驗條件和狀態(tài)不滿足要求按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求建立滿足要求的檢驗與試驗條件，并做好狀態(tài)標(biāo)識月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人39型式試驗不符合相關(guān)規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍型式試驗應(yīng)符合相關(guān)規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人

40檢驗與試驗控制責(zé)任人未履職檢驗與試驗控制責(zé)任人應(yīng)按照檢驗與試驗控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人41生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識缺失或不規(guī)范按要求設(shè)置正確的設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識日管控質(zhì)量安全員42儀器設(shè)備未檢定或校準(zhǔn)按相關(guān)規(guī)定對儀器設(shè)備檢定或校準(zhǔn)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人43生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置責(zé)任人未履職生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置責(zé)任人應(yīng)按照生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人44人員管理未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等作出規(guī)定制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人45特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求加強過程巡查及檔案管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人46特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求檢查相關(guān)工作見證材料月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人

47執(zhí)行特種設(shè)備許可制度資源條件未能持續(xù)保持許可條件制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強過程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人48未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗接受各級特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人49發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等按規(guī)定進行許可證管理月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人50政府監(jiān)督、通報、預(yù)警發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改周排查安全總監(jiān)51投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改、消除安全隱患日管控安全員52輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項記錄、整改日管控安全員備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，壓力管道元件（含安全附件）制造單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實際和產(chǎn)品制造的具體要求，細化風(fēng)險管控清單，合理調(diào)整管控形式。

8?壓力管道質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（安裝（含修理、改造））序號風(fēng)險類別風(fēng)險指標(biāo)風(fēng)險管控措施管控形式責(zé)任人備注1施工方案（質(zhì)量計劃）及告知施工方案或施工組織設(shè)計（含質(zhì)量計劃）的編制和實施不滿足許可范圍特性和管道工程實際情況施工方案或施工組織設(shè)計（含質(zhì)量計劃）的編制和實施應(yīng)滿足許可范圍特性和管道工程實際情況日管控質(zhì)量安全員2施工單位未按照法律法規(guī)要求進行告知施工單位應(yīng)按照法律法規(guī)要求進行告知月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人3設(shè)計控制外來設(shè)計文件不具備相應(yīng)級別的壓力管道設(shè)計資質(zhì)壓力管道設(shè)計單位應(yīng)具有相應(yīng)級別的設(shè)計資質(zhì)月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人4未按要求進行設(shè)計交底施工前應(yīng)進行設(shè)計交底并記錄月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人5發(fā)生設(shè)計變更（含材料代用）時，未經(jīng)相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位確認(rèn)發(fā)生設(shè)計變更（含材料代用）時，應(yīng)經(jīng)相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位確認(rèn)周排查質(zhì)量安全總監(jiān)6材料與零部件控制材料與零部件質(zhì)量證明文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定材斜與零部件在便用前應(yīng)具有合格的質(zhì)量證明文件周排查質(zhì)量安全總監(jiān)7未按規(guī)定進行材料復(fù)驗按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進行復(fù)驗周排查質(zhì)量安全總監(jiān)

8材料標(biāo)識缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求核查材料原始標(biāo)識并進行標(biāo)識移植日管控質(zhì)量安全員9材斜儲存條件不符合規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進行存儲月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人10未按規(guī)定進行材料發(fā)放領(lǐng)用按照規(guī)定進行材料發(fā)放領(lǐng)用，并做好相應(yīng)記錄日管控質(zhì)量安全員11材料控制責(zé)任人未履職材料控制責(zé)任人應(yīng)按照材料控制程序文件履職周排查質(zhì)量安全總監(jiān)12工藝控制通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人13未按工藝規(guī)定進行執(zhí)行情況檢查按控制程序文件規(guī)定，定期進行工藝執(zhí)行情況檢查日管控質(zhì)量安全員14工裝機具使用管理不規(guī)范定期開展工裝機具使用管理檢查并做好記錄月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人15工藝控制責(zé)任人未履職工藝控制責(zé)任人應(yīng)按照工藝控制程序文件履職月調(diào)度主要負(fù)責(zé)人16焊接控制焊工管理不滿足質(zhì)保體系要求焊工管理應(yīng)滿足項目管理的要求，并建立焊接作業(yè)人員明細表日管控質(zhì)量安全員

17焊工無證或超項目焊接焊工持證焊接，項目符合要求日管控質(zhì)量安全員18無焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程或不覆蓋具有合格有效的焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程、焊接工藝卡，且能覆蓋壓力管道焊接所需的工藝周排查質(zhì)量安全總監(jiān)19焊接環(huán)境不滿足法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求焊接環(huán)境應(yīng)滿足法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求日管控質(zhì)量安全員20焊接記錄不及時、不規(guī)范及時、準(zhǔn)