國際工程承包第七章

國際工程承包第七章第1頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月

本章介紹國際工程承包合同管理的組織機(jī)構(gòu)與內(nèi)容，以FIDIC土木工程施工合同條件為基礎(chǔ)重點(diǎn)闡述合同管理中的變更管理、工程計(jì)量與支付管理、合同文檔管理以及索賠管理等內(nèi)容。由于工程項(xiàng)目本身的復(fù)雜性和施工周期較長的特點(diǎn)，承包商在項(xiàng)目實(shí)施過程中，會(huì)涉及多種類型的合同，如施工承包合同、施工分包合同、物資采購合同、運(yùn)輸合同、保險(xiǎn)合同等。只要有爭端發(fā)生，就會(huì)涉及到規(guī)定雙方權(quán)利和義務(wù)的合同。因此，合同管理在施工項(xiàng)目管理中具有舉足輕重的地位。無論是在工程承包公司總部，還是在工程施工現(xiàn)場的項(xiàng)目經(jīng)理部，都應(yīng)建立一個(gè)合同管理組織機(jī)構(gòu)，并認(rèn)真培養(yǎng)合同管理方面人才。

第2頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月第一節(jié)合同管理的組織機(jī)構(gòu)與內(nèi)容一、承包商的合同管理

(一)承包商合同管理的組織機(jī)構(gòu)

一般工程項(xiàng)目應(yīng)配備專門合同管理人員，大型工程項(xiàng)目應(yīng)設(shè)立合同管理組或合同管理部。(一般作為項(xiàng)目經(jīng)理部的一個(gè)核心部門)第3頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月要使國際工程管理工作有效，建立一個(gè)健全的組織結(jié)構(gòu)是至關(guān)重要的。因?yàn)椋M織結(jié)構(gòu)形成一種決定所有各級(jí)管理人員職責(zé)關(guān)系的模式。組織職能的目的是設(shè)計(jì)和維持一種職務(wù)結(jié)構(gòu)，以便人們能為實(shí)現(xiàn)組織的目標(biāo)而有效地工作。國際工程常見的組織結(jié)構(gòu)類型有：職能式、項(xiàng)目式、矩陣式等，而矩陣式組織結(jié)構(gòu)最為常用。第4頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月

常見的兩種管理組織結(jié)構(gòu)：

1.合同管理員制

直線式組織結(jié)構(gòu)是最早使用也是最為簡單的一種結(jié)構(gòu)，是一種集權(quán)式的組織結(jié)構(gòu)形式。參見圖7-1項(xiàng)目合同部直線式組織結(jié)構(gòu)的示例，也稱為合同管理員制。

優(yōu)點(diǎn)：組織結(jié)構(gòu)設(shè)置簡單、權(quán)責(zé)分明、信息溝通方便，便于統(tǒng)一指揮和集中管理。

缺點(diǎn)：缺乏橫向的協(xié)調(diào)關(guān)系，靈活性較差，項(xiàng)目規(guī)模很大時(shí)會(huì)使管理工作復(fù)雜化，索賠事件過多時(shí)，合同部經(jīng)理會(huì)由于管理跨度過大容易失控。

第5頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月2.專業(yè)劃分制

合同管理的另外一種組織結(jié)構(gòu)是矩陣式，也稱之為專業(yè)劃分制，詳見圖7-2

矩陣式組織結(jié)構(gòu)由縱橫兩套管理系統(tǒng)組成，一套是縱向的職能領(lǐng)導(dǎo)系統(tǒng)，另一套是為完成某一任務(wù)而組成的橫向項(xiàng)目系統(tǒng)。

合同管理工作可分為若干專業(yè)，包括合同條件、索賠、計(jì)量、支付、技術(shù)、法律、保險(xiǎn)、協(xié)調(diào)和文檔等。

專業(yè)劃分的粗細(xì)程度視項(xiàng)目的復(fù)雜程度來確定。

優(yōu)點(diǎn)：發(fā)揮每一個(gè)專業(yè)人員的專業(yè)特長，能深入分析和研究合同中出現(xiàn)的問題，同時(shí)信息反饋的速度較快。

缺點(diǎn)：各個(gè)專業(yè)之間的協(xié)調(diào)工作量較大，可能會(huì)出現(xiàn)職責(zé)不分明的狀態(tài)。

選擇組織結(jié)構(gòu)時(shí)要考慮的因素主要是項(xiàng)目的規(guī)模和復(fù)雜程度，中小型選合同管理員制，高效。第6頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月

對(duì)于很大的綜合性項(xiàng)目考慮選用專業(yè)劃分制。

現(xiàn)實(shí)中，可能還會(huì)出現(xiàn)上述兩種方式交叉使用的情況。

合同管理是整個(gè)項(xiàng)目管理的核心。合同部的經(jīng)理要選擇合適的組織結(jié)構(gòu)，使合同部的工作高效進(jìn)行。

第7頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月

國際工程索賠管理是國際工程合同管理的重要組成部分。為使合同管理工作有組織上的保證，對(duì)于主合同的管理、重大的索賠事件的管理和主要分包合同的管理在實(shí)際處理的過程中往往采用矩陣式組織方式，由合同部牽頭，項(xiàng)目部有關(guān)的職能部門共同協(xié)調(diào)解決。實(shí)踐證明，這也是最有效的處理方式之一。第8頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月矩陣式索賠處理組織結(jié)構(gòu)索賠事件的處理有兩個(gè)主要特點(diǎn)，一是對(duì)于某個(gè)索賠事件屬于一次性管理方式，索賠事件千差萬別，不可預(yù)見性很大，無需派專人去等待處理某種索賠事件，而是在索賠事件得到確認(rèn)后采用類似“專案組”的方式對(duì)其進(jìn)行跟蹤處理；二是參與索賠處理的人員涉及范圍廣，一個(gè)索賠小組可能需要合同、進(jìn)度計(jì)劃、費(fèi)用、技術(shù)、物資、法律等各方面的人員組成，而這些人員又無須全部都是專職人員。第9頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月(二)合同管理組織機(jī)構(gòu)的主要任務(wù)

①參與投標(biāo)報(bào)價(jià)，對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行審查和分析；②收集市場和工程信息；③參與合同談判與合同簽訂，為報(bào)價(jià)、合同談判和簽約提出意見、建議、甚至警告；④向工程項(xiàng)目派遣合同管理人員；⑤對(duì)工程項(xiàng)目的合同履行情況進(jìn)行匯總、分析，對(duì)工程項(xiàng)目的進(jìn)度、成本和質(zhì)量進(jìn)行總體計(jì)劃和控制，協(xié)調(diào)各個(gè)項(xiàng)目的合同實(shí)施；⑥處理與業(yè)主和與其他組織的重大合同關(guān)系；⑦具體地組織重大索賠；⑧對(duì)合同實(shí)施進(jìn)行總的指導(dǎo)、分析和診斷。

第10頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月(三)施工承包合同簽訂前的管理(5項(xiàng)任務(wù))(1)嚴(yán)格遵守招標(biāo)文件中規(guī)定的各種時(shí)間①招標(biāo)文件澄清的日期；②確定外匯匯率的日期；③投標(biāo)有效期的起、止時(shí)何；④現(xiàn)場考察和標(biāo)前會(huì)議的日期、時(shí)間和地點(diǎn)；⑤投標(biāo)文件提交的截止日期；⑥開標(biāo)的日期、時(shí)間和地點(diǎn)。⑦簽訂協(xié)議書和提交履約保證的時(shí)間等。第11頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月

(2)編制的投標(biāo)文件必須對(duì)招標(biāo)文件作出實(shí)質(zhì)性響應(yīng)。

(3)熟悉投標(biāo)文件的修改和撤消規(guī)定。

(4)深入分析研究招標(biāo)文件，包括招標(biāo)文件的質(zhì)詢，在投標(biāo)過程中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)等。（5）簽訂合理的承包合同在簽訂承包合同之前，業(yè)主可能選擇少數(shù)幾個(gè)承包商進(jìn)行有條件的談判，承包商在開標(biāo)后，如意識(shí)到自已有可能中標(biāo)，則應(yīng)制定一套談判對(duì)策，作到知已知彼。在滿足投標(biāo)策略的前提下，確保簽訂一個(gè)公平合理的施工承包合同。第12頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月簽訂合同時(shí)應(yīng)考慮以下幾方面問題：

①符合企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略；②認(rèn)真審查合同和進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析；③積極合理地爭取自己的正當(dāng)權(quán)益；④雙方達(dá)成的一致意見，要形成書面文件；⑤盡可能采用標(biāo)準(zhǔn)的合同范本。第13頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月(6)承包商在投標(biāo)階段的工作①確定工程項(xiàng)目的實(shí)施范圍和合同工期。根據(jù)合同文件，確定工程項(xiàng)目的實(shí)施范圍，確保全部完成合同規(guī)定的工作，而且也僅限于完成合同規(guī)定的工作。②全面分析所得到的各種合同文件，將全部疑問列成表，以便提交業(yè)主要求給予澄清。③分析合同中哪些條款的內(nèi)容需要在報(bào)價(jià)中進(jìn)行考慮。如承包商的預(yù)付款保函費(fèi)用、辦理各種保險(xiǎn)的費(fèi)用、施工現(xiàn)場采取安全保護(hù)措施和環(huán)境保護(hù)措施的費(fèi)用，合同中規(guī)定的試驗(yàn)、檢驗(yàn)費(fèi)用等。第14頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月④根據(jù)招標(biāo)文件中的工程量表，列出一份詳細(xì)、可行的工程分項(xiàng)清單。內(nèi)容包括自己承包實(shí)施的分項(xiàng)工程，擬分包出去的分項(xiàng)工程(并確定相應(yīng)分包商)和暫定金額項(xiàng)目。業(yè)主可能在其招標(biāo)文件中對(duì)暫定金額項(xiàng)目已作出規(guī)定，要把它與主要分項(xiàng)工程區(qū)別對(duì)待。注意分析合同采用的計(jì)價(jià)和計(jì)量方法，合同價(jià)格所包括的范圍和價(jià)格調(diào)整的方法、支付方式等。⑤詳細(xì)分析合同中潛在的各種風(fēng)險(xiǎn)，并提出具體的應(yīng)對(duì)措施。如通過與業(yè)主的談判，設(shè)法降低或轉(zhuǎn)移合同中的風(fēng)險(xiǎn)。注：合同談判第15頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月(四)施工階段合同管理的內(nèi)容在項(xiàng)目實(shí)施階段，需要進(jìn)行管理的合同包括：工程項(xiàng)目承包合同、施工分包合同、物資采購合同、租賃合同、保險(xiǎn)合同、技術(shù)合同和貨物運(yùn)輸合同等。因此，合同管理的內(nèi)容也比較廣，但重點(diǎn)應(yīng)放在承包商和業(yè)主簽訂的工程項(xiàng)目施工承包合同，它是合同管理的核心。該合同一般由下列幾種文件組成：合同協(xié)議書、中標(biāo)函、投標(biāo)書、合同條件(專用部分)、合同條件(通用部分)、規(guī)范、圖紙、標(biāo)價(jià)的工程量表等。施工階段合同管理的內(nèi)容包括以下幾方面：

第16頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月1.確定工作范圍2.進(jìn)度控制3.質(zhì)量控制4.成本控制5.工程變更管理6.工程索賠管理7.計(jì)量與支付管理8.價(jià)格調(diào)整9.工程分包管理10.合同文檔管理11.業(yè)主和咨詢工程師的責(zé)任和義務(wù)

第17頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月(五)承包商合同管理的措施承包商合同管理的措施包括以下3點(diǎn)：1.建立項(xiàng)目經(jīng)理部建立以項(xiàng)目經(jīng)理為首的項(xiàng)目經(jīng)理部，設(shè)立合同管理小組。2.建立合同實(shí)施的保證體系①明確合同組人員的職責(zé)；在對(duì)合同進(jìn)行詳細(xì)分析的基礎(chǔ)上，將合同責(zé)任落實(shí)到責(zé)任人和具體的工作上。第18頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月②建立合同管理的工作程序；如各級(jí)別文件的審批、簽字程序。③建立嚴(yán)格的質(zhì)量檢查驗(yàn)收制度，包括每道工序結(jié)束后的檢查驗(yàn)收，各專業(yè)隊(duì)之間的交接檢查，材料進(jìn)場和使用的檢測措施等。④建立報(bào)告和行文制度，如合同文件和往來函件的內(nèi)部、外部運(yùn)行程序。⑤建立合同文檔管理系統(tǒng)，如各種文件資料的標(biāo)準(zhǔn)化管理，包括規(guī)定的格式、準(zhǔn)確性要求和便于查詢等。第19頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月3.實(shí)施動(dòng)態(tài)管理

工程實(shí)施中，要進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，收集合同實(shí)施的各種信息和資料，并進(jìn)行整理和分析，將實(shí)際情況與合同計(jì)劃資料進(jìn)行對(duì)比分析。在出現(xiàn)偏差時(shí)，分析產(chǎn)生偏差的原因，提出糾偏建議。分析結(jié)果及時(shí)呈報(bào)項(xiàng)目經(jīng)理審閱和決策。

第20頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月二、工程師的合同管理

工程師的定義：作為一個(gè)獨(dú)立的專業(yè)公司受雇于業(yè)主去履行服務(wù)的一方的人員。(一)工程師組織機(jī)構(gòu)根據(jù)FIDIC土木工程施工合同條件”，工程師的層次劃分為工程師、工程師代表和助理。

第21頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月在實(shí)際工程項(xiàng)目中，可根據(jù)FIDIC的原則和具體情況，采用相應(yīng)的工程師組織機(jī)構(gòu)模式。通常對(duì)工程規(guī)模較小，管理較簡單的工程，可采用兩個(gè)層次的組織機(jī)構(gòu)模式；對(duì)規(guī)模大、技術(shù)要求比較復(fù)雜或涉及較大空間的工程，可采用三級(jí)組織機(jī)構(gòu)的模式。我國利用世界銀行貸款建設(shè)某高速公路項(xiàng)目中，設(shè)立了三個(gè)管理層次，即總監(jiān)理工程師、高級(jí)駐地監(jiān)理工程師和駐地監(jiān)理工程師，并建立相應(yīng)的辦公室。第22頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月

(二)合同管理的內(nèi)容1.按承包商的工作進(jìn)度計(jì)劃對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行進(jìn)度控制

①材料、設(shè)備的采購與供應(yīng)；②工程師監(jiān)督工程進(jìn)度；③工程師安排提供圖紙、發(fā)布指示等；④確定提出指定分包合同的時(shí)間；⑤協(xié)調(diào)承包商與其他各方的關(guān)系等。第23頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月2.工程計(jì)量與支付管理3.工程質(zhì)量監(jiān)督與驗(yàn)收4.工程變更管理5.工程索賠管理6.分包管理7.合同文件的澄清

(三)合同管理的具體方法咨詢工程師在進(jìn)行合同管理時(shí)，常采用的方法有發(fā)布書面指示、召開施工現(xiàn)場會(huì)議和特殊會(huì)議、監(jiān)督記錄和文檔管理等。第24頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月第二節(jié)工程變更管理任何工程項(xiàng)目在實(shí)施過程中由于受到多種外界因素的干擾，都會(huì)發(fā)生程度不同的變更，它無法事先作出具體預(yù)測，而在開工后，又無法避免。因此，變更管理在合同管理中就顯得尤為重要。各種標(biāo)準(zhǔn)合同條件，對(duì)變更均作出明確規(guī)定。變更包括兩方面的含義：工程變更和合同文件變更。第25頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月

工程或其中任何部分的形式、質(zhì)量或數(shù)量上的變化，均應(yīng)視為變更。構(gòu)成變更的前提條件是工程師必須為變更的內(nèi)容發(fā)出書面變更指示，否則，不能視為變更。無論在口頭，還是在書面交流中，人們將“變更”稱為“工程變更”，本書仍保持這一說法，即稱為“工程變更”，但在理解上，應(yīng)包括上述兩方面含義。第26頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月一、工程變更原因和引起的問題1.工程變更原因工程變更產(chǎn)生的原因通常有以下幾點(diǎn)(1)施工條件的變化(2)工程范圍發(fā)生變化(3)設(shè)計(jì)原因(4)合同文件缺陷(5)法律、法規(guī)變化第27頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月2.工程變更引起的問題工程變更導(dǎo)致的直接結(jié)果是工程項(xiàng)目費(fèi)用的增減和工期的變化。由于工程變更的不可預(yù)見性，因此對(duì)工程變更進(jìn)行控制是非常困難的。

承包商往往將工程變更視為向業(yè)主索賠費(fèi)用和工期的大好機(jī)會(huì)，只要發(fā)生與原合同不符的工作內(nèi)容，都想方設(shè)法讓工程師發(fā)布變更指示，使索賠合法化。業(yè)主希望在滿足設(shè)計(jì)和功能要求的前提下，使變更的范圍縮小到最低限度，以減少其投資。業(yè)主和承包商在主觀愿望上，背道而馳，這就增大了變更管理的難度，有時(shí)會(huì)對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施產(chǎn)生不利影響。第28頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月二、工程變更方式和程序

1.工程變更的方式

1）工程師批準(zhǔn)的書面變更；

2）工程師發(fā)出的其認(rèn)為正確的書面變更；

3）工程師以口頭形式發(fā)出的變更。承包商應(yīng)遵守口頭指示，并在合同規(guī)定的期限內(nèi)要求工程師書面確認(rèn)其口頭指示，否則，承包商可能得不到變更工作的支付。第29頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月3.工程變更程序

(1)提出工程變更咨詢工程師、業(yè)主和承包商均可提出工程變更請(qǐng)求。工程師提出變更多數(shù)是發(fā)現(xiàn)設(shè)計(jì)中的不足或錯(cuò)誤。變更工作的設(shè)計(jì)可以由工程師承擔(dān)，也可以指令承包商完成。承包商提出的工程變更主要是考慮便于施工，同時(shí)也考慮在滿足項(xiàng)目相同功能要求的前提下，降低工程費(fèi)用，縮短工期(業(yè)主易于接受變更工程的請(qǐng)求)。承包商提出變更時(shí)，除說明變更原因外，尚需提交變更后的設(shè)計(jì)圖紙和相應(yīng)的計(jì)算書。業(yè)主提出工程變更，則常常是為了滿足使用上的要求。業(yè)主提出的變更同樣需要說明變更原因，提交設(shè)計(jì)圖紙和有關(guān)計(jì)算書。第30頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月(2)審查和批準(zhǔn)工程變更對(duì)工程的任何變更，都應(yīng)該：

1)咨詢工程師與項(xiàng)目業(yè)主進(jìn)行充分的協(xié)商，最后由工程師發(fā)出書面變更指示；

2)項(xiàng)目業(yè)主可以委任咨詢工程師一定的批準(zhǔn)工程變更的權(quán)限(一般是規(guī)定工程變更的費(fèi)用額)，在此權(quán)限內(nèi)，工程師可自主批準(zhǔn)工程變更，超出此權(quán)限則須由業(yè)主批準(zhǔn)。

第31頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月咨詢工程師批準(zhǔn)工程變更的原則如下：①變更后的工程不能降低使用標(biāo)準(zhǔn)；②變更項(xiàng)目在技術(shù)上可行；③變更后的工程費(fèi)用業(yè)主可以接受；④變更后的施工工藝不宜復(fù)雜，且對(duì)總工期的影響保持在最低限度。第32頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月(3)編制工程變更文件，發(fā)布工程變更指示①工程變更指示，說明工程變更的原因及詳細(xì)的變更內(nèi)容說明；(應(yīng)說明根據(jù)合同的哪一條款發(fā)出變更指示；變更工作是馬上實(shí)施，還是在確定變更工作的費(fèi)用后實(shí)施；承包商發(fā)出要求增加變更工作費(fèi)用和延長工期的通知的時(shí)間限制；變更工作的內(nèi)容等。)②工程變更指示的附件，包括工程量表、工程變更設(shè)計(jì)圖紙和其他與實(shí)施變更工作有關(guān)的文件等。第33頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月(4)承包商向工程師發(fā)出對(duì)變更工作索取額外支付的意向通知這是進(jìn)行估價(jià)的先決條件，必須在發(fā)出下列通知之一后，進(jìn)行變更工作的估價(jià)，否則不予估價(jià)。

①由承包商將其對(duì)變更工作索取額外付款或變更費(fèi)率或價(jià)格的意圖通知工程師。承包商在收到工程師簽發(fā)的變更指示時(shí)，應(yīng)在指示規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，向工程師發(fā)出該通知，否則承包商將被認(rèn)為自動(dòng)放棄調(diào)整合同價(jià)款的權(quán)利。或②由工程師將其改變費(fèi)率或價(jià)格的意圖通知承包商。工程師改變費(fèi)率或價(jià)格的意圖，可在簽發(fā)的變更指示中進(jìn)行說明，也可單獨(dú)向承包商發(fā)出此意向通知。

第34頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月(5)變更工作的估價(jià)變更工作的估價(jià)，即確定費(fèi)率和價(jià)格，其程序如下。①如工程師認(rèn)為適當(dāng)，應(yīng)以合同中規(guī)定的費(fèi)率和價(jià)格進(jìn)行估價(jià)。②如合同中未包括適用于該變更工作的費(fèi)率和價(jià)格，則應(yīng)在合理的范圍內(nèi)使用合同中的費(fèi)率和價(jià)格作為估價(jià)的基礎(chǔ)。③如工程師認(rèn)為合同中沒有適用于該變更工作的費(fèi)率和價(jià)格，則工程師在與業(yè)主和承包商進(jìn)行適當(dāng)?shù)膮f(xié)商后，由工程師和承包商議定合適的費(fèi)率和價(jià)格。④如未能達(dá)成一致意見，則工程師應(yīng)確定他認(rèn)為適當(dāng)?shù)拇祟惲硗獾馁M(fèi)率和價(jià)格，并相應(yīng)地通知承包商，同時(shí)將一份副本呈交業(yè)主。第35頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月(6)變更工作的費(fèi)用支付如果承包商已按工程師的指示實(shí)施變更工作，工程師應(yīng)將已完成的變更工作或已部分完成的變更工作的費(fèi)用，加入合同總價(jià)中，同時(shí)列入當(dāng)月的支付證書中支付給承包商。

上述費(fèi)率和價(jià)格在同意或決定之前，工程師應(yīng)確定暫行費(fèi)率和價(jià)格以便有可能作為暫付款，包含在當(dāng)月發(fā)出的證書中。當(dāng)合同中規(guī)定以多于一種的貨幣進(jìn)行支付時(shí)，應(yīng)說明以不同貨幣進(jìn)行支付的比例。第36頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月第三節(jié)工程計(jì)量與支付管理在國際工程承包中，工程的計(jì)量與支付管理是項(xiàng)目管理的核心。一、工程計(jì)量(一)計(jì)量方法①在項(xiàng)目中采用的土木工程標(biāo)準(zhǔn)計(jì)量方法有英國的“土木工程標(biāo)準(zhǔn)計(jì)量方法”，新加坡的“建筑工程計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)方法”等。②除非合同另有規(guī)定，對(duì)所有工作項(xiàng)目只計(jì)量凈值，而不考慮施工的具體方法和產(chǎn)生的各種損耗。③工程量表中各項(xiàng)工作，應(yīng)按實(shí)際建成后的工程量進(jìn)行計(jì)量。除非按照合同條款，否則不應(yīng)因某項(xiàng)工作數(shù)量上的增減，而改變?cè)擁?xiàng)工作的單價(jià)。④合同中所有工程均采用法定計(jì)量單位進(jìn)行計(jì)量。第37頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月(二)計(jì)量細(xì)則計(jì)量細(xì)則主要規(guī)定：每個(gè)工作項(xiàng)目包括的工作范圍和內(nèi)容、具體的計(jì)量方法和依據(jù)、支付方式和條件。如某些包干項(xiàng)目，可按計(jì)量時(shí)已完成部分占該項(xiàng)目的百分比進(jìn)行支付或按一定比例支付。例某高速公路項(xiàng)目，土方工程中場地清理項(xiàng)目的計(jì)量細(xì)則：場地清理：工地清理計(jì)量是測量平面面積，不扣除建筑物、結(jié)構(gòu)物和已有車行道的面積；除圖紙另有說明外，該項(xiàng)目單價(jià)包括所有規(guī)定的工作，即拆毀、破壞和移走施工場地內(nèi)所有對(duì)工程有影響或受工程影響的障礙物，也包括對(duì)所有被清除的材料運(yùn)離現(xiàn)場送至傾倒地點(diǎn)。第38頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月(三)工程計(jì)量方法合同中對(duì)各個(gè)工程單項(xiàng)規(guī)定計(jì)量方法主要是考慮在承包商已完成一定工程量后，及時(shí)向承包商支付工程款，以維護(hù)承包商的利益。對(duì)工程量表中的各個(gè)項(xiàng)目，應(yīng)視其本身性質(zhì)可采用不同的計(jì)量方法。一般采用下述的形象圖法、設(shè)計(jì)圖紙法和分解計(jì)量法，測量項(xiàng)目實(shí)際完成的工程量。其他計(jì)量方法則適用于工程量表中的個(gè)別項(xiàng)目。第39頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月

1.形象圖法該方法是一種現(xiàn)場測量法，以圖講話，即對(duì)一些難以用文字表達(dá)的計(jì)量，可用簡單圖形加簡要文字，說明工程的某些部位如何進(jìn)行計(jì)量。該方法簡單明了，不易產(chǎn)生文字上的理解錯(cuò)誤。如開挖土方量，其斷面是按矩形，還是按梯形，可用圖簡單說明。

2.設(shè)計(jì)圖紙法設(shè)計(jì)圖紙法是根據(jù)設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行計(jì)量。如混凝土的體積、鋼筋的長度、鉆孔樁的樁長等應(yīng)按設(shè)計(jì)圖紙進(jìn)行計(jì)量。3.分解計(jì)量法所謂分解計(jì)量法，就是將一個(gè)項(xiàng)目，根據(jù)工序或部位分解為若干子項(xiàng)。對(duì)完成的各子項(xiàng)進(jìn)行計(jì)量支付。這種計(jì)量方法主要是為了解決一些包干項(xiàng)目或較大的工程項(xiàng)目的支付時(shí)間過長，影響承包商的資金流動(dòng)。

第40頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月4.分?jǐn)偡ǚ謹(jǐn)偡ㄊ菍⒐こ塘勘碇心承╉?xiàng)目的價(jià)格，按合同工期分?jǐn)偟矫總€(gè)月進(jìn)行計(jì)量。這些項(xiàng)目都有一個(gè)共同的特點(diǎn)，即項(xiàng)目的費(fèi)用在合同工期內(nèi)每月都有發(fā)生，作為一個(gè)包干項(xiàng)目列入工程量表中，承包商填寫包干價(jià)格。此方法又可細(xì)分為平均分?jǐn)偡ê头瞧骄謹(jǐn)偡ā?1)平均分?jǐn)偡ㄈ绻骋还ぷ黜?xiàng)目每月工作量基本均衡，發(fā)生的費(fèi)用幾乎相同，則可將該項(xiàng)目的總費(fèi)用平均分?jǐn)偟胶贤て趦?nèi)的每個(gè)月進(jìn)行計(jì)量。如某高速公路項(xiàng)目，工程量表中單列“保養(yǎng)、清潔辦公室和住宅設(shè)施”，承包商填寫包干價(jià)格，可采用平均分?jǐn)偡ㄟM(jìn)行計(jì)量。

(2)非平均分?jǐn)偡ǖ?1頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月5.憑據(jù)法某些工作項(xiàng)目，按合同條件的規(guī)定，要求承包商出示該項(xiàng)目發(fā)生的憑據(jù)，依憑據(jù)進(jìn)行計(jì)量支付。6.估價(jià)法一般用于購買儀器、設(shè)備或交通工具的工作項(xiàng)。在該項(xiàng)中，所需購買儀器、設(shè)備或交通工具的數(shù)量較大，加之施工環(huán)境的制約，很難一次購齊，則可根據(jù)承包商完成該工作項(xiàng)的具體情況估價(jià)。7.綜合法綜合法是指工程量表中的某些項(xiàng)目，同時(shí)采用上述兩種以上的方法進(jìn)行綜合計(jì)量。第42頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月(四)工程計(jì)量程序1.計(jì)量通知當(dāng)工程師要求對(duì)工程的任何部位進(jìn)行計(jì)量時(shí)，應(yīng)適時(shí)通知承包商的授權(quán)代理人進(jìn)行計(jì)量的工程部位和時(shí)間安排。

2.計(jì)量承包商在收到工程師發(fā)出的計(jì)量通知后，應(yīng)立即參加工程師主持進(jìn)行的計(jì)量工作并提供工程師所要求的一切資料。在某些情況下，也可由承包商在工程師的監(jiān)督下進(jìn)行計(jì)量。如果承包商未參加計(jì)量，則以工程師進(jìn)行的或由他批準(zhǔn)的計(jì)量作為該工程的正確計(jì)量結(jié)果。第43頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月3.記錄和圖紙的審查

工程師和承包商在完成計(jì)量后，雙方應(yīng)在準(zhǔn)備好的計(jì)量記錄和圖紙上簽字認(rèn)可。如果承包商未參加計(jì)量，則在工程師提出要求時(shí)，承包商應(yīng)在14天內(nèi)參加記錄和圖紙的審查，并在雙方達(dá)成一致意見后，在其上簽字認(rèn)可。如果承包商審查后認(rèn)為記錄和圖紙有誤，則應(yīng)在上述審查后14天內(nèi)，向工程師提出申訴，工程師應(yīng)根據(jù)承包商的申訴內(nèi)容進(jìn)行復(fù)查，或予以確認(rèn)或予以修改。如果承包商在審查后，既不簽字認(rèn)可，又未提出申訴，則上述記錄和圖紙將被視為承包商默認(rèn)是正確的，并據(jù)此對(duì)承包商進(jìn)行支付。第44頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月二、工程支付(一)支付證書中的費(fèi)用組成支付證書中一般包括下列各項(xiàng)費(fèi)用；①已實(shí)施的永久工程的價(jià)值；②已實(shí)施的工程量表中的任何其他項(xiàng)目的價(jià)值，包括承包商的設(shè)備、臨時(shí)工程、計(jì)日工及類似項(xiàng)目的費(fèi)用；③投標(biāo)書中注明的材料及承包商在工地交付的準(zhǔn)備為永久工程配套而尚未安裝到工程上的工程設(shè)備發(fā)票價(jià)值一定百分比的費(fèi)用；④索賠費(fèi)用；⑤價(jià)格調(diào)整費(fèi)用；⑥工程變更費(fèi)用；⑦按合同規(guī)定承包商有權(quán)得到的任何其他費(fèi)用，如預(yù)付款、保留金、遲付款利息和違約賠償金等。第45頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月(二)工程支付的條件工程支付的條件包括以下幾方面：①已完成的工作必須質(zhì)量合格；②變更工作必須有工程師的變更指示；③支付金額必須大于合同規(guī)定的支付最低限額；④所有工作必須使工程師滿意，并符合合同的其他規(guī)定。第46頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月

(三)工程支付的程序

1.期中支付期中支付的程序如下：①承包商應(yīng)在每個(gè)月末按工程師指定的格式提交一式六份月報(bào)表；②工程師審核并證明到期應(yīng)支付給承包商的付款金額，并開具期中支付證書；③期中支付證書送交業(yè)主；④業(yè)主在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)予以支付。第47頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月2.竣工支付竣工支付的程序如下：①頒發(fā)整個(gè)工程的移交證書之后84天內(nèi)，承包商向工程師呈交一份竣工報(bào)表；②工程師在收到承包商的竣工報(bào)表后，應(yīng)在28天內(nèi)向業(yè)主提交竣工支付證書；③業(yè)主在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)予以支付。第48頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月3.最終支付最終支付的程序如下：①在頒發(fā)缺陷責(zé)任證書后的56天內(nèi)，承包商應(yīng)向工程師提交一份最終報(bào)表草案；②承包商根據(jù)工程師的要求對(duì)最終報(bào)表草案進(jìn)行修改和補(bǔ)充，在與工程師達(dá)成一致意見后，編制最終報(bào)表，并提交給工程師，同時(shí)向業(yè)主提交一份書面結(jié)清單，一份副本呈交工程師；③在接到最終報(bào)表和書面結(jié)清單后28天內(nèi)，工程師向業(yè)主遞交最終支付證書；④業(yè)主應(yīng)在收到工程師開出的最終支付證書后56天內(nèi)(或在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi))予以支付。第49頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月(四)工程支付款的內(nèi)容1.工程量表中的項(xiàng)目費(fèi)用2.暫定金額項(xiàng)目的費(fèi)用3.預(yù)付款4.保留金5.工程變更費(fèi)用6.違約補(bǔ)償7.價(jià)格調(diào)整和費(fèi)用索賠第50頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月第四節(jié)

合同的文檔管理

在國際工程承包活動(dòng)中，雙方簽訂的合同是解決雙方爭端的主要依據(jù).在正式的合同文本中，都對(duì)構(gòu)成合同的各個(gè)文件以及各文件的優(yōu)先次序進(jìn)行了明確說明。如FIDIC合同條件規(guī)定構(gòu)成合同的各個(gè)文件及優(yōu)先次序?yàn)椋汉贤瑓f(xié)議書(如已完成)；中標(biāo)函；投標(biāo)書；合同條件第二部分；合同條件第一部分；規(guī)范；圖紙以及標(biāo)價(jià)的工程量表。第51頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月

另外，在履行合同義務(wù)過程中，還會(huì)產(chǎn)生其他構(gòu)成合同一部分的新文件，因此，合同文檔管理是否得當(dāng)，會(huì)對(duì)能否順利完成合同產(chǎn)生重大影響。根據(jù)在實(shí)施合同過程中所產(chǎn)生各種文件的性質(zhì)和用途進(jìn)行分類歸檔，一般可分為：合同文本信息類；工程變更類；往來信函類；記事類和項(xiàng)目概況。第52頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月一、合同文本信息管理(一)合同條件

根據(jù)在施工中合同條件的應(yīng)用情況可將合同條件中的各條款進(jìn)行歸類，為便于查閱和使用將其劃分為：財(cái)務(wù)管理?xiàng)l款；質(zhì)量管理?xiàng)l款；進(jìn)度管理?xiàng)l款；爭端的解決條款和其他條款五大類。(二)其他合同文件其他合同文件包括除合同條件以外的所有合同文件，如施工規(guī)范和圖紙。第53頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月二、工程變更類工程變更管理是體現(xiàn)合同文檔動(dòng)態(tài)管理的重要內(nèi)容。工程變更的管理主要是對(duì)合同文件變更的整個(gè)過程進(jìn)行跟蹤管理。每一個(gè)工程變更所涉及的內(nèi)容如下：

工程變更建議方名稱，提出變更的內(nèi)容、時(shí)間，送達(dá)工程師審閱的時(shí)間，工程師必須作出批復(fù)的最晚時(shí)間；工程師具體的批復(fù)日期和工程師頒發(fā)工程變更令的內(nèi)容、時(shí)間；根據(jù)工程師的變更指示，更新合同的有關(guān)內(nèi)容，如合同價(jià)格、合同工期和圖紙等。第54頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月三、信息溝通類實(shí)施合同期間，參與項(xiàng)目各方之間的往來信函、文件等，也是構(gòu)成合同一部分的文件，應(yīng)按發(fā)生的時(shí)間和事件的類型作好文檔管理。一般包括：發(fā)送和接收文件記錄、電話信息記錄及隨后書面確認(rèn)記錄等。項(xiàng)目的信息溝通管理是為了確保項(xiàng)目的有關(guān)信息及時(shí)正確地接收、傳播、存貯和最終作出妥善處理。承包商必須保證向內(nèi)、外部發(fā)送的信息正確無誤地到達(dá)接收者處。第55頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月第五節(jié)國際工程承包索賠管理一、索賠管理概述

(一)索賠的定義索賠是指簽訂合同的一方，依據(jù)合同的有關(guān)規(guī)定，向另一方提出調(diào)整合同價(jià)格，調(diào)整合同工期，或其他方面的合理要求，以彌補(bǔ)自己的損失，維護(hù)本身的合法權(quán)益。在國際工程承包實(shí)踐中，經(jīng)常使用索賠和反索賠的概念。前者是承包商向業(yè)主提出索賠，后者則是業(yè)主向承包商提出索賠。索賠包含了四層意思：①一方認(rèn)為是他應(yīng)獲得的；②向?qū)Ψ缴暾?qǐng)或要求；③雙方尚未達(dá)成協(xié)議；④所索要的是一種權(quán)利或付款。第56頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月(二)索賠的原因

建設(shè)項(xiàng)目由于本身的特點(diǎn)，使其在實(shí)施過程中，受到多種因素的干擾。這些干擾因素導(dǎo)致制定的計(jì)劃與實(shí)際差別較大，增加了施工的風(fēng)險(xiǎn)性。承包商承攬工程項(xiàng)目，為了達(dá)到盈利目的，就必須采取合法的途徑，在費(fèi)用超支時(shí)．利用合同中可以引用的條款提出索賠，以保護(hù)自己的利益。因此，在國際工程承包活動(dòng)中，隨時(shí)可能發(fā)生各種難以預(yù)料的索賠情況，關(guān)鍵是要把提住索賠時(shí)機(jī)。第57頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月

導(dǎo)致承包商實(shí)施工程的費(fèi)用增加和造成工期延誤的主要原因列舉如下。1．施工條件變化不利的外界障礙和條件：化石、古跡；發(fā)生不可抗力事件。

2．工程師方面的原因工程師未能按時(shí)向承包商提供施工所需圖紙；工程師提供不正確的數(shù)據(jù)；工程師的指示承包商進(jìn)行合同規(guī)定之外的勘探、試驗(yàn)、剝露，指示暫停施工；工程變更：有的變更工作須在工程師發(fā)布變更指示后馬上實(shí)施，有的在確定變更工作的費(fèi)率或價(jià)格后再實(shí)施。第58頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月3．業(yè)主方面的原因業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)，如戰(zhàn)爭、叛亂、暴亂等；業(yè)主未能提供施工所需的足夠大的現(xiàn)場；業(yè)主違約。4．合同本身的原因合同論述含糊不清；合同規(guī)定為其他承包商提供服務(wù)；合同額增減超過15％；法律法規(guī)的變化，貨幣及匯率的變化。第59頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月(三)索賠的分類1．按發(fā)生索賠的原因分類·2．按索賠的目的分類工期索賠和費(fèi)用索賠。3．按索賠的依據(jù)分類依據(jù)合同條款進(jìn)行的索賠；合同未明確規(guī)定的索賠；道義索賠。4．按索賠的處理方式分類單一事件索賠；綜合索賠。第60頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月(四)索賠的重要意義

1．索賠是為了維護(hù)應(yīng)得權(quán)利

2．有助于提高承包商的經(jīng)營管理水平索賠能否獲得成功關(guān)鍵是承包商必須有較高的合同管理水平，尤其是索賠管理的水平，能夠制定出切實(shí)可行的索賠方案。因此，承包商必須要有合同管理方面的人才和現(xiàn)代化的管理方法，科學(xué)地進(jìn)行施工管理，系統(tǒng)地對(duì)資料進(jìn)行歸類存檔，正確、恰當(dāng)?shù)鼐帉懰髻r報(bào)告，策略地進(jìn)行索賠談判。第61頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月

二、工程索賠依據(jù)與索賠程序

FIDIC合同條件索賠程序規(guī)定了各方在索賠事件發(fā)生后，如何在限定的時(shí)間內(nèi)發(fā)出索賠通知和提交有關(guān)證明資料，并保持事件的同期記錄，做到了有章可循。

(一)索賠依據(jù)

承包商或業(yè)主提出索賠，必須出示具有一定說服力的索賠依據(jù)，這也是決定索賠是否成功的關(guān)鍵因素。索賠的一般依據(jù)有以下幾方面。第62頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月

1．構(gòu)成合同的原始文件

2．工程師的指示

3．來往函件

4．會(huì)議記錄

5．施工現(xiàn)場記錄

6．工程財(cái)務(wù)記錄

7．現(xiàn)場氣象記錄

8．市場信息資料

9．政策法令文件第63頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月

(二)索賠程序

1．提出索賠意向通知

幾是由于業(yè)主或工程師方面的原因，或由于其他非承包商原因，造成工程范圍或工程量的變化，引起工程拖期或費(fèi)用增加時(shí)，承包商均有權(quán)據(jù)出索賠，但應(yīng)在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知。

2報(bào)送索賠資料

(1)報(bào)送索賠資料的時(shí)間承包商應(yīng)在發(fā)生索賠事件后，盡快準(zhǔn)備索賠資料，在向工程師發(fā)出索賠通知后的28天內(nèi)或在工程師同意的合理時(shí)間內(nèi)，向工程師報(bào)送一份索賠報(bào)告，說明索賠款額和索賠的依據(jù)。第64頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月(2)索賠報(bào)告編寫①總論部分，概括地?cái)⑹鏊髻r事項(xiàng)，包括事件發(fā)生的具體時(shí)間、地點(diǎn)、原因和產(chǎn)生持續(xù)影響的時(shí)間；②合同論述部分，主要說明是依據(jù)合同條件中的哪些條款提出該項(xiàng)索賠；‘③索賠款額和(或)工期延長的計(jì)算論證；④證據(jù)部分，包括收據(jù)、發(fā)票和照片等。第65頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月3．索賠處理

按國際工程施工索賠的處理慣例，工程師收到承包商發(fā)出的索賠通知后．在不必承認(rèn)業(yè)主責(zé)任的情況下，應(yīng)馬上審查承包商的同期記錄，并要求承包商補(bǔ)充必要的資料。同時(shí)，工程師應(yīng)論證索賠原因、索賠依據(jù)、索賠款額和應(yīng)給予的工期延長，并與業(yè)主和承包商進(jìn)行適當(dāng)協(xié)商．作出索賠事項(xiàng)的處理決定。

對(duì)于有連續(xù)性影響的索賠事件，工程師應(yīng)在收到承包商提交的臨時(shí)詳情報(bào)告后，應(yīng)作出臨時(shí)延期和臨時(shí)支付索賠款的決定。在收到最終詳情后，經(jīng)核實(shí)全部請(qǐng)況后，工程師應(yīng)與業(yè)主和承包商進(jìn)行協(xié)商，對(duì)該索賠事件所需延長的全部工期和應(yīng)支付的費(fèi)用作出最終決定。但需注意，最終決定的結(jié)果不應(yīng)導(dǎo)致減少工程師業(yè)已決定給予的工期延長值和費(fèi)用索賠值。第66頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月(三)工程師的反索賠管理

反索賠是指業(yè)主向承包商提出的索賠要求。它與承包商向業(yè)主提出的索賠要求是對(duì)立統(tǒng)一的。反索賠一般是指工程師在對(duì)承包商提出的索賠進(jìn)行審核評(píng)價(jià)時(shí)指出其錯(cuò)誤的合同依據(jù)和計(jì)算方法，否定其中的部分索賠款額或全部索賠款額；此外，也包括工程師依據(jù)合同內(nèi)容，代表業(yè)主對(duì)承包商的違約行為提出反索賠要求。第67頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月1．反索賠的工作內(nèi)容

(1)審核評(píng)價(jià)承包商的索賠報(bào)告

1)審定索賠權(quán)

①索賠通知書，即審核承包商是否就索賠事件在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向工程師發(fā)出索賠的意向通知。如果承包商未及時(shí)發(fā)出索賠通知，則認(rèn)為其自動(dòng)放棄索賠權(quán)利。②索賠的依據(jù)：處理索賠的原則是以事實(shí)為依據(jù)，以合同為準(zhǔn)繩；因此承包商的索賠必須明確說明是依據(jù)合同的哪些條款提出索賠，并有充足的理由證明承包商對(duì)索賠事件不負(fù)任何責(zé)任。

2)審核索賠款額

在肯定承包商的索賠權(quán)的前提下，工程師應(yīng)對(duì)承包商的索賠的計(jì)算方法進(jìn)行逐項(xiàng)核實(shí)．剔除不合理的計(jì)價(jià)項(xiàng)目和計(jì)價(jià)方法，同時(shí)應(yīng)說明不合理原因，最后計(jì)算出索賠總價(jià)。第68頁，課件共78頁，創(chuàng)作于2023年2月(2)向承包商提出索賠

業(yè)主對(duì)承包商的違約行為可提出費(fèi)用索賠。但由于業(yè)主是買方，同時(shí)也是投資方，其最終目的是按時(shí)并保質(zhì)保量完成項(xiàng)目，一般情況下，不單獨(dú)向承包商提出費(fèi)用索賠，而是采用保留索賠權(quán)的方式，對(duì)承包商的違約行為向其發(fā)出警告或索賠的意向通知。既維護(hù)業(yè)主的利益，又不使雙方的關(guān)系過于緊張，這也有利于工程的順利實(shí)施。只有在特殊情況下，業(yè)主才向承包商提出反索賠。如由于承包商違約，導(dǎo)致合同提前終止，