淺談水電工程建設(shè)中窩工索賠的問題-定稿

淺談水電工程建設(shè)中窩工索賠的補償與談判問題甘肅明珠舟曲水電開發(fā)有限公司陳瑞林姚澤民摘要窩工索賠問題在工程建設(shè)中不可避免的會產(chǎn)生,對工程會造成一定的經(jīng)濟(jì)損失,但只有認(rèn)識了解窩工索賠問題，才會預(yù)防與解決她,使工程建設(shè)繼續(xù)向前推進(jìn)，將經(jīng)濟(jì)損失降至最低。關(guān)鍵詞：水電工程窩工索賠補償談判1窩工索賠產(chǎn)生的原因及類別在工程項目施工過程中，排除施工方自身原因外，由于業(yè)主未能及時完成項目報建申批、資金籌措不足或不及時、征地拆遷工作滯后、前期附屬工程未能按時提供、建設(shè)管理機(jī)構(gòu)不能正常運轉(zhuǎn)、提供的設(shè)備材料不能及時供應(yīng),測量控制點提供不及時或不準(zhǔn)確、設(shè)計施工圖供圖滯后、圖紙錯誤、設(shè)計變更多、現(xiàn)場設(shè)代人員不到位或不足，監(jiān)理機(jī)構(gòu)未到位或人員不足或能力不足，發(fā)生不良地質(zhì)、水文地質(zhì)、不可抗力事件等因素,均可造成施工不同程度的存在窩工、直至停工事件,不可避免地給施工方直接或間接地造成了工期延誤和經(jīng)濟(jì)損失,從而提出窩工索賠事項，從經(jīng)濟(jì)或工期上要求賠償或補償。１.1索賠的內(nèi)容1.１.1索賠的內(nèi)容包括費用索賠和工期索賠兩大類。1．1.２費用索賠指施工方向業(yè)主(監(jiān)理）提出補償自已額外費用支出或賠償經(jīng)濟(jì)損失要求。1.1.3工期索賠是指施工方在索賠事項發(fā)生后向業(yè)主(監(jiān)理)提出延長工期、推遲竣工日期的要求。1.2索賠的一般分類第一類索賠：不利外界障礙或條件引起的索賠。第二類索賠：工期變更引起的索賠。第三類索賠:工期延誤引起的索賠。第四類索賠：其他費用索賠。1．３索賠的證據(jù)在提出索賠時，必須提供有力的索賠證據(jù)來支持。索賠證據(jù)一般具有四大特性：①具備真實性，索賠證據(jù)必須是在實施合同過程中確實存在和發(fā)生的。②具有關(guān)聯(lián)性,索賠證據(jù)必須能夠互相說明,相互具有聯(lián)系性、關(guān)聯(lián)性。③具備及時性,索賠提出必須及時，索賠證據(jù)取得必須及時。④具備法律性，索賠證據(jù)必須具有法律依據(jù)及支持。1.４索賠程序索賠首先要有正當(dāng)可靠的索賠理由，必須具有索賠發(fā)生時的有關(guān)證據(jù)及法律依據(jù)。索賠程序為：收集索賠證據(jù)→發(fā)出索賠報告（通知)→索賠審核→索賠批準(zhǔn)→執(zhí)行索賠結(jié)果。２窩工索賠的預(yù)防措施２.１提前做好準(zhǔn)備工作。①熟悉招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、合同文件的有關(guān)條款與規(guī)定，提前預(yù)防索賠。②孰知工程建設(shè)工地環(huán)境與事務(wù)，留心留意收集施工信息,提前準(zhǔn)備。③深入分析容易導(dǎo)到索賠的有關(guān)合同條款，提前預(yù)防控制。④仔細(xì)分析施工方的施工進(jìn)度計劃、施工方案、施工組織設(shè)計、施工工藝等,找查容易產(chǎn)生索賠的條款與關(guān)聯(lián)。2．2業(yè)主、監(jiān)理嚴(yán)格履行自已的責(zé)任與義務(wù)。①收集、整理和保存完整的施工記錄。②加強技術(shù)與物資、材料的監(jiān)督與管理。③有關(guān)索賠事務(wù)應(yīng)有專人負(fù)責(zé)與操辦。④施工存在困難時要盡早積極采取措施彌補、解決。2.３及時處理。當(dāng)索賠即將發(fā)生或已發(fā)生時應(yīng)迅速采取有效措施避免或減少損失。這種經(jīng)驗教訓(xùn)很多,工程管理者應(yīng)權(quán)衡利弊給予重視。3窩工索賠的談判方法

3．1成立索賠談判機(jī)構(gòu)組織。索賠是個長期的任務(wù),貫穿項目執(zhí)行的始終,而且涉及知識面廣,既包含技術(shù)性，又具有藝術(shù)性，所以要想最大限度的降低或提高索賠要求,必須成立相對穩(wěn)定的索賠小組,研究談判策略，注重每一個細(xì)節(jié)證據(jù)的收集，在堅守一定原則的前提下，靈活機(jī)動,最終贏得屬于自己的合法利益。

３.2研究確定賠償范圍與賠償費用。談判前要研究制訂本次賠償?shù)馁M用和工期的目標(biāo)。經(jīng)過詳細(xì)地測算，一般可制定高、中、低三個賠償目標(biāo)。3.3研究談判策略。為了爭取補償費用的最小化，在索賠談判前應(yīng)制訂談判策略。在制訂談判策略時要考慮當(dāng)前利益和長遠(yuǎn)利益，根據(jù)不同的索賠議題確定不同的賠償策略。談判原則一般有：①先易后難原則;②長遠(yuǎn)利益的原則;③雙贏的原則;④立足友好解決原則。3.4關(guān)注細(xì)節(jié)問題。在進(jìn)行工程索賠補償談判時,必須注意索賠的時效性、準(zhǔn)確性、全面性、關(guān)聯(lián)性及合法性。同時要調(diào)節(jié)談判的氛圍，談判氣氛不能太嚴(yán)肅，加重突顯矛盾,應(yīng)求同存異，先確定雙方認(rèn)同部分,再解決爭議部分。談判辯論時，應(yīng)讓對方更多和充分闡述,不必過多爭辯,抓住要點，伺機(jī)尋找破綻。同時,應(yīng)多接觸并聽取施工一線人員的匯報情況，增加談判勝算。明白各自核心利益,可做到場內(nèi)是對手，場外是朋友,雙方多接觸、交流、溝通。3.5重合同、重證據(jù)。索賠是在合同基礎(chǔ)上提出的賠償要求。因此,必須按照合同條款確定內(nèi)容，提出對方違約的責(zé)任和行為,并確定賠償?shù)慕痤~和形式。所以合同是判定違約唯一標(biāo)準(zhǔn)。施工過程中，要重視收集施工信息,對索賠有關(guān)證據(jù),要妥善保存，以備不時之需。

3.６以理據(jù)爭，針鋒相對。談判是雙方試探、摸底，以求最大限度滿足己方要求。索賠談判時，雙方都會攤牌,受損方會提出具體的索賠要求。而另一方馬上針鋒相對,提出自己立場，所以要達(dá)成賠償?shù)膮f(xié)議十分困難,場面也令人十分不快,所以索賠談判是最為困難的談判之一。3.7步步為營,一鼓作氣。工程索賠中如雙方談判階段時間過長,施工方往往會停工要挾，工期受損是長遠(yuǎn)影響，這時要注意談判的一個“快”字決,在施工方還未反應(yīng)過來的時候?qū)⑺髻r問題解決，結(jié)束談判。談判時要快中有細(xì)，控制談判節(jié)奏，掌握談判的主動性，步步為營。首先，明確索賠范圍及工程量,確定談判基礎(chǔ)；其次，避重就輕、先易后難、見縫插針、精打細(xì)算，初步明確賠償費用范圍；最后,根據(jù)合同及其他依據(jù),總體整理分析、以理據(jù)爭、試探折合、突破對方底線，明確具體賠償費用。談判中,每一步談判進(jìn)展必須要有正式的文字記錄，業(yè)主、施工方、監(jiān)理負(fù)責(zé)人三方簽字蓋章確認(rèn)，印制正式談判紀(jì)要或備忘錄等。３．8做好保密工作。談判就是試探雙方的談判底線，談判目標(biāo)與內(nèi)幕讓對方知曉，談判就失去了意義,所以談判期間，內(nèi)部研究商談信息必須封鎖，會談人員名單須明確，談判資料記錄專人負(fù)責(zé)，并交代公司員工不吐露、不談?wù)?、不外泄談判及相關(guān)聯(lián)信息,否則嚴(yán)懲。４窩工索賠的取費計算這里主要指費用索賠。工期索賠一般根據(jù)實際發(fā)生的窩工天數(shù)對換成延期天數(shù),工期順延即可。費用索賠就比較麻煩,因各方對窩工索賠的理解不一致,導(dǎo)致索賠補償取費標(biāo)準(zhǔn)不一致。所以，工程合同談判階段就應(yīng)明確窩工索賠事項，在合同中明確取費標(biāo)準(zhǔn),減少糾紛。4.1賠償費用的構(gòu)成４.１.1費用索賠一般包括基本費用和其他費用。4.1.2基本費用中包括：人工費用、機(jī)械設(shè)備費用、材料費用、分包費用（后兩項如果在投標(biāo)文件中含有則取費）。4.1.3其他費用包括：管理費、稅金、保險、貸款利息、履約保證金，有些索賠中還含有利潤,但絕大多數(shù)情況下是不含的。４.２賠償費用取費計算雙方在明確索賠補償范圍，據(jù)實取費計算。窩工索賠補償取費用的依據(jù)是合同文件、投標(biāo)文件中的相關(guān)條款及合同費用構(gòu)成、單價分析中取費標(biāo)準(zhǔn)。4.2.１窩工天數(shù)。一般根據(jù)雙方簽字確認(rèn)的施工記錄為準(zhǔn)。如果沒有記錄,可建議利用已生產(chǎn)的工程量、進(jìn)度計劃結(jié)合投標(biāo)文件的生產(chǎn)能力、進(jìn)度計劃進(jìn)行推算。例如計算年度窩工天數(shù)。施工方投標(biāo)文件中生產(chǎn)總量為252800噸,生產(chǎn)月數(shù)為2４個月，則每月平均生產(chǎn)１０53３．33噸,日平均生產(chǎn)為351．１１噸（每月按３0天計算）；已知本年度生產(chǎn)骨料22８22.６８噸,則228２２.68噸÷３５１.１1噸／日=65天；窩工天數(shù):365—65＝3０0天。４.２.2人工費用。一般按合同文件中的人工單價取費。若物價上漲,國家有相關(guān)調(diào)價規(guī)定,人工單價可相應(yīng)調(diào)整。當(dāng)然，也可以分析人工單價的構(gòu)成成分，根據(jù)現(xiàn)場實際選擇性取費。如果窩工期間，業(yè)主要求施工方的撤場,那就存在人員進(jìn)退費用(一般為來去路費、食宿費)、保底工資等取費。4.2.3機(jī)械設(shè)備費用。本項取費視機(jī)械設(shè)備閑置情況而定。一般按原合同單價分析表中的機(jī)械臺班一類費用中折舊費的１00%及經(jīng)常性維護(hù)費的50%取費計算,其他一類費用及二類費用、三類費用不再計取。如合同費用構(gòu)成中沒有相應(yīng)設(shè)備一類費用折舊費明細(xì)，機(jī)械費可按合同單價分析表中機(jī)械總臺班費的３０%補償取費用。4.３索賠補償管理費的計取施工方在窩工索賠中一般會提出施工現(xiàn)場管理費用,合同費用構(gòu)成及單價分析中一般都有管理費用的取費標(biāo)準(zhǔn),索賠補償時可以作參照，也可以根據(jù)窩工實際情況,據(jù)實據(jù)理取費,例如管理費率可取2％、5%、１0%?；举M用=人工費用+機(jī)械設(shè)備費用＋其它費施工現(xiàn)場管理費用=基本費用×施工現(xiàn)場管理費率４.4稅金取費。投標(biāo)文件、合同費用構(gòu)成及單價分析中一般都有稅金、保險的取費標(biāo)準(zhǔn)。稅率可按合同取費標(biāo)準(zhǔn)給予取費,也可參照國家稅務(wù)規(guī)定取費(例如3.4１%,3.24%）,這要依據(jù)雙方談判達(dá)成的結(jié)果而確定。稅金＝（基本費用+管理費＋其他費用)×稅率4.５保險取費。保險的取費在合同總承包項目中都有明確取費標(biāo)準(zhǔn)，在合同期內(nèi)發(fā)生的窩工索賠,可不取保險費用;超過合同期,延期施工的索賠會產(chǎn)生保險取費用問題,可參照合同期內(nèi)的保險取費，也可以雙方協(xié)商取費。4.6其他費用。這里的其他費用是指履約保證金、貸款利息、利潤等其他費用，這些其他費用的取費一般是指合同期滿，延期施工中發(fā)生的索賠費用項目，可視實際發(fā)生情況選擇性取費，也可以雙方協(xié)商取費。利潤一般情況下不取費，延期施工也是如此。4.7索賠補償費用。綜上所述所得費用總和為索賠補償費用。索賠補償費用=（基本費用+管理費+其他費用）＋稅金5結(jié)論筆者所在的鎖兒頭（沙川壩)水電站工程建設(shè)期間,多次進(jìn)行巨額索賠談判，依靠集體智慧與力量,贏得了談判的主動權(quán)，實現(xiàn)了合理的費用補償,為此積累了豐富的談判與補償經(jīng)驗,對相類似的工程索賠補償與談判都有很好的借鑒作用。事實證明，只有很好的了解與認(rèn)識窩工索賠才能很好的解決索賠補償問題,為工程建設(shè)贏得時間與經(jīng)濟(jì)效益。二〇一一年十一月二十四日參考文獻(xiàn):１、中國建設(shè)工程造價管理協(xié)會技術(shù)經(jīng)濟(jì)委員會,《造價工程師基本知識問答》，１９９８年8月;２、甘肅明珠舟曲水電開發(fā)有限公司，《終止“白龍江鎖兒頭水電站發(fā)電引水隧洞及調(diào)壓井工程合同文件(合同編號：SETSJ-01)”協(xié)議書》及附件，２011年3月；3、甘肅明珠舟曲