證券上市協(xié)議

—證券上市協(xié)議證券上市協(xié)議1

甲方：XXX法定代表人：XXX法定地址：XXX聯(lián)系電話：XXX

乙方：XXX法定代表人：XXX法定地址：XXX聯(lián)系電話：XXX

第一條為標(biāo)準(zhǔn)中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，依據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理暫行方法》，簽訂本協(xié)議。

第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提交的全部上市申請(qǐng)文件進(jìn)行檢查，認(rèn)為符合上市條件的，接受其證券上市。本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。

第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員理解并同意遵守甲方不時(shí)修訂的任何上市規(guī)章，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)章》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費(fèi)用。

第四條乙方同意以下有關(guān)觸及終止上市的布置，承諾將其載入公司章程并遵守：

（一）乙方股票被終止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)連續(xù)交易。

（二）乙方股東大會(huì)如對(duì)上述內(nèi)容作出修改，應(yīng)當(dāng)?shù)玫揭曳饺苛魍ü晒蓶|所持表決權(quán)三分之二以上同意。

第五條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)，與具有從事辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《托付代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，商定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立刻成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。

第六條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度，監(jiān)督、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。

第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對(duì)其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)章、方法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)章。乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上市時(shí)和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不行分割的一部分，應(yīng)當(dāng)遵守。

第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)章》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管。

第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。股票上市初費(fèi)為XXX元。上市月費(fèi)的收取以總股本為收費(fèi)依據(jù)，總股本不超過XXX元的，每月交納XXX元；超過XXX元的，每增加元，月費(fèi)增加XXX元，最高不超過XXX元。可轉(zhuǎn)換債券上市初費(fèi)按可轉(zhuǎn)換債券總額的XXX%繳納，最高不超過XXX元。上市月費(fèi)的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費(fèi)依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過XXX元的，每月交納XXX元；超過XXX元的，每增加XXX元，月費(fèi)增加XXX元，最高不超過XXX元。其他衍生品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以實(shí)施。經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對(duì)上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

第十條上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前三個(gè)工作日交納。上市月費(fèi)自上市后第二個(gè)月至終止上市的當(dāng)月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預(yù)交。逾期交納上市費(fèi)用，甲方每日按應(yīng)交納金額的XXX%收取滯納金。

第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費(fèi)；乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。

第十二條乙方同意以書面形式按時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他大事。

第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用法律。

第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭(zhēng)議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。若自爭(zhēng)議或者糾紛發(fā)華誕之后的三十天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)爭(zhēng)議提交XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX根據(jù)當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)章進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對(duì)雙方均具有法律約束力。

第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對(duì)本協(xié)議作出修改和補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十六條本協(xié)議一式X份，雙方各執(zhí)X份。

甲方：XXX乙方：XXX

法定代表人：XXX法定代表人：XXX

XXX年XXX月XXX日XXX年XXX月XXX日

證券上市協(xié)議2

甲方：XXXXXXXXXXXXXXX

法定代表人：XXXXXXXXXXXXX

法定地址：XXXXXXXXXXXXXXX

聯(lián)系電話：XXXXXXXXXXXXXXX

乙方：XXXXXXXXXXXXXXXXXX

法定代表人：XXXXXXXXXXXXX

法定地址：XXXXXXXXXXXXXXX

聯(lián)系電話：XXXXXXXXXXXXXXX

第一條為標(biāo)準(zhǔn)中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，依據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理方法》，簽訂本協(xié)議。

第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提交的全部上市申請(qǐng)文件進(jìn)行檢查，認(rèn)為符合上市條件的，接受其證券上市。

本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。

第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員理解并同意遵守甲方不時(shí)修訂的任何上市規(guī)章，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)章》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費(fèi)用。

第四條乙方同意以下有關(guān)觸及終止上市的布置，承諾將其載入公司章程并遵守：

（一）乙方股票被終止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)連續(xù)交易。

（二）乙方不對(duì)載入公司章程的前項(xiàng)規(guī)定作任何修改。

第五條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《托付代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，商定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立刻成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦券商。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。

乙方未在終止上市前確定主辦券商的，視為乙方同意甲方在作出乙方股票依法終止上市確定時(shí)，即代其指定臨時(shí)主辦券商，為乙方提供股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)，相關(guān)費(fèi)用由乙方擔(dān)當(dāng)。

第六條乙方承諾在其股票上市后六個(gè)月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度，監(jiān)督、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。

第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對(duì)其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)章、方法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)章。乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上市時(shí)和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不行分割的一部分，應(yīng)當(dāng)遵守。

第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)章》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管。

第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)。

股票上市初費(fèi)為30，000元。上市月費(fèi)的收取以總股本為收費(fèi)依據(jù)，總股本不超過5，000萬的，每月交納500元；超過5，000萬的，每增加1，000萬，月費(fèi)增加XXX元，最高不超過2，500元。

可轉(zhuǎn)換債券上市初費(fèi)按可轉(zhuǎn)換債券總額的0.01%繳納，最高不超過30，000元。上市月費(fèi)的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費(fèi)依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過1億元的，每月交納500元；超過1億元的，每增加2，000萬元，月費(fèi)增加XXX元，最高不超過2，000元。

其他衍生品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以實(shí)施。

經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對(duì)上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

第十條上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前三個(gè)工作日交納。上市月費(fèi)自上市后第二個(gè)月至終止上市的當(dāng)月止，在每月五日前交納，也可以按季度和年度預(yù)交。逾期交納上市費(fèi)用，甲方每日按應(yīng)交納金額的0.03%收取滯納金。

第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費(fèi)；乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。

第十二條乙方同意以書面形式按時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他大事。

第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用法律。

第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭(zhēng)議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。若自爭(zhēng)議或者糾紛發(fā)華誕之后的三十天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（深圳分會(huì)）根據(jù)當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)章進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對(duì)雙方均具有法律約束力。

第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對(duì)本協(xié)議作出修改和補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十六條本協(xié)議一式X份，雙方各執(zhí)X份。

甲方：XXXXXXXXXXXXXXXX

法定代表人：XXXXXXXXXXXX

XXXXXXX年XXXXX月XXXXX日

乙方：XXXXXXXXXXXXXXXX

法定代表人：XXXXXXXXXXXX

XXXXXXX年XXXXX月XXXXX日

證券上市協(xié)議3

甲方：XXXXXXXXXXXXXXXXXX

證券交易所法定代表人：XXXXXXXXXXX

法定地址：XXXXXXXXXXXXXXX

聯(lián)系電話：XXXXXXXXXXXXXXX

乙方：XXXXXXXXXXXXXXXXXX

法定代表人：XXXXXXXXXXXXXXX

法定地址：XXXXXXXXXXXXXXX

聯(lián)系電話：XXXXXXXXXXXXXXX

第一條為標(biāo)準(zhǔn)中小企業(yè)板塊公司證券上市行為，依據(jù)《公司法》、《證券法》和《證券交易所管理方法》，簽訂本協(xié)議。

第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提交的全部上市申請(qǐng)文件進(jìn)行檢查，認(rèn)為符合上市條件的，接受其證券上市。

本協(xié)議所稱證券包括股票、可轉(zhuǎn)換公司債券及其他衍生品種。

第三條乙方及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員理解并同意遵守甲方不時(shí)修訂的任何上市規(guī)章，包括但不限于《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)章》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》，并交納任何到期的上市費(fèi)用。

第四條乙方同意以下有關(guān)觸及終止上市的布置，承諾將其載入公司章程并遵守：

（一）乙方股票被終止上市后，將進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)連續(xù)交易。

（二）乙方不對(duì)載入公司章程的前項(xiàng)規(guī)定作任何修改。

第五條乙方承諾在其股票上市后XXXXXXXXX月內(nèi)，與具有從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦XXXXXXXX業(yè)務(wù)資格的證券公司簽訂《托付代辦股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，商定一旦乙方股票終止上市，該證券公司立刻成為其代辦股份轉(zhuǎn)讓的主辦XXXXXXXXXXXX。上述協(xié)議于乙方終止上市之日起生效。

乙方未在終止上市前確定主辦XXXX的，視為乙方同意甲方在作出乙方股票依法終止上市確定時(shí)，即代其指定臨時(shí)主辦XXXXXXXX，為乙方提供股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)，相關(guān)費(fèi)用由乙方擔(dān)當(dāng)。

第六條乙方承諾在其股票上市后XXXXXXXXX月內(nèi)建立內(nèi)部審計(jì)制度，監(jiān)督、核查公司財(cái)務(wù)制度的執(zhí)行情況和財(cái)務(wù)狀況。

第七條乙方應(yīng)當(dāng)遵守對(duì)其適用的任何法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方有關(guān)規(guī)章、方法和通知等規(guī)定，包括但不限于上述第三條中的規(guī)章。乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在上市時(shí)和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不行分割的一部分，應(yīng)當(dāng)遵守。

第八條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)章》、《深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市規(guī)章》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》的規(guī)定，對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管。

第九條乙方應(yīng)當(dāng)向甲方交納上市費(fèi)。上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市XXXXX月費(fèi)。

股票上市初費(fèi)為XXXXXXXXXXXX元。上市XXXXX月費(fèi)的收取以總股本為收費(fèi)依據(jù)，總股本不超過XXXXXXX的，每XXXXX月交納XXXXXXXXXXXX元；超過XXXXXXX的，每增加XXXXXXX，XXXXX月費(fèi)增加XXXXXXXXXXXX元，最高不超過XXXXXXXXXXXX元。

可轉(zhuǎn)換債券上市初費(fèi)按可轉(zhuǎn)換債券總額的XXXXXXX%繳納，最高不超過XXXXXXXXXXXX元。上市XXXXX月費(fèi)的收取以可轉(zhuǎn)換債券總額為收費(fèi)依據(jù)，可轉(zhuǎn)換債券總額不超過XXXXXXXXXXXX元的，每XXXXX月交納XXXXXXXXXXXX元；超過XXXXXXXXXXXX元的，每增加XXXXXXXXXXXX元，XXXXX月費(fèi)增加XXXXXXXXXXXX元，最高不超過XXXXXXXXXXXX元。

其他衍生品種的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)由甲方經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后予以實(shí)施。

經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對(duì)上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

第十條上市初費(fèi)應(yīng)當(dāng)在上市日前XXXXXXX個(gè)工作日交納。上市XXXXX月費(fèi)自上市后第XXXXXXX個(gè)XXXXX月至終止上市的當(dāng)XXXXX月止，在每XXXXX月XXXXXXX日前交納，也可以按季度和XXXXX年度預(yù)交。逾期交納上市費(fèi)用，甲方每日按應(yīng)交納金額的XXXXXXX%收取滯納金。

第十一條乙方證券暫停上市后恢復(fù)上市，不再交納上市初費(fèi)；乙方證券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。

第十二條乙方同意以書面形式按時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合上市要求的公司行為或其他大事。

第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用法律。

第十四條與本協(xié)議有關(guān)或因執(zhí)行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭(zhēng)議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。若自爭(zhēng)議或者糾紛發(fā)華誕之后的XXXXXXX天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)爭(zhēng)議提交中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（XXXXXXX分會(huì)）根據(jù)當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)章進(jìn)行仲裁。仲XX決為最終裁決，對(duì)雙方均具有法律約束力。

第十五條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對(duì)本協(xié)議作出修改和補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十六條本協(xié)議一式XXXXXXX份，雙方各執(zhí)XXXXXXX份。

甲方（蓋章）XXXXXXXXXXXXXXX乙方（蓋章）XXXXXXXXXXXXXXX

法定代表人（簽字）XXXXXXXXXXX法定代表人（簽字）XXXXXXXXXXX

XXXXXXXXXXXX年XXXXXXXX月XXX日XXXXXXXXXXXX年XXXXXXXX月XXX日

證券上市協(xié)議4

甲方：

法定代表人：

住宅：

聯(lián)系電話：

乙方：

法定代表人：

住宅：

聯(lián)系電話：

鑒于乙方申請(qǐng)其發(fā)行的債券在甲方上市，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)性文件和甲方業(yè)務(wù)規(guī)章等的相關(guān)規(guī)定，甲乙雙方協(xié)商全都，簽訂本協(xié)議。

第一條甲方依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)章》以及甲方發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、方法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定（簡(jiǎn)稱“甲方其他相關(guān)規(guī)定”）對(duì)乙方提交的債券上市申請(qǐng)進(jìn)行審核，認(rèn)為符合上市條件的，同意乙方債券在甲方上市。

本協(xié)議中上市債券的根本情況如下：

債券名稱：

簡(jiǎn)稱：

代碼：

信譽(yù)評(píng)級(jí)：

擔(dān)保人（如有）

債券面額：

期限：

利率：

發(fā)行價(jià)格：

發(fā)行總量：

交易平臺(tái)：

募集資金數(shù)額：

主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)文號(hào)：

第二條乙方承諾根據(jù)債券有關(guān)募集文件的規(guī)定，按時(shí)還本付息。

第三條甲方按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)章》及甲方其他相關(guān)規(guī)定對(duì)乙方發(fā)行上市的債券實(shí)施監(jiān)管，乙方同意接受甲方的監(jiān)管。

第四條乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等承諾并保證嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)章》及甲方其他相關(guān)規(guī)定。

第五條乙方向甲方繳納的上市費(fèi)用及其標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)甲方的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

經(jīng)有關(guān)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，甲方可以對(duì)上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。乙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)調(diào)整后的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)交納上市費(fèi)用，雙方不再另行簽訂協(xié)議。

第六條乙方應(yīng)當(dāng)于上市前五個(gè)交易日內(nèi)在指定媒體上披露上市公告書和甲方要求的其他文件。

第七條乙方應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。定期報(bào)告包括年度報(bào)告和中期報(bào)告，其他報(bào)告為臨時(shí)報(bào)告。

第八條乙方必需保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、精確、完好，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

第九條甲方依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)章》及甲方其他相關(guān)規(guī)定對(duì)乙方披露的信息進(jìn)行形式審核，對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性不擔(dān)當(dāng)責(zé)任。

第十條乙方應(yīng)當(dāng)按時(shí)將債券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)債券信譽(yù)等級(jí)的評(píng)定情況以及債券信譽(yù)跟蹤評(píng)級(jí)的變動(dòng)情況報(bào)告甲方。

第十一條乙方應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)董事會(huì)秘書或者相應(yīng)專職人員一名，負(fù)責(zé)與甲方聯(lián)系，并負(fù)責(zé)信息披露工作。董事會(huì)秘書或者專職人員發(fā)生變更時(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)按時(shí)通知甲方。

第十二條本協(xié)議未盡事宜，按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)性文件、《深圳證券交易所公司債券上市規(guī)章》及甲方其他相關(guān)規(guī)定處理。

第十三條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用法律。

第十四條與本協(xié)議有關(guān)或者因本執(zhí)行協(xié)議所發(fā)生的`一切爭(zhēng)議及糾紛，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)首先通過友好協(xié)商解決；若自爭(zhēng)議發(fā)華誕之后的三十日內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)爭(zhēng)議提交華南國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)根據(jù)當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)章進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為最終裁決，對(duì)雙方均有法律約束力。

第十五條本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對(duì)本協(xié)議作出修改或者補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章有關(guān)本協(xié)議的修改協(xié)議和補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十六條本協(xié)議文本一式X份，雙方各執(zhí)X份。

甲方：深圳證券交易所

法定代表人：（或授權(quán)代表）

乙方：

法定代表人：（或授權(quán)代表）

20XX年X月X日

證券上市協(xié)議5

甲方：深圳證券交易所

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

乙方（管理人）

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

丙方（托管人）

法定代表人：

法定地址：

聯(lián)系電話：

第一條鑒于乙方作為基金管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，丙方作為基金托管人托管基金資產(chǎn)，且乙方就XXXXXXXXX證券投資基金上市向甲方提出申請(qǐng)，為標(biāo)準(zhǔn)證券投資基金（簡(jiǎn)稱“基金”）的上市行為，依據(jù)《證券投資基金管理暫行方法》、《證券投資基金信息披露指引》以及《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)章》的有關(guān)規(guī)定，甲、乙、丙三方當(dāng)事人共同簽訂本協(xié)議。

第二條甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對(duì)乙方提交的全部上市申請(qǐng)文件進(jìn)行檢查，認(rèn)為乙方管理的基金符合上市條件的，批準(zhǔn)其管理的基金上市。

第三條乙方應(yīng)從基金持有人的利益動(dòng)身，嚴(yán)格根據(jù)有關(guān)法規(guī)和基金契約經(jīng)營(yíng)管理基金財(cái)產(chǎn)，丙方也應(yīng)按有關(guān)規(guī)定和基金契約履行相應(yīng)托管職責(zé)。

第四條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)章對(duì)上市基金實(shí)施日常監(jiān)管。

乙方和丙方承諾遵守甲方發(fā)布的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章和其它規(guī)定。

乙方和丙方董事、監(jiān)事等高級(jí)管理人員了解并接受相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)章，并履行相關(guān)義務(wù)。

第五條乙方應(yīng)當(dāng)指定兩名授權(quán)代表負(fù)責(zé)基金的信息披露事務(wù)，并將其通訊聯(lián)絡(luò)方式包括辦公電話、住宅電話、移動(dòng)電話、傳真、通信地址等報(bào)告甲方。

第六條乙方解聘授權(quán)代表或授權(quán)代表辭去職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按時(shí)通知甲方并說明理由。同時(shí)指定新的授權(quán)代表，并按時(shí)告知甲方。

第七條乙方必需嚴(yán)格根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)章的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。丙方向新聞媒體披露與基金有關(guān)的信息，需事先報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

乙方和丙方應(yīng)當(dāng)保證披露信息的內(nèi)容真實(shí)、精確、完好，沒有虛假、嚴(yán)峻誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證擔(dān)當(dāng)連帶責(zé)任。

乙方和丙方承諾向甲方提供的信息不侵害任何第三方的權(quán)利。

第八條當(dāng)乙方管理的基金成交量或交易價(jià)格顯現(xiàn)異樣波動(dòng)，或者甲方認(rèn)為有需要向乙方查詢有關(guān)問題時(shí)，乙方應(yīng)當(dāng)照實(shí)答復(fù)甲方，并根據(jù)甲方要求辦理公告事宜。

第九條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章的規(guī)定對(duì)乙方和丙方披露的信息進(jìn)行形式檢查，對(duì)內(nèi)容的真實(shí)性、精確性、完好性不擔(dān)當(dāng)責(zé)任。

第十條乙方和丙方向其它證券市場(chǎng)或交易所或交易所報(bào)告有關(guān)觸及乙方或丙方的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向甲方報(bào)告。若乙方和丙方向其