2023年期貨從業(yè)資格-期貨法律法規(guī)考試高頻考點參考題庫含答案

長風(fēng)破浪會有時，直掛云帆濟滄海。2023年期貨從業(yè)資格-期貨法律法規(guī)考試高頻考點參考題庫帶答案（圖片大小可自由調(diào)整）答案解析附后第1卷一.單項選擇題(共15題)1.下列行為中，可以構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（）。A.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務(wù)的B.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，撞自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的C.對所經(jīng)營的商品進行虛假宣傳的D.捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的2.會員制期貨交易所專門委員會由（）設(shè)立。A.總經(jīng)理B.理事會C.會員大會D.股東大會3.任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，由（）宣布該個人、該單位或者該單位的直接責(zé)任人員為期貨市場禁止進入者。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.期貨交易所C.人民法院D.中國期貨業(yè)協(xié)會4.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東和實際控制人近（）年內(nèi)應(yīng)未受過刑事處罰。A.1B.4C.3D.25.期貨公司變更住所的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向擬遷入地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交變更住所的（）。A.股東會決議書B.律師事務(wù)所意見書C.計劃書D.申請書6.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司B.期貨交易所C.中國證券登記結(jié)算公司D.中國期貨業(yè)協(xié)會7.期貨公司的（）每年應(yīng)至少召開兩次會議。A.股東會B.監(jiān)事會C.董事會D.會員大會8.證券公司從事期貨中間業(yè)務(wù)應(yīng)與期貨公司簽訂（）A.期貨經(jīng)紀(jì)合同B.期貨行經(jīng)合同C.期貨中間業(yè)務(wù)托管合同D.面委托協(xié)議9.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》期貨公司為客戶申請交易編碼應(yīng)向（）提交申請。A期貨交易所

B中國期貨保證金監(jiān)控中心

C證券登記結(jié)算中心

D期貨業(yè)協(xié)會10.不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從亊期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。A.客戶B.經(jīng)營機構(gòu)C.客戶和經(jīng)營機構(gòu)共同承擔(dān)D.經(jīng)紀(jì)人11.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期末未決訴訟，未決仲裁等或有事項的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失進行會計處理，在計算（）時按照一定比例扣減，并在風(fēng)險監(jiān)管報表附注中予以說明。A.凈資本B.資產(chǎn)調(diào)整值C.流動資產(chǎn)D.風(fēng)險資本準(zhǔn)備12.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后（）工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。A.5B.10C.30D.2013.期貨公司客戶下達下列交易指令的方式，錯誤的是（）。A.書面方式B.全委托代理C.電話方式D.網(wǎng)上委托方式14.期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由()制定。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同人民銀行D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同中國期貨業(yè)協(xié)會15.劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）A不得以他人名義參與期貨交易B不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金D除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)二.多項選擇題(共15題)1.期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括（）。A.代理客戶從事期貨交易B.利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息C.為客戶設(shè)計投資方案D.以個人名義從事期貨交易2.按照《期貨交易所管理辦法》，期貨交易可以采取的組織形式包括（）。A.股份有限公司B.有限合伙C.有限責(zé)任公司D.會員制3.客戶保證金未足額追加的，按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A.按照分類及流動性情況進行風(fēng)險調(diào)整B.在計算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時，相應(yīng)扣除未追加的保證金金額C.相應(yīng)調(diào)減凈資本D.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明4.期貨糾紛案件的管轄機構(gòu)包括（）A中級人民法院

B高級人民法院

C最高人民法院

D高級人民法院根據(jù)需要確定的部分基層法院5.以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的表述，正確的有（）A中國期貨業(yè)協(xié)會設(shè)監(jiān)事會B中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織C中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是會員大會D中國期貨業(yè)協(xié)會是社會團體法人6.研究分析報告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，?yīng)載明（）等內(nèi)容，同時注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險提示。A.期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格B.硏究分析人員姓名C.從業(yè)證號D.研究分析報告制作日期7.申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)（）。A.具有期貨從業(yè)人員資格B.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試C.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗,或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗D.擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷8.根據(jù)刑法規(guī)定，下列哪些機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托，信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員判處刑罰。()A.保險公司B.商業(yè)銀行C.期貨交易所D.期貨公司9.客戶保證金未足額追加的，按照《期貨公司分析監(jiān)管指標(biāo)各類辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A.按照分類及流動性情況進行分析調(diào)整B.在計算符合規(guī)定的量最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金C.相應(yīng)調(diào)減資本D.客戶保證金在報表報送日之前足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明10.關(guān)于交易所結(jié)算制度，下列說法正確的是（）。A.期貨交易所的結(jié)算制度可以分為全員結(jié)算制度和會員分級結(jié)算制度兩類B.實行會員結(jié)算制度的期貨交易所對會員結(jié)算，會員對其受托的客戶結(jié)算C.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算D.實行會員結(jié)算制度的期貨交易所，期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)；非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)11.根據(jù)《期貨交易管理條例》，下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的有（）。A.3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師B.4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長C.5年前因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理D.6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人12.()可以指定相關(guān)機構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機構(gòu)，代為管理期貨投資者保障基金。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.期貨交易所D.中國人民銀行13.根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，以下哪種情形，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易（）。A.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易的B.期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足交易所得標(biāo)準(zhǔn)的情況下，允許客戶開倉交易的C.期貨公司在客戶保證金不足期貨公司自定標(biāo)準(zhǔn)，但高于交易所得標(biāo)準(zhǔn)的情況下，允許客戶繼續(xù)持倉的D.期貨交易所在的期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司繼續(xù)持倉的14.期貨公司辦理的下列事項中，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定的是（）。A.變更住所或者營業(yè)場所B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)C.變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所D.變更境內(nèi)分支機構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍15.下列選項中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。A.違反法律.法規(guī)禁止性規(guī)定B.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D.不以真實身份從事期貨交易的三.不定項選擇題(共10題)1.天成期貨公司是期貨交易所的會員，王磊申請在天成開立股指期貨交易編碼，則王磊的下述條件符合要求的有（）。A.王磊申請開戶時保證金賬戶可用資金余額為100萬元B.王磊已經(jīng)通過了股指期貨基礎(chǔ)知識的相關(guān)測試C.王磊在最近的3年內(nèi)具有20筆的商品期貨交易成交記錄D.王磊的誠信記錄嚴(yán)重不良2. 天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，笑天向天嘯公司下達了一份交易指令，指令要求天嘯公司于當(dāng)日買進10個單位的大豆合約。但天嘯公司買進了20個單位。則對于該超出的部分，應(yīng)由（）承擔(dān)。 A天嘯公司承擔(dān)

B笑天承擔(dān)

C天嘯與笑天同時承擔(dān)

D該交易無效3.客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價證券作為保證金。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，可以作為期貨保證金的有價證券是（）。A.可轉(zhuǎn)換公司債券B.企業(yè)債券C.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單D.可流通的國債4.甲為某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對甲的債務(wù)不能履行。（一）、如果甲起訴期貨公司其申請人民法院保全財產(chǎn)，人民法院保全的范圍可以包括（）。A.期貨公司在期貨交易所的交易席位B.期貨公司保證金賬戶資金中超出全體客戶權(quán)益資金的部分C.期貨公司在期貨交易所的會員資格D.期貨公司在期貨交易所保證金賬戶中的全部資金5.期貨公司先后分別收到客戶王某和客戶李某的指令，均要求購買同一手期貨.李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務(wù)費，則期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞（）的指令。A.王某B.李某C.同時傳遞D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令6. 某期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由（

）承擔(dān)。 A甲客戶

B該期貨公司

C甲和期貨公司

D都不承擔(dān)7.A期貨公司與客戶高某簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，高某向A公司下達了一份交易指令，指令要求A公司于當(dāng)日以人民幣1000元的價格買進10手的大豆合約。A公司違背該指令，以人民幣—1500元買進了10手，則（）。A超出的500元部分由A公司承擔(dān)B超出的500元部分由高某承擔(dān)C超出的500元部分由A公司和高某共同承擔(dān)D高某可以拒絕接受該交易結(jié)果，由A公司承擔(dān)該交易結(jié)果8.甲乙丙丁四人欲參加期貨從業(yè)人員資格考試，其中不能參加期貨從業(yè)人員資格考試的是（）。A.甲今年18周歲，初中畢業(yè)B.乙今年24歲，碩士學(xué)歷，但屬于間歇性精神病人C.丙今年13歲，特別聰明，現(xiàn)已大學(xué)畢業(yè)，人稱“神童”D.丁今年19歲，高中畢業(yè)就在家閑逛，無所事事9.A證券公司為具有向期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格的公司，一直以來都接受B期貨公司的委托，為其提供介紹業(yè)務(wù)的服務(wù)，后來A公司經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)違法經(jīng)營被證監(jiān)會撤銷了其業(yè)務(wù)資格，此時A證券公司與B期貨公司之間的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系（）。A.自動終止B.由證監(jiān)會責(zé)令終止C.不受影響，仍然有效D.由雙方協(xié)商決定是否終止10.某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為1億元，擬以7500萬元人民幣以及經(jīng)評估作價為2500萬元抵債取得的對其他公司的股權(quán)出資。[2014年3月真題]

根據(jù)上述事實，請回答以下問題。

擬設(shè)立的全資期貨公司為（）。A.證券公司的分支機構(gòu)，屬于金融機構(gòu)B.證券公司的子公司，屬于金融機構(gòu)C.證券公司的分支機構(gòu)，不屬于金融機構(gòu)D.證券公司的子公司，不屬于金融機構(gòu)四.判斷題(共5題)1.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，不能采取暫時停止交易的措施加以應(yīng)對。2.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，可以采取限制會員或者客戶的最大持倉量的措施加以應(yīng)對（）3.保障基金的后續(xù)資金是期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之五繳納（）4.在期貨交易所進行期貨交易的，可以是期貨交易所會員，也可以是非會員。（）5.理事會會議至少每年召開一次。每次會議應(yīng)當(dāng)于會議召開10日前通知全體理事（）第2卷一.單項選擇題(共15題)1.期貨公司應(yīng)當(dāng)切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）A.決策權(quán)B.經(jīng)營權(quán)C.知情權(quán)D.報告權(quán)2.中金所、中期協(xié)對期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進行（）。A.監(jiān)督檢查B.核查驗證C.行政監(jiān)管D.自律管理3.甲期貨公司控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，所有客戶保證金包括張某的10萬元保證金，甲期貨公司無法償還，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全。如果甲期貨公司使用期貨投資者保障基金對客戶保證金損失予以補償，則張某可能得到期貨投資者基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）。A.15萬元B.14.5萬元C.14萬元D.10萬元4.期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向（）報送。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.公司住所地的財政部門D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)5.客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為（）有效。A.立即B.當(dāng)日C.次日D.持續(xù)6.取得從業(yè)資格考試合格證明或被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（）年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A.1B.2C.3D.47.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送（）。A.財政部B.中國證監(jiān)會和財政部C.期貨交易所D.期貨公司保證金監(jiān)控中心8.期貨公司辦理以下事項時，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A.終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)B.終止境內(nèi)分支機構(gòu)C.變更住所D.變更法定代表人9.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的，應(yīng)當(dāng)（）。A.給予多收取手續(xù)費5倍的罰款B.追究其刑事責(zé)任C.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費D.將多收取的手續(xù)費上繳國庫10.下列不屬于申請獨立董事的任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的是（）。A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱B.具有大專以上學(xué)歷C.通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試D.有履行職責(zé)所必需的時間和精力11.期貨公司會員不得為測試得分低予（）的投資者申請開立金融期貨交易編碼。A.60分B.70分C.80分D.85分12.期貨公司人員利益與客戶利益沖突時，應(yīng)及時向客戶披露，并遵守（）原則。A回避

B公開、公平、公正

C客戶合法利益優(yōu)先

D利益平等13.首席風(fēng)險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時，應(yīng)當(dāng)及時向()報告。A.期貨業(yè)協(xié)會B.公司住所地期貨交易所C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.公司董事會14.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。A.資金B(yǎng).平倉C.時間D.價格15.申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于()A.20%B.45%C.70%D.85%二.多項選擇題(共15題)1.期貨公司()應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)保證其真實、準(zhǔn)確、完整。A.法定代表人B.首席風(fēng)險官C.監(jiān)事D.制表人2.在期貨投資中，應(yīng)由投資者自擔(dān)的損失包括（）。A.期貨市場波動導(dǎo)致的損失B.因投資者風(fēng)險控制不力導(dǎo)致的損失C.投資品種價值本身發(fā)生變化導(dǎo)致的損失D.因投資者違法違規(guī)操作導(dǎo)致的損失3.全面結(jié)算會員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金的情形有（）。A.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金B(yǎng).依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金C.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用D.雙方約定不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形4.下列關(guān)于客戶下達交易指令的描述，說法正確的是（）。A.以書面方式下達交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單B.以電話方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音C.以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式保存D.以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險進行特別提示5.在股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司對投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財務(wù)狀況進行評估，金融類資產(chǎn)包括（）。A.銀行存款B.股票、基金、期貨權(quán)益C.債券、黃金D.理財產(chǎn)品（計劃）6.交割倉庫不得有下列（）行為。A.出具虛假倉單B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易7.期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官已按照要求履行報告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以（）。A免予處罰B減輕處罰C從輕處罰D將其作為立功表現(xiàn)將其作為立功表現(xiàn)8.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括（）。A.誠實守信，恪盡職守，促進機構(gòu)規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽B.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權(quán)益C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證D.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則9.下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金的表述中，正確的有（）。A.全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng).交易結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金C.全面結(jié)算會員期貨公司不得向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金D.全面結(jié)算會員期貨公司可以向非結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金10.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國期貨業(yè)協(xié)會制訂期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，內(nèi)容包括（）。A.紀(jì)律懲戒B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則D.從業(yè)資格考試11.投資者適當(dāng)性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價，不構(gòu)成（）。A.投資建議B.對投資者的獲利保證C.投資意見D.對投資者的利益保證12.證券公司介紹下列哪些人到期貨公司開戶時，應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案（）。A.本公司工作人員B.本公司工作人員配偶及其直系親屬C.本公司實際控制人D.本公司控股股東13.沒有保證金或者保證金不足的情況下，有下列情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易，（）。A.期貨交易所在期貨公司保證金充足的情況下，允許客戶進行大手筆的交易B.期貨交易所在期貨公司保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉C.期貨公司在客戶沒有保證金的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉D.期貨公司在客戶有保證金的情況下，允許客戶進行小資金是的交易14.期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，（），但法律行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任B.承擔(dān)次要賠償責(zé)任C.賠償額不超過損失的百分之八十D.賠償額不超過損失的百分之十15.自2007年10月9日至2008年6月12日，某期貨公司允許邵某等9名客戶在保證金不足的情況下繼續(xù)進行期貨交易。累計透支交易6000筆，累計透支金額約2億元，期貨公司累計收取手續(xù)費9000元。在上述交易期內(nèi)，即2007年11月17日和2008年4月18日開市前。該期貨公司的客戶邵某的可用資金分別為-20萬元、一13萬元。開市后，在客戶邵某未及時追加保證金也未自行平倉的情況下。期貨公司沒有將客戶邵某的合約強行平倉。在發(fā)生客戶保證金不足的情況下，期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)采取的正確措施是（）。A.期貨公司對客戶合約強行平倉的，有關(guān)費用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔(dān)B.客戶保證金不足時，應(yīng)當(dāng)及時追加保證金或者自行平倉C.期貨公司應(yīng)當(dāng)督促客戶自行平倉，不得進行強制平倉D.客戶應(yīng)當(dāng)及時查‘并妥善處理自己的女易持倉三.不定項選擇題(共10題)1.期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以對其（）。A.書面警示B.行政處罰C.公開譴責(zé)D.通報批評2.某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程C.甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢D.甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險3.某日，行情發(fā)生劇烈變動，客戶甲的賬戶虧損100萬元，保證金不足，但期貨公司未按約定通知追加保證金；導(dǎo)致客戶的損失繼續(xù)擴大，增至120萬元；請問期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么責(zé)任？（）。A.客戶的交易保證金不足；期貨公司未按規(guī)定通知客戶追加保證金的，導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任；但是賠償額不超過損失的80％。也就是要承擔(dān)不超過16萬元的損失B.客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規(guī)定通知客戶追加保證金的，導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，但是賠償額不超過損失的60％。也就是要承擔(dān)12萬元的損失C.A期貨公司沒有嚴(yán)格執(zhí)行交易所的保證金交存比例要求，屬于嚴(yán)格違規(guī)經(jīng)營，應(yīng)當(dāng)全額承擔(dān)120萬元的損失D.客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規(guī)定4.張某是甲期貨公司的副總經(jīng)理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提作，但甲期貨公司和張某都沒有將此情況告知李某。李某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達的指令交給張某，而張某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了李某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。根據(jù)材料，回答張某以甲公司的名義與李某從事的一系列期貨業(yè)務(wù)行為應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)責(zé)任。A.甲公司B.離任前由甲公司承擔(dān)，離任后由乙公司承擔(dān)C.張某D.離任前由甲公司承擔(dān)，離任后由張某5.某期貨公司財務(wù)部工作人員任某用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用保證金的刑事責(zé)任表述，正確的是()A.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔(dān)刑事責(zé)任C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪D.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔(dān)刑事責(zé)任6.某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負(fù)債（不含客戶權(quán)益）為1000萬元，在計算期末凈資產(chǎn)時，假定其資產(chǎn)調(diào)整為1300萬元，無負(fù)債調(diào)整，其客戶可以用資金為負(fù)（尚未穿倉），應(yīng)追加保證金500萬元，（保證金按期貨交易所的標(biāo)準(zhǔn)收取），該公司的凈資本為（）。A.5500萬元B.6000萬元C.4700萬元D.4200萬元7.張某是甲期貨公司的副總經(jīng)理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提供交易服務(wù)。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都沒有將此情況告知李某。李某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)下達的指令交給張某，而張某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了李某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。張某以甲公司的名義與李某從事的一系列期貨業(yè)務(wù)行為應(yīng)當(dāng)由（）責(zé)任。A.甲公司承擔(dān)B.離任前由甲公司承擔(dān)，離任后由乙公司承擔(dān)C.張某承擔(dān)D.離任前由甲公司承擔(dān)，離任后由張某承擔(dān)8.A期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進行透支交易，并許諾其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒有對此進行明確約定。此時期貨公司應(yīng)該（）。A.允許甲某繼續(xù)持倉B.對甲某沒有保證金支持的頭寸強行平倉C.勸說甲某自行平倉D.對甲某持有的頭寸進行強行平倉9.期貨公司向客戶小王發(fā)出追加保證金通知，小王表示要用有價證劵作為保證金，下列可以作為保證金的有價證劵是（）。A.企業(yè)債劵B.可轉(zhuǎn)換公司債劵C.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)倉單D.可流通的國債10.某期貨公司任命王某為本公司的首席風(fēng)險官，下列關(guān)于王某開展的工作的做法，正確的是（）。A.與為期貨公司提供審計服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話B.參加、列席相關(guān)會議C.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時向股東會報告上述情況D.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決四.判斷題(共5題)1.非結(jié)算會員的客戶申請或注銷其交易編碼的，由結(jié)算會員代為辦理。（）2.機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，該機構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格可以繼續(xù)保留。（）3.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。4.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)日允許客戶使用。（）5.期貨公司以期貨交易軟件，終端設(shè)備為載體，向客戶提供交易咨詢服務(wù)或者具有類似功能服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向客戶說明交易軟件、終端設(shè)備的基本功能，揭示使用局限性，說明相關(guān)數(shù)據(jù)信息來源，不得對交易軟件、終端設(shè)備的使用價值或功能作出虛假、誤導(dǎo)性宣傳。（）第3卷一.單項選擇題(共15題)1.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，期貨從業(yè)人員信息和資料的，（）應(yīng)當(dāng)按照要求及時提供。A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.公安機關(guān)D.期貨交易所2.以下關(guān)于期貨交易所的說法錯誤的是（）。A.設(shè)立期貨交易所，田國務(wù)院期貨監(jiān)音管理機構(gòu)審批B.我國公司制期貨交易所以營利為目的的自律管理C.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者他經(jīng)濟組織D.期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度3.申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于()人。A.1B.3C.5D.74.（）是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)。A.股東大會B.股東會C.會員大會D.董事會5.隱匿或故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或者單處（）罰金。A.1倍以上5倍以下B.2萬以上20萬以下C.1萬以上5萬以下D.3倍以上5倍以下6.期貨從業(yè)人員與投資者或所在機構(gòu)發(fā)生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規(guī)定的程序，提請（）進行調(diào)解。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.仲裁委員會D.當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ?.期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）。A.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍B.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照C.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證8.《期貨交易管理條例》第七十四條，境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上10倍以下D.2倍以上10倍以下9.期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向（）備案，定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關(guān)交易情況。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國金融期貨交易所10.除營業(yè)部負(fù)責(zé)人外，營業(yè)部工作人員不得少于（）人；營業(yè)部從事期貨業(yè)務(wù)活動的工作人員應(yīng)當(dāng)取得期貨從業(yè)資格。A.5B.10C.15D.2011.下列行為中，可以構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（）。A.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務(wù)的B.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的C.對所經(jīng)營的商品進行虛假宣傳的D.捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的12.期貨交易所可以接受充抵保證金的有價證券是（）。A.公司債券B.股票C.期貨交易所認(rèn)定的其他有價證券D.可流通的國債13.期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當(dāng)（）。A.誠實守信，恪盡職守B.向客戶承諾或保證最低收益C.當(dāng)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應(yīng)先滿足自身利益D.以本人或者他人名義從事期貨交易14.某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。A.企業(yè)承擔(dān)損失Y,期貨公司承擔(dān)費用XB.期貨公司承擔(dān)費用X和損失YC.企業(yè)承擔(dān)費用X,期貨公司承擔(dān)損失YD.企業(yè)承擔(dān)費用X和損失Y15.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。A.非期貨公司會員B.期貨公司會員C.期貨公司會員和非期貨公司會員D.結(jié)算會員和非結(jié)算會員二.多項選擇題(共15題)1.期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分,或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的,機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在()起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A.知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該人員違法違規(guī)被處理事項之日B.處分決定作出之日C.調(diào)查終結(jié)之日D.處分決定書送達之日2.吳某是某期貨交易所的債權(quán)人,期貨公司由于經(jīng)營不善，面臨破產(chǎn),吳某于是向法院訴訟,以下說法正確的是（）。A.吳某請求凍結(jié)期貨交易所保證金賬戶之外的資金，人民法院予以支持B.吳某請求凍結(jié)期貨公司保證金賬戶的資金,人民法院予以支持C.由期貨交易所所在地的中級人民法院管轄D.由期貨公司所在地的中級人民法院管轄3.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準(zhǔn)，斯貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金的情形有（）。A.期貨投資者保障基金總額達到5億元人民幣B.期貨投資者保障基金總額達到8億元人民幣C.期貨交易所遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險D.期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力4.根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件外，還必須具備的條件有（）。A.董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證劵從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上B.注冊資本不低于人民幣5000萬元C.申請日前3個會計年度中，至少1年盈利且每季度未客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣1億元D.申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)5.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的（）。A.風(fēng)險揭示書B.交易記錄C.合同D.監(jiān)控記錄6.期貨交易所解散的情形有（）。A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿B.會員大會或者股東大會決定解散C.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉D.經(jīng)營不善7.下列關(guān)于征求公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的表述正確的有（）。A.證券公司不得利用客戶資金從事期貨交易B.證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資，但可以提供擔(dān)保C.證券公司經(jīng)客戶同意，可以代客戶接受、保管、修改交易密碼D.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議8.期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，（）。A.按交易規(guī)則的規(guī)定處理B.規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)C.按《期貨交易管理條例》相關(guān)規(guī)定處理D.按《期貨公司管理條例》相關(guān)規(guī)定處理9.以下關(guān)于保障基金的說法正確的是（）。A.保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集B.保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用C.保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則D.保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行比例補償10.關(guān)于金融期貨投資者適當(dāng)性制度，說法正確的是（）。A.區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險承受能力B.選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易C.幫助投資者選擇風(fēng)險合適的產(chǎn)品D.建立相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排11.下列選項中，導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有（）。A.期貨從業(yè)人員因工傷住院B.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家基金公司工作C.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家銀行工作D.期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷12.按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司在決定為投資者申請開立交易編碼前應(yīng)當(dāng)對投資者的（）方面進行綜合評估。A.財務(wù)狀況B.誠信狀況C.基本情況D.相關(guān)投資經(jīng)歷13.會員制期貨交易所理事會的職權(quán)包括（）。A.選舉和更換會員理事B.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告C.審議交易所合并、分立、解散和清算的方案D.決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員14.下列關(guān)于期貨營業(yè)部合規(guī)檢查的表述，正確的是（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)在完成營業(yè)部合規(guī)檢查5個工作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題報告營業(yè)部所在地派出機構(gòu)B.期貨公司應(yīng)當(dāng)留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報告，并于每年3月底前將期貨公司上一年度對營業(yè)部的合規(guī)檢查報告報送公司住所地派出機構(gòu)C.期貨公司應(yīng)當(dāng)在完成營業(yè)部合規(guī)檢查10個工作日內(nèi)，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題報告營業(yè)部所在地派出機構(gòu)D.期貨公司應(yīng)當(dāng)留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報告，并于每年1月底前將期貨公司上一年度對營業(yè)部的合規(guī)檢查報告報送公司住所地派出機構(gòu)15.期貨從業(yè)人員的下列行為錯誤的有（）。A.不得阻撓投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構(gòu)提供報務(wù)B.可以在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C.可以拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構(gòu)提供服務(wù)D.共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工操作三.不定項選擇題(共10題)1.期貨公司先后分別收到客戶王某和李某的指令，均要求購買同一手期貨，李某出具的價格比王某高，并且承諾如果這筆期貨能夠買到，期貨公司可以從中收取10%的勞務(wù)費，則期貨公司應(yīng)當(dāng)先傳遞（）的指令。A.王某B.李某C.同時傳遞D.通知二人協(xié)商解決，否則均不予傳遞指令2.甲欲申請設(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的下列各項中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料的是（）。A.申請書B.章程和交易規(guī)則草案C.期貨交易所的經(jīng)營計劃D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況3.趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。則趙某的行為違反了（）規(guī)定。A.采取虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大B.貶低或者詆毀其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、期貨從業(yè)人員C.采取明示或暗示與有關(guān)組織有特殊關(guān)系的手段招來投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷D.中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為4.如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）A甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)4年B乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參加期貨從業(yè)人員資格考試C丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會計D丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格5.某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機會，但最終沒有促成合同的成立，則（）。A.甲可以要求乙支付約定的報酬B.甲不能要求乙支付約定的報酬C.甲可以要求乙支付從事居間活動支出的必要費用D.甲無權(quán)要求乙支付從事居間活動支出的必要費用6.甲獲得從業(yè)資格考試合格證明。2018年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。但經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)甲在2016年3月曾因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。那么該期貨公司（）。A.不能為甲辦理從業(yè)資格申請B.可以為甲辦理從業(yè)資格申請C.仍然可以聘用甲，但甲不得開展期貨業(yè)務(wù)D.必須解聘甲7.李某是某期貨公司的首席風(fēng)險官，其職責(zé)包括（）。A.在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告B.每年1月20日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告C.每車7月1日前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上—年度全面工作報告D.年度工作報告中包括期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及期貨公司首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況，包括期貨公司首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見以及期貨公司整改效果等內(nèi)容8.某期貨公司工作人員王某，利用在工作中了解到的客戶交易信息，在另外一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。A從業(yè)人員不得以個人名義參加期貨交易B從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人C從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制商業(yè)賄賂9.對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取的措施有（）。A.口頭警示B.書面警示C.約見談話D.責(zé)令處分責(zé)任人員10.甲期貨公司因風(fēng)險控制不力導(dǎo)致投資者保證金出現(xiàn)缺口，該期貨公司應(yīng)（）。A.直接動用保障金進行彌補B.先用自有資金進行彌補C.先用變現(xiàn)資產(chǎn)進行彌補D.不予彌補四.判斷題(共5題)1.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后20個工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。2.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)可以任用無從業(yè)資格的人員臨時從事期