2023年基金從業(yè)資格-私募股權(quán)投資基金考試高頻考點(diǎn)參考題庫含答案

長風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。2023年基金從業(yè)資格-私募股權(quán)投資基金考試高頻考點(diǎn)參考題庫帶答案（圖片大小可自由調(diào)整）答案解析附后第1卷一.單項(xiàng)選擇題(共15題)1.契約型股權(quán)投資基金合格投資者人數(shù)不得超過（）人。A.500B.1000C.100D.2002.股權(quán)轉(zhuǎn)讓是指（）的股東依法將自己的股份讓渡給他人，使他人成為公司股東的民事法律行為。A.上市企業(yè)B.非上市企業(yè)C.股份有限公司D.有限責(zé)任公司3.股權(quán)投資基金提供增值服務(wù)的目的是（）。Ⅰ.使被投資企業(yè)快速健康發(fā)展Ⅱ.獲取最大化的投資回報(bào)Ⅲ.早日實(shí)現(xiàn)投資退出Ⅳ.防止企業(yè)壟斷市場A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.區(qū)域性股權(quán)交易市場是多層次資本市場的重要組成部分，對(duì)于促進(jìn)企業(yè)特別是（）股權(quán)交易合融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。A.大型企業(yè)B.中小微企業(yè)C.傳統(tǒng)企業(yè)D.高新技術(shù)企業(yè)5.甲某作為高級(jí)管理人員在加入A公司時(shí)，已簽訂了完整的競業(yè)禁止協(xié)議。以下未違反競業(yè)禁止條款的行為是（）A.甲在A公司任職期間兼職A公司競爭對(duì)手的職位B.甲離職后勸誘A公司核心技術(shù)人員乙某、丙某離職創(chuàng)業(yè)C.甲離職后加入上下游企業(yè)任職高級(jí)管理人員D.甲離職后創(chuàng)辦的新公司與A公司有競爭關(guān)系6.按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，股權(quán)投資基金托管的作用有（）。Ⅰ.對(duì)基金履行安全保管財(cái)產(chǎn)Ⅱ.辦理清算交割Ⅲ.復(fù)核審查資產(chǎn)凈值Ⅳ.開展投資監(jiān)督A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7.投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人（）的一系列活動(dòng)。Ⅰ、積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策Ⅱ、為被投資企業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控Ⅲ、提供各項(xiàng)增值服務(wù)A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ8.股權(quán)投資基金擬對(duì)處于擴(kuò)張階段的某目標(biāo)企業(yè)開展業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，主要核查的內(nèi)容包括(??)I重大合同的真實(shí)性II企業(yè)資產(chǎn)的抵押情況III企業(yè)的中長期發(fā)展戰(zhàn)略IV管理團(tuán)隊(duì)的薪酬與股權(quán)激勵(lì)V企業(yè)的產(chǎn)品生產(chǎn)與銷售情況A.I、II、IIIB.II、III、IVC.III、IV、VD.I、II、III、V9.下列屬于基金管理人違反財(cái)務(wù)報(bào)告提交處罰的是（）。Ⅰ.已登記管理人未按要求提交的，完成整改之前，協(xié)會(huì)暫停受理該機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品備案，并列入異常機(jī)構(gòu)名單Ⅱ.異常機(jī)構(gòu)整改完畢后6個(gè)月才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)Ⅲ.新申請(qǐng)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿一年但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，協(xié)會(huì)將不予登記IV.新申請(qǐng)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿一年但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，證監(jiān)會(huì)將不予登記A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ10.基金以有限合伙形式設(shè)立，需載明()。Ⅰ．普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所Ⅱ．執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序Ⅲ．執(zhí)行事務(wù)合伙人權(quán)限與違約處理辦法Ⅳ．執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ11.股權(quán)投資（）是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。A.基金投資者B.基金管理人C.基金發(fā)起人D.基金托管人12.有限合伙人可以按照合伙協(xié)議的約定向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提前一定期限通知其他合伙人，這個(gè)期限是（）。A.十日B.二十日C.三十日D.四十日13.私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級(jí)管理人員，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格條件有（）。Ⅰ.從事私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)目Ⅱ.擔(dān)任過上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級(jí)管理人員，且從業(yè)12年及以上Ⅲ.從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作12年及以上的高級(jí)管理人員IV.在大專院校、硏究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)硏究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的AⅠⅡ

B

Ⅲ

Ⅳ

CⅡ

Ⅳ

DⅠⅡ

ⅢⅣ

14.投資協(xié)議與投資備忘錄的主要條款包括（）。 I.估值條款 II.回購條款 III.反攤薄條款 IV.保護(hù)性條款A(yù).II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV15.下列屬于募集行為主要法律文件的有（）。Ⅰ.募集說明書Ⅱ.合格投資者調(diào)查問卷Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)揭示書Ⅳ.基金合同A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ第2卷一.單項(xiàng)選擇題(共15題)1.基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，（）。A.基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任完全轉(zhuǎn)移給外包機(jī)構(gòu)B.基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任部分轉(zhuǎn)移給外包機(jī)構(gòu)C.基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任不因外包而免除D.基金管理人將不承擔(dān)任何責(zé)任2.關(guān)于股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)內(nèi)容，不包括（）。A.基金銷售B.估值核算C.投資決策D.銷售支付3.外資私募股權(quán)基金進(jìn)行境內(nèi)股權(quán)投資分類有（）。Ⅰ.以外商直接投資形式進(jìn)行境內(nèi)股權(quán)投資Ⅱ.外資PE/VC.境內(nèi)設(shè)立股權(quán)投資基金進(jìn)行境內(nèi)股權(quán)投資Ⅲ.外商間接投資形式進(jìn)行進(jìn)內(nèi)股權(quán)投資Ⅳ.外資PE/VC境內(nèi)設(shè)立股權(quán)投資基金進(jìn)行境外股權(quán)投資A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢCⅢ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ4.契約型基金的參與主體不包括（）A普通合伙人

B基金投資者

C基金管理人

D基金托管人5.20世紀(jì)80年代后美國第四次并購浪潮中催生了（）等著名并購基金管理機(jī)構(gòu)。 I.KKRII.黑石III.凱雷IV.德太投資A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV6.并購基金通常的運(yùn)行模式的內(nèi)容包括（）。I.以控股或參股的方式獲得目標(biāo)企業(yè)股權(quán)Ⅱ.目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行一系列的業(yè)務(wù)、管理整合和重組改造Ⅲ.待其盈利提升后再將所持目標(biāo)企業(yè)股權(quán)出售IV.獲得增值收益A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢⅣD.ⅠⅢⅣ7.從專業(yè)化運(yùn)營角度來看，通常股權(quán)投資基金不得投資（??）公開交易的股票，但是所投資的未上市企業(yè)上市后，股權(quán)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限。A.一級(jí)市場B.二級(jí)市場C.三級(jí)市場D.四級(jí)市場8.關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露的自律管理措施，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.信息披露義務(wù)人未按要求披露信息的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取強(qiáng)制培訓(xùn)等紀(jì)律處分B.股權(quán)投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取公開譴責(zé)，首次不記入誠信檔案，第二次應(yīng)記入誠信檔案C.股權(quán)投資基金管理人在兩年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單紀(jì)律處分的，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)移交中國證監(jiān)會(huì)處理D.股權(quán)投資基金管理人未按要求披露信息的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)其采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分9.根據(jù)投資領(lǐng)域不同，股權(quán)投資基金可以分為（）I.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金II.并購基金III.不動(dòng)產(chǎn)基金IV.基礎(chǔ)設(shè)施基金V.定向增發(fā)投資基金A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IV、VD.I、II、II、IV、I10.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是（）。A企業(yè)法人

B機(jī)關(guān)法人

C社會(huì)團(tuán)體法人

D事業(yè)單位法人11.國際股權(quán)投資基金行業(yè)是僅次于銀行貸款和（）的重要融資手段。A.IPOB.發(fā)行股票C.發(fā)行債券D.信托計(jì)劃12.股份投資基金通常采用（）。A.承諾有限制B.有限公司制C.合伙有限制D.承諾資本制13.相對(duì)估值法的基本原理是（）。A.以可以比較的其他公司（可比公司）的價(jià)格為基礎(chǔ)，來評(píng)估目標(biāo)公司的相應(yīng)價(jià)值B.以可以比較的其他公司（可比公司）的資產(chǎn)為基礎(chǔ)，來評(píng)估目標(biāo)公司的相應(yīng)價(jià)值C.以可以比較的其他公司（可比公司）的債務(wù)為基礎(chǔ)，來評(píng)估目標(biāo)公司的相應(yīng)價(jià)值D.以可以比較的其他公司（可比公司）的收入為基礎(chǔ)，來評(píng)估目標(biāo)公司的相應(yīng)價(jià)值14.根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，契約型基金的設(shè)立不涉及（）程序，通過訂立基金合同明確投資人、管理人及托管人在私募基金管理業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保委托財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。A.工商登記B.基金協(xié)會(huì)的備案C.證監(jiān)會(huì)報(bào)備D.稅務(wù)登記15.股權(quán)投資基金管理人，托管人，銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律行政法規(guī)是，中國證監(jiān)會(huì)可以依法進(jìn)行行政處罰，以下行政處罰的方式正確的是（）I暫?；虺蜂N基金從業(yè)資格證，II沒收違法所得和沒收非法財(cái)務(wù)III警告，IV書面改正A.II.III.IVB.I.II.IIIC.I.II.IVD.I.III.IV第3卷一.單項(xiàng)選擇題(共15題)1.在項(xiàng)目估值中，不屬于乘數(shù)法的可比指標(biāo)的是（）。A.市盈率B.市凈率C.市銷率D.市價(jià)2.關(guān)于我國私募股權(quán)投資基金發(fā)展及監(jiān)管的主要階段與年代對(duì)應(yīng)錯(cuò)誤的是（）。A.探索與起步階段（1985～2004年）B.快速發(fā)展階段（2005～2012年）C.發(fā)展完成階段（2013年～至今）D.統(tǒng)一監(jiān)管下的制度化發(fā)展階段（2013年一至今）3.對(duì)股權(quán)投資基金估值時(shí)，項(xiàng)目組合中某互聯(lián)網(wǎng)公司收入波動(dòng)較大，尚未產(chǎn)生盈利，公司剛完成B輪融資，最適合對(duì)該公司估值的方法是（）。A.乘數(shù)法B.有效市場價(jià)格法C.收入法D.近期交易價(jià)格法4.（）可按照基金規(guī)模作為計(jì)算基數(shù)收取，也可以按照合同約定的其他方式計(jì)算并收取。A.申購費(fèi)與贖回費(fèi)B.認(rèn)購費(fèi)與轉(zhuǎn)換費(fèi)C.管理費(fèi)與托管費(fèi)D.認(rèn)購費(fèi)與贖回費(fèi)5.根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，以下不屬于合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的是（）。A.合伙企業(yè)的名稱和主要經(jīng)營場所的地點(diǎn)B.合伙目的和合伙經(jīng)營范圍C.合伙人的姓名或者名稱、住所D.盈利目標(biāo)6.辦理私募投資基金份額（權(quán)益）登記業(yè)務(wù)的外包機(jī)構(gòu)不包括（）。A.依法開展公開募集證券投資基金份額登記的機(jī)構(gòu)的絕對(duì)控股子公司B.依法開展公開募集證券投資基金份額登記的機(jī)構(gòu)C.獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)管理公司D.獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的證券公司及商業(yè)銀行7.并購基金資金募集的來源有（）。Ⅰ.自有資金Ⅱ.非公開形式募集的資金Ⅲ.債券市場資金或者銀行并購貸款Ⅳ.有較強(qiáng)資金實(shí)力的個(gè)人A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ8.合伙協(xié)議應(yīng)對(duì)合伙企業(yè)的（）等事項(xiàng)作出約定。Ⅰ.記賬、會(huì)計(jì)年度、審計(jì)Ⅱ.季度報(bào)告Ⅲ.年度報(bào)告Ⅳ.查閱會(huì)計(jì)賬薄的條件A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ9.關(guān)于股權(quán)投資基金持有人的稅收，下列說法正確的是（）。A.有限合伙型股權(quán)投資基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得由基金為合伙人代繳所得稅，股息紅利所得免征所得稅B.公司型股權(quán)投資基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得和股息紅利所得都由投資人繳納所得稅C.公司型股權(quán)投資基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得由基金為機(jī)構(gòu)投資人代繳所得稅，股息紅利所得免征所得稅D.有限合伙型股權(quán)投資基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得和股息紅利所得可由基金代扣代繳自然人投資者的個(gè)人所得稅10.下列關(guān)于信托型基金的說法中，正確的有（??）。Ⅰ．根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，信托(契約)型基金的設(shè)立不涉及工商登記的程序Ⅱ．通過訂立基金合同明確基金投資者、基金管理人及基金托管人在基金管理業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保委托財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益Ⅲ．各類組織形式的股權(quán)投資基金在完成前述設(shè)立程序后，在現(xiàn)行自律規(guī)則下，應(yīng)由基金管理人在基金設(shè)立后的限定日期內(nèi)到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金產(chǎn)品備案Ⅳ．信托(契約)型基金治理結(jié)構(gòu)的基本特點(diǎn)是原始股東具有高度控制基金決策權(quán)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ11.基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由（）承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。A.基金管理公司B.基金財(cái)產(chǎn)本身C.基金托管機(jī)構(gòu)D.基金投資者12.股權(quán)投資基金這一資產(chǎn)類別在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（）的特點(diǎn)。A低風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益B低風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益C高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益D高風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益13.對(duì)于沒有管理過基金的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，符合（）條件的，協(xié)會(huì)予以辦理登記。Ⅰ高管人員具有相應(yīng)的投資管理從業(yè)經(jīng)歷Ⅱ基金管理人具備適當(dāng)資本，以能夠支持其基本運(yùn)營Ⅲ機(jī)構(gòu)具備滿足業(yè)務(wù)運(yùn)營需要的場所、設(shè)施和基本管理制度A.ⅠⅡⅢB.ⅠⅡC.ⅠⅢD.ⅡⅢ14.上古交易的股票（含A、B股）實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，即在一個(gè)交易日內(nèi)，除上市首日證券外，上述證券的交易價(jià)格相對(duì)上一交易日收市價(jià)格的漲跌幅度不得超過（），其中，ST和*ST股票的漲跌幅限制為（）A.10