202x年證券公司高級管理人員資質(zhì)測試法律法規(guī)匯編含重點標讀書筆記模板

202x年證券公司高級管理人員資質(zhì)測試法律法規(guī)匯編（含重點標讀書筆記模板01思維導圖目錄分析精彩摘錄內(nèi)容摘要讀書筆記作者介紹目錄0305020406思維導圖資質(zhì)測試考試大綱管理人員證券法律法規(guī)管理人員證券公司管理辦法規(guī)定信息子公司風險經(jīng)營控制工作本書關鍵字分析思維導圖內(nèi)容摘要內(nèi)容摘要本書是證券公司高級管理人員資質(zhì)測試的法律法規(guī)匯編（含重點標記）。本書按最新《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱》的考試內(nèi)容和要求編排，匯編了考試大綱要求的所有法律法規(guī)，并根據(jù)近年考試的命題規(guī)律對每個法規(guī)的重難點用下劃線作了標示，基本覆蓋了考試要求的所有命題點。為方便考生備考，考生可同時使用本叢書配套題庫，以檢測學習效果，評估應試能力。本書是證券公司高級管理人員資質(zhì)測試的復習全書【大綱詳解＋模擬試題】。本書嚴格根據(jù)最新《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱》的考試內(nèi)容和要求編寫而成，共分為兩大篇：第一篇為大綱詳解。由圣才名師根據(jù)多年的考試輔導經(jīng)驗，濃縮整理而成，分為兩大部分共16章，每章均由以下內(nèi)容組成：（1）大綱要求。標明了考試大綱規(guī)定需要掌握的知識內(nèi)容和要求掌握的程度。（2）要點詳解。根據(jù)考試大綱提供的最新法律法規(guī)對考試大綱要求的所有要點進行了詳解，特別是對一些重點和難點進行了詳細的分析和說明，并用下劃線標明了考試重難點。第二篇為模擬試題。根據(jù)歷年考試真題的命題規(guī)律及熱門考點精心編寫了三套模擬試題，其試題數(shù)量、難易程度、出題風格與考試真題完全一樣，方便考生檢測學習效果，評估應試能力。附錄部分附了最新《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱》，供參考。目錄分析1.1《中華人民共和國公司法》1.2《中華人民共和國證券法》1.3《證券公司監(jiān)督管理條例》1.4《證券公司風險處置條例》1.5《刑法》及其修正案關于證券犯罪的規(guī)定12345第一部分綜合類1.6《證券投資基金法》1.7《中華人民共和國信托法》1.8《中華人民共和國合同法》1.9.1《中華人民共和國擔保法》1.9.2《中華人民共和國物權法》關于擔保的規(guī)定1.10《中華人民共和國反洗錢法》010302040506第一部分綜合類2.1公司、子公司及分支機構設立、管理2.2公司治理、內(nèi)部控制與信息披露2.3財務與風險控制2.4信息技術保障第二部分經(jīng)營管理類2.6投資者保護2.5從業(yè)人員管理第二部分經(jīng)營管理類2.1公司、子公司及分支機構設立、管理2.1.1《外資參股證券公司設立規(guī)則》2.1.2《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》2.1.3《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》2.1.4《證券公司設立子公司試行規(guī)定》2.1.5《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》2.1.6《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》2.1.7《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》2.2公司治理、內(nèi)部控制與信息披露2.2.1《證券公司治理準則》2.2.2《證券公司內(nèi)部控制指引》2.2.3《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》2.2.4《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》2.2.5《證券公司年度報告內(nèi)容與格式準則》2.2.6.1《證券公司信息隔離墻制度指引》2.2.6.2《關于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》2.3財務與風險控制2.3.1《證券公司風險控制指標管理辦法》2.3.2《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》2.3.3《證券公司壓力測試指引》2.3.4《證券公司全面風險管理規(guī)范》2.3.5《證券公司流動性風險管理指引》2.4信息技術保障2.4.1《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》2.4.2《證券期貨經(jīng)營機構信息技術治理工作指引（試行）》2.5從業(yè)人員管理2.5.1《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》2.5.2《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》2.5.3《證券市場禁入規(guī)定》2.6投資者保護2.6.1《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見》2.6.2《證券期貨投資者適當性管理辦法》讀書筆記讀書筆記這是《202x年證券公司高級管理人員資質(zhì)測試法律法規(guī)匯編（含重點標記）》的讀書筆記模板，可以替換為自己的心得。精彩摘錄精彩摘錄這是《202x年證券公司高級管理人員資質(zhì)測試法律法規(guī)匯編（含重點標記