202x年證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試法律法規(guī)匯編含重點(diǎn)標(biāo)讀書筆記模板

202x年證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試法律法規(guī)匯編（含重點(diǎn)標(biāo)讀書筆記模板01思維導(dǎo)圖目錄分析精彩摘錄內(nèi)容摘要讀書筆記作者介紹目錄0305020406思維導(dǎo)圖資質(zhì)測(cè)試考試大綱管理人員證券法律法規(guī)管理人員證券公司管理辦法規(guī)定信息子公司風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)控制工作本書關(guān)鍵字分析思維導(dǎo)圖內(nèi)容摘要內(nèi)容摘要本書是證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試的法律法規(guī)匯編（含重點(diǎn)標(biāo)記）。本書按最新《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱》的考試內(nèi)容和要求編排，匯編了考試大綱要求的所有法律法規(guī)，并根據(jù)近年考試的命題規(guī)律對(duì)每個(gè)法規(guī)的重難點(diǎn)用下劃線作了標(biāo)示，基本覆蓋了考試要求的所有命題點(diǎn)。為方便考生備考，考生可同時(shí)使用本叢書配套題庫(kù)，以檢測(cè)學(xué)習(xí)效果，評(píng)估應(yīng)試能力。本書是證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試的復(fù)習(xí)全書【大綱詳解＋模擬試題】。本書嚴(yán)格根據(jù)最新《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱》的考試內(nèi)容和要求編寫而成，共分為兩大篇：第一篇為大綱詳解。由圣才名師根據(jù)多年的考試輔導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)，濃縮整理而成，分為兩大部分共16章，每章均由以下內(nèi)容組成：（1）大綱要求。標(biāo)明了考試大綱規(guī)定需要掌握的知識(shí)內(nèi)容和要求掌握的程度。（2）要點(diǎn)詳解。根據(jù)考試大綱提供的最新法律法規(guī)對(duì)考試大綱要求的所有要點(diǎn)進(jìn)行了詳解，特別是對(duì)一些重點(diǎn)和難點(diǎn)進(jìn)行了詳細(xì)的分析和說(shuō)明，并用下劃線標(biāo)明了考試重難點(diǎn)。第二篇為模擬試題。根據(jù)歷年考試真題的命題規(guī)律及熱門考點(diǎn)精心編寫了三套模擬試題，其試題數(shù)量、難易程度、出題風(fēng)格與考試真題完全一樣，方便考生檢測(cè)學(xué)習(xí)效果，評(píng)估應(yīng)試能力。附錄部分附了最新《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱》，供參考。目錄分析1.1《中華人民共和國(guó)公司法》1.2《中華人民共和國(guó)證券法》1.3《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》1.4《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》1.5《刑法》及其修正案關(guān)于證券犯罪的規(guī)定12345第一部分綜合類1.6《證券投資基金法》1.7《中華人民共和國(guó)信托法》1.8《中華人民共和國(guó)合同法》1.9.1《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》1.9.2《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》關(guān)于擔(dān)保的規(guī)定1.10《中華人民共和國(guó)反洗錢法》010302040506第一部分綜合類2.1公司、子公司及分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、管理2.2公司治理、內(nèi)部控制與信息披露2.3財(cái)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)控制2.4信息技術(shù)保障第二部分經(jīng)營(yíng)管理類2.6投資者保護(hù)2.5從業(yè)人員管理第二部分經(jīng)營(yíng)管理類2.1公司、子公司及分支機(jī)構(gòu)設(shè)立、管理2.1.1《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》2.1.2《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》2.1.3《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》2.1.4《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》2.1.5《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》2.1.6《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》2.1.7《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》2.2公司治理、內(nèi)部控制與信息披露2.2.1《證券公司治理準(zhǔn)則》2.2.2《證券公司內(nèi)部控制指引》2.2.3《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》2.2.4《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》2.2.5《證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》2.2.6.1《證券公司信息隔離墻制度指引》2.2.6.2《關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》2.3財(cái)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)控制2.3.1《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》2.3.2《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》2.3.3《證券公司壓力測(cè)試指引》2.3.4《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》2.3.5《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》2.4信息技術(shù)保障2.4.1《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》2.4.2《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)治理工作指引（試行）》2.5從業(yè)人員管理2.5.1《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》2.5.2《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》2.5.3《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》2.6投資者保護(hù)2.6.1《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》2.6.2《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》讀書筆記讀書筆記這是《202x年證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試法律法規(guī)匯編（含重點(diǎn)標(biāo)記）》的讀書筆記模板，可以替換為自己的心得。精彩摘錄精彩摘錄這是《202x年證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試法律法規(guī)匯編（含重點(diǎn)標(biāo)記