公司“三重一大”決策制度實(shí)施辦法

“三重一大”決策制度實(shí)施辦法第一章總則第一條按照《關(guān)于印發(fā)〈集團(tuán)公司貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度實(shí)施辦法〉的通知》（字〔2011〕00號(hào)）的要求，關(guān)于凡屬重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作(簡(jiǎn)稱“三重一大”)事項(xiàng)必須由領(lǐng)導(dǎo)班子集體作出決定。為切實(shí)加強(qiáng)某公司（以下簡(jiǎn)稱公司）反腐倡廉建設(shè)，促進(jìn)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)，規(guī)范公司決策行為，提高決策水平，防范決策風(fēng)險(xiǎn)，保證公司科學(xué)發(fā)展，結(jié)合公司實(shí)際，制定本辦法。第二條公司決定“三重一大”事項(xiàng)，遵循以下原則：（一）遵守國(guó)家法律法規(guī)、黨內(nèi)規(guī)章、集團(tuán)公司以及公司相關(guān)制度規(guī)定，保證各項(xiàng)決策合法合規(guī)；（二）（三）貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，注重先期調(diào)查論證，注重事物客觀規(guī)律，注重務(wù)實(shí)高效，保證決策科學(xué)化；（四）尊重制度和程序，堅(jiān)持群眾參與、專家咨詢和會(huì)議審議決定相結(jié)合，保證集體決策。第三條公司執(zhí)行董事、總經(jīng)理和黨委書記為實(shí)施本辦法的主要負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)“三重一大”決策制度在公司的貫徹落實(shí)。監(jiān)事和紀(jì)委書記為實(shí)施本辦法的主要監(jiān)督者，保證“三重一大”決策制度在公司切實(shí)得到貫徹落實(shí)。第二章“三重一大”事項(xiàng)主要內(nèi)容第四條重大決策事項(xiàng)主要包括：（一）公司貫徹落實(shí)黨和國(guó)家的路線方針政策、法律法規(guī)以及集團(tuán)公司重要決定、工作部署的意見(jiàn)和措施；（二）公司關(guān)于黨的建設(shè)、黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉建設(shè)的重要決定和部署；（三）公司向集團(tuán)公司請(qǐng)示、報(bào)告的重大事項(xiàng)；（四）公司方針政策、發(fā)展戰(zhàn)略、中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃（包括總體規(guī)劃及各專項(xiàng)規(guī)劃）及年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、投資計(jì)劃的確定與調(diào)整；（五）公司年度預(yù)決算與重點(diǎn)工作任務(wù)的確定與調(diào)整；（六）公司產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、資本結(jié)構(gòu)與布局調(diào)整方案的確定與調(diào)整；（七）公司科技發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃及科技創(chuàng)新體系建設(shè)方案的確定與調(diào)整；（八）公司年度軍品科研、生產(chǎn)計(jì)劃的確定與調(diào)整；（九）公司及子公司預(yù)算內(nèi)限額以上重大投資事項(xiàng)、重大資本運(yùn)作事項(xiàng)、重大重組并購(gòu)事項(xiàng)、重大合資合作事項(xiàng)、重大資產(chǎn)處置事項(xiàng)的確定與調(diào)整；（十）公司領(lǐng)導(dǎo)人員隊(duì)伍、人才隊(duì)伍及后備人員隊(duì)伍建設(shè)方針、政策和規(guī)劃的確定與調(diào)整；（十一）公司重大戰(zhàn)略合作協(xié)議的確定與調(diào)整；（十二）公司機(jī)構(gòu)設(shè)置、職能配置方案的確定與調(diào)整；（十三）公司制度文本與主要業(yè)務(wù)流程的確定與調(diào)整；（十四）公司各部門與子公司領(lǐng)導(dǎo)人員任期及年度業(yè)績(jī)考評(píng)、激勵(lì)與責(zé)任追究；（十五）公司重大質(zhì)量、安全、節(jié)能減排事故調(diào)查處理與責(zé)任追究；（十六）公司重大決策后評(píng)價(jià)結(jié)論審核與責(zé)任追究；（十七）公司管理的領(lǐng)導(dǎo)人員重大違規(guī)違紀(jì)事項(xiàng)調(diào)查處理與責(zé)任追究；（十八）公司重大維穩(wěn)措施和重大突發(fā)事件應(yīng)急處置措施；（十九）公司關(guān)系職工利益的重大政策措施的批準(zhǔn)與調(diào)整；（二十）公司先進(jìn)集體、先進(jìn)基層黨組織、勞動(dòng)模范、優(yōu)秀共產(chǎn)黨員、先進(jìn)個(gè)人、優(yōu)秀領(lǐng)導(dǎo)干部及以上獎(jiǎng)項(xiàng)人選的確定；（二十一）（二十二）子公司改制、重組、合并、分立、破產(chǎn)及撤銷等事項(xiàng)的審核；（二十三）子公司效能監(jiān)察、重大項(xiàng)目監(jiān)督檢查及經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、財(cái)務(wù)決算審計(jì)等結(jié)論的認(rèn)定與責(zé)任追究；（二十四）公司及子公司預(yù)算外需公司審批事項(xiàng)的確定；（二十五）公司擔(dān)保事項(xiàng)及子公司需公司確定的重大擔(dān)保事項(xiàng)的確定；（二十六）其它重大決策事項(xiàng)。第五條重要人事任免事項(xiàng)主要包括：（一）公司授權(quán)范圍內(nèi)管理的領(lǐng)導(dǎo)人員的任免、聘用、解聘和后備人選的確定；（二）集團(tuán)及以上級(jí)別科技帶頭人和關(guān)鍵技能帶頭人的推薦；（三）公司向控股和參股企業(yè)推薦董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員和經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；風(fēng)險(xiǎn)分析；（2）廣泛聽(tīng)取有關(guān)專家或規(guī)劃咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢意見(jiàn)；法律顧問(wèn)從法律風(fēng)險(xiǎn)方面提出審核意見(jiàn)；（3）擬定方案，準(zhǔn)備會(huì)議材料，提請(qǐng)總經(jīng)理辦公會(huì)、黨委會(huì)或黨政聯(lián)席會(huì)討論決定。會(huì)議材料中應(yīng)包括調(diào)查研究4、大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)。大額資金運(yùn)作事項(xiàng)應(yīng)按以下程序要求做好相關(guān)準(zhǔn)備工作：（1）研究提出大額資金使用計(jì)劃，并對(duì)其必要性、預(yù)期效益、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避等進(jìn)行嚴(yán)格論證、分析；（2）法律顧問(wèn)從法律風(fēng)險(xiǎn)方面提出審核意見(jiàn)；（3）擬定使用方向，準(zhǔn)備會(huì)議材料。會(huì)議材料中應(yīng)包括資金使用必要性、預(yù)期效益、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避等內(nèi)容。（四）會(huì)議準(zhǔn)備。辦公室應(yīng)提前將總經(jīng)理辦公會(huì)、黨委會(huì)或黨政聯(lián)席會(huì)召開(kāi)時(shí)間、地點(diǎn)及會(huì)議議題列表通知所有參與決策人員，并將會(huì)議材料提前送達(dá)參與決策人員。（五）會(huì)議討論決策。會(huì)議應(yīng)首先由分管領(lǐng)導(dǎo)或承辦部門介紹議題方案，然后參與決策人員充分發(fā)表個(gè)人意見(jiàn)，對(duì)決策建議應(yīng)明確表示同意、不同意或暫緩的意見(jiàn)并說(shuō)明理由。公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)討論情況發(fā)表結(jié)論性意見(jiàn)，若存在嚴(yán)重分歧，一般應(yīng)當(dāng)推遲作出決定。會(huì)議決定多個(gè)事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)逐項(xiàng)研究決定。參與決策的個(gè)人如對(duì)集體決策持有不同意見(jiàn)，可以保留或向上級(jí)反映，但在沒(méi)有作出新的決策前，應(yīng)無(wú)條件服從集體決策。（六）會(huì)議記錄。會(huì)議決策的事項(xiàng)、參與決策人員及其意見(jiàn)、結(jié)論等內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)完整、詳細(xì)記錄并存檔備查?？偨?jīng)理辦公會(huì)、黨委會(huì)或黨政聯(lián)席會(huì)對(duì)“三重一大”事項(xiàng)的決策結(jié)果，應(yīng)當(dāng)以會(huì)議紀(jì)要的形式，通知有關(guān)部門及相關(guān)人員予以落實(shí)。第十條參與決策人員必須嚴(yán)格執(zhí)行回避制度。凡決策事項(xiàng)涉及與會(huì)決策人員本人及親屬的，本人應(yīng)主動(dòng)申請(qǐng)回避。第十一條參與決策人員和其他與會(huì)人員必須嚴(yán)格遵守集體決策紀(jì)律和有關(guān)保密規(guī)定。第四章實(shí)施和監(jiān)督檢查第十二條“三重一大”事項(xiàng)決策后，公司相關(guān)承辦部門應(yīng)按有關(guān)規(guī)定要求，及時(shí)上報(bào)相關(guān)重大決策事項(xiàng)。第十三條公司領(lǐng)導(dǎo)按職責(zé)分工對(duì)“三重一大”決策事項(xiàng)組織實(shí)施，遇有分工和職責(zé)交叉的，由主要領(lǐng)導(dǎo)明確一名領(lǐng)導(dǎo)牽頭負(fù)責(zé)。第十四條負(fù)責(zé)執(zhí)行決策的公司領(lǐng)導(dǎo)、承辦部門或單位應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行職責(zé)，確保工作質(zhì)量，保證決策的順利實(shí)施，任何人不得擅自變更或者拒絕執(zhí)行。第十五條公司相關(guān)分管領(lǐng)導(dǎo)和承辦部門應(yīng)及時(shí)向公司總經(jīng)理辦公會(huì)、黨委會(huì)或黨政聯(lián)席會(huì)報(bào)告“三重一大”決策事項(xiàng)執(zhí)行進(jìn)展情況。執(zhí)行中如遇特殊情況需對(duì)決策內(nèi)容作出重大調(diào)整，應(yīng)當(dāng)重新按規(guī)定履行決策程序。第十六條公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)將執(zhí)行“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況列入年度黨組民主生活會(huì)和述職述廉的重要內(nèi)容，自覺(jué)接受黨組織和干部職工的監(jiān)督，除按國(guó)家法律法規(guī)和有關(guān)政策應(yīng)當(dāng)保密的事項(xiàng)外，原則上應(yīng)以適當(dāng)方式在適當(dāng)范圍內(nèi)公開(kāi)。第十七條公司紀(jì)檢監(jiān)察和審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)“三重一大”決策事項(xiàng)執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，必要時(shí)應(yīng)開(kāi)展后評(píng)價(jià)。有關(guān)部門應(yīng)及時(shí)向公司報(bào)告監(jiān)督檢查評(píng)估情況，并作為對(duì)有關(guān)人員和部門年度考核的依據(jù)。第五章責(zé)任追究第十八條公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)自覺(jué)遵守中央關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的各項(xiàng)要求，嚴(yán)格執(zhí)行集團(tuán)公司及公司相關(guān)各項(xiàng)規(guī)定。對(duì)違反規(guī)定的，依照《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《集團(tuán)有限公司關(guān)于企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)承諾制度暫行規(guī)定》給予嚴(yán)肅處理。其中，對(duì)違反規(guī)定獲取的不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益必須責(zé)令清退，給國(guó)家和企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。第十九條凡屬下列情況之一者，應(yīng)進(jìn)行責(zé)任追究：（一）不遵守“三重一大”事項(xiàng)決策范圍、程序等規(guī)定的；（二）個(gè)人或少數(shù)人決定“三重一大”事項(xiàng)的；（三）如遇重大突發(fā)事件和緊急情況確需個(gè)人或少數(shù)人臨時(shí)作出決定，但事后沒(méi)有及時(shí)報(bào)告的；（四）決定“三重一大”事項(xiàng)時(shí)應(yīng)予主動(dòng)回避而未回避的；（五）因方案論證不充分造成決策失誤的；（六）化整為零使用大額資金或拆解資金額度，規(guī)避集體決策的；（七）應(yīng)招標(biāo)而未招標(biāo)的；（八）拒不執(zhí)行或擅自改變集體決策的；（九）授意他人曲解執(zhí)行集體決策的；（十）對(duì)集體決策執(zhí)行不力或錯(cuò)誤執(zhí)行并造成重大損失或嚴(yán)重不良后果的；（十一）執(zhí)行決策過(guò)程中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)報(bào)告而不報(bào)告的；（十二）違反保密規(guī)定泄露集體決策事項(xiàng)或內(nèi)容的；（十三）篡改集體決策會(huì)議記錄的；（十四）其它違反本實(shí)施辦法的行為。第六章附則第二十條本辦法與公司相關(guān)制度共同構(gòu)成公司貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的制度體系，必須一同遵守。第二