大連理工大學(xué)23春“金融學(xué)”《證券投資學(xué)》考試高頻考點(diǎn)參考題庫(kù)帶答案

長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。大連理工大學(xué)23春“金融學(xué)”《證券投資學(xué)》考試高頻考點(diǎn)參考題庫(kù)帶答案（圖片大小可自由調(diào)整）第I卷一.綜合考核(共15題)1.高通脹可能導(dǎo)致股票市場(chǎng)下跌。()T.對(duì)F.錯(cuò)2.債券投資的基本原則有()。A.收益與風(fēng)險(xiǎn)最佳組合原則B.分散投資的原則C.剩余資金投資原則D.收益最大化原則3.債券信用評(píng)級(jí)的分析指標(biāo)不包括()。A.宏觀分析B.產(chǎn)業(yè)分析C.財(cái)務(wù)分析D.信托證書分析4.可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格的正確計(jì)算公式為()。A.轉(zhuǎn)換價(jià)格=可轉(zhuǎn)換債券面值×轉(zhuǎn)換比例B.轉(zhuǎn)換價(jià)格=可轉(zhuǎn)換債券面值÷轉(zhuǎn)換比例C.轉(zhuǎn)換價(jià)格=轉(zhuǎn)換比例÷可轉(zhuǎn)換債券面值D.以上都不對(duì)5.技術(shù)分析方法的局限性不包括()。A.對(duì)于不成熟證券市場(chǎng)，由于市場(chǎng)突發(fā)消息較頻繁，人為操縱的因素較多，所以僅靠過(guò)去和現(xiàn)在的數(shù)據(jù)、圖表去預(yù)測(cè)未來(lái)是不可靠的B.技術(shù)分析所用信息都是已經(jīng)發(fā)生的，它相對(duì)滯后于行情的發(fā)展C.無(wú)法指導(dǎo)人們短期投資D.技術(shù)分析有可能出現(xiàn)“騙線”現(xiàn)象6.可轉(zhuǎn)換債券的特點(diǎn)包括()。A.債券持有人有義務(wù)將債券轉(zhuǎn)為股票B.債權(quán)性C.股權(quán)性D.可轉(zhuǎn)換性7.價(jià)量分析可以從()角度分析。A.股價(jià)與成交量B.股價(jià)指數(shù)與成交總額C.平均成交量D.成交筆數(shù)8.對(duì)于隨機(jī)漫步理論表述錯(cuò)誤的是()。A.股票價(jià)格的波動(dòng)是隨機(jī)的B.股價(jià)會(huì)圍繞著內(nèi)在價(jià)值而上下波動(dòng)C.新信息出現(xiàn)不影響股價(jià)D.股票是沒(méi)有記憶系統(tǒng)的9.有些可轉(zhuǎn)換債券在贖回條款中設(shè)置不可贖回期，其目的是()。A.防止贖回溢價(jià)過(guò)高B.保證可轉(zhuǎn)換債券順利轉(zhuǎn)換成股票C.防止發(fā)行公司過(guò)度使用贖回權(quán)D.保證發(fā)行公司長(zhǎng)時(shí)間使用資金10.某債券面值為1000元，票面年利率為12%，期限為3年，每半年支付一次利息。若市場(chǎng)年利率為12%，則其價(jià)格()。A.大于1000元B.小于1000元C.等于1000元D.無(wú)法計(jì)算11.從發(fā)行公司的角度看，股票包銷的優(yōu)點(diǎn)有()。A.可獲得部分溢價(jià)收入B.降低發(fā)行費(fèi)用C.可獲一定租金D.不承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)12.證券投資基金的資金主要投向()。A.實(shí)業(yè)B.郵票C.有價(jià)證券D.珠寶13.貨幣市場(chǎng)基金的投資工具包括()。A.銀行票據(jù)B.商業(yè)票據(jù)C.短期國(guó)債D.股票14.市盈率等于每股市價(jià)與每股凈資產(chǎn)值之比。()A.對(duì)B.錯(cuò)15.以下關(guān)于證券發(fā)行市場(chǎng)的表述正確的是()。A.有固定場(chǎng)所B.有統(tǒng)一時(shí)間C.證券發(fā)行價(jià)格與證券票面價(jià)格較為接近D.證券發(fā)行價(jià)格與證券票面價(jià)格差異很大第II卷一.綜合考核(共15題)1.ETF申購(gòu)贖回必須以股票(或有少量現(xiàn)金)換取基金份額或者以基金份額換回股票(或有少量現(xiàn)金)。()T.對(duì)F.錯(cuò)2.評(píng)級(jí)在()及以上的債券，稱為投資級(jí)。A.BBBB.BC.CCCD.CC3.緊縮性財(cái)政政策將使得過(guò)熱的經(jīng)濟(jì)受到控制，證券市場(chǎng)也將走弱，擴(kuò)張性財(cái)政政策刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展，證券市場(chǎng)將走強(qiáng)。()A.正確B.錯(cuò)誤4.開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)是()。A.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.管理風(fēng)險(xiǎn)D.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)5.若將RSI線與K線等配合分析，可以發(fā)現(xiàn)RSI線圖形能出現(xiàn)清晰的()形狀。A.頭肩形B.頭肩底C.三角形D.M頭6.每年利息收入與債券面值的比值為()。A.持有期收益率B.票面收益率C.即期收益率D.必要收益率7.實(shí)施積極財(cái)政政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響包括()。A.減少稅收、降低稅率，擴(kuò)大減免稅范圍，促進(jìn)股票價(jià)格上漲，債券價(jià)格也將上漲B.擴(kuò)大財(cái)政支出，加大財(cái)政赤字，證券市場(chǎng)趨于活躍，價(jià)格自然上揚(yáng)C.減少國(guó)債發(fā)行(或回購(gòu)部分短期國(guó)債)縮小財(cái)政赤字規(guī)模，推動(dòng)證券價(jià)格上揚(yáng)D.增加財(cái)政補(bǔ)貼，使整個(gè)證券價(jià)格的總體水平趨于上漲8.在技術(shù)分析中，當(dāng)威廉指標(biāo)進(jìn)入0-20區(qū)間時(shí)，處于超買狀態(tài)。()T.對(duì)F.錯(cuò)9.債券是一種金融契約，發(fā)行人向投資者發(fā)行，承諾按一定利率支付利息并按約定條件償還本金的股權(quán)憑證。()A.對(duì)B.錯(cuò)10.政府債券的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)為()。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)D.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)11.可轉(zhuǎn)債的優(yōu)點(diǎn)不包括()。A.可轉(zhuǎn)換債券的收益一般高于普通債券的收益B.在普通股價(jià)格上升時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的資本收益最大化C.可轉(zhuǎn)換債券利息通常高于可比性普通股紅利D.可轉(zhuǎn)換債券可用來(lái)對(duì)沖市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)12.證券發(fā)行市場(chǎng)又稱證券初級(jí)市場(chǎng)、一級(jí)市場(chǎng)由發(fā)行者、投資者和證券中介機(jī)構(gòu)組成。()A.正確B.錯(cuò)誤13.證券發(fā)行市場(chǎng)是()。A.證券交易市場(chǎng)的基礎(chǔ)和前提B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以發(fā)行方式籌集資金的場(chǎng)所C.證券發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)D.一個(gè)無(wú)形市場(chǎng)14.以下關(guān)于封閉型投資基金的表述正確的是()。A.期限一般為10～15年B.規(guī)模固定C.交易價(jià)格不受市場(chǎng)供求的影響D.交易費(fèi)用相對(duì)較高15.優(yōu)先股籌資的優(yōu)點(diǎn)包括()。A.比債券的風(fēng)險(xiǎn)更小B.可以避免使普通股權(quán)益得到稀釋C.可以避免類似于負(fù)債還本付息時(shí)集中的現(xiàn)金現(xiàn)象D.沒(méi)有固定的股利支付負(fù)擔(dān)第III卷一.綜合考核(共15題)1.成交量是股價(jià)的先行指標(biāo)。()T.對(duì)F.錯(cuò)2.一些大公司發(fā)行的業(yè)績(jī)較好的普通股票通常稱之為()。A.紅籌股B.藍(lán)籌股C.大盤股D.B股3.通過(guò)分析()，可以了解分析公司的盈利能力、盈利狀況、經(jīng)營(yíng)效率，對(duì)公司在產(chǎn)業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)地位、持續(xù)發(fā)展能力作出判斷。A.資產(chǎn)負(fù)債表B.損益表C.現(xiàn)金流量表D.所有者權(quán)益變動(dòng)表4.股票競(jìng)價(jià)交易按照()原則成交?A.價(jià)格優(yōu)先B.時(shí)間優(yōu)先C.交易量?jī)?yōu)先D.等待時(shí)長(zhǎng)優(yōu)先5.債券發(fā)行價(jià)格與債券的面值可能相等，也可能不等。()T.對(duì)F.錯(cuò)6.LOF基金主要優(yōu)點(diǎn)包括()。A.交易方便B.費(fèi)用低廉C.能提供套利機(jī)會(huì)D.可減輕基金公司的贖回壓力7.按有無(wú)抵押擔(dān)保，債券的分類可為()。A.政府債券、金融債券和公司債券B.零息債券(貼現(xiàn)債券)、定息債券和浮動(dòng)利率債券C.公募債券和私募債券D.信用債券和擔(dān)保債券8.基本分析方法不適用于預(yù)測(cè)()。A.周期相對(duì)比較長(zhǎng)的證券價(jià)格B.精確度要求不高的領(lǐng)域C.短期的行情D.相對(duì)不夠成熟的證券市場(chǎng)9.股票發(fā)行的核準(zhǔn)制中，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)不對(duì)發(fā)行人的資質(zhì)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核和價(jià)值判斷。()A.對(duì)B.錯(cuò)10.黃金交叉和死亡交叉實(shí)際上就是向上向下突破壓力線或支撐線的問(wèn)題。()T.對(duì)F.錯(cuò)11.可轉(zhuǎn)債的優(yōu)點(diǎn)包括()。A.可轉(zhuǎn)換債券的收益一般高于普通債券的收益B.在普通股價(jià)格上升時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的資本收益最大化C.可轉(zhuǎn)換債券利息通常高于可比性普通股紅利D.可轉(zhuǎn)換債券可用來(lái)對(duì)沖市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)12.編制股票交易價(jià)格指數(shù)時(shí)，選擇()作為樣本股。A.所有的上市公司股票B.具有代表性的上市公司股票C.所有的公司股票D.具有代表性的公司股票13.證券投資應(yīng)遵循的原則有()。A.現(xiàn)券交易B.債券回購(gòu)交易C.遠(yuǎn)期交易D.債券借貸14.關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)與股價(jià)波動(dòng)的關(guān)系，以下表述錯(cuò)誤的是()。A.經(jīng)濟(jì)總是處在周期性運(yùn)動(dòng)中，股價(jià)伴隨經(jīng)濟(jì)相應(yīng)的波動(dòng)，但股價(jià)的波動(dòng)超前于經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)，股價(jià)波動(dòng)不是永恒的B.景氣來(lái)臨之時(shí)一馬當(dāng)先上漲的股票往往在衰退之時(shí)首當(dāng)其沖下跌C.能源、設(shè)備類股票在上漲初期將有優(yōu)異表現(xiàn)，但其抗跌能力差D.公用事業(yè)、消費(fèi)彈性較小的日常消費(fèi)部門的股票則在下跌末期發(fā)揮較強(qiáng)的抗跌能力15.證券交易所為了抑制過(guò)度投機(jī)行為，防止市場(chǎng)出現(xiàn)過(guò)分的暴漲暴跌，而在每天的交易中限制了()上下波動(dòng)的幅度。A.當(dāng)日的證券交易價(jià)格在當(dāng)日開盤價(jià)的基礎(chǔ)上B.當(dāng)日的證券交易價(jià)格在當(dāng)日收盤價(jià)的基礎(chǔ)上C.當(dāng)日的證券交易價(jià)格在前一個(gè)交易日開盤價(jià)的基礎(chǔ)上D.當(dāng)日的證券交易價(jià)格在前一個(gè)交易日收盤價(jià)的基礎(chǔ)上第I卷參考答案一.綜合考核1.參考答案：T2.參考答案：ABC3.參考答案：A4.參考答案：B5.參考答案：C6.參考答案：BCD7.參考答案：ABCD8.參考答案：C9.參考答案：C10.參考答案：A11.參考答案：D12.參考答案：C13.參考答案：ABC14.參考答案：B15.參考答案：C第II卷參考答案一.綜合考核1.參考答案：T2.參考答案：A3.參考答案：A4.參考答案：A5.參考答案：ABCD6.參考答案：B7.參考答案：ACD8.參考答案：T9.參考答案：B10.參考答案：D11.參考答案：A12.參考答案：A1