中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書

中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議書一、前言本協(xié)議書是在中小企業(yè)板塊的證券上市過程中，發(fā)行人與保薦機(jī)構(gòu)之間建立的一份重要法律文件。該文件的簽署將對(duì)發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)進(jìn)行明確規(guī)定，保證證券上市過程的合法、公正和透明。二、背景中小企業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的主要力量。為了進(jìn)一步促進(jìn)中小企業(yè)的發(fā)展，我國(guó)于2013年11月在深圳證券交易所設(shè)立了中小企業(yè)板塊，專門面向中小企業(yè)進(jìn)行融資和資本運(yùn)作。中小企業(yè)作為新興市場(chǎng)，面臨著資金短缺、經(jīng)驗(yàn)不足等諸多難題。為此，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)該在證券上市過程中發(fā)揮重要作用，全力支持中小企業(yè)發(fā)展。三、協(xié)議內(nèi)容為確保整個(gè)證券上市過程的合法性和公正性，本協(xié)議書從保薦機(jī)構(gòu)的職責(zé)、發(fā)行人的義務(wù)、協(xié)議書的生效等方面進(jìn)行規(guī)定。1.保薦機(jī)構(gòu)的職責(zé)保薦機(jī)構(gòu)是整個(gè)證券上市過程中的重要組成部分，在此過程中發(fā)揮著重要作用。保薦機(jī)構(gòu)的職責(zé)如下：對(duì)發(fā)行人的財(cái)務(wù)、商業(yè)模式、管理能力、競(jìng)爭(zhēng)力等方面進(jìn)行全面評(píng)估，保證公司介入證券市場(chǎng)的合法性和可行性。根據(jù)證券上市規(guī)定，編寫公司招股說明書，并在其招股說明書中明確告知投資者公司的基本情況、發(fā)行計(jì)劃、投資風(fēng)險(xiǎn)等信息。向證監(jiān)會(huì)申報(bào)公司在中小企業(yè)板塊的證券上市計(jì)劃，并在公司上市后全程跟蹤公司的經(jīng)營(yíng)情況和股票價(jià)格，及時(shí)向證監(jiān)會(huì)進(jìn)行報(bào)告。進(jìn)行其他相應(yīng)的保薦工作。2.發(fā)行人的義務(wù)發(fā)行人是指通過證券市場(chǎng)進(jìn)行融資的企業(yè)。為避免發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)在證券上市過程中產(chǎn)生糾紛，發(fā)行人在此過程中應(yīng)該遵守以下義務(wù)：發(fā)行人應(yīng)該向保薦機(jī)構(gòu)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的公司財(cái)務(wù)報(bào)表和相關(guān)資料。發(fā)行人應(yīng)該按照公司招股說明書內(nèi)容，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向公眾和投資者披露公司的運(yùn)營(yíng)狀況、業(yè)績(jī)等重要信息。發(fā)行人應(yīng)該積極配合保薦機(jī)構(gòu)的跟蹤報(bào)告和其他相關(guān)工作。3.協(xié)議書的生效本協(xié)議書的生效須符合證券上市監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，并須由發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)共同簽字、蓋章、履行公證程序等手續(xù)后生效。四、結(jié)語(yǔ)本協(xié)議書簽署后，保薦機(jī)構(gòu)將在一定時(shí)間內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行跟蹤調(diào)查和相關(guān)工作，并向證監(jiān)會(huì)及時(shí)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)情況和股票價(jià)格。同時(shí)，發(fā)行人也將在中小企業(yè)板塊的證券上市過程中履行相應(yīng)的義務(wù)，積極維護(hù)市場(chǎng)公正和投資者權(quán)益。在未來中小企業(yè)板塊的證券上