煙草廉潔風(fēng)險防控清單

煙草廉潔風(fēng)險防控清單

序號權(quán)力名稱風(fēng)險點表現(xiàn)形式防范措施責(zé)任處室責(zé)任人1對各級來文、委機(jī)關(guān)各類文件資料進(jìn)行整理、歸檔未按規(guī)定程序和要求進(jìn)行公文收發(fā)、傳遞、保管，存在不規(guī)范、不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)那闆r。收文不按規(guī)定拆封，隨意亂放，處理不及時或誤辦；不按規(guī)定程序制發(fā)文件；公文審核把關(guān)不嚴(yán)。1.收文實行登記制度，拆封閱辦后及時歸檔，集中存放；2.按照規(guī)定履行報告程序,所有以委的名義上報的報告、下發(fā)的文件、通知等必須經(jīng)各處室負(fù)責(zé)人審核、分管領(lǐng)導(dǎo)審核、主要領(lǐng)導(dǎo)審批，方可上報、下發(fā)；3.嚴(yán)格把好審核關(guān)。辦公室

2負(fù)責(zé)對委機(jī)關(guān)各類行文蓋章印章未實行專人、專柜保管，未按規(guī)定使用、外借和保管印章。印章未實行專人、專柜保管，造成印章丟失、被盜用；用印不執(zhí)行審批制度；隨意委托他人蓋章或擅自帶章出行；公章交接手續(xù)不完備或者其他不按規(guī)定使用印章的行為，產(chǎn)生嚴(yán)重后果的。1.嚴(yán)格按照規(guī)定管理、使用印章，專人保管、專柜存放，用后及時放柜上鎖；2.按照規(guī)定履行報告程序，所有需蓋章事項必須經(jīng)委領(lǐng)導(dǎo)簽字或征得委領(lǐng)導(dǎo)同意后方可蓋章；3.不得在空白紙上蓋章、未經(jīng)委主要領(lǐng)導(dǎo)同意，嚴(yán)禁帶章出行。辦公室

3機(jī)關(guān)公務(wù)用車派遣、維修及油料管理未按車輛管理規(guī)定對委機(jī)關(guān)公務(wù)車進(jìn)行駕駛、維修、保養(yǎng)等。違反車輛管理規(guī)定，公車私用、公車私駕；未按要求到指定保險公司投保，不在指定的汽車修理廠進(jìn)行車輛維護(hù)保養(yǎng)，不嚴(yán)格執(zhí)行定點加油，一車一卡制度。嚴(yán)格執(zhí)行車輛和駕駛員管理制度，崗位職責(zé)制度，加強(qiáng)日常監(jiān)督檢查工作；科學(xué)合理調(diào)配用車，強(qiáng)化節(jié)能意識，提高車輛使用效率，嚴(yán)格執(zhí)行定點維修保養(yǎng)、定點加油制度。辦公室

4“三公”經(jīng)費使用和管理未按照規(guī)定超標(biāo)準(zhǔn)組織會務(wù)、接待活動等。在組織會務(wù)及接待活動安排中，超標(biāo)準(zhǔn)、超規(guī)格、鋪張浪費；在公務(wù)接待中講排場、鋪張浪費，巧列名目，多列開支，虛報發(fā)票。增強(qiáng)遵紀(jì)守法的自覺性和拒腐防變的能力；建立健全會務(wù)工作制度和工作規(guī)范，增強(qiáng)服務(wù)意識，提高自律能力；規(guī)范公務(wù)接待程序，嚴(yán)格執(zhí)行接待標(biāo)準(zhǔn)，提倡勤儉辦事，厲行節(jié)約。辦公室

5重要物資管理未按規(guī)定使用和保管重要物資。重要物資遺失、賬目不清。加強(qiáng)重要物資存放地點安全防范，加裝防盜門；嚴(yán)格執(zhí)行重要物資使用審批制度，沒有主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，一律不準(zhǔn)使用。辦公室

6牽頭組織中介機(jī)構(gòu)選聘工作對中介機(jī)構(gòu)選聘程序監(jiān)督不夠。采購過程規(guī)范化程度不夠。細(xì)化采購工作各項指標(biāo)，整個采購過程規(guī)范化、科學(xué)化。辦公室

7所監(jiān)管企業(yè)重大事項報告制度的落實和監(jiān)督管理工作監(jiān)督檢查不夠。法律法規(guī)相關(guān)業(yè)務(wù)知識不完備。加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和監(jiān)督檢查工作。法規(guī)處（牽頭）各處室

8審核資產(chǎn)處置、股權(quán)轉(zhuǎn)讓。慢行為、亂作為，利用職務(wù)之便為自己或他人謀私利。加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識和相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度等學(xué)習(xí)，并依法辦事。產(chǎn)權(quán)處

評估備案、核準(zhǔn)。利用職務(wù)之便為自己或他人謀私利。加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識和相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度等學(xué)習(xí)，并依法辦事。產(chǎn)權(quán)處

9督辦督查對所監(jiān)管企業(yè)資產(chǎn)重大損失進(jìn)行調(diào)查并提出責(zé)任追究建議。督查不細(xì)致、不徹底，追責(zé)建議有偏差。落實責(zé)任、細(xì)化流程，嚴(yán)格執(zhí)行違規(guī)責(zé)任追究工作辦法。督查處

開展日常監(jiān)管專項檢查、督辦所監(jiān)管企業(yè)問題整改。整改不到位，有反彈。嚴(yán)格督辦督查工作紀(jì)律、工作制度。督查處

承擔(dān)黨委會和主任辦公會決定事項的督辦工作。督查不細(xì)致、不徹底。督查處

負(fù)責(zé)有關(guān)部門交辦的督辦督查任務(wù)。督查不細(xì)致、不徹底。督查處

10門戶網(wǎng)站、公眾號信息發(fā)布未按照發(fā)布門戶網(wǎng)站公眾號公布信息程序發(fā)布信息。在信息刊載過程中，不嚴(yán)格履行程序，出現(xiàn)不合規(guī)、描述錯誤等不正確敘述。建立市國資委門戶網(wǎng)站及新媒體公眾號信息發(fā)布管理機(jī)制，并嚴(yán)格按要求抓好落實。信息處

11機(jī)關(guān)信息化建設(shè)經(jīng)費使用經(jīng)費使用明細(xì)不公開，不通過公開選擇服務(wù)機(jī)構(gòu)。項目建設(shè)未嚴(yán)格論證；招投標(biāo)程序不符合規(guī)定；項目款項提前或多付等。嚴(yán)格按照要求，從三個方面做好防范工作：1.項目建設(shè)前廣泛征求意見、充分調(diào)研，無實際需要、無硬性要求，能在原有基礎(chǔ)上加載則加載、能合并則合并，減少建而不用，浪費資源；2.嚴(yán)格執(zhí)行招投標(biāo)程序，所有項目需經(jīng)委社會采購領(lǐng)導(dǎo)小組、黨委會議和主任辦公會議審批；3.邀請專家對項目驗收進(jìn)行把關(guān)，同時驗收過程中認(rèn)真聽取機(jī)關(guān)使用處室意見，嚴(yán)格執(zhí)行委機(jī)關(guān)財務(wù)管理制度。信息處

12意識形態(tài)責(zé)任制落實意識形態(tài)領(lǐng)域形勢更趨復(fù)雜嚴(yán)峻，新形勢下不穩(wěn)定不確定因素增多。對意識形態(tài)工作極端重要性認(rèn)識不夠、風(fēng)險防范意識不強(qiáng)。強(qiáng)化理論武裝，堅持黨管意識形態(tài)不動搖，牢牢掌握意識形態(tài)的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)、主動權(quán)，抓好風(fēng)險防范和處置，按照意識形態(tài)檢查細(xì)則，加強(qiáng)意識形態(tài)工作的專項督查檢查，嚴(yán)格考核問責(zé)，確保意識形態(tài)安全。黨群處

13指導(dǎo)所管理企業(yè)黨的基層組織建設(shè)、思想建設(shè)、精神文明建設(shè)和黨員教育管理工作領(lǐng)會中央、省委、市委精神及貫徹落實。學(xué)習(xí)領(lǐng)會上級精神不夠深刻全面，貫徹落實上有差距。認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹上級決策部署、會議精神及有關(guān)要求，同時加大督促指導(dǎo)力度。黨群處

14干部選拔任用民主推薦、考察、任職程序不規(guī)范。不按規(guī)定組建考察組；工作方案不符規(guī)定；偽造結(jié)果；接受請托；不執(zhí)行試用期。按規(guī)定組建考察組；考察方案報領(lǐng)導(dǎo)審核；2人以上組成考察小組，考察小組簽字確認(rèn)結(jié)果；按規(guī)定回避；嚴(yán)格執(zhí)行試用期。人教處

15人事檔案管理材料收集歸檔、借閱、轉(zhuǎn)遞流程不規(guī)范。流轉(zhuǎn)規(guī)程可能出現(xiàn)涂改、造假、撤換。實行歸檔材料登記制度；檔案管理人員實行回避制度。人教處

16機(jī)構(gòu)編制管理審核上報不嚴(yán)謹(jǐn)。超編制使用；違規(guī)擠占、挪用。建立機(jī)構(gòu)編制公開制度、評估制度，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督。人教處

17工資申報管理未按規(guī)定進(jìn)行工資認(rèn)定、調(diào)資、上報、發(fā)放。不按規(guī)定調(diào)資；不按標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放。嚴(yán)格審批制度；采取銀行卡發(fā)放。人教處

18教育培訓(xùn)違規(guī)組織辦