工程咨詢概論-考點匯總2份

第一章概述考試要求1.了解工程咨詢業(yè)的起源、國內(nèi)和國際現(xiàn)狀、發(fā)展和趨勢。2.掌握工程咨詢的概念、性質(zhì)、原則、特點、業(yè)務(wù)范圍以及在經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的地位和作用。3.熟悉工程咨詢服務(wù)的對象和方式，以及工程咨詢與項目的關(guān)系。第一節(jié)工程咨詢的概念一、工程咨詢的含義、性質(zhì)工程咨詢是受客戶委托，在規(guī)定的時間內(nèi)，運用科學(xué)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)管理、法律等多方面的知識，為經(jīng)濟(jì)建設(shè)和工程項目的決策、實施和管理提供智力服務(wù)。因此，工程咨詢業(yè)也是智力服務(wù)性行業(yè)，屬第三產(chǎn)業(yè)。二、工程咨詢業(yè)的原則和特點（一）工程咨詢業(yè)的含義工程咨詢業(yè)是智力服務(wù)性行業(yè)，運用多種學(xué)科知識和經(jīng)驗、現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)管理方法，遵循獨立、科學(xué)、公正的原則，為政府部門和投資者對經(jīng)濟(jì)建設(shè)和工程項目的投資決策與實施提供咨詢服務(wù)，以提高宏觀和微觀的經(jīng)濟(jì)效益。工程咨詢者既不是投資者、決策者，也不是項目法人、業(yè)主，更不是工程建設(shè)實施者，而是為項目及其投資決策和實施提供智力服務(wù)的專家、專家集體和單位。（二）工程咨詢的原則1.獨立原則獨立是工程咨詢的第一屬性，即咨詢專家獨立于客戶而展開工作。2.科學(xué)原則科學(xué)是指以知識和經(jīng)驗為基礎(chǔ)為客戶提供解決方案。經(jīng)驗是實現(xiàn)工程咨詢科學(xué)性的重要保障。知識、經(jīng)驗、能力和信譽是工程咨詢科學(xué)性的基本要素。3.公正原則工程咨詢應(yīng)該維護(hù)全局和整體利益，要有宏觀意識，堅持可持續(xù)發(fā)展的原則。（三）工程咨詢業(yè)的特點10個（1）工程咨詢服務(wù)實際上是完成客戶委托的任務(wù)。（2）咨詢?nèi)蝿?wù)彈性很大，可以全過程咨詢，也可以只就某一項工作進(jìn)行咨詢。（3）每一項咨詢?nèi)蝿?wù)都是一次性、單獨的任務(wù)，不可能象物質(zhì)產(chǎn)品那樣批量生產(chǎn)。（4）咨詢的時效性很重要，時間是構(gòu)成質(zhì)量要求的一部分。（5）咨詢過程不是以物流為中心而是以智力活動為中心。（6）咨詢工作牽涉面比較廣。（7）建設(shè)項目受有關(guān)條件的約束性較大。（8）許多咨詢成果是預(yù)測性的，要經(jīng)受歷史的考驗。因此，咨詢質(zhì)量的評價1除了企業(yè)本身的及時評價以外，2還要接受顧客的驗收評價，3項目實施過程中的跟蹤評價，4項目投產(chǎn)后的后評價。（9）咨詢工作的程序，有的可以固定操作程序，有的不固定操作程序，允許有一定工作彈性。（10）咨詢產(chǎn)品沒有批發(fā)環(huán)節(jié)，產(chǎn)銷直接見面，適應(yīng)客戶的個性化要求。三、工程咨詢的業(yè)務(wù)范圍根據(jù)國家計委頒布的《工程咨詢業(yè)管理暫行辦法》，我國工程咨詢的業(yè)務(wù)范圍包括：（1）為國家、行業(yè)、地區(qū)、城鎮(zhèn)、工業(yè)區(qū)等的經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展提供規(guī)劃和政策咨詢或?qū)ｎ}咨詢；（2）為國內(nèi)外各類工程項目提供全過程或分階段的咨詢；（3）為現(xiàn)有企業(yè)的技術(shù)改造和管理提供咨詢；（4）為國內(nèi)外客戶提供投資選擇、市場調(diào)查、概預(yù)算審查和資產(chǎn)評估等咨詢服務(wù)。（專項咨詢）第二節(jié)工程咨詢與經(jīng)濟(jì)建設(shè)工程咨詢主要是圍繞著投資項目展開的，工程咨詢與經(jīng)濟(jì)建設(shè)連接體主要是投資項目。一、投資項目建設(shè)程序與工程咨詢（一）投資項目的概念1.“項目”的定義：一般把項目定義為“一種臨時性的創(chuàng)造一項唯一產(chǎn)品和服務(wù)的任務(wù)”。2.項目的性質(zhì)5個1）項目的相對性。（2）項目的臨時性。（3）項目的目標(biāo)性。4）項目的約束性。（5）項目的周期性。3.投資項目本書所講投資項目主要是指為某特定目的而進(jìn)行投資建設(shè)（并）含有一定建筑或建筑安裝工程的建設(shè)項目。（二）項目周期項目周期可以分成四個主要階段，即策劃階段、準(zhǔn)備階段、實施階段和完工階段。工程咨詢是在項目周期各個階段為投資項目提供咨詢服務(wù)。1.國際金融組織的項目周期：是從投資銀行的管理角度劃分的，包括以下六個階段：（1）項目立項；（2）項目準(zhǔn)備；（3）項目評估；（4）談判與董事會批準(zhǔn)；（5）項目執(zhí)行和監(jiān)督；（6）項目后評價。2.中國的項目建設(shè)程序：是從項目業(yè)主管理的角度劃分的，劃分為以下七個階段：（1）項目建議書階段；（2）可行性研究階段；（3）設(shè)計階段；（4）項目實施準(zhǔn)備階段；（5）施工階段；（6）竣工驗收（完工）階段；（7）項目總結(jié)評價階段。二、項目管理層次與工程咨詢（熟悉）除了上述按項目周期劃分為幾個階段外，從管理層次上劃分，可以把項目分為項目決策管理和項目執(zhí)行管理兩個層次。項目決策管理主要是指項目投資者，貸款的銀行以及其他的資金來源提供者等對項目的管理。項目執(zhí)行管理是指項目實施的執(zhí)行機構(gòu)對項目的管理，主要是項目法人對項目的管理。工程咨詢可以為項目管理不同層次的需求服務(wù)。如下表：項目管理層次階段性工作和工程咨詢業(yè)務(wù)關(guān)系表見教材P6三、工程咨詢在我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的作用（一）運用各種咨詢方法和手段，為工程項目決策提供有效的服務(wù)我國工程咨詢業(yè)，首先是為投資決策服務(wù)。（二）承擔(dān)各類工程設(shè)計，滿足了國民經(jīng)濟(jì)各行業(yè)發(fā)展建設(shè)的需要（三）工程咨詢是搞好經(jīng)濟(jì)建設(shè)，加強和改善宏觀調(diào)控的一支重要力量（四）工程咨詢是對工程項目進(jìn)行科學(xué)管理的得力助手（五）積極開拓國際工程咨詢業(yè)務(wù)，促進(jìn)外貿(mào)發(fā)展和國際合作第三節(jié)工程咨詢服務(wù)的對象及方式一、工程咨詢的服務(wù)對象工程咨詢服務(wù)的對象包括項目投資的出資者、項目業(yè)主、工程承包商等。（一）為投資項目出資者（政府，貸款銀行，國際金融組織）服務(wù)1.為政府投資服務(wù)這類咨詢服務(wù)一般是決策性質(zhì)的，包括：（1）規(guī)劃咨詢。（2）項目評估。（3）項目績效評價。（4）項目后評價，通過項目竣工驗收，重點評價目標(biāo)、效益和項目的可持續(xù)能力，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)。（5）宏觀專題研究。2.為貸款銀行服務(wù)工程咨詢公司為貸款銀行服務(wù)常見的形式是受銀行聘請作為顧問。咨詢公司的評估側(cè)重于項目的工藝方案、系統(tǒng)設(shè)計的可靠性和投資估算的準(zhǔn)確性，并對項目的財務(wù)指標(biāo)再次核算或進(jìn)行敏感性分析，重點是投資效益和風(fēng)險的分析。3.為國際組織貸款項目提供咨詢?yōu)槭佬械葒H金融組織提供的咨詢服務(wù)包括：咨詢公司或個人作為本地咨詢專家，1受聘參與在華貸款及相關(guān)的技術(shù)援助；2投標(biāo)參與這些機構(gòu)在國際上其他地區(qū)或國家貸款及技術(shù)援助項目的咨詢服務(wù)。工程咨詢的參與方式也有兩種：以咨詢公司名義和以個人咨詢專家名義。（二）為項目業(yè)主服務(wù)工程咨詢公司常被稱作該項目的業(yè)主工程師。業(yè)主工程師是工程咨詢公司承擔(dān)咨詢服務(wù)的最基本、最廣泛的形式之一。業(yè)主工程師的基本職能是提供工程所需的技術(shù)咨詢服務(wù)，或者代表業(yè)主對設(shè)計、施工中的質(zhì)量、進(jìn)度、造價等方面的工作進(jìn)行監(jiān)督和管理。業(yè)主工程師所承擔(dān)的業(yè)務(wù)范圍既可以是全過程咨詢，也可以是階段性咨詢。（三）為承包商服務(wù)工程咨詢公司以分包商身份承擔(dān)工程項目咨詢，直接服務(wù)對象是工程的承包商或總承包商，咨詢合同只在咨詢公司和承包商之間簽訂。（四）承包工程工程咨詢公司可以作為總承包商，承擔(dān)項目的主要責(zé)任與風(fēng)險。承擔(dān)的項目風(fēng)險大。（五）為項目融資服務(wù)為了降低項目的風(fēng)險和融資成本，業(yè)主往往需要工程咨詢公司參與項目的決策和實施過程。二、工程咨詢方式及關(guān)注重點工程咨詢的方式主要以合同協(xié)議為契約，根據(jù)客戶要求，提供服務(wù)。工程咨詢合同可以通過1公開招標(biāo)、2邀請招標(biāo)、3直接委托等形式獲得。工程咨詢的承擔(dān)方式5以公司方式和個人咨詢專家方式為主，還有聯(lián)合咨詢方式、分包方式等，以及施工和咨詢聯(lián)合方式。在做投資項目工程咨詢時，要十分注意不同類型項目應(yīng)該關(guān)注的重點及不同類型項目的咨詢評價方法是不同的。資金來源關(guān)注的重點（1）競爭性項目資本市場融資項目的財務(wù)效益（2）基礎(chǔ)性項目預(yù)算和政府的其他資源國民經(jīng)濟(jì)效益和社會效益（3）公益性項目預(yù)算社會效益第四節(jié)工程咨詢業(yè)的發(fā)展（了解）一、工程咨詢業(yè)發(fā)展簡史始于19世紀(jì)下半葉，最初出現(xiàn)在建筑業(yè)中。國際工程咨詢業(yè)發(fā)展大致經(jīng)歷了三個階段：一是個體咨詢時期；二是合伙咨詢時期；三是綜合咨詢時期。工程咨詢業(yè)發(fā)生了三大變化：從專業(yè)咨詢到綜合咨詢、從工程技術(shù)咨詢到戰(zhàn)略咨詢、從國內(nèi)咨詢到國際咨詢。二、國際工程咨詢業(yè)的現(xiàn)狀與發(fā)展趨勢（一）現(xiàn)狀和特點綜合考察世界各國工程咨詢業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r，可概括為下述4個特點。1.發(fā)達(dá)國家在工程咨詢業(yè)的優(yōu)勢明顯德、法兩國工程咨詢業(yè)都有著悠久的歷史，目前，這兩個國家的咨詢機構(gòu)的規(guī)模呈兩極分布狀態(tài)，趨勢是向大型和小型公司發(fā)展。一是逐步發(fā)展成為大規(guī)模的綜合性咨詢機構(gòu)，該部分機構(gòu)相對較少。二是向具有某一專業(yè)技術(shù)特長的小型化咨詢機構(gòu)發(fā)展。2.國際工程市場競爭激烈3.發(fā)展中國家的工程咨詢業(yè)正在興起4.國際交流日益頻繁（二）各國對工程咨詢業(yè)的扶持政策2方面1.國家制定法律法規(guī)性文件保護(hù)和扶持本國咨詢業(yè)2.政府采取資助、投資和提供技術(shù)與信息等多種形式鼓勵和支持咨詢業(yè)向海外發(fā)展（三）國際工程咨詢業(yè)的展望當(dāng)今世界的主流是和平與發(fā)展。展望未來，國際工程咨詢業(yè)的發(fā)展面臨一些新的機遇和特點。3個（1）世界各國經(jīng)濟(jì)狀況和發(fā)展戰(zhàn)略將促進(jìn)工程咨詢業(yè)的發(fā)展。（2）一些國家和地區(qū)將出現(xiàn)新興的國際工程咨詢市場。（3）國際工程咨詢業(yè)務(wù)出現(xiàn)新的趨勢和特點。當(dāng)今國際工程咨詢業(yè)流行兩大趨勢：一是企業(yè)功能多樣化。二是企業(yè)規(guī)模大型化。一方面是由于企業(yè)功能的增加，另一方面是由于工程規(guī)模越來越大，對企業(yè)技術(shù)能力和抗風(fēng)險能力的要求越來越高。工程咨詢業(yè)目前所面臨的突出問題是：5個①經(jīng)濟(jì)全球化，雖為工程咨詢企業(yè)提供了擴(kuò)大業(yè)務(wù)的機遇，但在業(yè)務(wù)合作和競爭方面由此出現(xiàn)了許多新形式和新問題，從而對工程咨詢企業(yè)的適應(yīng)能力提出了挑戰(zhàn)。②知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展，技術(shù)進(jìn)步加速，使單個工程咨詢企業(yè)越來越難以滿足客戶不斷提高的需求。③生態(tài)環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展問題在工程咨詢中越來越占據(jù)中心位置④各國間存在的政治文化沖突，使工程咨詢服務(wù)超出了純技術(shù)的范疇，往往還要求工程咨詢公司在消除文化隔閡、處理更具政治性的問題以及在政策發(fā)展上有所作為。⑤行業(yè)界限趨于模糊，傳統(tǒng)領(lǐng)域面臨“入侵”威脅。三、中國工程咨詢業(yè)的現(xiàn)狀與發(fā)展（一）我國工程咨詢業(yè)的歷史回顧我國工程咨詢業(yè)大體經(jīng)歷了兩個歷史階段：一是計劃經(jīng)濟(jì)時期，國家成立了一大批工程勘察設(shè)計單位，從事新中國的大中型工程勘察設(shè)計。二是市場經(jīng)濟(jì)時期，改革開放初中期，國家各部委，各省市自治區(qū)都成立了工程咨詢公司。1992年成立了中國工程咨詢協(xié)會，標(biāo)志著我國工程咨詢行業(yè)正式形成。（二）我國的工程咨詢機構(gòu)我國的工程咨詢機構(gòu)，從其性質(zhì)和工作范圍來看，大體上有以下幾種：4種1.綜合性工程咨詢機構(gòu)這類工程咨詢機構(gòu)包括全國性和區(qū)域性兩類。全國性綜合工程咨詢機構(gòu)的專業(yè)范圍較廣，能充分發(fā)揮其跨地區(qū)、跨部門、跨行業(yè)、多學(xué)科的綜合咨詢能力。區(qū)域性的綜合工程咨詢機構(gòu)主要指各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市、經(jīng)濟(jì)特區(qū)、地區(qū)行政公署的綜合經(jīng)濟(jì)和計劃管理部門組建的綜合性的工程咨詢公司或咨詢中心（院）等。2.專業(yè)性的工程咨詢機構(gòu)這類機構(gòu)大部分是在專業(yè)設(shè)計院（所）基礎(chǔ)上建立的，主要是對某一方面或某一行業(yè)提供專業(yè)工程咨詢服務(wù)。3.從事階段性服務(wù)的咨詢機構(gòu)這些咨詢機構(gòu)，1.一部分是國際金融組織貸款項目服務(wù)的招標(biāo)機構(gòu)，2.一部分是為國內(nèi)項目成套設(shè)備采購及其他服務(wù)的機構(gòu)，3.還有一些是銀行、科技部門成立的從事貸款評估、技術(shù)咨詢的服務(wù)機構(gòu)。4.以施工監(jiān)理為主的咨詢服務(wù)機構(gòu)三）我國工程咨詢業(yè)的發(fā)展前景6個我國工程咨詢業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展將著重強調(diào)以下幾個方面：1.轉(zhuǎn)變觀念和機制，建立適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)需要的工程咨詢業(yè)2.進(jìn)一步增強服務(wù)意識，提高工程咨詢質(zhì)量3.加強信息工作，擴(kuò)大技術(shù)和市場信息來源4.開展有關(guān)理論研究，提高工程咨詢業(yè)務(wù)水平5.跟蹤世界咨詢業(yè)發(fā)展，增強國際市場競爭能力，大力發(fā)展國際工程咨詢6.培養(yǎng)復(fù)合型、外向型，開拓型的國際工程管理人才。（四）中國加入WTO對國內(nèi)工程咨詢業(yè)的影響3個1.工程咨詢業(yè)對外開放WTO與工程咨詢業(yè)有關(guān)的規(guī)定來自《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)議》和《政府采購協(xié)議》。《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)議》規(guī)定了成員間服務(wù)貿(mào)易的基本原則，包括4最惠國待遇原則、透明度原則、區(qū)別于貨物貿(mào)易的逐步自由化原則、發(fā)展中國家更多參與原則，在服務(wù)貿(mào)易的市場準(zhǔn)人、國民待遇、爭端解決等方面規(guī)定了各成員方必須遵守的義務(wù)規(guī)范。《政府采購協(xié)議》確定了3非歧視原則、透明度原則和發(fā)展中國家差別待遇原則，其目的是為了加強和保證政府采購的公平性和非歧視性。2.工程咨詢市場競爭日益激烈3.工程咨詢業(yè)發(fā)展帶來機第二章注冊咨詢工程師（投資）考試要求1.了解注冊咨詢工程師（投資）的概念和申報注冊咨詢工程師（投資）的條件、程序。2.熟悉注冊咨詢工程師（投資）的登記注冊和義務(wù)與權(quán)利。3.掌握注冊咨詢工程師（投資）的執(zhí)業(yè)范圍。掌握注冊咨詢工程師（投資）必備的業(yè)務(wù)素質(zhì)條件、職業(yè)道德行為準(zhǔn)則。第一節(jié)注冊咨詢工程師（投資）的概念（了解）一、注冊咨詢工程師概述國家人事部和國家發(fā)展計劃委員會于2001年12月頒發(fā)了《注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》和《注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格考試實施辦法》，正式確定了“注冊咨詢工程師（投資）”的名稱和制度。國際上咨詢工程師認(rèn)可的一般概念是：咨詢工程師是以從事工程咨詢業(yè)務(wù)為職業(yè)的工程技術(shù)人員和其他專業(yè)（經(jīng)濟(jì)和管理等）人員的統(tǒng)稱。二、我國注冊咨詢工程師的含義目前，我國注冊咨詢工程師（投資）與國際上通稱的“咨詢工程師”還有所區(qū)別。國際上咨詢工程師是搞建設(shè)全過程咨詢的，屬于廣義咨詢工程師的范圍，除了項目前期咨詢之外，還包括設(shè)計、建造、監(jiān)理等全部工程咨詢的業(yè)務(wù)內(nèi)容。由于我國現(xiàn)行管理體制下，工程建設(shè)領(lǐng)域和階段被分由不同的政府行政部門管理，為避免與國家已經(jīng)確定的其他執(zhí)業(yè)資格注冊制度重復(fù)和矛盾，我國在注冊咨詢工程師名稱上專門注上（投資）兩個字。因此，“注冊咨詢工程師（投資）”的含義為：以建設(shè)前期投資咨詢?yōu)橹鳎瑫r也兼顧到經(jīng)濟(jì)建設(shè)全過程中與投資咨詢相關(guān)的業(yè)務(wù)，并取得《中華人民共和國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格證書》和《注冊咨詢工程師（投資）注冊證》的專業(yè)技術(shù)人員的統(tǒng)稱。三、注冊咨詢工程師（投資）的執(zhí)業(yè)范圍（掌握）根據(jù)人事部、國家計委印發(fā)的《注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格制度暫行規(guī)定》，注冊咨詢工程師（投資）在其證書規(guī)定的專業(yè)類別內(nèi)，可在以下范圍執(zhí)業(yè)：（1）經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展規(guī)劃、計劃咨詢；（2）行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策咨詢；（3）經(jīng)濟(jì)建設(shè)專題咨詢；（4）投資機會研究；（5）工程項目建議書的編制；（6）工程項目可行性研究報告的編制；（7）工程項目評估；（8）工程項目融資咨詢、績效追蹤評價、后評價及培訓(xùn)咨詢服務(wù)；（9）工程項目招投標(biāo)技術(shù)咨詢；（10）國家主管部門規(guī)定的其他工程咨詢業(yè)務(wù)。第二節(jié)注冊咨詢工程師（投資）一、注冊咨詢工程師（投資）報名考試的條件和程序（了解）報名參加注冊咨詢工程師（投資）考試的人員，必須同時具備三個方面基本條件：一是中華人民共和國公民，以及獲準(zhǔn)在境內(nèi)就業(yè)的外籍人員；二是遵守國家法律法規(guī)；三是必須具備大專以上學(xué)歷和一定的工程咨詢業(yè)務(wù)閱歷。不論學(xué)歷多高，報名者至少需要有兩年以上從事工程咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格考試的組織，由人事部負(fù)責(zé)審定考試科目、建設(shè)工程教育網(wǎng)綱和試題，組織或授權(quán)組織實施考務(wù)工作，會同國家計委對考試進(jìn)行監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)和確定合格標(biāo)準(zhǔn)。全國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格管理委員會組織編寫建設(shè)工程教育網(wǎng)綱、專用教材和組織命題，由人事部考試中心負(fù)責(zé)考務(wù)工作。注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格實行全國統(tǒng)一考試制度，原則上每年舉行一次。（一）報考條件具備以下條件之一者：博2碩3研4年，本6?？茲M8年，非技非經(jīng)加2年（碩和研不一樣），注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格考試合格者，由各省、自治區(qū)、直轄市人事部門頒發(fā)人事部統(tǒng)一印制《中華人民共和國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格證書》。該證書全國范圍有效。（二）申請參加考試的程序（1）由本人提出申請，經(jīng)所在單位審核同意，（2）考試管理機構(gòu)會同地方工程咨詢管理機構(gòu)，審查合格后，發(fā)給準(zhǔn)考證；（3）參加考試。按屬地原則報名參加考試；（4）核發(fā)《中華人民共和國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格證書》；（5）考場原則上設(shè)在省會城市。二、注冊咨詢工程師（投資）考試科目考試以3年為一個周期，參加全部科目考試的人員須在3個考試年度內(nèi)通過應(yīng)試科目考試。參加部分科目考試的人員須在一個考試年度內(nèi)通過應(yīng)試科目考試。具備以下條件（4種）之一者，可免試：1、在考核認(rèn)定中未獲得通過的人員；2、獲優(yōu)秀工程咨詢成果獎項目及全國優(yōu)秀工程勘察設(shè)計獎項目的主要完成人；3、在2002年底取得高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格，并從事工程咨詢相關(guān)業(yè)務(wù)滿8年；4、通過國家執(zhí)業(yè)資格考試第三節(jié)注冊咨詢工程師（投資）的登記注冊（熟悉）16個專業(yè)類別，每位申報者最多允許注冊2個專業(yè)，包括一個主業(yè)，一個輔業(yè)。一、首次注冊1.申請注冊條件申請注冊的條件是：1、在工程咨詢單位工作恪守職業(yè)道德，2、取得注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格證書，3、身體健康，能在注冊咨詢工程師（投資）崗位上堅持工作，4、并有良好業(yè)績。2.申請材料申請人需提交的材料包括4：注冊申請表（一式兩份）；注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格證書；任職（聘用）單位出具的任用（聘用）證明；任職（聘用）單位出具申請人職業(yè)道德證明。取得注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格后調(diào)往其他單位并申請注冊時，或辭職的證明文件；申請人取得資格后，超過規(guī)定期限申請首次注冊的，除提交上述材料外，還需提交注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格管理委員會認(rèn)可的注冊咨詢工程師（投資）繼續(xù)教育結(jié)業(yè)證明。3.申請注冊程序（1）填寫注冊申請表；（2）任職（聘用）單位審核同意并簽字蓋章后，報初審機構(gòu)；（3）初審機構(gòu)審查并簽署意見后，匯總表軟盤，報送全國審核。（4）全國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格管理委員會在規(guī)定時間內(nèi)，通過《中國工程咨詢》雜志和中國工程咨詢網(wǎng)向社會公示經(jīng)終審批準(zhǔn)的注冊咨詢工程師（投資）名單。（5）公示30天后頒發(fā)注冊咨詢工程師（投資）注冊證和名章。4.不予注冊6個有以下情形之一的：1、不具有完全民事行為能力的；2、因受刑事處罰，自刑事處罰執(zhí)行完畢之日起至申請注冊之日止不滿五年的；3、在工程咨詢工作中有重大過失，受過行政處罰或撤職以上行政處分，且處罰、處分決定之日至申請注冊之日不滿兩年的；4、在申請注冊過程中有弄虛作假行為的；5、不在工程咨詢單位執(zhí)業(yè)或者在兩個或兩個以上單位執(zhí)業(yè)的；6、有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定不予注冊的其他情形。二、注冊變更注冊咨詢工程師（投資）變更工作單位時，須申請注冊變更。1.跨地區(qū)或跨行業(yè)注冊變更，按照下列程序辦理：（1）申請人填寫注冊變更申請表交新任職（聘用）單位；（2）新任職（聘用）單位審核有關(guān)上報材料，同意并簽字蓋章后，連同申請人與原注冊時所在單位已辦理的解聘手續(xù)證明材料，上報管轄的初審機構(gòu)；（3）初審機構(gòu)審查同意并簽字蓋章后，將注冊變更申請表和原注冊咨詢工程師（投資）注冊證、名章報送全國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格管理委員會；（4）全國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格管理委員會審核，并將變更情況通過《中國工程咨詢》雜志和中國工程咨詢網(wǎng)向社會公示。公示30天后，在未收到相關(guān)投訴或舉報的情況下，頒發(fā)申請人變更后的注冊證和名章，并通知申請人原初審機構(gòu)核銷備案。2.同地區(qū)或同行業(yè)注冊變更，按照下列程序辦理：（1）申請人填寫注冊變更申請表，交新任職（聘用）單位審核；（2）新任職（聘用）單位審核同意并簽字蓋章后，連通申請人與原注冊時所在單位已辦理的解聘證明材料報初審機構(gòu)；（3）初審機構(gòu)審查批準(zhǔn)后，將注冊變更人員表格和原注冊咨詢工程師（投資）注冊證、名章報送全國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格管理委員會。（4）全國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格管理委員會審核備案，并發(fā)給申請人變更后的注冊證和名章。3.注冊咨詢工程師（投資）注冊變更，每年最多申請一次。三、繼續(xù)注冊注冊咨詢工程師（投資）注冊有效期為3年，有效期滿需要繼續(xù)注冊的，須申請辦理繼續(xù)注冊手續(xù)。（1）申請繼續(xù)注冊，應(yīng)提交下列材料：1、繼續(xù)注冊申請表（一式兩份）；2、從事工程咨詢工作的業(yè)績證明；3、滿足注冊咨詢工程師（投資）繼續(xù)教育規(guī)定中對繼續(xù)教育的各項要求；4、要求注冊變更的，還需按注冊變更提供相應(yīng)材料。（2）申請繼續(xù)注冊，按照下列程序辦理：申請人需在注冊期滿前三個月，向任職（聘用）單位提出申請；任職（聘用）單位審核同意后，報送初審機構(gòu)審查；初審機構(gòu)審查批準(zhǔn)后，在其注冊證上加蓋續(xù)期注冊年限專用章，報全國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格管理委員會備案。（3）注冊咨詢工程師有下列情形之一的，不予繼續(xù)注冊：1、無業(yè)績證明；2、同時在兩個或兩個以上單位執(zhí)業(yè)的；3、未能完成注冊咨詢工程師（投資）繼續(xù)教育學(xué)時規(guī)定的；4、允許他人以本人名義執(zhí)業(yè)的；5、申請過程中弄虛作假的；6、在工程咨詢工作中發(fā)生嚴(yán)重過失的；7、違反其他法規(guī)規(guī)定的。四、注冊注銷對注冊咨詢工程師（投資）注冊后不能正常履行職責(zé)者，做注冊注銷處理。（1）有以下情形之一者應(yīng)當(dāng)予以注冊注銷：1、死亡；2、服刑；3、脫離工程咨詢崗位連續(xù)兩年以上（含兩年）；4、受處分、處罰，不能執(zhí)業(yè)；5、因健康原因不能正常執(zhí)業(yè)；6、不按要求申請繼續(xù)注冊、變更注冊、提出警告仍不改過的。（2）注冊注銷的程序：1、任職（聘用）單位或有關(guān)單位及個人均可提出建議；2、初審機構(gòu)調(diào)查核實，報全國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格管理委員會；3、《中國工程咨詢》雜志和中國工程咨詢網(wǎng)向社會公告。被注銷注冊后，具有申請咨詢工程師（投資）注冊資格者可以重新注冊。五、處罰條款1、對注冊咨詢工程師：全國注冊咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)資格管理委員會和初審機構(gòu)將對注冊咨詢工程師（投資）的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行檢查，有下列情形的，視情節(jié)輕重，分別給予警告、停止執(zhí)業(yè)、注銷注冊、收回執(zhí)業(yè)人名章的處分，并及時登記存檔。（1）在注冊環(huán)節(jié)中有弄虛作假行為的；（2）同時在兩個及以上單位執(zhí)業(yè)的；（3）允許他人以本人名義執(zhí)業(yè)的。未經(jīng)注冊卻以注冊咨詢工程師名義從事工程咨詢活動的人員（處罰見上），由初審注冊機構(gòu)責(zé)令其停止活動。2、對注冊機構(gòu)的工作人員：在注冊管理中濫用職權(quán)、玩忽職守的，由有關(guān)機構(gòu)給予1行政處分；構(gòu)成犯罪的，2依法追究刑事責(zé)任。3、對在注冊管理工作中發(fā)生違規(guī)行為的初審機構(gòu)，視情節(jié)輕重，分別給予警告、限期整改、直至取消初審資格等處分。第四節(jié)注冊咨詢工程師（投資）的權(quán)利和義務(wù)（熟悉）一、注冊咨詢工程師（投資）的權(quán)利1.主持咨詢業(yè)務(wù)的權(quán)利2.注冊咨詢工程師（投資）的名稱權(quán)注冊咨詢工程師（投資）的名稱是專有的，只能由取得《注冊咨詢工程師（投資）注冊證》的人員專有。咨詢文本名稱權(quán)是指注冊咨詢工程師（投資）主持完成的咨詢文本名稱，屬專有的。3.簽名蓋章權(quán)二、注冊咨詢工程師（投資）的義務(wù)（基本義務(wù)5，接受繼續(xù)教育）（1）遵守國家法律、法規(guī)，服從行業(yè)自律管理，維護(hù)國家、社會和業(yè)主利益；（2）客觀、公正執(zhí)業(yè)，保證工程咨詢質(zhì)量；（3）嚴(yán)格保守在執(zhí)業(yè)中知悉的單位、個人技術(shù)和經(jīng)濟(jì)秘密；（4）不得同時受聘于兩個以上工程咨詢單位；（5）不得準(zhǔn)許他人以本人名義執(zhí)行工程咨詢業(yè)務(wù)。（6）接受繼續(xù)教育的義務(wù)第五節(jié)注冊咨詢工程師（投資）必備的業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德素質(zhì)一、注冊咨詢工程師（投資）必備的業(yè)務(wù)素質(zhì)（掌握）（一）注冊咨詢工程師（投資）的業(yè)務(wù)知識（知識結(jié)構(gòu)，應(yīng)用知識的熟練程度）1.知識結(jié)構(gòu)注冊咨詢工程師（投資）的知識結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是一專多能的復(fù)合型知識結(jié)構(gòu)。2.應(yīng)用知識的熟練程度注冊咨詢工程師（投資）的應(yīng)用知識熟練程度主要強調(diào)兩個方面，一是專業(yè)知識的熟練程度，二是不斷更新知識的熟練程度。（二）注冊咨詢工程師（投資）的工作能力注冊咨詢工程師（投資）工作能力主要反映在個人技能和工作經(jīng)驗兩個方面。合同是注冊咨詢工程師（投資）主要運用形式。注冊咨詢工程師（投資）應(yīng)當(dāng)非常清楚合同規(guī)定的范圍和約束條件，特別要熟悉和掌握菲迪克合同條款的有關(guān)內(nèi)容和規(guī)定，嚴(yán)格根據(jù)合同規(guī)定執(zhí)行相應(yīng)的責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)。FIDIC（三）注冊咨詢工程師（投資）業(yè)務(wù)素質(zhì)的要點5點對注冊咨詢工程師（投資）的知識和能力進(jìn)行歸納，做為業(yè)務(wù)素質(zhì)的要點概括為：（1）注冊咨詢工程師（投資）首先應(yīng)當(dāng)是專家型的人才。（2）注冊咨詢工程師（投資）需要通曉與項目建設(shè)、管理相關(guān)的金融、法律、國際金融組織；關(guān)于項目融資、設(shè)備采購和咨詢招標(biāo)的規(guī)定和知識；還要了解當(dāng)前最新技術(shù)水平和發(fā)展趨勢。（3）注冊咨詢工程師（投資）要善于協(xié)作，責(zé)任心強，經(jīng)常與客戶、合同各方、本公司的各方面人員協(xié)同工作。還要經(jīng)常與政府官員、金融組織的工作人員及設(shè)備材料供應(yīng)商和施工單位的人員打交道。在處理這些關(guān)系時，有高超的溝通技巧，同時，表現(xiàn)出高度的協(xié)作精神和責(zé)任心。（4）注冊咨詢工程師（投資）要有較強的經(jīng)營管理能力，這是社會、建設(shè)項目、市場、客戶或業(yè)主直至注冊咨詢工程師（投資）所在咨詢公司的共同要求。（5）注冊咨詢工程師（投資）應(yīng)有積極進(jìn)取，勇于開拓，敢于面對各種挑戰(zhàn)的精神和作風(fēng)。二、注冊咨詢工程師（投資）職業(yè)道德素質(zhì)（掌握）國際咨詢工程師聯(lián)合會FIDIC制定的16條職業(yè)道德準(zhǔn)則和中國工程咨詢行業(yè)10條職業(yè)道德準(zhǔn)則，是注冊咨詢工程師（投資）職業(yè)道德素質(zhì)的主要內(nèi)容。注冊咨詢工程師（投資）職業(yè)道德素質(zhì)要求：（1）遵守國家法律（2）堅持誠信、公平、敬業(yè)、進(jìn)取原則，盡職盡責(zé)（3）廉潔自律（4）堅持獨立、客觀、公正地出具工程咨詢成果文件（5）（只）承擔(dān)能夠勝任的任務(wù)。（6）尊重同行，公平競爭，不得采取不正當(dāng)手段損害損害他人名譽和事業(yè)的行為。（7）防止直接、間接搶別的咨詢工程師已受托的項目任務(wù)。（8）回避（9）負(fù)有保密義務(wù)。（10）接受監(jiān)督和檢查第三章工程咨詢公司考試要點：1、了解工程咨詢公司的設(shè)立、作用、資質(zhì)、組織和管理。2、熟悉工程咨詢公司的市場開發(fā)、經(jīng)營和對工程咨詢的質(zhì)量要求第一節(jié)工程咨詢公司概述（了解）一、工程咨詢公司的設(shè)立（一）工程咨詢公司的登記注冊工程咨詢公司作為企業(yè)，需要到公司所在地的工商管理部門去注冊登記。按照工商管理部門管轄范圍的規(guī)定，分級登記注冊。（二）工程咨詢公司的營業(yè)范圍21.項目決策管理層次的咨詢服務(wù)3個包括：1規(guī)劃咨詢，即重點研究地區(qū)或行業(yè)的投資規(guī)劃等；2項目評估、項目績效評價、項目后評價等；3宏觀專題研究，從宏觀上研究政府的地區(qū)或行業(yè)的發(fā)展目標(biāo)、投資政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、規(guī)模布局等問題等。2.項目執(zhí)行層次的咨詢服務(wù)（A-E）包括：（1）項目前期策劃階段的a編制投資機會研究報告；b編制項目初步可行性研究報告（項目建議書）；c編制項目可行性研究報告；d對前期立項有關(guān)問題進(jìn)行專題研究等。（2）項目準(zhǔn)備階段的a資金籌措和融資咨詢；b進(jìn)行工程的勘察和設(shè)計；c采購和招標(biāo)準(zhǔn)備和評標(biāo)；d代表業(yè)主參加合同談判和簽訂合同；e編寫項目開工報告等。（3）項目實施階段的a代表業(yè)主實施項目管理、合同管理；b以合同承包商的形式實施項目管理；c擔(dān)任項目工程監(jiān)理；d幫助業(yè)主建立項目管理信息系統(tǒng)，對項目進(jìn)行監(jiān)測評價等。（4）項目完工階段的a編制開車運營方案，制訂運營管理的規(guī)章制度；b進(jìn)行竣工驗收準(zhǔn)備；c進(jìn)行項目運營效益測算，項目總結(jié)評價，包括項目診斷評價等。在項目執(zhí)行層次的咨詢服務(wù)還包括：（5）項目周期各個階段，項目法人根據(jù)需要委托的各個方面的專題研究，如市場調(diào)查、廠址選擇、技術(shù)論證、融資研究、概算調(diào)整、項目診斷等。二、工程咨詢公司的資質(zhì)（一）工程咨詢公司的資質(zhì)等級甲級和乙級工程咨詢單位持證執(zhí)業(yè)的《工程咨詢資格證書》由國家計委審定簽發(fā)，丙級資格證書由省級計委（計經(jīng)委）審定簽發(fā)。甲級工程咨詢單位按資格證書規(guī)定的專業(yè)和咨詢服務(wù)范圍，承擔(dān)全國范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)建設(shè)規(guī)劃或?qū)ｎ}咨詢，以及大中型基本建設(shè)或技術(shù)改造項目的工程咨詢業(yè)務(wù)。乙級工程咨詢單位按資格證書規(guī)定的專業(yè)和咨詢服務(wù)范圍，承擔(dān)所在地區(qū)內(nèi)規(guī)劃或?qū)ｎ}咨詢，以及中小型項目的工程咨詢業(yè)務(wù)。丙級工程咨詢單位按資格證書規(guī)定的專業(yè)和咨詢服務(wù)范圍，承擔(dān)所在地區(qū)內(nèi)的小型項目的工程咨詢業(yè)務(wù)。（二）工程咨詢公司的資格認(rèn)定和檢查工程咨詢單位的資格等級標(biāo)準(zhǔn)主要包括7個：1業(yè)務(wù)水平、2技術(shù)力量、3技術(shù)水平、4管理水平、5技術(shù)裝備水平、6注冊資金和7年營業(yè)額等項指標(biāo)。定期進(jìn)行資格復(fù)評。三、工程咨詢公司的組織和管理（一）工程咨詢公司的組織機構(gòu)綜合分析國際上咨詢公司的組織結(jié)構(gòu)，一般來說，工程咨詢公司的組織形式主要由公司的發(fā)展目標(biāo)和項目組織管理要求來決定。除了遵循一般公司在組織上的精簡、效能原則外，工程咨詢公司在組織機構(gòu)設(shè)立時還應(yīng)考慮以下6個因素：（1）有一個職能化系統(tǒng)（2）確定工作聯(lián)絡(luò)關(guān)系，（3）應(yīng)采用某種臨時項目組織的方法來完成項目；（4）組織機構(gòu)要有一定的靈活性；（5）同時多個項目組織的存在與公司各部門保持密切的合作關(guān)系；6）完善的公司業(yè)務(wù)與后勤支持系統(tǒng)。（二）工程咨詢公司的管理1.公司的管理結(jié)構(gòu)3（各層的人員及其職責(zé)）（1）最高管理層包括董事會或執(zhí)行董事會的董事、公司的總裁、副總裁、總工程師、總會計師等高級職員。最高管理層的職責(zé)是制定公司的長遠(yuǎn)目標(biāo)、發(fā)展戰(zhàn)略，并評價整個公司的業(yè)績。（2）中間管理層包括公司的部門經(jīng)理、部門總工程師等。他們主要負(fù)責(zé)市場開發(fā)，組織項目的技術(shù)服務(wù)，協(xié)調(diào)控制項目的進(jìn)度以及日常的業(yè)務(wù)建設(shè)，還包括人員培訓(xùn)、公司財務(wù)管理等，并向最高管理層報告工作。（3）作業(yè)管理層。主要包括各專業(yè)負(fù)責(zé)人，如主任工程師等，他們在部門內(nèi)對其他技術(shù)人員的具體工作予以指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。專業(yè)負(fù)責(zé)人直接參加項目組，擔(dān)任項目經(jīng)理或項目組專業(yè)負(fù)責(zé)人。2.公司的管理特點企業(yè)經(jīng)營管理學(xué)中所有基本原則都適用于工程咨詢公司，工程咨詢管理方法的一些特點：1任務(wù)的特征是階段性與臨時性；2公司內(nèi)部人員呈現(xiàn)一定的流動性；3工程咨詢公司與一般公司的最大不同是，擁有的工程技術(shù)人員（一般占50％以上）、專有特長、知識產(chǎn)權(quán)和項目管理體系等無形資產(chǎn)構(gòu)成其資產(chǎn)的大部分。以上特性決定了工程咨詢公司管理上更側(cè)重于以下3方面。（1）增強整體性和適應(yīng)性。（2）重視對員工的激勵。（3）提高技術(shù)水平。（三）執(zhí)行項目的組織形式（項目組，支持組）無論哪個公司，都是以項目為基本單元來完成咨詢?nèi)蝿?wù)的。1.項目組結(jié)構(gòu)典型的項目組實行3管理：第一級為項目經(jīng)理，并由計劃協(xié)調(diào)工程師協(xié)助工作；第二級為設(shè)計經(jīng)理、施工管理經(jīng)理、采購經(jīng)理等；第3為專業(yè)組。2.支持組有些工程咨詢公司除了設(shè)置項目組之外，還為一些大型復(fù)雜項目組成項目支持組，與項目組一起完成工作任務(wù)。（四）項目經(jīng)理責(zé)任制度1.項目經(jīng)理的責(zé)任與權(quán)限項目經(jīng)理的責(zé)任與權(quán)限大體可歸納為以下幾個方面：（1）責(zé)任：7個代表公司為客戶開展項目服務(wù)；制定項目組工作計劃；組織并聘用項目組成員；檢查并上報項目進(jìn)展情況；監(jiān)督技術(shù)經(jīng)理的工作；協(xié)調(diào)與公司各部門的聯(lián)系；按預(yù)算控制項目的開支。（2）權(quán)限：5個管理項目組的全部工作；充分利用公司資源完成項目；批準(zhǔn)項目組人員、計劃變更；修正項目組預(yù)算；批準(zhǔn)項目組的工作報告。2.對項目經(jīng)理的考核主要包括4個：1客戶和公司對項目經(jīng)理工作的滿意程度；2項目的建設(shè)工期、質(zhì)量和造價（三大目標(biāo)）與原定指標(biāo)對比，考核項目經(jīng)理的技術(shù)能力；3咨詢合同的履約情況，應(yīng)付意外事件的措施等，考察項目經(jīng)理在項目實施時的管理水平；4項目組的利潤是否達(dá)到了公司的預(yù)期目標(biāo)等。人員培訓(xùn)是項目經(jīng)理制的基礎(chǔ)，通常采取兩種主要方式培訓(xùn)人員。（1）崗位培訓(xùn)。崗位培訓(xùn)有三種常見的方法：①指導(dǎo)：②工作輪換：③承擔(dān)專門任務(wù)：（2）業(yè)務(wù)進(jìn)修。（五）咨詢公司的專家?guī)鞂＜規(guī)煲话銓嵭袑＜易缘怯浿?。采取一事一聘的方式。國際上通行的咨詢公司的專家?guī)燧斎肓斯舅璧膶＜覕?shù)據(jù)信息，包括專業(yè)特長、業(yè)務(wù)水平、工作能力等，特別注重工作經(jīng)驗和經(jīng)歷。第二節(jié)工程咨詢公司的市場開發(fā)（熟悉）一、咨詢業(yè)務(wù)市場開拓（一）業(yè)務(wù)開發(fā)的基本程序1.市場預(yù)測工作內(nèi)容：1及時了解各地區(qū)經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)特征與發(fā)展趨勢，掌握國內(nèi)、國際兩個市場新的項目動態(tài)；2客戶項目的連續(xù)性（如一個電力公司擬分期建設(shè)的電站數(shù)量）；3客戶對項目服務(wù)的需求（全過程或若干個階段的服務(wù)）2.項目的分析與選擇其過程基本分為三個步驟，如P40圖所示。首先，由公司的業(yè)務(wù)開發(fā)部門（市場部）完成項目分析，包括的內(nèi)容有：1項目背景、資金來源、地理位置等；2項目是否屬于公司從事的項目類型；3項目的經(jīng)濟(jì)社會價值（成功的可能性和對環(huán)境的影響）；4可否通過項目達(dá)到公司的發(fā)展目標(biāo)；5業(yè)主的財務(wù)狀況。第二步，專業(yè)部門深入項目分析，主要內(nèi)容有：1客戶對咨詢服務(wù)的要求；2是否需要競爭性投標(biāo)；3公司參與競爭的技術(shù)能力如何；4需要的商務(wù)競爭策略；5風(fēng)險分析。最后，項目部準(zhǔn)備咨詢服務(wù)建議書。通過對項目的分析與篩選，1、可以避免投標(biāo)的盲目性，減少執(zhí)行項目的風(fēng)險，2、通過項目選擇，體現(xiàn)和貫徹公司的經(jīng)營戰(zhàn)略。（二）工程咨詢市場的特點1.國內(nèi)4個：A.宏觀決策咨詢：行業(yè)規(guī)劃淡化為企業(yè)規(guī)劃，行業(yè)協(xié)會只起協(xié)調(diào)作用；地方發(fā)展規(guī)劃更接近市場。B.項目前期咨詢市場主要根據(jù)資金來源確定，將逐步放開，基本原則：“誰投資，誰決策，誰收益誰承擔(dān)風(fēng)險”。C.項目建設(shè)準(zhǔn)備階段（融資、勘、設(shè)、）、實施階段（合同管理、監(jiān)理、跟蹤評價）的咨詢已開始市場化。D、項目建成后（竣工驗收、總結(jié)評價、后評價）也會相應(yīng)變化。2.國際3個：1）國際工程項目的復(fù)雜性、相對高風(fēng)險性；2）咨詢的難度增加：3）采用公開競爭方式選擇咨詢單位。二、工程咨詢市場的信息收集有6個方面：1.從信息渠道獲得。2.在國際金融組織登記注冊。3.參加工程咨詢組織。4.增強與項目各方的聯(lián)系。5.加強合作。6.創(chuàng)造機會三、工程咨詢公司經(jīng)營戰(zhàn)略（熟悉）1.確定公司長期發(fā)展目標(biāo)不應(yīng)是單一的，包括：1）盈利性2）改善公司資金結(jié)構(gòu)3）增強公司實力4）提高員工工資、福利5）履行社會職責(zé)。2.采取科學(xué)決策機制決策的實質(zhì)是資源的最優(yōu)配置，決策時應(yīng)考慮的因素：1）市場分析與預(yù)測2）公司占有的份額3）公司的優(yōu)、弱勢4）擴(kuò)展業(yè)務(wù)的機遇與風(fēng)險。3.明確實施步驟措施和步驟：1）在一地區(qū)設(shè)立辦事機構(gòu)2）將業(yè)務(wù)開發(fā)相對集中在一領(lǐng)域3）著眼于長遠(yuǎn)利益4）聘用更多的人才5）成立合資公司第三節(jié)工程咨詢公司的服務(wù)質(zhì)量（熟悉）1、目的與要求1）目的使咨詢質(zhì)量能夠滿足客戶和相關(guān)方的需要2）要求①符合ISO9000族質(zhì)量管理體系的要求②符合工程咨詢行業(yè)的特點和本企業(yè)的實際③符合產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量要求2、關(guān)于ISO9000族質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)1）ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)考慮了市場環(huán)境變化和市場主體的不同要求2）實施步驟：先實施ISO9001，再實施ISO9004，有條件的則兩者同步實施。3、系統(tǒng)方法理論1）過程管理過程管理的實質(zhì)將與產(chǎn)品生產(chǎn)（服務(wù)）有關(guān)的過程（包括直接生產(chǎn)過程、輔助生產(chǎn)過程以及支持過程）同與之相應(yīng)的管理過程結(jié)合起來。過程管理的動態(tài)循環(huán)即PDCA（策劃－實施－檢查－處置）循環(huán)2）過程管理的系統(tǒng)方法①過程管理的系統(tǒng)方法實質(zhì)：將各個過程當(dāng)作一個統(tǒng)一的系統(tǒng)來加以識別、理解與管理②現(xiàn)代集成管理就是將各個過程集成起來，形成一個互動的網(wǎng)絡(luò)來進(jìn)行管理③PDCA的動態(tài)管理既適用于單個過程的管理，也適用于整個網(wǎng)絡(luò)的集成管理④采取PDCA的目的a）選擇最佳的過程途徑b）確定過程有效運行條件、控制點及控制方法c）明確各個過程的有機聯(lián)系、界定各過程的接口d）使各個過程協(xié)調(diào)動作e）確定監(jiān)視、測量、分析過程的方法和步驟f）保證持續(xù)改進(jìn)4、建立咨詢質(zhì)量管理體系1）原則從實際出發(fā)即符合市場環(huán)境、符合行業(yè)特點、符合本企業(yè)實際2）建立管理體系的關(guān)注重點①正確確定本企業(yè)、本項目的質(zhì)量管理范圍質(zhì)量方針質(zhì)量要滿足客戶需要，又要符合國家與社會的利益，且要客觀、公正、科學(xué)、可靠③質(zhì)量管理職責(zé)做好常設(shè)機構(gòu)與項目組織的協(xié)調(diào)與整合④質(zhì)量管理文件正確處理公司質(zhì)量管理與項目質(zhì)量管理文件的關(guān)系⑤資源管理重點是人才管理和信息管理，人才是經(jīng)營獲得成功的關(guān)鍵⑥產(chǎn)品實現(xiàn)過程中根據(jù)行業(yè)及企業(yè)的實際靈活采用合適的過程程序⑦保證質(zhì)量、提高滿意度的方法及時溝通與協(xié)調(diào)⑧測量、分析和改進(jìn)過程要結(jié)合實際第四章工程咨詢的服務(wù)內(nèi)容考試要求：1.熟悉宏觀經(jīng)濟(jì)建設(shè)咨詢和項目前期階段咨詢的基本目的和要求。2.掌握工程項目建設(shè)前期階段咨詢主要任務(wù)的要求。第一節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)咨詢（熟悉）一、規(guī)劃咨詢（一）規(guī)劃咨詢的范疇規(guī)劃是為經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展而制訂的中長遠(yuǎn)藍(lán)圖，可以分為區(qū)域（地區(qū)）規(guī)劃和行業(yè)（部門）規(guī)劃。規(guī)劃咨詢就是為制訂規(guī)劃而提供的咨詢服務(wù)，其目的就是為國家及其行業(yè)和地方投資決策服務(wù)，提高投資效益，搞好區(qū)域或行業(yè)的發(fā)展規(guī)劃。發(fā)展規(guī)劃即中長期規(guī)劃，是為實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略的分階段目標(biāo)而進(jìn)行的謀劃與安排。發(fā)展規(guī)劃按范圍可分為綜合規(guī)劃和專項規(guī)劃。1.綜合規(guī)劃：是完整的全面的國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃。2.專項規(guī)劃：是針對國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的重點領(lǐng)域或薄弱環(huán)節(jié)、關(guān)系全局的重大問題編制的規(guī)劃。規(guī)劃咨詢的主要咨詢業(yè)務(wù)包括規(guī)劃研究和規(guī)劃評估。（二）規(guī)劃研究咨詢2個規(guī)劃研究一般包括區(qū)域發(fā)展規(guī)劃和行業(yè)發(fā)展規(guī)劃。規(guī)劃研究的內(nèi)容一般有以下幾個方面：5個1.發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)發(fā)展目標(biāo)是規(guī)劃期中或期末時所要達(dá)到的成果，它反映某一時點區(qū)域或行業(yè)的總藍(lán)圖。發(fā)展目標(biāo)一般包括經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、社會、環(huán)境、管理等5個方面的目標(biāo)。其中：經(jīng)濟(jì)目標(biāo)包括7個：GDP、人均國民收入、經(jīng)濟(jì)增長速度、勞動生產(chǎn)率、生產(chǎn)能力和規(guī)模、產(chǎn)品產(chǎn)量、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等。2.發(fā)展思路和開發(fā)方案發(fā)展思路就是發(fā)展規(guī)劃應(yīng)遵循的規(guī)則。開發(fā)方案是指根據(jù)區(qū)域或行業(yè)發(fā)展的時序性和階段性，劃分近期、中期和遠(yuǎn)期的規(guī)劃發(fā)展重點。3.發(fā)展規(guī)劃的條件：一般應(yīng)研究基本（現(xiàn)狀）條件和發(fā)展條件。區(qū)域規(guī)劃的基本條件包括3個：地理條件；經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)條件；社會人文條件。行業(yè)規(guī)劃的基本條件包括6個：生產(chǎn)力布局現(xiàn)狀、技術(shù)水平、市場開發(fā)程度、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、行業(yè)優(yōu)勢、產(chǎn)權(quán)體制等。區(qū)域或行業(yè)規(guī)劃的發(fā)展條件主要包括5個：資源條件；社會和環(huán)境條件；基礎(chǔ)設(shè)施條件；生產(chǎn)開發(fā)能力；管理制度更新等。4.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)政策5.投資方案和備選項目（三）規(guī)劃評估咨詢規(guī)劃評估就是咨詢機構(gòu)接受委托，對區(qū)域或行業(yè)提出的規(guī)劃進(jìn)行分析論證，提出意見和建議。規(guī)劃評估應(yīng)論證：1規(guī)劃目標(biāo)、2評價規(guī)劃方案、3分析規(guī)劃的比較優(yōu)勢和制約因素、4提出評價意見和建議。規(guī)劃評估一般應(yīng)建立評價指標(biāo)體系和評價數(shù)據(jù)庫。建立評價指標(biāo)體系的2個原則是：1指標(biāo)簡單明了，數(shù)據(jù)容易獲??；2體系完整、邏輯合理、目標(biāo)明確、易于分析。建立分析數(shù)據(jù)庫的原則3有：1功能明確、2結(jié)構(gòu)簡單、3便于操作。（四）規(guī)劃咨詢的方法與程序1.規(guī)劃咨詢的方法論原則規(guī)劃咨詢可采用多種方法，并注意以下10個結(jié)合：1宏觀與中觀／微觀的結(jié)合；理論與實際的結(jié)合；政策與環(huán)境的結(jié)合；2機制、體制、制度的結(jié)合；3定性與定量的結(jié)合；4靜態(tài)與動態(tài)結(jié)合；5層次分析、單項分析和綜合分析的結(jié)合；6資料分析和調(diào)查研究的結(jié)合；7對象分析和比較分析的結(jié)合；8正向、逆向分析與因果分析的結(jié)合；9必要性和充分性的結(jié)合；10技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析與社會綜合分析的結(jié)合等。同時，規(guī)劃咨詢還應(yīng)正確處理不同發(fā)展目標(biāo)之間的矛盾4個：1微觀與宏觀、2局部與整體、3短期與長期、4經(jīng)濟(jì)與社會等，均應(yīng)堅持以后者為主的原則。規(guī)劃咨詢的方法論原則和咨詢業(yè)的一般原則相同，一般采用邏輯框架法加以匯總和綜合。編制規(guī)劃咨詢的邏輯框架4個層次：①要研究規(guī)劃目標(biāo)，即規(guī)劃的中長遠(yuǎn)目標(biāo)和對全局的影響；②確定實現(xiàn)規(guī)劃目標(biāo)需要直接實現(xiàn)的目的；③明確規(guī)劃的主要任務(wù)，即規(guī)劃的產(chǎn)出；④提出規(guī)劃應(yīng)采取的措施，即規(guī)劃投入。在四個層次編制中都要用定性和定量指標(biāo)來描述。2.規(guī)劃咨詢的工作程序規(guī)劃咨詢的工作程序是：簽訂委托咨詢合同，成立咨詢專家組，制訂工作大綱，現(xiàn)場調(diào)研和收集資料，綜合分析研究和編寫報告初稿，與各方交換意見，修改并提交咨詢報告。二、專題咨詢研究是指就客戶要求的某個方面的問題進(jìn)行專門的研究。工程咨詢的專題研究可分為4個：宏觀專題研究、微觀專題研究、理論和方法、國際合作研究等。1.宏觀專題研究為投資決策層次服務(wù)的咨詢研究。2.微觀專題研究在具體項目執(zhí)行管理層次上一些專門問題的咨詢研究。3.咨詢理論和方法研究包括咨詢行業(yè)內(nèi)部機制、自律行規(guī)、咨詢方法的研究。4.國際合作咨詢研究專題第二節(jié)項目前期的工程咨詢（掌握）一、項目前期工程咨詢的概念項目前期工作包括投資機會研究、項目建議書、可行性研究、項目評估和決策等內(nèi)容。二、項目投資機會研究包括一般機會研究和特定項目機會研究。一般機會研究又分為地區(qū)機會研究、部門機會研究和資源開發(fā)機會研究等三類。屬準(zhǔn)備性調(diào)查研究。機會研究的方法主要是依靠經(jīng)驗進(jìn)行粗略的估計。主要咨詢內(nèi)容包括4個：分析投資動機、鑒別投資機會、論證投資方向、具體項目機會論證。（一）分析投資動機可以從以下方面對投資的動機進(jìn)行識別和論證：（1）激烈的市場競爭，迫使投資者進(jìn)行技術(shù)更新改造，研究開發(fā)新產(chǎn)品和適銷對路產(chǎn)品；（2）為降低單位產(chǎn)品成本，實現(xiàn)最大利潤，增加投資，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，達(dá)到經(jīng)濟(jì)規(guī)模；（3）市場需求巨大，產(chǎn)品供不應(yīng)求，豐厚的營銷利潤誘導(dǎo)投資商投資開發(fā)新產(chǎn)品；（4）為分散經(jīng)營風(fēng)險，改善投資經(jīng)營結(jié)構(gòu)，拓寬投資領(lǐng)域，全方位多元化投資經(jīng)營；（5）改善投資區(qū)域分布，轉(zhuǎn)移投資區(qū)域，形成合理的投資布局；（6）受國家宏觀政策和大氣候影響，轉(zhuǎn)移投資方向，調(diào)整投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；（7）追求某領(lǐng)域項目投資的高回報，把握機會，創(chuàng)造條件，跟蹤投資；（8）利用高科技和獨特的專利技術(shù)，研究開發(fā)新產(chǎn)品，填補空白，開辟潛在市場，獲取超額投資利潤；（9）發(fā)揮獨特的資源優(yōu)勢和特定的投資優(yōu)勢，投資開發(fā)項目；（10）用活自有資金或呆帳資金，實現(xiàn)資本增值，獲取超出銀行利息的投資利潤；（11）為增強企業(yè)后勁，增加經(jīng)營效益的穩(wěn)定性，投資長線項目（基礎(chǔ)設(shè)施項目、工業(yè)項目等）；（12）為某一大型工程項目輔助配套；（13）按有關(guān)部門要求和社會需要，利用某些優(yōu)惠政策和有利條件，進(jìn)行扶貧開發(fā)和社會公益事業(yè)項目建設(shè)；（14）優(yōu)勢互補，橫向聯(lián)合投資開發(fā)。（二）鑒別投資機會通過以下方面來分析各種項目投資機會設(shè)想：（1）資金來源及其性質(zhì)。（2）自身優(yōu)勢項目。（3）資源優(yōu)勢項目。（4）新技術(shù)優(yōu)勢項目。（5）地理位置優(yōu)勢項目。（6）市場超前項目。（7）現(xiàn)有企業(yè)的前后工序配套項目，多種經(jīng)營項目，具有生產(chǎn)要素的成本及市場等綜合優(yōu)勢的項目。（8）具有時代特點而構(gòu)思的投資項目。（9）冷進(jìn)熱退，出奇致勝。（10）對某些由于人口或購買力增長而具有增長潛力的消費品以及具有較強需求潛力的新研制產(chǎn)品。（11）其他國家中在經(jīng)濟(jì)方面具有同樣水平時獲得成功的同類行業(yè)項目。（三）論證投資方向論證應(yīng)考慮以下幾個方面：（1）資源利用開發(fā)型項目。（2）填補市場空白型項目。（3）科技領(lǐng)先型項目。（4）配套加工服務(wù)型項目。（5）可收費的基礎(chǔ)工程項目。（6）政府鼓勵的國有企業(yè)改造和支柱產(chǎn)業(yè)項目。未來10年內(nèi)，中國政府的基建和技改投資重心將是1支柱產(chǎn)業(yè)項目和2大中型企業(yè)的技術(shù)改造。（四）具體項目機會論證三、項目建議書也稱初步可行性研究，是在機會研究的基礎(chǔ)上，對項目建設(shè)方案作進(jìn)一步市場、目標(biāo)、效益論證，為項目的可行性進(jìn)行初步判斷。這種研究的主要目的是對項目投資的必要性進(jìn)行研究；判斷項目的設(shè)想是否有生命力，并據(jù)此提出投資決策的初步意見。步驟5及內(nèi)容如下：（一）項目目標(biāo)及功能定位首先符合國家發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策，結(jié)合地區(qū)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃，提出項目建設(shè)基本框架。進(jìn)行研究和論證，這項工作是初步可行性研究的基礎(chǔ)。（二）產(chǎn)品市場研究是關(guān)系到項目建設(shè)成敗的關(guān)鍵問題。（三）規(guī)劃選點先從宏觀區(qū)域選點，再具體比選。（四）項目建設(shè)方案構(gòu)思主要內(nèi)容和范圍包括：12（1）項目投資的背景及意義；（2）項目投資的目標(biāo)、功能與價值；（3）市場容量及開發(fā)潛力；（4）項目建設(shè)環(huán)境和配套協(xié)作條件；（5）項目的技術(shù)、工藝初步方案；（6）對高新技術(shù)項目，要分析技術(shù)來源和產(chǎn)品研究開發(fā)能力設(shè)想；（7）投資總額；（8）資金籌措初步方案；（9）項目預(yù)期財務(wù)效益；（10）項目投資建設(shè)的社會、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境效益；（11）投資風(fēng)險分析；（12）項目建設(shè)與運營管理實施方案設(shè)想。（五）項目建設(shè)方案初步論證方案初步論證的重點是市場分析，并對項目建設(shè)方案進(jìn)行初步評價，主要從宏觀分析項目建設(shè)的必要性、主要建設(shè)條件和經(jīng)濟(jì)、社會效益。明確兩方面的問題：一是項目的構(gòu)成，包括產(chǎn)品方案、生產(chǎn)規(guī)模、原料來源、工藝路線、設(shè)備配置、廠址比選和建設(shè)進(jìn)度；二是估算經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，初步進(jìn)行經(jīng)濟(jì)效益分析。研究重點包括7個：（1）項目是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策和地區(qū)生產(chǎn)力布局；（2）產(chǎn)品市場預(yù)測；（3）廠址環(huán)境；（4）工藝方案；（5）企業(yè)組織；（6）人力資源；（7）項目估算和初步建設(shè)進(jìn)度安排。四、項目可行性研究可行性研究是通過對項目的主要內(nèi)容和配套條件，從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、工程等方面進(jìn)行調(diào)查研究和分析比較，并對項目建成以后可能取得的財務(wù)、經(jīng)濟(jì)效益及社會環(huán)境影響進(jìn)行預(yù)測，從而提出該項目是否值得投資和如何進(jìn)行建設(shè)的咨詢意見。可行性研究應(yīng)具有預(yù)見性、公正性、可靠性、科學(xué)性的特點。（一）可行性研究的依據(jù)和要求1.依據(jù)：8個①國家經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的長期規(guī)劃，部門與地區(qū)規(guī)劃，經(jīng)濟(jì)建設(shè)的指導(dǎo)方針、任務(wù)、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策和技術(shù)經(jīng)濟(jì)政策以及國家和地方法規(guī)等；②經(jīng)過批準(zhǔn)的項目建議書和在項目建議書批準(zhǔn)后簽訂的意向性協(xié)議等；③由國家批準(zhǔn)的資源報告，國土開發(fā)整治規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃和工業(yè)基地規(guī)劃。對于交通運輸項目建設(shè)要有有關(guān)的江河流域規(guī)劃與路網(wǎng)規(guī)劃等；④國家進(jìn)出口貿(mào)易政策和關(guān)稅政策；⑤當(dāng)?shù)氐臄M建廠址的自然、經(jīng)濟(jì)、社會等基礎(chǔ)資料；⑥有關(guān)國家、地區(qū)和行業(yè)的工程技術(shù)、經(jīng)濟(jì)方面的法令、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)定額資料等；⑦由國家頒布的建設(shè)項目可行性研究及經(jīng)濟(jì)評價的有關(guān)規(guī)定；⑧包含各種市場信息的市場調(diào)研報告。2.一般要求：3個（1）首先必須站在客觀公正的立場進(jìn)行調(diào)查研究，做好基礎(chǔ)資料的收集工作。（2）可行性研究報告的內(nèi)容深度必須達(dá)到國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。（3）為保證可行性研究的工作質(zhì)量，應(yīng)保證咨詢單位足夠的工作周期。3.可行性研究的主要內(nèi)容：8個（1）投資必要性。（2）技術(shù)可行性。（3）財務(wù)可行性。（4）組織可行性。（5）經(jīng)濟(jì)可行性。（6）環(huán)境可行性。（7）社會可行性。（8）風(fēng)險因素及對策。應(yīng)按照下列步驟開展咨詢工作：①了解業(yè)主意圖；②明確研究范圍；③組成項目小組；④搜集資料；⑤現(xiàn)場調(diào)研；⑥方案比選和評價；⑦編寫報告。（二）咨詢工程師在可行性研究中的主要工作91.市場分析和營銷戰(zhàn)略研究市場分析和營銷戰(zhàn)略是項目是否可行的基礎(chǔ)，是決定投資的目標(biāo)、范圍、規(guī)模、工藝技術(shù)、廠址選擇的關(guān)鍵。2.建設(shè)條件和廠址選擇（1）原材料供應(yīng)等建設(shè)條件。（2）廠址選擇。考慮的因素主要包括5：①自然環(huán)境、地理條件和項目的要求；②評價項目對生態(tài)環(huán)境的影響；③當(dāng)?shù)厣鐣?jīng)濟(jì)環(huán)境、鼓勵或限制政策以及地方發(fā)展規(guī)劃；④基礎(chǔ)設(shè)施條件，如水電汽供應(yīng)、交通通訊、三廢處理等；⑤項目發(fā)展和營銷戰(zhàn)略。廠址選擇要分析廠址對建設(shè)投資和生產(chǎn)成本的影響，包括土地費用、建筑工程、廠外工程等。通過建設(shè)投資的比較，對廠址方案進(jìn)行優(yōu)選。3.工藝技術(shù)方案（工藝技術(shù)方案評價、土建工程、工廠布置）（1）工藝技術(shù)方案評價。對工藝路線的技術(shù)評價重點為4原則：①先進(jìn)性原則。②適應(yīng)性原則。③安全可靠性原則。④法規(guī)適應(yīng)性原則。技術(shù)評價的方法主要有6：1對比表格法、2價值工程法、3綜合費用效率法、4盈虧平衡點法、5設(shè)備壽命周期費用法、6損益法等。（2）土建工程。（3）工廠布置。繪制出以下圖表4：①工廠總平面布置圖；②生產(chǎn)線示意圖；③材料流程圖；④運輸路線圖。4.項目實施計劃與運營組織主要工作有3：（1）項目運營組織。（2）項目進(jìn)度計劃。（3）人力資源配置。5.環(huán)境影響的分析評價（環(huán)境影響評價、環(huán)境影響的成本——效益分析）（1）環(huán)境影響評價。主要目的是6：①就項目對自然及人類居住地所造成的環(huán)境影響后果進(jìn)行全面、綜合分析；②研究了解項目的各個方案新增的環(huán)境影響的范圍和程度；③把環(huán)境保護(hù)法規(guī)的要求納入可行性研究中；④確定減輕消極的環(huán)境影響和增加有利影響的措施；⑤對各種需要進(jìn)一步研究的環(huán)境問題進(jìn)行分析；⑥對各種環(huán)境影響進(jìn)行必要的定性和定量評價，確定項目方案在環(huán)境方面的主要優(yōu)缺點。（2）環(huán)境影響的成本——效益分析。即應(yīng)用成本——效益分析的原理對環(huán)境影響的可量化部分進(jìn)行定量分析。分析方法主要采用成本——效益分析模型。6.社會影響評價7.財務(wù)評價（1）項目投資現(xiàn)金流量預(yù)測。（2）投資方案財務(wù)評價。（3）融資方案財務(wù)評價。8.國民經(jīng)濟(jì)評價9.風(fēng)險分析五、項目評估（一）項目評估的概念和特點1.項目評估的概念項目評估應(yīng)解決的關(guān)鍵問題是3：（1）對可行性研究中項目目的和目標(biāo)的分析評價。（2）對項目可研報告的效益進(jìn)行分析評價。（3）對項目可研報告中的風(fēng)險進(jìn)行分析評價。項目評估應(yīng)堅持系統(tǒng)分析的原則。2.項目評估的工作程序項目評估一般分為：1評估前準(zhǔn)備、2組織評估小組、3制定評估計劃、4調(diào)查收集資料、5分析測算和6編寫評估報告等六個階段。二）項目評估的內(nèi)容和方法1.項目評估內(nèi)容：A政府部門委托的評估項目，一般側(cè)重于項目的經(jīng)濟(jì)、社會、環(huán)境影響評價，分析論證資源配置的合理性；B銀行等金融機構(gòu)委托的評估項目，主要側(cè)重于融資主體的清償能力評價；C個人或機構(gòu)投資者委托的評估項目，將重點評估項目本身的盈利能力、資金的流動性和財務(wù)風(fēng)險。評估報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：1對項目投資建設(shè)的必要性和市場預(yù)測的結(jié)果進(jìn)行評估，分析項目存在的必要性；2對項目建設(shè)條件和技術(shù)工藝方案進(jìn)行評估，分析項目實施的資源和技術(shù)保證條件；3對項目的財務(wù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境社會、影響進(jìn)行評估，提供判別項目取舍的依據(jù)；4對影響投資效益的經(jīng)濟(jì)政策和管理體制進(jìn)行評估，為項目的順利實施提出合理化建議。2.項目評估的方法和準(zhǔn)則項目評估的一般方法論原則包括：動態(tài)分析與靜態(tài)分析相結(jié)合，以動態(tài)分析為主；綜合分析與單項分析相結(jié)合，以綜合分析為主；項目宏觀投資效果分析與項目微觀投資效果分析相結(jié)合，以宏觀投資效果分析為主；定量分析與定性分析相結(jié)合，以定量分析為主；對比分析與預(yù)測分析相結(jié)合，以預(yù)測分析為主。一般采用的方法包括7：（1）項目的目標(biāo)、必要性及各種約束條件評估項目目標(biāo)評估一般采用編制邏輯框架圖的方法，分析宏觀目標(biāo)、項目目的、項目成果等不同層次的目標(biāo)，并確定各層次評估的指標(biāo)。項目層次內(nèi)容、指標(biāo)描述客觀考核驗證指標(biāo)重要外部條件宏觀總目標(biāo)項目影響資源來源評價方法項目直接目的項目最終狀態(tài)和作用同上制約產(chǎn)出目的關(guān)系的因素項目產(chǎn)出結(jié)果項目產(chǎn)出的范圍同上制約產(chǎn)出目的關(guān)系的因素項目實施活動項目實施所需各種投入同上制約投入產(chǎn)出關(guān)系的因素邏輯框架分析，首要任務(wù)是要確定項目的各種目標(biāo)及項目建設(shè)的必要性。（2）項目建設(shè)條件的分析與評估。（3）技術(shù)評估。（4）組織機構(gòu)評估。（5）項目財務(wù)評估。（6）經(jīng)濟(jì)及社會效益評估。（7）項目風(fēng)險及對策評估。第三節(jié)項目建設(shè)準(zhǔn)備階段的咨詢（掌握）項目建設(shè)準(zhǔn)備階段的咨詢包括：1勘察、2設(shè)計、3融資咨詢、4工程和設(shè)備的招標(biāo)、評標(biāo)、5開工準(zhǔn)備等咨詢內(nèi)容。一、工程勘察設(shè)計（一）勘察和設(shè)計的概念所謂建設(shè)工程勘察，是指根據(jù)建設(shè)工程的要求，查明、分析、評價建設(shè)場地的地質(zhì)地理環(huán)境特征和巖土工程條件，編制建設(shè)工程勘察文件的工作。所謂建設(shè)工程設(shè)計，是指根據(jù)建設(shè)工程的要求，對建設(shè)工程所需的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、資源、環(huán)境等條件進(jìn)行更加深入細(xì)致的分析，編制建設(shè)計文件和繪制施工圖的工作。（二）工程勘察的目的、內(nèi)容和質(zhì)量要求工程勘察的目的是為工程建設(shè)單位及工程設(shè)計單位提供地質(zhì)、測量、水文、地震等勘察文件，以滿足建設(shè)工程規(guī)劃、選址、設(shè)計、巖土治理和施工的需要。設(shè)計單位提出準(zhǔn)確的范圍與深度要求，由勘察單位組織完成?？辈靻挝灰?確保其勘察成果符合國家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程，特別是要嚴(yán)格執(zhí)行國家強制性標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程。2要加強對原始資料收集、現(xiàn)場踏勘、勘察綱要編制和成果處理等各環(huán)節(jié)的質(zhì)量控制。3應(yīng)認(rèn)真做好后期服務(wù)工作，參加工程地基基礎(chǔ)檢驗，參加與地基基礎(chǔ)有關(guān)工程質(zhì)量事故調(diào)查，并配合設(shè)計單位提出技術(shù)處理方案。4要對勘察質(zhì)量承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)責(zé)任與法律責(zé)任。5內(nèi)部要建立質(zhì)量責(zé)任制度，明確各自的質(zhì)量責(zé)任。（三）工程設(shè)計的作用和內(nèi)容主要目的是解決如何進(jìn)行建設(shè)的具體工程技術(shù)和經(jīng)濟(jì)問題。一般工程設(shè)計分為“初步設(shè)計”和“施工圖設(shè)計”兩個階段；大型工程或技術(shù)程度高難的工程，分為“初步設(shè)計”、“技術(shù)設(shè)計”和“施工圖設(shè)計”三個階段。1.初步設(shè)計項目的宏觀設(shè)計，總體設(shè)計、布局設(shè)計、主要的工藝流程、設(shè)備的選型和安裝設(shè)計、土建工程量及費用的估算等。2.施工圖設(shè)計施工圖設(shè)計（詳細(xì)設(shè)計），繪制出正確、完整和盡可能詳細(xì)的建筑、安裝圖紙。二、項目融資咨詢在項目周期中，項目融資問題主要貫穿于項目策劃和項目準(zhǔn)備兩個過程中。項目策劃決策階段的融資咨詢主要是從項目投資的角度，為投資決策服務(wù)。項目準(zhǔn)備階段的融資咨詢主要從項目法人和企業(yè)的角度，為項目籌資和企業(yè)理財服務(wù)的。項目準(zhǔn)備階段融資咨詢的重要工作包括4：1幫助業(yè)主根據(jù)實際情況優(yōu)化和落實融資方案；2參與銀行貸款談判、擬訂貸款條件、簽訂貸款協(xié)議；3研究融資條件、測算融資成本、分析實際融資條件的變化及其對項目效益的影響；4分析融資變化可能產(chǎn)生的風(fēng)險及對策等。該階段融資咨詢應(yīng)考慮的內(nèi)容2包括：1項目財務(wù)風(fēng)險最低，2股東權(quán)益最大化，內(nèi)容涉及4：1項目的資金來源是否可靠，資金數(shù)量能否滿足項目的需要；2財務(wù)杠桿的選用是否恰當(dāng)，項目的債務(wù)清償能力，能否全部償還貸款的本息和其他債務(wù)；3項目的財務(wù)管理制度是否健全；4股東的權(quán)益投資能否收回，股東能夠獲得的投資回報。重點是要預(yù)測項目計算期內(nèi)基于融資主體的完整的現(xiàn)金流量。此時需要重新研究的融資問題有：（1）融資渠道及方式的選（2）融資組織及法律咨詢；（3）融資結(jié)構(gòu)、成本及風(fēng)險分析（4）開發(fā)各種融資創(chuàng)新方式的咨詢業(yè)務(wù)等三、工程和設(shè)備招標(biāo)（一）工程招標(biāo)在工程招標(biāo)，咨詢工程師準(zhǔn)備的招標(biāo)文件主要包括9：①投標(biāo)邀請書；②投標(biāo)者須知，包括收標(biāo)的方式、合同文件、向投標(biāo)者解釋招標(biāo)文件、標(biāo)書的編制和提交要求、業(yè)主拒絕接受投標(biāo)書的情況說明、投標(biāo)保證、施工場地考察的注意事項等內(nèi)容；③合同條款，包括一般合同條款和專用合同條款；④合同格式；⑤技術(shù)規(guī)范；⑥投標(biāo)書格式；⑦工程量表；⑧投標(biāo)輔助資料；⑨圖紙等。（二）設(shè)備采購設(shè)備采購咨詢包括1、設(shè)備采購招標(biāo)和2、合同管理兩大內(nèi)容。咨詢工程師的主要任務(wù)包括：①準(zhǔn)備起草各種招標(biāo)文件；②組織招標(biāo)；③進(jìn)行評標(biāo)；④起草合同初稿，協(xié)助簽訂設(shè)備購買合同；⑤進(jìn)行合同管理。設(shè)備采購招標(biāo)文件與土木工程建設(shè)招標(biāo)大致相同，主要包括：投標(biāo)邀請信；投標(biāo)人須知；合同的條款；合同的特殊條款；設(shè)備技術(shù)規(guī)范；需要量表；投標(biāo)格式和報價表；投標(biāo)保證金；合同格式和履約擔(dān)保。第五章：工程咨詢的服務(wù)內(nèi)容（下）第一節(jié)項目實施階段的咨詢（掌握）一、項目合同管理在項目實施階段，工程管理的核心是合同管理，即按業(yè)主與承包商簽訂的合同文件規(guī)定對工程項目的進(jìn)度、質(zhì)量和投資進(jìn)行控制和管理。（一）合同的定義和合同類型的選擇1.合同的定義“合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議”。2.合同的分類（8個）和選擇合同按工程承包范圍的不同，分為：1交鑰匙式合同；2設(shè)計一施工合同；3設(shè)計一采購合同；4設(shè)計合同；5施工合同6技術(shù)合同；7勞力合同-；8組織管理合同。（二）合同管理在項目建設(shè)實施過程中，合同雙方都要進(jìn)行合同管理。業(yè)主一般委托具有專業(yè)素質(zhì)的咨詢工程師來協(xié)助進(jìn)行合同管理。特別注意對執(zhí)行過程中發(fā)生的變更索賠等進(jìn)行協(xié)調(diào)管理。二、工程監(jiān)理（一）工程監(jiān)理基本概念：在我國工程監(jiān)理分為施工監(jiān)理和設(shè)備監(jiān)理。1.工程監(jiān)理單位的地位與職責(zé)范圍應(yīng)公正、獨立、自主地開展監(jiān)理工作。監(jiān)理機構(gòu)（通稱工程監(jiān)理部），一般由監(jiān)理單位法定代表人書面授權(quán)的主持監(jiān)理部工作的總監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師代表、專業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理員及文秘輔助人員所組成。工程監(jiān)理實行總監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)制。2.工程監(jiān)理的中心任務(wù)：“三控二管一協(xié)調(diào)”控制進(jìn)度、工程質(zhì)量及工程造價三大目標(biāo)。合同管理和工程信息管理。對建設(shè)過程中出現(xiàn)的各種矛盾進(jìn)行組織協(xié)調(diào)工作。（二）監(jiān)理規(guī)劃及實施1.監(jiān)理規(guī)劃是指導(dǎo)工程項目監(jiān)理工作的實施方案。監(jiān)理規(guī)劃1要明確監(jiān)理的工作目標(biāo)，2研究確定具體的監(jiān)理工作制度、程序、方法、措施等內(nèi)容，3并應(yīng)具有可操作性。2.監(jiān)理的實施對中型以上或?qū)I(yè)性較強的工程項目，應(yīng)由各專業(yè)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)編制監(jiān)理實施細(xì)則。三、項目跟蹤評價咨詢（一）項目跟蹤評價的作用和任務(wù)“中間評價”，國際上又稱為“績效評價”。同時還是檢查和驗證項目各個階段工程咨詢質(zhì)量的重要手段。跟蹤評價的作用是1通過對項目投資建設(shè)活動中的檢查評價，可以及時發(fā)現(xiàn)項目建設(shè)中的問題，分析產(chǎn)生的原因，重新評價項目的目標(biāo)是否可能達(dá)到，項目的效益指標(biāo)是否可允迪幀？并有針對性地提出解決問題的對策和措施，以便決策者及時作出調(diào)整方案，使項目按照立項時的目標(biāo)繼續(xù)發(fā)展。3對沒有繼續(xù)建設(shè)條件的項目可以提出終止建設(shè)的意見，防止造成更大的浪費。項目跟蹤評價（意義）是項目監(jiān)督管理的重要組成部分，是為項目稽察服務(wù)的一項主要的咨詢工作，是項目績效管理的重要手段。項目跟蹤評價以項目業(yè)主日常的監(jiān)測資料和項目績效管理數(shù)據(jù)庫的信息為基礎(chǔ)，以調(diào)查研究的結(jié)果為依據(jù)進(jìn)行分析評價，通常應(yīng)由獨立的咨詢機構(gòu)來完成。（二）跟蹤評價的內(nèi)容跟蹤評價內(nèi)容包括3個：1.項目進(jìn)展總結(jié)2.項目的主要問題及原因3.項目未來發(fā)展及對策建議（三）項目監(jiān)測與評價從管理層次來分，項目的監(jiān)測分為兩部分，一部分是項目法人的工作職責(zé)，包括項目的監(jiān)測檢查及其信息指標(biāo)系統(tǒng)的設(shè)計、操作和、管理等；另一部分是項目的實施管理者的職責(zé)，屬項目的日常管理。按項目周期管理可分為：1項目前期的監(jiān)測；2項目實施階段的監(jiān)測；3項目運營階段的監(jiān)測。項目的監(jiān)測評價是對擬定項目目標(biāo)的迫切性、項目執(zhí)行效率及其效果的階段性評價第二節(jié)項目建成后的總結(jié)與評價咨詢（掌握）一、項目竣工咨詢和總結(jié)評價項目在工程實施完成后，一般項目應(yīng)進(jìn)行竣工驗收和總結(jié)評價。（一）項目竣工驗收1.項目竣工驗收內(nèi)容項目的竣工驗收分兩個階段進(jìn)行，即項目的竣工報告和驗收報告。（1）項目竣工報告。由項目業(yè)主編制的項目實施總結(jié)，主要從工程質(zhì)量、進(jìn)度和造價方面總結(jié)項目的建設(shè)工作。項目竣工報告分為以下四個步驟：1對項目施工和供貨商的預(yù)驗收；2編制竣工決算書；3竣工資料準(zhǔn)備；4項目竣工報告。項目竣工驗收報告應(yīng)全面總結(jié)工程實施的過程，確定項目的工程質(zhì)量、工期和投資決算。（2）項目的竣工驗收。項目的竣工驗收實施分級管理，按現(xiàn)行規(guī)定。國家重點項目的竣工驗收由國家計委直接組織或委托有關(guān)部門、地方計委組織；一般大中型和限額以上項目的設(shè)計驗收由項目主管部門和地方計委組織。2.試生產(chǎn)及生產(chǎn)運營準(zhǔn)備咨詢工程師可以提供以下服務(wù)。（運營準(zhǔn)備，建設(shè)項目投產(chǎn)運營前準(zhǔn)備工作的評價）（1）運營準(zhǔn)備。運營準(zhǔn)備的內(nèi)容主要有9個：1機構(gòu)設(shè)置和人員配備；2經(jīng)營規(guī)劃和運營計劃的制訂；3人力資源的開發(fā)和培訓(xùn)；4技術(shù)準(zhǔn)備和設(shè)備試車驗收；5規(guī)章制度的建立；6外部條件的落實；7物資供應(yīng)準(zhǔn)備；8流動資金的準(zhǔn)備；9經(jīng)營管理體系的建立。（2）建設(shè)項目投產(chǎn)運營前準(zhǔn)備工作的評價。評價建設(shè)項目投產(chǎn)運營前的準(zhǔn)備工作的主要內(nèi)容有6個：①生產(chǎn)經(jīng)營組織。②經(jīng)營戰(zhàn)略。③產(chǎn)品市場開發(fā)分析。④員工招聘與培訓(xùn)。⑤技術(shù)應(yīng)用與消化評價。⑥生產(chǎn)管理咨詢。（二）國際金融組織的完工評價1.項目完工報告的目的報告旨在通過世行和借款人雙方回顧和評價項目執(zhí)行、效益情況，總結(jié)項目準(zhǔn)備和執(zhí)行中存在的問題，經(jīng)驗及教訓(xùn)，為項目本身今后的持續(xù)發(fā)展做準(zhǔn)備，更為雙方今后準(zhǔn)備其他項目提供借鑒。2.項目完工報告的內(nèi)容6個：1、項目實現(xiàn)原定發(fā)展目標(biāo)和產(chǎn)出的程度；2項目其他重要的產(chǎn)出及影響；3項目可持續(xù)性的前景；4世行和借款人的表現(xiàn)，包括對有關(guān)世行政策的履行情況；5項目執(zhí)行中可吸取的教訓(xùn)；6與項目執(zhí)行有關(guān)的數(shù)據(jù)資料。從報告的結(jié)構(gòu)看，分為三部分：第一部分，項目實施評價，由世行項目管理人員負(fù)責(zé)編寫；第二部分，主要包含報告分析、評價所用的有關(guān)項目及執(zhí)行方面的數(shù)據(jù)及資料；第三部分，為報告的附件，由借款人對項目執(zhí)行和起始運營情況進(jìn)行總結(jié)。（三）項目的自我總結(jié)評價是指在建設(shè)項目竣工后，（當(dāng)）項目運營基本達(dá)到設(shè)計能力時，項目法人（業(yè)主）通過項目建設(shè)全過程的回顧分析，對該項目進(jìn)行的全面總結(jié)和自我評價。、項目后評價（一）項目后評價的概念1.項目后評價的定義：項目后評價是指對已經(jīng)完成的項目或規(guī)劃的目的、執(zhí)行過程、效益、作用和影響所進(jìn)行的系統(tǒng)的客觀的分析。2.項目后評價的任務(wù)項目后評價一般由項目投資決策者、主要投資者提出并組織，項目法人根據(jù)需要也可組織進(jìn)行項目后評價。項目后評價應(yīng)由獨立的咨詢機構(gòu)或?qū)＜襾硗瓿?，也可由投資評價決策者組織獨立專家共同完成，“獨立”是指從事項目后評價的機構(gòu)和專家應(yīng)是沒有參加項目前期和工程實施咨詢業(yè)務(wù)和管理服務(wù)的機構(gòu)和個人。具體來說，項目后評價要完成的咨詢?nèi)蝿?wù)是4個：（1）對項目全過程的回顧和總結(jié)。（2）對項目的效果和效益進(jìn)行分析評價。（3）對項目目標(biāo)和持續(xù)性進(jìn)行評價。（4）總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，提出對策建議。3.項目后評價的原則和特點項目后評價的一般原則5個：獨立性、科學(xué)性、實用性、透明性和反饋性，特點是評價的獨立性和反饋功能。4.項目后評價與項目竣工驗收一個項目建成的標(biāo)志是多方面的，主要包括以下四個方面和層次。（1）工程建成：（2）技術(shù)建成：運行達(dá)到設(shè)計的技術(shù)指標(biāo)，裝置達(dá)到設(shè)計能力。（3）經(jīng)濟(jì)建成：主要是指項目財務(wù)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的基本實現(xiàn)，包括運營（銷售）收入、成本、利稅、FIRR、借款償還期等。（4）效益建成：是指項目的經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會效益目標(biāo)的實現(xiàn)，包括項目對國民經(jīng)濟(jì)、環(huán)境生態(tài)、社會發(fā)展所產(chǎn)生的宏觀或長遠(yuǎn)的影響。（二）項目后評價的范圍和內(nèi)容1.項目全過程各個階段的回顧與總結(jié)一般分4個階段：1項目前期決策、2項目建設(shè)準(zhǔn)備、3項目建設(shè)實施、4項目投產(chǎn)運營等。（1）項目前期決策的總結(jié)與評價。（可行性研究報告、評估報告、決策）對項目可行性研究報告后評價的重點是：①項目的目的和目標(biāo)是否明確、合理；②項目是否進(jìn)行了多方案比較，是否選擇了正確的方案；③項目的效果和效益是否可能實現(xiàn)；④項目是否可能產(chǎn)生預(yù)期的作用和影響。對項目評估報告后評價的重點是：①對項目評估報告目標(biāo)的分析評價；②對項目評估報告效益指標(biāo)的分析評價；③對項目評估報告風(fēng)險的分析評價等。對項目決策的后評價包括：①項目決策程序的分析；②投資決策內(nèi)容的分析與評價；③決策方法的分析與評價。（2）項目準(zhǔn)備階段的總結(jié)與評價：1項目勘察設(shè)計的總結(jié)與評價。2對項目投資融資方案的評價。3采購招投標(biāo)工作評價。4開工準(zhǔn)備的評價。（3）項目建設(shè)實施階段的總結(jié)評價4個：①合同執(zhí)行的分析評價。執(zhí)行合同是項目實施階段的核心工作；②工程實施及管理評價。包括：工程造價控制的分析評價；工程質(zhì)量控制的評價；工程進(jìn)度控制的評價；③項目資金使用的分析評價，包括：資金來源的對比和分析；分析評價資金來源是否適當(dāng)；分析和評價資金供應(yīng)是否適時適度；分析項目所需流動資金的供應(yīng)及運用狀況。④項目竣工評價：項目完工評價；投產(chǎn)運營前準(zhǔn)備工作的評價。（3）項目投產(chǎn)運營階段的總結(jié)評價：①項目運營狀況的小結(jié)。項目運營狀況，是指到項目后評價時點之時，項目投運以來的生產(chǎn)、運行、銷售和盈利情況。主要評價指標(biāo)有：達(dá)到設(shè)計能力、生產(chǎn)變化、財務(wù)狀況等；②項目效益預(yù)測。項目后評價的工作包括兩個方面，一是對項目評價時點以前已經(jīng)完成的部分進(jìn)行總結(jié)，二是對項目評價時點以后的工作進(jìn)行預(yù)測在項目投入運營后的評價預(yù)測包括4個：1達(dá)到設(shè)計能力狀況及預(yù)測；2市場需求狀況及未來預(yù)測；3項目競爭能力現(xiàn)狀及預(yù)測；4項目運營外部條件現(xiàn)狀及預(yù)測等。2.項目的效果和效益評價項目的結(jié)果和效益分析，一般有以下5個方面：技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會和管理。（1）項目的技術(shù)效果評價。主要包括技術(shù)的先進(jìn)性、適用性、經(jīng)濟(jì)性、安全性。（2）財務(wù)和經(jīng)濟(jì)效益評價。①財務(wù)效益分析。②經(jīng)濟(jì)效益分析。（3）環(huán)境效益評價。環(huán)境影響后評價一般包括五部份內(nèi)容：項目的污染控制、區(qū)域的環(huán)境質(zhì)量、自然資源的利用、區(qū)域的生態(tài)平衡和環(huán)境管理能力。（4）項目社會效益評價。社會效益評價的內(nèi)容有如下七個方面：1就業(yè)影響。2地區(qū)收入分配影響。3居民的生活條件和生活質(zhì)量。4受益者范圍及其反映。5各方面的參與狀況。6地方社區(qū)的發(fā)展。7婦女、民族和宗教信仰。（5）項目的管理效果評價。重點是分析評價項目建設(shè)和運營中，組織結(jié)構(gòu)及能力。項目管理效果評價包括6個：①組織結(jié)構(gòu)形式的評價；②對組織中人員的評價；③組織內(nèi)部溝通、交流機制的評價；④對激勵機制及員工滿意度的評價；⑤對組織內(nèi)部利益沖突調(diào)停能力的評價；⑥組織機構(gòu)的環(huán)境適應(yīng)性評價。3.項目后評價的目標(biāo)評價和可持續(xù)性分析（1）項目目標(biāo)評價。①目標(biāo)評價的層次。投資項目或規(guī)劃目標(biāo)一般有兩個層次，一是宏觀目標(biāo)層次；二是直接的建設(shè)目標(biāo)。②目標(biāo)評價的內(nèi)容。目標(biāo)評價一般要根據(jù)項目的投入產(chǎn)出關(guān)系，分析層次目標(biāo)提出和實現(xiàn)的合理性和可能性，以定性和定量相結(jié)合的方法，用量化指標(biāo)進(jìn)行表述。目標(biāo)評價的常用分析方法包括1目標(biāo)樹法、2層次分析法等，國際上通常采用3邏輯框架法③項目目標(biāo)實現(xiàn)程度及適應(yīng)性分析。項目目標(biāo)實現(xiàn)程度評價主要通過項目的投入產(chǎn)出目標(biāo)進(jìn)行分析，要點有：1項目投入、2項目產(chǎn)出、3項目直接目的、4項目宏觀目標(biāo)項目目標(biāo)實現(xiàn)程度評價可以按照工程建成、技術(shù)建成、經(jīng)濟(jì)建成和長遠(yuǎn)效益實現(xiàn)四個層面來判斷。（2）項目的持續(xù)性評價。①項目持續(xù)性分析要素：財務(wù)、技術(shù)、環(huán)保、管理、政策等。②可持續(xù)性分析。項目可持續(xù)的制約因素分析：應(yīng)列出制約項目可持續(xù)的主要因素，分析原因。項目持續(xù)發(fā)展的主要條件：針對主要因素和原因，分析主要條件，區(qū)分內(nèi)、外部條件，提出建議。項目可持續(xù)的必要措施和建議：提出內(nèi)部措施實施和外部條件創(chuàng)造的意見，重點是業(yè)主無法控制的外部條件，如：（3）項目成功度評價。①項目成功度的標(biāo)準(zhǔn)。項目評價的