公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第19號(hào)-豁免要約收購(gòu)申請(qǐng)文件(2006修訂)

公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第19號(hào)－－豁免要約收購(gòu)申請(qǐng)文件（2006年8月4日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)以證監(jiān)公司字[2006]156號(hào)發(fā)布）第一條為規(guī)范上市公司收購(gòu)活動(dòng)中報(bào)送豁免要約收購(gòu)申請(qǐng)文件的行為，根據(jù)《證券法》、《上市公司收購(gòu)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《收購(gòu)辦法》）及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，制訂本準(zhǔn)則。第二條根據(jù)《收購(gòu)辦法》的規(guī)定應(yīng)當(dāng)以要約收購(gòu)方式增持上市公司股份、但符合《收購(gòu)辦法》有關(guān)豁免要約收購(gòu)規(guī)定情形的收購(gòu)人（以下簡(jiǎn)稱申請(qǐng)人），向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）申請(qǐng)豁免要約收購(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照本準(zhǔn)則的要求制作豁免要約收購(gòu)的申請(qǐng)文件（以下統(tǒng)稱申請(qǐng)文件）。第三條申請(qǐng)文件是申請(qǐng)人請(qǐng)求豁免要約收購(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的必備文件。對(duì)于符合本準(zhǔn)則要求的申請(qǐng)文件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出予以受理的決定；中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核期限自正式受理之日起計(jì)算，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在審核期限內(nèi)要求申請(qǐng)人對(duì)報(bào)送材料予以補(bǔ)充或者修改的，不計(jì)入審核期限。第四條申請(qǐng)人為多人的，以書面形式約定由其中一人作為指定代表以共同名義統(tǒng)一制作并報(bào)送申請(qǐng)文件，并同意授權(quán)指定代表在申請(qǐng)文件上簽字蓋章。第五條本準(zhǔn)則規(guī)定的申請(qǐng)文件目錄是申請(qǐng)人豁免要約收購(gòu)申請(qǐng)文件的最低要求，申請(qǐng)人可視實(shí)際情況增加。目錄中的文件對(duì)申請(qǐng)人確實(shí)不適用的，可不必提供，但是應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出書面說(shuō)明。中國(guó)證監(jiān)會(huì)可視審核實(shí)際需要要求申請(qǐng)人提供有關(guān)的補(bǔ)充文件。第六條申請(qǐng)人按照《收購(gòu)辦法》的規(guī)定履行相關(guān)報(bào)告、公告義務(wù)的，方可提出豁免要約收購(gòu)的申請(qǐng)。第七條申請(qǐng)人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的豁免要約收購(gòu)的申請(qǐng)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：（一）申請(qǐng)人的名稱、注冊(cè)地及是否以簡(jiǎn)易程序提出本次申請(qǐng)；（二）申請(qǐng)人的主營(yíng)業(yè)務(wù)；（三）以方框圖或者其它有效形式，全面披露與申請(qǐng)人相關(guān)的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系，包括自然人、國(guó)有資產(chǎn)管理部門或者其他最終控制人；并以文字簡(jiǎn)要介紹其主要股東及其他有關(guān)的關(guān)聯(lián)人的基本情況，以及其他控制關(guān)系（包括人員控制）；（四）收購(gòu)上市公司的目的；（五）收購(gòu)方案及是否已經(jīng)取得必要的授權(quán)及批準(zhǔn)（如需要）；（六）申請(qǐng)豁免的事項(xiàng)及理由；（七）本次收購(gòu)前后的上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)；（八）申請(qǐng)人與上市公司之間是否存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)及持續(xù)關(guān)聯(lián)交易的問(wèn)題及其解決方案；（九）申請(qǐng)人收購(gòu)后支持上市公司持續(xù)發(fā)展的后續(xù)計(jì)劃及相關(guān)承諾或承諾保證；（十）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求載明的其他內(nèi)容。第八條申請(qǐng)人通過(guò)協(xié)議方式收購(gòu)上市公司的，如存在被收購(gòu)公司原控股股東及其關(guān)聯(lián)方未清償對(duì)被收購(gòu)公司的負(fù)債、未解除被收購(gòu)公司為其負(fù)債提供的擔(dān)?；蛘咂渌麚p害公司利益情形的，應(yīng)當(dāng)提供原控股股東和其他實(shí)際控制人就上述問(wèn)題提出的解決方案。被收購(gòu)公司董事會(huì)、獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)解決方案是否切實(shí)可行發(fā)表意見(jiàn)。第九條為挽救出現(xiàn)嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難的上市公司而進(jìn)行收購(gòu)的申請(qǐng)人，應(yīng)當(dāng)在報(bào)送申請(qǐng)文件的同時(shí)提出切實(shí)可行的重組方案，并提供上市公司董事會(huì)的意見(jiàn)及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)該方案出具的專業(yè)意見(jiàn)。第十條申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)就事實(shí)發(fā)生之日起前6個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)人及其關(guān)聯(lián)方、申請(qǐng)人及其關(guān)聯(lián)方的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員是否有買賣被收購(gòu)公司的股票、是否泄漏有關(guān)信息或者建議他人買賣被收購(gòu)公司的股票、是否從事市場(chǎng)操縱等禁止交易的行為提交自查報(bào)告。1-1申請(qǐng)人關(guān)于豁免要約收購(gòu)的申請(qǐng)報(bào)告1-2申請(qǐng)人關(guān)于二級(jí)市場(chǎng)交易情況的自查報(bào)告1-3申請(qǐng)人的承諾書（如有）第二章專業(yè)機(jī)構(gòu)的專業(yè)意見(jiàn)2-1法律意見(jiàn)書2-2財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告（如需）第三章相關(guān)批準(zhǔn)文件3-1國(guó)有資產(chǎn)管理部門批準(zhǔn)文件（如涉及國(guó)有股）3-2外資管理部門的批準(zhǔn)文件（如涉及外資收購(gòu)）3-3銀行業(yè)監(jiān)管部門的批準(zhǔn)文件（如涉及上市的銀行及其他金融機(jī)構(gòu)）3-4上市公司董事會(huì)決議及股東大會(huì)決議（如涉及上市公司向收購(gòu)人發(fā)行股份或者上市公司回購(gòu)股份）第四章其他文件4-1股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議（如為協(xié)議收購(gòu)）4-2上市公司收購(gòu)報(bào)告書或權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書（如涉及應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)）4-3有關(guān)的股權(quán)權(quán)屬證明文件4-4原控股股東及其關(guān)聯(lián)方債務(wù)清償方案（如涉及）4-5重組方案（如為挽救嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難的公司而進(jìn)行的收購(gòu)）4-6法院判決書或裁決書（如涉及）4-7在合理期限內(nèi)將持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份超過(guò)30%的部分向非關(guān)聯(lián)方轉(zhuǎn)讓的解決方案（如申