期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)所有知識(shí)點(diǎn)匯總

期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)所有知識(shí)點(diǎn)匯總期貨法律法規(guī)匯編1.申請(qǐng)成立期貨公司需要滿足以下條件：注冊(cè)資金不低于3000萬(wàn)，三年內(nèi)無(wú)違規(guī)違紀(jì)記錄，貨幣資金比例不低于85%。申請(qǐng)后，批準(zhǔn)時(shí)間為6個(gè)月。從業(yè)人員不低于15人，高級(jí)管理人員不低于3人。持續(xù)經(jīng)營(yíng)2年，實(shí)現(xiàn)一年盈利或?qū)嵤召Y金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%或負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。持有100%股份的股東凈資產(chǎn)不低于10億元，不適用凈資本或類似指標(biāo)的股東凈資產(chǎn)不得低于15億元。2.期貨公司的董事辦理、監(jiān)督管理等事項(xiàng)需要2個(gè)月批準(zhǔn)。合并、停業(yè)、破產(chǎn)、變更公司、業(yè)務(wù)形式、注冊(cè)資金（20日）5%股份、設(shè)立、收購(gòu)、參股、終止境外等事項(xiàng)需要20日批準(zhǔn)。變更法定代表人、住所、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、經(jīng)營(yíng)范圍、設(shè)立、終止境等事項(xiàng)需要3個(gè)月或連續(xù)未開始營(yíng)業(yè)后注銷。3.客戶進(jìn)行期貨交易需要滿足以下條件：標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單和國(guó)債比例符合國(guó)家規(guī)定，有價(jià)證券基準(zhǔn)即時(shí)價(jià)值的80%，不高于貨幣的4倍。期貨交易的虧損費(fèi)用、貸款和稅收不可用有價(jià)證券。4.國(guó)企需要遵循套期保值原則。5.幕交易需要經(jīng)監(jiān)督負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，限制交易不超過(guò)15個(gè)交易日或30日。6.保障基金的籌集、管理和使用方法需要由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理會(huì)同財(cái)政部門制定。7.期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)需要采取措施，包括限制業(yè)務(wù)、分紅、高級(jí)管理人員報(bào)酬、轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)、自由資金調(diào)撥、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股東權(quán)利、換管理人員等。驗(yàn)收完畢后3天解除。對(duì)管理人員采取的措施包括限制出境和限制財(cái)產(chǎn)處理。重大事件需要在5天內(nèi)向監(jiān)督報(bào)告。8.期貨交易所和非期貨公司結(jié)算會(huì)員需要遵守相關(guān)規(guī)定，不得違規(guī)收取會(huì)員手續(xù)費(fèi)、分配收益，不得發(fā)行情報(bào)、發(fā)預(yù)測(cè)，不得向國(guó)家報(bào)告、報(bào)送材料，不得亂用風(fēng)險(xiǎn)保證金。限制會(huì)員交割量，不得使用不具資格人員。針對(duì)組織的處罰包括保證金不足交易、參與期貨交易從事無(wú)關(guān)業(yè)務(wù)、違規(guī)收保證金挪用、偽造、涂改不按規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算交割資料、未建立未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算漲跌停板持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度，以及拒絕或妨礙國(guó)家檢查等。處罰包括1-5倍罰款、10萬(wàn)的10-50萬(wàn)罰款以及停業(yè)整頓等。對(duì)主管人員處以1萬(wàn)到10萬(wàn)的罰款。9.期貨公司不得接收不合規(guī)定的委托，保證金不足下交易，用不具資格人員，提供融資擔(dān)保，不按規(guī)定履行義務(wù)文件資料。業(yè)務(wù)許可證亂用，混碼交易，拒絕檢查。組織的處罰包括1-3倍罰款，10萬(wàn)罰款，以及10-30萬(wàn)的處罰。個(gè)人的處罰包括1-5萬(wàn)罰款和嚴(yán)重暫停任職從業(yè)資格。10.期貨公司欺詐客戶行為需受到懲罰。本文主要介紹了期貨交易所的監(jiān)管規(guī)定，包括禁止不正當(dāng)交易行為、處罰標(biāo)準(zhǔn)、保障基金等方面的規(guī)定。首先，期貨交易所禁止各種不正當(dāng)交易行為，例如操縱期貨價(jià)格、挪用保證金等。對(duì)于這些行為，組織和個(gè)人將分別受到不同程度的罰款，單位負(fù)責(zé)人還可能面臨更高的罰款。其次，期貨交易所對(duì)于交易結(jié)算軟件供應(yīng)商、會(huì)計(jì)、律師所等也有監(jiān)管要求，要求他們提供真實(shí)有效的資料，否則將面臨相應(yīng)的罰款。此外，期貨交易所還規(guī)定了保障基金的繳納和使用方式，以及投資者保證金損失的處理方式。同時(shí)，期貨交易所的管理機(jī)構(gòu)也有明確的任職和換屆規(guī)定。最后，期貨交易所向證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)也被明確規(guī)定，包括年度財(cái)務(wù)報(bào)告、經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告等。同時(shí)，期貨交易所還有相應(yīng)的異常暫停交易和資料保存期限等規(guī)定?？傊谪浗灰姿谋O(jiān)管規(guī)定十分嚴(yán)格，旨在保護(hù)投資者的利益和維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定。29.期貨交易所必須向證監(jiān)會(huì)報(bào)告涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較大影響的訴訟。30.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要滿足以下條件：高級(jí)管理人員未受過(guò)刑事處罰且其2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)達(dá)標(biāo)，持股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)且控股股東未受過(guò)刑事處罰2年，股東需提供最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告和一年度的財(cái)務(wù)報(bào)告。31.期貨公司需要向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)批準(zhǔn)，如果單個(gè)股東持股比例增加到5%以上或股東合并后持有5%以上的出讓股權(quán)。32.變更住所需要符合條件：2年內(nèi)沒(méi)有違法行為。設(shè)立營(yíng)業(yè)部需要滿足以下要求：1年內(nèi)未受刑事處罰，3個(gè)月內(nèi)符合風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。33.如果期貨公司發(fā)布廣告材料，需要在5日內(nèi)向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)告。34.中國(guó)證監(jiān)會(huì)檢查需要至少2名檢測(cè)人員。35.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得擅自持有5%以上的期貨公司股權(quán)，否則將被處以3萬(wàn)以下罰款。36.董事監(jiān)事任職需要具備期貨、證券、金融、法律或會(huì)計(jì)等方面3年以上經(jīng)驗(yàn)或經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上?？?。37.獨(dú)立董事任職需要具備期貨、證券、金融、法律或會(huì)計(jì)等方面5年以上的經(jīng)驗(yàn)或高級(jí)職稱，并且必須擁有本科學(xué)歷和學(xué)士學(xué)位。不得擔(dān)任獨(dú)立董事的人員包括：近親戚或主要社會(huì)關(guān)系人員控制公司5%以上股權(quán)的人員，提供財(cái)務(wù)法律咨詢服務(wù)人員或其親戚，以及最近一年曾經(jīng)具有上述情況的人員。38.董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席需要具備3年期貨業(yè)務(wù)、4年金融業(yè)務(wù)或5年法律會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，以及本科或?qū)W士學(xué)位。39.經(jīng)理層的任職資格需要具備大學(xué)本科或?qū)W士學(xué)歷，3年期貨業(yè)務(wù)、4年金融業(yè)務(wù)或5年法律會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，以及擔(dān)任期貨證券公司等負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年的經(jīng)驗(yàn)。40.首席風(fēng)險(xiǎn)官需要具備3年期貨業(yè)務(wù)和合規(guī)負(fù)責(zé)人不少于2年的經(jīng)驗(yàn)，或者1年期貨業(yè)務(wù)和3年風(fēng)險(xiǎn)管理合規(guī)業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)。41.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人需要具備本科或?qū)W士學(xué)歷，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人需要具備會(huì)計(jì)師以上職稱或注冊(cè)會(huì)計(jì)師的資格，申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人需要具備3年期貨業(yè)務(wù)或4年金融業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)。具有10年期貨業(yè)務(wù)或8年金融負(fù)責(zé)人經(jīng)驗(yàn)的人員可以申請(qǐng)期貨董事長(zhǎng)或監(jiān)事會(huì)主席的高級(jí)管理人員資格，學(xué)歷要求放寬到大專學(xué)歷或研究生工作經(jīng)驗(yàn)1年。42.期貨監(jiān)管自律、監(jiān)督崗位需要具備8年相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)任職資格。43.不符合以下條件的人員不得申請(qǐng)期貨公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員：違法違紀(jì)被解除職務(wù)或吊銷資格未滿5年，被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員未滿5年，違法違規(guī)受金融監(jiān)管處罰執(zhí)行期未滿3年，證監(jiān)會(huì)或派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定不適合擔(dān)任高級(jí)管理人員的人員未滿2年，因違法違規(guī)違紀(jì)的主要負(fù)責(zé)人未滿3年。44.申請(qǐng)期貨公司高級(jí)任職資格需要提供2名推薦人，每個(gè)推薦人每年最多推薦3個(gè)人。45.境外人士在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員的比例不得超過(guò)管理層的30%。46.期貨公司規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得兼任黨政職務(wù)，最多可以在兩家公司兼任董事或監(jiān)事，但不得在盈利性兼職中擔(dān)任營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。獨(dú)立董事最多只能在兩家期貨公司兼任。此外，期貨公司必須在每年5月提交報(bào)告。47.經(jīng)理層需要連續(xù)擔(dān)任五年以上才能重新申請(qǐng)經(jīng)理職位，同時(shí)也需要參加證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)至少兩年。代理履職的時(shí)間不得超過(guò)六個(gè)月。48.不適當(dāng)?shù)娜诉x包括：提供虛假信息、隱瞞事項(xiàng)、拒絕調(diào)查、擅離職守以及在一年內(nèi)三次受到證監(jiān)會(huì)談話等重大風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。49.如果推薦人提供虛假意見，將被加入誠(chéng)信檔案并兩年內(nèi)不得再次推薦。50.如果申請(qǐng)人或擬任人以不正當(dāng)?shù)姆绞将@取任職資格，將被罰款三萬(wàn)元。如果收受賄賂，則罰款不超過(guò)三萬(wàn)元。51.申請(qǐng)從業(yè)資格需要滿足以下條件：聘用者在過(guò)去三年內(nèi)未受到刑事處罰或證監(jiān)會(huì)行政處罰，也未因違法違規(guī)而被撤銷從業(yè)資格。同時(shí)，申請(qǐng)人在過(guò)去兩年內(nèi)必須參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。52.申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要滿足以下條件：結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人具有兩年以上經(jīng)驗(yàn)，高級(jí)管理人員在過(guò)去兩年內(nèi)未受到刑事處罰或經(jīng)營(yíng)受到刑事處罰，管理人員變更比例不得超過(guò)50%，并且公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)兩個(gè)年度。此外，董事長(zhǎng)和經(jīng)理中至少有一人在期貨或證券行業(yè)從業(yè)五年以上，連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)或高級(jí)管理人員三年以上。注冊(cè)資金不得低于五千萬(wàn)元，且在申請(qǐng)前兩個(gè)月內(nèi)需要符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。公司需要在過(guò)去三個(gè)會(huì)計(jì)年度中至少有一年盈利，且權(quán)益不得低于八千萬(wàn)。被控股東期末凈資金不得低于兩億元，或控股股東凈資本不得低于五億元。如果不符合上述條件，則凈資產(chǎn)不得低于八億元。申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)需要滿足以下條件：董事長(zhǎng)和經(jīng)理中至少有三人在期貨或證券行業(yè)從業(yè)五年以上，其中至少有兩人在期貨行業(yè)從業(yè)五年以上。同時(shí)，公司需要連續(xù)三年擔(dān)任期貨公司高級(jí)管理人員。注冊(cè)資金不得低于一億，且在申請(qǐng)前兩個(gè)月內(nèi)需要符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。公司需要在過(guò)去三個(gè)會(huì)計(jì)年度中連續(xù)盈利，每季度不得低于三億?？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不得低于十億元，或在過(guò)去三個(gè)會(huì)計(jì)年度中至少有兩年盈利且每季度客戶權(quán)益總額平均不低于一億元。如果不符合上述條件，則控股股東期貨凈資產(chǎn)不得低于十億元，或不適用凈資本或類似指標(biāo)的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于十五億元。53.申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要提交兩個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，三個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度客戶權(quán)益總額情況表以及兩個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)報(bào)告。證監(jiān)會(huì)將在三個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。如果獲得批準(zhǔn)，公司需要在六個(gè)月內(nèi)取得結(jié)算業(yè)務(wù)資格和交易所結(jié)算會(huì)員資格。54.期貨公司需要持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：凈資本不得低于一千五百萬(wàn)元，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的六%，凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于三百萬(wàn)元，凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%。1.流動(dòng)資產(chǎn)和流動(dòng)負(fù)債比例不得低于100%，負(fù)債與凈資產(chǎn)比例不得高于150%。2.期貨公司委托其他提供中間介紹業(yè)務(wù)的凈資本不得低于3000萬(wàn)。從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司凈資本不得低于4500萬(wàn)。從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司凈資本不得低于人民幣9000萬(wàn)或客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%。3.預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)為規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，不得低于一定標(biāo)準(zhǔn)，不得高于80%。4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表需要月度7天報(bào)和年度3個(gè)月報(bào)，并保存不少于5年。如果風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與上個(gè)月比變動(dòng)超過(guò)20%，需要在5日?qǐng)?bào)告全體董事和股東。如果期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，證監(jiān)會(huì)會(huì)在5日對(duì)原因核實(shí)并采取相應(yīng)措施。5.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)包括風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表、凈資本計(jì)算表、資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表、客戶分離資產(chǎn)報(bào)表、客戶權(quán)益變動(dòng)表、經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表。其中，資產(chǎn)和流動(dòng)資產(chǎn)指期貨公司自身資產(chǎn)不含客戶保證金，負(fù)債和流動(dòng)負(fù)債指期貨公司對(duì)外負(fù)債不含客戶權(quán)益，重大業(yè)務(wù)指指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。6.符合條件的證券公司需要滿足以下條件：6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格，配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名員工，開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)資格的人員。7.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)包括凈資本不低于12億元，流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的150%，對(duì)外擔(dān)?；蛘哓?fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外）。如果凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%，證監(jiān)會(huì)會(huì)在20個(gè)交易日內(nèi)批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)。8.從業(yè)人員如果有不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，可能會(huì)導(dǎo)致暫停從業(yè)資格6個(gè)月到12個(gè)月，情節(jié)嚴(yán)重者可能會(huì)被拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查檢查并得不到從業(yè)資格的申請(qǐng)。不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為包括采用明示和暗示與有關(guān)有特殊關(guān)系的手段招來(lái)投資者，或者壟斷，在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，以及低于經(jīng)營(yíng)成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。2010年期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)記憶訣竅首先，考試需要記憶一些日期和期限。例如，結(jié)算會(huì)員的審批為3個(gè)月，期貨公司的成立審批為6個(gè)月。如果期貨公司連續(xù)停業(yè)3個(gè)月或者3個(gè)月內(nèi)不開始經(jīng)營(yíng)，就會(huì)撤銷審批資格。申請(qǐng)金融結(jié)算資格的，受理3個(gè)月作出批復(fù)。如果取得資格6個(gè)月未取得會(huì)員，就會(huì)自動(dòng)失效。提供IB業(yè)務(wù)的在20日作出批復(fù)。期貨公司的證監(jiān)會(huì)審批在2個(gè)月內(nèi)完成，而派出20日（1條2個(gè)月）審批。如果涉及操縱價(jià)格或幕后交易，可以經(jīng)批準(zhǔn)后對(duì)當(dāng)事人限制交易15個(gè)交易日，最長(zhǎng)30日。如果期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不合規(guī)，就需要2日上報(bào)，整改時(shí)間在20日。自驗(yàn)收完畢后3日解除措施，連續(xù)達(dá)標(biāo)3個(gè)月的解除預(yù)警期。如果涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)，就需要5日?qǐng)?bào)告。期貨交易所管理中的日期基本是10日，但限制會(huì)員結(jié)算圍和異常情況暫停交易的為3日。按季后15日、年后30日上報(bào)經(jīng)營(yíng)情況和工作報(bào)告。年后4個(gè)月報(bào)審計(jì)報(bào)告。期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬(wàn)以下。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應(yīng)3日?qǐng)?bào)告期貨公司，他們應(yīng)在5日?qǐng)?bào)告派出。高管人員的管理辦法基本為5日，首席風(fēng)險(xiǎn)官在決定10日?qǐng)?bào)告、對(duì)高管臨時(shí)任命和違規(guī)被調(diào)查是3日。處罰為3萬(wàn)元以下，對(duì)受賄、非法獲利的無(wú)警告處分。高管人員任職資格取得30日上任，過(guò)期作廢。期貨從業(yè)人員管理一般10日，首席風(fēng)險(xiǎn)官季度后10日、年后20日?qǐng)?bào)工作報(bào)告。期貨公司應(yīng)當(dāng)月后7日、年后3個(gè)月報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。其次，需要比較一些年限和金額。例如，解除職務(wù)、撤銷資格之日起5年內(nèi)不得擔(dān)任交易所負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)人員。期貨交易所每年對(duì)遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。除風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表和IB業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年。設(shè)立期貨公司注冊(cè)資本最低3000萬(wàn)。貨幣資金出資不低于85%。最后，需要了解一些法律法規(guī)處罰。例如，大部分期貨交易所違規(guī)的按照第68條處罰，大部分證券公司違規(guī)的按照第70條處罰。如果期貨公司接收全權(quán)委托，對(duì)交易損失承擔(dān)不超過(guò)損失80%責(zé)任。如果期貨公司對(duì)交易結(jié)果的通知方式約定不明確且不能證明自己無(wú)過(guò)，承擔(dān)損失不超過(guò)80%。如果期貨公司保證金不足，交易所未及時(shí)通知，應(yīng)承擔(dān)損失的60%。從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于4500萬(wàn)。而從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于9000萬(wàn)或客戶權(quán)益總額的6%，且發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，這里的重大事項(xiàng)指的是導(dǎo)致凈資產(chǎn)變動(dòng)10%以上的事件。IB業(yè)務(wù)（中間介紹業(yè)務(wù)）需要滿足一定條件。證券公司的凈資本不得低于12億、流動(dòng)資產(chǎn)不低于流動(dòng)負(fù)債的150%、對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債不得高于凈資產(chǎn)的10%。同時(shí)，凈資本不得低于凈資產(chǎn)的70