第二章-國(guó)際法的主體課件

國(guó)際法

本科課程黃瑤教授2010年春季學(xué)期

AllRightsReserved?2010第二章國(guó)際法的主體

subjectsofinternationallaw案例及事件國(guó)際法主體的概念和類型國(guó)家的概念和種類國(guó)家的基本權(quán)利和義務(wù)國(guó)家承認(rèn)和政府承認(rèn)國(guó)家繼承和政府繼承科索沃“獨(dú)立”事件

2008年2月，曾是塞爾維亞的一個(gè)自治省的科索沃單方面宣布獨(dú)立。不久，一些國(guó)家就承認(rèn)科索沃為獨(dú)立國(guó)家，但另有一些國(guó)家表示不承認(rèn)它為獨(dú)立國(guó)家。目前，科索沃是否真正取得了國(guó)家地位，仍備受爭(zhēng)議。同年10月，在塞爾維亞的動(dòng)議下，聯(lián)大通過(guò)決議，請(qǐng)求ICJ對(duì)“科索沃臨時(shí)自治機(jī)構(gòu)單方面宣布獨(dú)立是否符合國(guó)際法”這一問(wèn)題提供咨詢意見(jiàn)。問(wèn)：（國(guó)際）承認(rèn)在新國(guó)家產(chǎn)生的場(chǎng)合具有什么作用？即承認(rèn)與國(guó)際法上的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系怎樣？案例：光華寮案GuanghuaDormitoryCase“光華寮”是一棟位于日本京都市的5層公寓。它由臺(tái)灣當(dāng)局于1961年以“中華民國(guó)”名義在日本進(jìn)行了房產(chǎn)登記。1967年臺(tái)灣“駐日大使”向京都地方法院起訴，要求愛(ài)國(guó)華僑和學(xué)生搬走。1972年中日建交。

1977年，京都地方法院以日本已承認(rèn)了中國(guó)新政府和光華寮屬于中國(guó)國(guó)有財(cái)產(chǎn)為由判臺(tái)灣當(dāng)局?jǐn)≡V，但原告上訴。1982年，大阪高等法院駁回初審判決，發(fā)回地方法院重審。光華寮案（續(xù)）1986年，京都地方法院將光華寮改判為臺(tái)灣當(dāng)局所有，被告上訴。1987年大阪高等法院二審判決，維持原判，承認(rèn)臺(tái)灣當(dāng)局的所有權(quán)，下令占據(jù)該宿舍的學(xué)生退出，但他們不服遂上訴日本最高法院。問(wèn)：如何評(píng)論日本大阪高等法院的判決?該判決是否符合國(guó)際法？為什么？

第一節(jié)國(guó)際法主體的概念和類型一、國(guó)際法主體的概念

它又稱“國(guó)際法律人格者”internationallegalperson或簡(jiǎn)稱“國(guó)際人格者”internationalperson，指能直接享受?chē)?guó)際法權(quán)利和承擔(dān)國(guó)際法義務(wù)，有能力獨(dú)立參加國(guó)際法律關(guān)系的實(shí)體。主體的條件：有國(guó)際法律行為能力；有直接享受?chē)?guó)際法上權(quán)利的能力；有提起國(guó)際求償?shù)哪芰Γ簢?guó)際法院1949年的賠償案。二、國(guó)際法主體的類型

1國(guó)家state的特性決定了它是國(guó)際法的完全主體，國(guó)家是基本的國(guó)際法主體2國(guó)際組織。政府間國(guó)際組織(Inter-governmentalOrganizations,IGO)，非政府國(guó)際組織(Int.Non-governmentalOrganizations,NGO或INGO)：“彩虹勇士”號(hào)事件。IGO在一定范圍內(nèi)有國(guó)際法主體資格，一種有限的和派生的國(guó)際法主體。二、國(guó)際法主體的類型（續(xù)）3其他非國(guó)家實(shí)體1）爭(zhēng)取獨(dú)立的民族，又稱民族解放運(yùn)動(dòng)組織nationalliberationmovement，指在擺脫殖民統(tǒng)治而斗爭(zhēng)的過(guò)程中，已經(jīng)實(shí)際上控制了一定的地域，并且有一定的政治組織或機(jī)構(gòu)作為其在國(guó)際上的代表的實(shí)體。人民自決原則，有限的國(guó)際法主體。2）內(nèi)戰(zhàn)中的交戰(zhàn)團(tuán)體belligerentparty，部分國(guó)際法主體。二、國(guó)際法主體的類型（續(xù)）4．個(gè)人（法人）的國(guó)際法主體問(wèn)題：爭(zhēng)議個(gè)人的行為能力尤其是在國(guó)際機(jī)構(gòu)的請(qǐng)?jiān)富蛏暝V能力的事例或?qū)嵺`：美洲人權(quán)公約：可直接向美洲人權(quán)委員會(huì)申訴；非洲人權(quán)與民族權(quán)憲章：個(gè)人申訴權(quán)；調(diào)解與仲裁國(guó)際中心ICSID；美國(guó)－伊朗求償法庭；北美自由貿(mào)易協(xié)定；國(guó)際行政法庭；國(guó)際海洋法庭海底（爭(zhēng)端）分庭；歐洲人權(quán)法院；個(gè)人國(guó)際刑事責(zé)任等。但目前個(gè)人還未有國(guó)際機(jī)構(gòu)的廣泛和任意的申訴權(quán)第二節(jié)國(guó)家的概念和種類

一、國(guó)際法上國(guó)家的構(gòu)成要素四要素：人口population、領(lǐng)土territory、政府government、主權(quán)sovereignty。蒙得維的亞公約：居民、領(lǐng)土、政府、與他國(guó)交往的能力。問(wèn)題：臺(tái)灣、梵蒂岡Vatican是否國(guó)際法意義上的國(guó)家？二、國(guó)家的種類

1．單一制國(guó)家和復(fù)合制國(guó)家復(fù)合國(guó)：1）聯(lián)邦federation：有統(tǒng)一的憲法、統(tǒng)一的最高權(quán)力機(jī)關(guān)和最高行政機(jī)關(guān)、統(tǒng)一的聯(lián)邦國(guó)籍。聯(lián)邦政府與其各成員單位之間的權(quán)限范圍由憲法劃定。2）邦聯(lián)confederation：邦聯(lián)本身不是國(guó)際法主體，各成員國(guó)都是國(guó)際法主體。特殊國(guó)家集合體：英聯(lián)邦BritishCommonwealthofNations和法蘭西共同體二、國(guó)家的種類（續(xù)）2．中立國(guó)：分為永久中立國(guó)和一般的中立（暫時(shí)的中立），后者是國(guó)家的政策。永久中立國(guó)permanentneutralizedstate：是一種國(guó)際法制度，根據(jù)相關(guān)國(guó)際協(xié)定來(lái)確立的。如瑞士（2002年才加入聯(lián)合國(guó)），奧地利，土庫(kù)曼斯坦。第三節(jié)國(guó)家的基本權(quán)利和義務(wù)

一、國(guó)家的基本權(quán)利

它是指由國(guó)家主權(quán)直接派生出來(lái)的國(guó)家所固有的權(quán)利。當(dāng)然享有的根本性權(quán)利，不可剝奪和不可侵犯。各國(guó)基本權(quán)利上沒(méi)有差別，但各國(guó)的派生權(quán)利不同。根據(jù)權(quán)利與義務(wù)統(tǒng)一的原理，一國(guó)享有基本權(quán)利的同時(shí)，也負(fù)有尊重別國(guó)基本權(quán)利的義務(wù)。國(guó)家的基本義務(wù)實(shí)際上與國(guó)際法基本原則密切相關(guān)，兩者的內(nèi)容有不少重疊。1.獨(dú)立權(quán)rightofindependence它指國(guó)家按照自己的意志處理本國(guó)事務(wù)而不受他國(guó)干涉的權(quán)利。獨(dú)立自主和不受干涉是獨(dú)立權(quán)的兩個(gè)特征。國(guó)家的獨(dú)立權(quán)是不干涉內(nèi)政原則的基礎(chǔ)。獨(dú)立權(quán)的內(nèi)容從政治上的獨(dú)立擴(kuò)大到還包括國(guó)家在經(jīng)濟(jì)上的獨(dú)立。獨(dú)立權(quán)實(shí)質(zhì)上是主權(quán)，詳見(jiàn)國(guó)家主權(quán)原則。2.平等權(quán)（rightofequality）國(guó)家平等是指國(guó)家在國(guó)際法面前的平等。平等權(quán)的表現(xiàn)：國(guó)際會(huì)議上和國(guó)際組織中同等的代表權(quán)和投票權(quán)；使用本國(guó)文字的權(quán)利，締約時(shí)輪換制；外交禮儀上平等的尊榮；國(guó)家在外國(guó)享有司法豁免權(quán)；僑民的平等待遇。平等權(quán)的例外：特惠條約；聯(lián)合國(guó)常任理事國(guó)；國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的投票權(quán)。將平等和互利結(jié)合起來(lái)。3.自衛(wèi)權(quán)rightofself-defence它指國(guó)家為了保衛(wèi)自己的生存和獨(dú)立而具有的權(quán)利。廣義的自衛(wèi)權(quán)（又稱“自保權(quán)”rightofself-preservation）包括國(guó)防權(quán)和狹義的自衛(wèi)權(quán)。1.國(guó)防權(quán)：國(guó)家有權(quán)發(fā)展武器裝備措施，但若承擔(dān)了有關(guān)軍備控制的國(guó)際義務(wù)，則限制了該國(guó)這方面的主權(quán)。2.狹義的自衛(wèi)權(quán)：指一國(guó)使用武力反抗外來(lái)非法攻擊而保護(hù)自己的權(quán)利，它是國(guó)家的固有權(quán)利，自衛(wèi)便成為各國(guó)唯一的可以單方面訴諸武力的合法行為。3.自衛(wèi)權(quán)rightofself-defence它指國(guó)家為了保衛(wèi)自己的生存和獨(dú)立而具有的權(quán)利。廣義的自衛(wèi)權(quán)（又稱“自保權(quán)”rightofself-preservation）包括國(guó)防權(quán)和狹義的自衛(wèi)權(quán)。1.國(guó)防權(quán)：國(guó)家有權(quán)發(fā)展武器裝備措施，但若承擔(dān)了有關(guān)軍備控制的國(guó)際義務(wù)，則限制了該國(guó)這方面的主權(quán)。2.狹義的自衛(wèi)權(quán)：指一國(guó)使用武力反抗外來(lái)非法攻擊而保護(hù)自己的權(quán)利，它是國(guó)家的固有權(quán)利，自衛(wèi)便成為各國(guó)唯一的可以單方面訴諸武力的合法行為。3.自衛(wèi)權(quán)（續(xù)）：聯(lián)合國(guó)憲章第51條自衛(wèi)權(quán)合法行使的限定條件：1）遭受他國(guó)武力攻擊；2）武力限度須遵守必要性和相稱性（成比例性）原則：1986年尼加拉瓜案（尼訴美)。對(duì)迫在眉睫的武力攻擊實(shí)行先發(fā)制人的打擊：有爭(zhēng)議。

2003年的伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)與自衛(wèi)權(quán)問(wèn)題。4.管轄權(quán)（見(jiàn)下一章）二、國(guó)家的基本義務(wù)國(guó)家基本義務(wù)集中體現(xiàn)在聯(lián)合國(guó)憲章第2條。1.禁止使用武力原則principleofprohibitionofuseofforce,不使用武力原則principleofnon-useofforce國(guó)際法上的使用武力從合法到非法的歷史是一個(gè)漸進(jìn)過(guò)程，從20世紀(jì)之前的自由從事戰(zhàn)爭(zhēng)開(kāi)始，歷經(jīng)了海牙公約對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)權(quán)的某些限制、國(guó)聯(lián)盟約對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)的部分禁止，到巴黎公約對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)的全部禁止，直至聯(lián)合國(guó)憲章的普遍禁止使用武力幾個(gè)階段.1.不使用武力原則（續(xù)）聯(lián)合國(guó)憲章將武力使用保留給安理會(huì)。自憲章生效以來(lái)，在國(guó)際社會(huì)中涉及使用武力的合法性問(wèn)題，總是依據(jù)《憲章》第2（4）條及其相關(guān)條款來(lái)確定。1）該原則保護(hù)的對(duì)象是國(guó)家的領(lǐng)土完整和政治獨(dú)立以及聯(lián)合國(guó)的宗旨。2）該原則禁止的對(duì)象是使用武力或武力威脅以及以與聯(lián)合國(guó)宗旨不符的任何其他方法侵害他國(guó)。3）該原則的適用范圍局限于“國(guó)際關(guān)系”，這與憲章規(guī)定的不干涉內(nèi)政原則相適應(yīng)。1.不使用武力原則（續(xù)）該原則的地位：國(guó)際習(xí)慣法，強(qiáng)行法規(guī)則.該原則的例外：聯(lián)合國(guó)安理會(huì)所采取的或授權(quán)采取的執(zhí)行行動(dòng)；國(guó)家自衛(wèi)權(quán)的行使；民族解放運(yùn)動(dòng)。人道主義干涉問(wèn)題。特征：存有普遍違反基本人權(quán)的行為；干涉出于人道主義目的；干涉是以武力或武力威脅方式進(jìn)行；未得到被干涉國(guó)的同意或應(yīng)其要求。它不同于人道主義援助。1.不使用武力原則（續(xù)）伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)：自衛(wèi)說(shuō)、授權(quán)說(shuō)、反恐說(shuō)、解放說(shuō).相關(guān)問(wèn)題一：人民自決問(wèn)題。相關(guān)問(wèn)題二：使、領(lǐng)館被炸問(wèn)題。使領(lǐng)館是本國(guó)的擬制(fiction）領(lǐng)土，使領(lǐng)館在駐在國(guó)領(lǐng)土上。2．不干涉內(nèi)政原則指國(guó)家在相互交往中不得以任何理由或方式，直接或間接地干涉在本質(zhì)上屬于任何國(guó)家國(guó)內(nèi)管轄的事務(wù)，也不得以任何手段強(qiáng)迫他國(guó)接受自己的意志、社會(huì)制度和意識(shí)形態(tài)。聯(lián)合國(guó)憲章第2(7)條：…但聯(lián)合國(guó)依據(jù)《聯(lián)合國(guó)憲章》第七章所采取的維護(hù)國(guó)際和平與安全的執(zhí)行辦法除外.（1）干涉的概念(intervention)：指一個(gè)國(guó)家或國(guó)家集團(tuán)對(duì)另一個(gè)國(guó)家的對(duì)內(nèi)對(duì)外事務(wù)的強(qiáng)行的forcible或?qū)嗟膁ictatorial干預(yù)，此干預(yù)旨在對(duì)該國(guó)強(qiáng)加某種行為或后果.2．不干涉內(nèi)政原則（續(xù)）（2）內(nèi)政的概念：內(nèi)政或國(guó)內(nèi)管轄事項(xiàng)mattersofdomesticjurisdiction，一般是指國(guó)家不受?chē)?guó)際法約束而能獨(dú)立自主地處理的對(duì)內(nèi)對(duì)外事務(wù)?！皟?nèi)政”迄今在國(guó)際法上還沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的定義。隨著國(guó)際合作不斷向縱深發(fā)展，國(guó)際法的調(diào)整范圍日益擴(kuò)大，國(guó)家“保留領(lǐng)域”reserveddomain呈現(xiàn)出逐漸縮小之勢(shì)。2．不干涉內(nèi)政原則（續(xù)）干涉的形式主要有三：武裝干涉、經(jīng)濟(jì)干涉和外交干涉等。（3）涉及不干涉原則的若干實(shí)踐問(wèn)題

國(guó)際法認(rèn)可的合法理由：基于條約的干涉.①保護(hù)在國(guó)外國(guó)民的（武裝）干涉問(wèn)題/護(hù)僑②應(yīng)邀請(qǐng)的（武裝）干涉第四節(jié)國(guó)家承認(rèn)和政府承認(rèn)一、國(guó)際法上承認(rèn)的概念

recognitionininternationallaw指國(guó)際法主體接受某種情勢(shì)在國(guó)際法上的存在，并確認(rèn)這一存在所產(chǎn)生的政治和法律后果。國(guó)家的承認(rèn)，政府承認(rèn)，其他實(shí)體的承認(rèn)（

民族的承認(rèn),交戰(zhàn)團(tuán)體的承認(rèn),叛亂團(tuán)體的承認(rèn)）二、國(guó)家承認(rèn)1．發(fā)生的情形：新國(guó)家的產(chǎn)生，包括：1）合并；2）既存國(guó)家的一部分發(fā)生分離：從國(guó)際法看，部分領(lǐng)土沒(méi)有獨(dú)立的權(quán)力，還需要聯(lián)邦政府和其他省/州的同意。3）原來(lái)的國(guó)家分裂或解體；4）殖民地獨(dú)立成為新國(guó)家。2．承認(rèn)的時(shí)機(jī)：新國(guó)家具備國(guó)家的四要素就有承認(rèn)的條件。但過(guò)早/過(guò)急承認(rèn)。對(duì)違反國(guó)際法的行為國(guó)家有不承認(rèn)義務(wù)：不承認(rèn)主義non-recognition，史汀生主義3．承認(rèn)的性質(zhì)和作用1）構(gòu)成說(shuō)constitutivetheory：新國(guó)家只有經(jīng)過(guò)既存國(guó)家的承認(rèn)才能成為國(guó)際法主體，承認(rèn)有創(chuàng)造國(guó)際法主體的作用。承認(rèn)可提供有關(guān)實(shí)體已具備國(guó)家資格的強(qiáng)有力證據(jù)，承認(rèn)與國(guó)家資格的標(biāo)準(zhǔn)間有密切關(guān)系。2）宣告說(shuō)declaratorytheory：承認(rèn)只是宣告新國(guó)家已成立這一事實(shí)，國(guó)家的成立及其國(guó)際法主體資格的取得不決定于他國(guó)的承認(rèn)。4．承認(rèn)的方式

明示承認(rèn)expressrecognition和默示承認(rèn)impliedrecognition。法律上的承認(rèn)dejurerecognition：正式承認(rèn)，一種完全的、永久的承認(rèn)，它不可撤銷(xiāo)。國(guó)家承認(rèn)一般都是法律上的承認(rèn)。事實(shí)上的承認(rèn)defactorecognition：非正式承認(rèn)，有暫時(shí)的和不穩(wěn)定的性質(zhì)，可能被撤銷(xiāo)或收回。5．國(guó)家承認(rèn)產(chǎn)生的效果

1）有溯及既往的效果。2）承認(rèn)國(guó)法院可適用被承認(rèn)國(guó)的法律3）承認(rèn)被承認(rèn)國(guó)的外交代表和被承認(rèn)國(guó)及其國(guó)家財(cái)產(chǎn)的司法豁免權(quán)，承認(rèn)被承認(rèn)國(guó)取得在承認(rèn)國(guó)法院進(jìn)行訴訟的權(quán)利。三、政府承認(rèn)

它只適用于一國(guó)新政府通過(guò)革命或其他不合憲法的手段取代舊政府的場(chǎng)合。國(guó)家沒(méi)有承認(rèn)的義務(wù)1）政府承認(rèn)的條件是有效控制effectivecontrol原則。事實(shí)主義。2）正統(tǒng)主義（法統(tǒng)主義）：強(qiáng)調(diào)政府起源的合法性等；威爾遜主義WilsonDoctrine。3）艾斯特拉達(dá)主義EstradaDoctrine：只繼續(xù)保持或不保持與外國(guó)政府的外交關(guān)系而不用承認(rèn)形式對(duì)中華人民共和國(guó)政府的承認(rèn)：政府承認(rèn)三、政府承認(rèn)（續(xù)）政府承認(rèn)引起一定的法律效果，其與國(guó)家承認(rèn)的法律效果相類似。承認(rèn)和建交不同。對(duì)政府的法律承認(rèn)可撤銷(xiāo)，一國(guó)新政府一旦獲承認(rèn)，對(duì)該國(guó)原政府的承認(rèn)就自動(dòng)終止和撤銷(xiāo)，舊政府在承認(rèn)國(guó)不再享有任何基于承認(rèn)的權(quán)利，包括在承認(rèn)國(guó)法院進(jìn)行訴訟的權(quán)利。第五節(jié)國(guó)家繼承和政府繼承一、國(guó)家繼承StateSuccession它因國(guó)家領(lǐng)土發(fā)生變更而引起相關(guān)權(quán)利義務(wù)從一個(gè)國(guó)際法主體向別國(guó)際法主體移轉(zhuǎn)領(lǐng)土變更的情況：購(gòu)買(mǎi)；戰(zhàn)敗國(guó)割地；國(guó)家合并；從一國(guó)中獨(dú)立；殖民地獨(dú)立。國(guó)家繼承條件：1）合法性，屬于國(guó)家繼承對(duì)象的權(quán)利與義務(wù)須是符合國(guó)際法的權(quán)利與義務(wù)。2）國(guó)家繼承的權(quán)利和義務(wù)必須與所涉領(lǐng)土有關(guān)聯(lián)。一、國(guó)家繼承（續(xù)）法律淵源：目前主要是國(guó)際習(xí)慣法；1978年《條約繼承公約》，1983年《國(guó)家財(cái)產(chǎn)繼承公約》。（一）條約的繼承

1.全部繼承。2.部分繼承1）人身?xiàng)l約personaltreaties一般不繼承。2）非人身?xiàng)l約non-personaltreaties，即可處置性條約dispositivetreaties，一般繼承。邊界條約應(yīng)由繼承國(guó)繼承，即疆界不變更原則(principleofuti

possidetis，也譯“保持占有原則”)（一）條約的繼承（續(xù)）3．否定繼承，即白板原則cleanslateprinciple：主張新獨(dú)立國(guó)家不承擔(dān)前國(guó)家任何條約義務(wù)，即否定繼承。一般認(rèn)為，人身?xiàng)l約不予繼承，政治性條約一般不繼承非人身?xiàng)l約（如有關(guān)領(lǐng)土邊界）應(yīng)予繼承。但上述規(guī)則不排除有關(guān)國(guó)家達(dá)成協(xié)議或通過(guò)談判解決條約繼承問(wèn)