關(guān)于刑事訴訟中的圖像電子證據(jù)初論上

刑事訴訟中的圖像電子證據(jù)初論上劉廣三李文偉【摘要】在日常生活和刑事訴訟過(guò)程中，電子形式的圖像證據(jù)已經(jīng)較為常見(jiàn)。對(duì)這種與傳統(tǒng)的圖像證據(jù)截然不同的新型證據(jù)形態(tài)，需要從證據(jù)規(guī)則、證明過(guò)程等角度進(jìn)行新的探索。圖像電子證據(jù)的證明能力和證明力的認(rèn)定，具有鮮明的技術(shù)特征，離不開(kāi)刑事鑒定和法庭科學(xué)的支持。更重要的是，它為傳統(tǒng)的證據(jù)規(guī)則和刑事證明理論提供了新鮮而又充滿挑戰(zhàn)的內(nèi)容。隨著電子成像設(shè)備的廣泛應(yīng)用，在刑事訴訟中，電子形式的圖像證據(jù)越來(lái)越廣泛的代替?zhèn)鹘y(tǒng)的圖像證據(jù);在眾多領(lǐng)域內(nèi)電子設(shè)備的使用，也使得很多其他的證據(jù)類型向圖像電子證據(jù)轉(zhuǎn)化。圖像電子證據(jù)與傳統(tǒng)圖像證據(jù)在證據(jù)的認(rèn)定與證明上有著諸多的新鮮特征，傳統(tǒng)的證據(jù)規(guī)則如何與之協(xié)調(diào)面臨新的挑戰(zhàn)。一、圖像電子證據(jù)概述圖像電子證據(jù)是指以信息系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)形式存儲(chǔ)的能以圖像形式表現(xiàn)內(nèi)容的證據(jù)材料。其存儲(chǔ)媒介并非傳統(tǒng)的光學(xué)膠卷與相紙或印刷出版物，讀取需要通過(guò)相應(yīng)的信息系統(tǒng)和讀取設(shè)備，自身也包含著與所在的信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)聯(lián)系。圖像電子證據(jù)是一類重要的電子證據(jù)。根據(jù)圖像內(nèi)容的來(lái)源，可以將圖像電子證據(jù)分為原生型圖像電子證據(jù)和保存型圖像電子證據(jù)。二者主要以兩個(gè)條件區(qū)分：第一，對(duì)另外一幅圖像的拍照而產(chǎn)生的圖像電子證據(jù)，稱為保存型圖像電子證據(jù)。這里的“圖像”是指已經(jīng)生成的圖像，在信息系統(tǒng)中表現(xiàn)為已經(jīng)存在的圖像文件。如給一幅油畫拍攝數(shù)碼照片，或者對(duì)一張打開(kāi)了的數(shù)碼照片用屏幕快照軟件拍攝照片。第二，原生型圖像電子證據(jù)包含著符合圖像生成目的的，拍攝對(duì)象的圖像細(xì)節(jié)，比如圖像的分辨率、可放大倍數(shù)等。保存型圖像電子證據(jù)只包含符合圖像生成目的的內(nèi)容，而丟失了部分符合原圖像生成目的的圖像細(xì)節(jié)。比如對(duì)電子顯微鏡中的顯示圖像利用顯微鏡自身的拍攝裝置拍攝所獲的圖像，屬于原生型圖像電子證據(jù)，這種拍攝符合電子顯微鏡所顯示圖像的生成目的——顯示一個(gè)細(xì)胞核，并能夠根據(jù)顯微鏡的顯示能力，將這幅顯示細(xì)胞核的照片放大到能夠放大的倍數(shù)，以顯示更多的細(xì)節(jié)。而如果從目視鏡入口用普通數(shù)碼照相設(shè)備拍照所獲的圖像，則屬保存型圖像電子證據(jù)。這種拍攝只能夠顯示電子顯微鏡所顯示的內(nèi)容是一個(gè)細(xì)胞核，而不能顯示更多的細(xì)節(jié)。根據(jù)在刑事訴訟過(guò)程中，圖像電子證據(jù)的生成來(lái)源，可以分為可控來(lái)源的圖像電子證據(jù)和不可控來(lái)源的圖像電子證據(jù)?？煽貋?lái)源的圖像電子證據(jù)是在刑事偵查過(guò)程中，作為偵查手段用于保存現(xiàn)場(chǎng)情況和必要證據(jù)而進(jìn)行的刑事偵查照相、對(duì)信息系統(tǒng)中的環(huán)境情況采取屏幕快照等產(chǎn)生的電子圖像數(shù)據(jù)。這種圖像電子證據(jù)生成于刑事訴訟過(guò)程中，其生成方式、程序、保存方法，能為刑事訴訟的主體——主要是偵查人員和檢方所控制，因此可以稱為可控來(lái)源的圖像電子證據(jù)。另一種是在刑事偵查過(guò)程中由偵查人員和控方收集到的已經(jīng)生成的圖像電子證據(jù)，或者在審前準(zhǔn)備過(guò)程中由辯方提供的圖像電子證據(jù)。這種圖像電子證據(jù)的生成不在刑事訴訟過(guò)程中，或者其生成不為偵查人員和檢方所控制，可稱為不可控來(lái)源的圖像電子證據(jù)。根據(jù)生成設(shè)備的不同，圖像電子證據(jù)可以分為數(shù)碼相片，信息系統(tǒng)屏幕快照，軟件合成圖像等。根據(jù)圖像電子證據(jù)在信息系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)組織類型和實(shí)現(xiàn)原理，又可以有多種不同的分類。如矢量圖像、向量圖像，各種壓縮格式的圖像等等。出于論述的需要，筆者將圖像電子證據(jù)的內(nèi)容分為圖像電子證據(jù)的數(shù)據(jù)內(nèi)容和表達(dá)內(nèi)容兩種。這種分類并非是集合性的種屬分類，而是指從不同角度對(duì)圖像電子證據(jù)的內(nèi)容所作的邏輯分類和不同指稱。圖像電子證據(jù)的數(shù)據(jù)內(nèi)容是指在信息系統(tǒng)中實(shí)現(xiàn)做為圖像基本要素的形狀、灰度分布、色彩、布局搭配的數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)參數(shù)。圖像電子證據(jù)的表達(dá)內(nèi)容是指以圖像形式表示的，能為人的肉眼所識(shí)別的，并按照正常的注意力標(biāo)準(zhǔn)和理解能力所能夠理解的圖像含義。其中，“能為人的肉眼所識(shí)別”包含了技術(shù)的輔助因素，比如，圖像放大。圖像電子證據(jù)的數(shù)據(jù)內(nèi)容是以信息系統(tǒng)和數(shù)學(xué)模型，以及量化運(yùn)算為對(duì)象而指稱的。圖像電子證據(jù)的表達(dá)內(nèi)容是以人的識(shí)別能力、理解能力及人的主觀思維為對(duì)象而指稱的。圖像電子證據(jù)的數(shù)據(jù)序所控制，所以他們的真實(shí)性審查多采取這種推定的方法。有的國(guó)家的證據(jù)法允許通過(guò)具結(jié)(Affidavit)的方式推定電子證據(jù)的真實(shí)性[3]，對(duì)這種具結(jié)方式的審查，比如對(duì)操作人的交叉詢問(wèn)，需要法庭科學(xué)的支持。另一種方法是通過(guò)鑒定電子證據(jù)的安全性措施的有效性來(lái)推定其真實(shí)性。通過(guò)信息系統(tǒng)中的電子簽名、加密算法、口令等安全措施的有效性來(lái)推定電子證據(jù)的真實(shí)性。這兩種方法經(jīng)常結(jié)合運(yùn)用。二是直接鑒別。如果間接鑒別仍有存疑，可以直接對(duì)電子證據(jù)的數(shù)據(jù)內(nèi)容和表現(xiàn)內(nèi)容進(jìn)行鑒定。與間接鑒別的推定方法相比，直接鑒別需要更加專業(yè)的知識(shí)和嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)。間接鑒別在對(duì)證據(jù)的真實(shí)性沒(méi)有爭(zhēng)議之時(shí)，是最廣泛采用的證據(jù)真實(shí)性考察方法。出于司法資源和訴訟經(jīng)濟(jì)的考慮，有的國(guó)家的電子證據(jù)法規(guī)定，只要訴訟雙方均認(rèn)可的電子證據(jù)，則可推定有真實(shí)性。而直接鑒別則需要有鑒定專家和法庭科學(xué)的支持，不能采用推定的方法。由于圖像電子證據(jù)的易復(fù)制性，對(duì)其進(jìn)行真實(shí)性考察的一個(gè)重要手段是參照原本，即將待鑒定的圖像電子證據(jù)樣本與其原本進(jìn)行比對(duì)。首先要做到確定原本，這包含搜尋原本的查找工作;查找過(guò)程中的鑒別工作，即判斷所查找到的數(shù)據(jù)是否確為原本。對(duì)所查找到的材料進(jìn)行確定是否為原本的鑒別，不能依賴圖像電子證據(jù)的數(shù)據(jù)內(nèi)容或者表現(xiàn)內(nèi)容，但可以參考其中的環(huán)境數(shù)據(jù)、日志數(shù)據(jù)等與數(shù)據(jù)內(nèi)容、表現(xiàn)內(nèi)容無(wú)關(guān)的數(shù)據(jù);或者使用其他的調(diào)查方法。因?yàn)檎覍ぴ镜哪康?，是將其?shù)據(jù)內(nèi)容和表現(xiàn)內(nèi)容與待鑒定的樣本進(jìn)行比對(duì)，以確定待鑒定樣本的真實(shí)性。如果在此之前，既以樣本來(lái)確定原本的真實(shí)性，顯然在邏輯上是錯(cuò)誤的。電子證據(jù)典型的特征之一就是可以做到復(fù)制數(shù)據(jù)與原數(shù)據(jù)完全相同。圖像電子證據(jù)也是如此，因此，圖像電子證據(jù)的原本與非原本之間的區(qū)分并不表現(xiàn)在信息系統(tǒng)中的文件上，而是表現(xiàn)在兩者的數(shù)據(jù)內(nèi)容和表現(xiàn)內(nèi)容上。即一個(gè)文件是對(duì)原圖像數(shù)據(jù)文件的完全復(fù)制，則兩者均可視為原本，這里的“完全復(fù)制”可以通過(guò)特定算法認(rèn)定。這對(duì)于偵查和鑒定過(guò)程中對(duì)電子證據(jù)的數(shù)據(jù)提取和處理有著重要意義。并非所有待鑒定的圖像電子證據(jù)都存有原本，因?yàn)椴⒎撬写b定的圖像電子證據(jù)都被復(fù)制并修改過(guò)。在不存有原本或者沒(méi)有找到原本的情況下，對(duì)其鑒定要根據(jù)圖像電子證據(jù)的自身特征。主要有比對(duì)法、像素分析法、條件分析法、數(shù)據(jù)分析法等技術(shù)手段，限于篇幅，不在此展開(kāi)。三、圖像電子證據(jù)的證明力判斷圖像電子證據(jù)證明力判斷主要體現(xiàn)在對(duì)其進(jìn)行的可靠性判斷、關(guān)聯(lián)性考察。現(xiàn)代刑事訴訟中對(duì)證據(jù)證明力的認(rèn)定已經(jīng)淘汰了法定證據(jù)制度，而多由證明力認(rèn)定主體的自由心證決定，即使在沒(méi)有自由心證制度的國(guó)家，證據(jù)的證明力也沒(méi)有法定的效力階梯。因此，對(duì)圖像電子證據(jù)證明力判斷提供的技術(shù)支持，并不是直接對(duì)圖像電子證據(jù)的證明力進(jìn)行鑒定，也并非對(duì)其證明力大小提出基于技術(shù)的建議;而只是應(yīng)證明力認(rèn)定主體的要求或程序進(jìn)行的需要確定證據(jù)的存在狀態(tài)，屬于一種事實(shí)的表達(dá)。(一)圖像電子證據(jù)的完整性、可靠性考察完整性是考察電子證據(jù)證明力的一項(xiàng)重要指標(biāo)，有的學(xué)者認(rèn)為，他是考察傳統(tǒng)證據(jù)材料所不具有的特殊指標(biāo){1}。從共同點(diǎn)上看，完整性與可靠性，都是電子證據(jù)的證明力考察的主要指標(biāo)。二者均不是證據(jù)材料的固有屬性，而是在刑事訴訟過(guò)程中，出于特定的訴訟價(jià)值論對(duì)其進(jìn)行的主觀評(píng)價(jià)。這種評(píng)價(jià)有區(qū)別于其他訴訟(如民事訴訟、行政訴訟)的特殊性(往往表現(xiàn)為更高的的要求和更加嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn))，也有別于在刑事訴訟過(guò)程中對(duì)證據(jù)材料進(jìn)行程序性評(píng)價(jià)的形式性，他們是對(duì)證據(jù)材料在訴訟中所體現(xiàn)的能夠影響訴訟結(jié)論的實(shí)質(zhì)涵義的價(jià)值判斷。例如，一幅圖像究竟表示了何種實(shí)質(zhì)涵義、這幅圖像所表示的實(shí)質(zhì)涵義與刑事訴訟中的待證事實(shí)之間的聯(lián)系，圖像里的人物是甲還是乙，圖像所表現(xiàn)的場(chǎng)景是清晨還是黃昏，并非此“完整性”與“可靠性”所判斷的內(nèi)容，而是屬于關(guān)聯(lián)性問(wèn)題;對(duì)證據(jù)的完整性與可靠性考察，是在正常的注意力標(biāo)準(zhǔn)和理解能力條件下，對(duì)訴訟中證據(jù)的存在與其所表示的實(shí)質(zhì)涵義的聯(lián)系的穩(wěn)定性的考察。這種穩(wěn)定性不僅是證據(jù)證明力的主要內(nèi)容，也包含了證據(jù)的證明能力要素。在這方面，對(duì)證據(jù)進(jìn)行技術(shù)鑒定的一個(gè)任務(wù)，就是將對(duì)證據(jù)的完整性和可靠性考察所需要的、以專業(yè)知識(shí)和技術(shù)條件為背景的注意力標(biāo)準(zhǔn)和理解能力，轉(zhuǎn)化為正常的注意力標(biāo)準(zhǔn)和理解能力。從不同點(diǎn)上看，盡管圖像電子證據(jù)的可靠性與完整性密切關(guān)聯(lián)，但圖像電子證據(jù)的完整性并非是其可靠性的必要條件。對(duì)圖像電子證據(jù)的圖像基本要素，如形狀、灰度分布、色彩、布局搭配進(jìn)行數(shù)據(jù)處理，可以造成圖像的內(nèi)容的改變，這會(huì)導(dǎo)致證據(jù)可靠性的降低甚至喪失。但是相對(duì)于其他電子證據(jù)而言，圖像電子證據(jù)的可靠性對(duì)其完整性的依賴明顯要低。首先，圖像電子證據(jù)通過(guò)技術(shù)手段判斷是否被修改和修改部分的可能性要大于其他電子證據(jù)。這取決于圖像電子證據(jù)的圖像屬性。圖像電子證據(jù)在刑事訴訟中做為證據(jù)作用的體現(xiàn)，根本上取決于圖像電子證據(jù)的圖像屬性。圖像與其他證據(jù)材料的顯著區(qū)別是圖像表現(xiàn)內(nèi)容的連續(xù)性，即鄰近像素之間的相關(guān)性。在圖像上任意的選取兩個(gè)不同的點(diǎn)，這兩個(gè)點(diǎn)之間的必然存在自然的、合乎圖像色彩、分辨率、亮度、前景與背景因素的過(guò)渡。圖像中存在著打斷這種自然過(guò)渡的局部，則可以判斷為被修改。這種特性無(wú)論是在數(shù)字圖像還是傳統(tǒng)圖像中，均有體現(xiàn)。例如，一份在沒(méi)有授權(quán)的情況下被修改了的財(cái)務(wù)電子表格，在沒(méi)有原本對(duì)照，缺乏安全技術(shù)措施的情況下，很難認(rèn)定何處被修改，因此該表格的可靠性難以認(rèn)定。而圖像電子證據(jù)即使數(shù)據(jù)被修改，仍然可以根據(jù)對(duì)其圖像內(nèi)容的分析，判斷是否被修改，進(jìn)而進(jìn)行可靠性認(rèn)定。如果只對(duì)圖像中的部分進(jìn)行了修改，也可以借助技術(shù)手段，找出修改的部分，判斷出其余的未經(jīng)修改的部分。其次圖像電子證據(jù)的數(shù)據(jù)中允許存在冗余數(shù)據(jù)，這取決于圖像電子證據(jù)的電子屬性。圖像電子證據(jù)是以數(shù)據(jù)的形式，通過(guò)信息系統(tǒng)的轉(zhuǎn)換來(lái)表示圖像的表達(dá)內(nèi)容的。在圖像電子數(shù)據(jù)中存在兩種數(shù)據(jù)冗余。一是以圖像的生成目的為對(duì)象的數(shù)據(jù)冗余，可以稱為目的性冗余。比如超