第三章-《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》課件

第三章《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》——國(guó)際貨物貿(mào)易的基本規(guī)則學(xué)習(xí)目的與要求：了解世貿(mào)組織貿(mào)易規(guī)則分類及特點(diǎn)；《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》的主要內(nèi)容、基本原則、若干法律條文的解釋等。學(xué)習(xí)重點(diǎn)與難點(diǎn)：《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》與47年版的區(qū)別和聯(lián)系第三章《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》——國(guó)際貨物貿(mào)易的基本規(guī)則學(xué)1第一節(jié)世貿(mào)組織貿(mào)易規(guī)則的分類及特點(diǎn)一、世貿(mào)組織貿(mào)易規(guī)則分類（一）按規(guī)則涉及領(lǐng)域劃分世貿(mào)組織規(guī)則包括三大領(lǐng)域，即貨物貿(mào)易領(lǐng)域規(guī)則（《建立WTO協(xié)定》附件1A），服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域規(guī)則（附件1B），與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域規(guī)則（附件1C）。第一節(jié)世貿(mào)組織貿(mào)易規(guī)則的分類及特點(diǎn)一、世貿(mào)組織貿(mào)易規(guī)則分類2（二）按貿(mào)易規(guī)則層次劃分世貿(mào)組織貿(mào)易規(guī)則分為框架規(guī)則和具體規(guī)則?？蚣芤?guī)則被稱為協(xié)定，如《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》，它們確定了各自領(lǐng)域中的能體現(xiàn)世貿(mào)組織基本原則的框架規(guī)則，作為具體協(xié)議確立的基礎(chǔ)，帶有指導(dǎo)性。具體規(guī)則體現(xiàn)在貿(mào)易協(xié)議上，是在貿(mào)易框架規(guī)則下就某個(gè)具體問(wèn)題達(dá)成的具體協(xié)議，協(xié)議客體不同，協(xié)議內(nèi)容也各有差異。如在《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》下達(dá)成的具體規(guī)則的協(xié)議就有：《農(nóng)業(yè)協(xié)議》、《紡織品與服裝協(xié)議》、《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》、《海關(guān)估價(jià)協(xié)議》、《裝運(yùn)前檢驗(yàn)協(xié)議》、《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》、《進(jìn)口許可程序協(xié)議》、《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議》、《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》、《反傾銷協(xié)議》、《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼協(xié)議》、《保障措施協(xié)議》。（二）按貿(mào)易規(guī)則層次劃分3（三）按規(guī)則接受的局限程度劃分世貿(mào)組織貿(mào)易規(guī)則分為多邊、諸邊和展邊規(guī)則三種。

①多邊的貿(mào)易規(guī)則是指世貿(mào)組織成員必須全部接受的貿(mào)易協(xié)定與協(xié)議所確立的規(guī)則，如《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》與下屬的各種貨物貿(mào)易協(xié)議、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》和具體的協(xié)議、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》。

（三）按規(guī)則接受的局限程度劃分4②諸邊的貿(mào)易規(guī)則是指世貿(mào)組織成員自愿接受的貿(mào)易協(xié)議中確立的規(guī)則，該協(xié)議的接受者受到這些具體規(guī)則的約束，該協(xié)議不接受者則不受這些具體協(xié)議規(guī)則的約束，如《政府采購(gòu)協(xié)議》、《民用航空器貿(mào)易協(xié)議》，對(duì)參加者這些協(xié)議的規(guī)則適用，非參加成員不受這些協(xié)議規(guī)則的約束。

②諸邊的貿(mào)易規(guī)則是指世貿(mào)組織成員自愿接受的貿(mào)易協(xié)議中確5③展邊的貿(mào)易規(guī)則是指世貿(mào)組織和申請(qǐng)加入世貿(mào)組織尚未成為世貿(mào)組織成員的國(guó)家和地區(qū)均可自愿加入的貿(mào)易協(xié)議，該協(xié)議規(guī)則對(duì)參加者有約束，對(duì)不參加者沒(méi)有約束力。如世貿(mào)組織建立后達(dá)成的《信息技術(shù)協(xié)議》規(guī)定，任何世貿(mào)組織成員及申請(qǐng)加入世貿(mào)組織的國(guó)家或單獨(dú)關(guān)稅區(qū)均可參加該協(xié)議，但需要提交關(guān)稅減讓表、產(chǎn)品清單等文件，并獲得該協(xié)議已有成員的審議通過(guò)。③展邊的貿(mào)易規(guī)則是指世貿(mào)組織和申請(qǐng)加入世貿(mào)組織尚未成為6二、世貿(mào)組織規(guī)則的特點(diǎn)（一）轉(zhuǎn)化性這些貿(mào)易規(guī)則是從世貿(mào)組織的基本原則轉(zhuǎn)化而來(lái)，其范圍受制于基本原則本身的變化，貿(mào)易規(guī)則要體現(xiàn)基本原則的內(nèi)涵。二、世貿(mào)組織規(guī)則的特點(diǎn)7（二）層次性貿(mào)易協(xié)定屬于框架式的規(guī)則，是本領(lǐng)域達(dá)成具體貿(mào)易協(xié)議的指導(dǎo)規(guī)則；而貿(mào)易協(xié)議的規(guī)則是具體的，它附屬于貿(mào)易協(xié)定中的規(guī)則。（二）層次性8（三）結(jié)合性貿(mào)易規(guī)則是世貿(mào)組織基本原則與世貿(mào)組織涉及的各種領(lǐng)域的具體情況結(jié)合的成果，領(lǐng)域不同，結(jié)合的表達(dá)方式有所不同。（三）結(jié)合性9（四）協(xié)調(diào)性這些貿(mào)易規(guī)則是通過(guò)多輪多邊貿(mào)易談判，在相互妥協(xié)的基礎(chǔ)上達(dá)成的，隨著世貿(mào)組織成員競(jìng)爭(zhēng)能力的變化和談判技巧的提高，這些規(guī)則也隨著調(diào)整和變化。（四）協(xié)調(diào)性10（五）延伸性①這些規(guī)則隨著國(guó)際貿(mào)易交換內(nèi)容的多樣化，將進(jìn)一步向新的領(lǐng)域延伸和細(xì)化，與貨物貿(mào)易領(lǐng)域相比，服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域尚有很大的延伸和細(xì)化的余地。②接受這些貿(mào)易規(guī)則從世貿(mào)組織成員向非世貿(mào)組織成員擴(kuò)展。（五）延伸性11（六）介入性根據(jù)建立世貿(mào)組織協(xié)定，世貿(mào)組織成員國(guó)內(nèi)的相關(guān)貿(mào)易法規(guī)要與所接受的世貿(mào)組織貿(mào)易規(guī)則逐步接軌。因此，世貿(mào)組織的貿(mào)易規(guī)則成為世貿(mào)組織成員國(guó)內(nèi)相關(guān)貿(mào)易立法和規(guī)則確立的重要依據(jù)，對(duì)世貿(mào)組織成員國(guó)內(nèi)的相關(guān)立法和法規(guī)的影響日益加大。（六）介入性12第二節(jié)《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》一、《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》的地位1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定在法律上區(qū)別于1947年10月30日簽訂的關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定，成為《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》的組成部分，以多邊貨物貿(mào)易協(xié)定形式納入附件一，成為其余多邊貨物貿(mào)易協(xié)議的法律與原則基礎(chǔ)。此外，《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》中提出了一些基本原則，也延伸到服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定和與有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定中。在烏拉圭回合多邊貿(mào)易談判中，《1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》締約方達(dá)成的市場(chǎng)準(zhǔn)入承諾，也納入《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》。第二節(jié)《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》一、《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》13二、《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》的構(gòu)成（一）1947年10月30日的關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定的各項(xiàng)規(guī)定（不包括臨時(shí)適用議定書），“建立世界貿(mào)易組織的馬拉喀什協(xié)議”生效前所實(shí)施的法律文件核準(zhǔn)修正和修訂的文本。（二）在“建立世界貿(mào)易組織的馬拉喀什協(xié)議”生效之前，根據(jù)1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定生效的下列法律文件，計(jì)有：有關(guān)關(guān)稅減讓的議定書或證明書；加入議定書；在“建立世界貿(mào)易組織的馬拉喀什協(xié)議”生效之日仍在生效的根據(jù)1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第二十五條授予的豁免義務(wù)的決定；1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定締約方全體作出的其他規(guī)定。（三）《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》做出的諒解。其中包括：關(guān)于解釋第二條第1款（b）項(xiàng)的諒解；關(guān)于解釋第十七條的諒解，關(guān)于國(guó)際收支條款的諒解；關(guān)于解釋第二十四條的諒解；關(guān)于豁免義務(wù)的諒解；關(guān)于解釋第二十八條的諒解。（四）1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定馬拉喀什議定書二、《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》的構(gòu)成14三、《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》條款的結(jié)構(gòu)《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》由四部分，38個(gè)條款組成。三、《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》條款的結(jié)構(gòu)15四、《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》對(duì)《1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》的主要修正（一）稱謂的修正《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》對(duì)《1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》的名稱作了修正：將其締約方改為成員；欠發(fā)達(dá)締約方改為發(fā)展中成員；發(fā)達(dá)締約方改為發(fā)達(dá)成員；執(zhí)行秘書改為世貿(mào)組織總干事；締約方全體聯(lián)合行動(dòng)改為世貿(mào)組織。（二）條款內(nèi)涵修正四、《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》對(duì)《1947年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》的主要16五、《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》的宗旨與實(shí)現(xiàn)途徑《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》的序言指出，其宗旨是“提高生活水平，保證充分就業(yè)、保障實(shí)際收入和有效需求的巨大持續(xù)增長(zhǎng)、擴(kuò)大世界資源的充分利用以及發(fā)展商品的生產(chǎn)與交換”。實(shí)現(xiàn)上述宗旨的途徑是，各成員方“達(dá)成互惠互利協(xié)議，導(dǎo)致大幅度地削減關(guān)稅和其他貿(mào)易障礙，取消國(guó)際貿(mào)易中的歧視待遇”。五、《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》的宗旨與實(shí)現(xiàn)途徑17六、1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定的基本準(zhǔn)則（一）最惠國(guó)待遇最惠國(guó)待遇是指，一成員方將在貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域給予任何其他國(guó)家（無(wú)論是否世界貿(mào)易組織成員）的優(yōu)惠待遇，立即和無(wú)條件地給予其他各成員方。①自動(dòng)性。這是最惠國(guó)待遇的內(nèi)在機(jī)制，體現(xiàn)在“立即和無(wú)條件”的要求上。當(dāng)一成員給予其他國(guó)家的優(yōu)惠超過(guò)其他成員享有的優(yōu)惠時(shí)，這種機(jī)制就啟動(dòng)了，其他成員便自動(dòng)地享有了這種優(yōu)惠。②同一性。當(dāng)一成員給予其他國(guó)家的某種優(yōu)惠，自動(dòng)轉(zhuǎn)給其他成員方時(shí)，受惠標(biāo)的必須相同。③相互性。任何一成員既是給惠方，又是受惠方，即在承擔(dān)最惠國(guó)待遇義務(wù)的同時(shí)，享受最惠國(guó)待遇權(quán)利。④普遍性。指最惠國(guó)待遇適用于全部進(jìn)出口產(chǎn)品、服務(wù)貿(mào)易的各個(gè)部門和所有種類的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者和持有者。六、1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定的基本準(zhǔn)則18（二）國(guó)民待遇原則國(guó)民待遇是指，對(duì)其他成員方的產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者及知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者和持有者所提供的待遇，不低于本國(guó)同類產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者及知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者和持有者所享有的待遇。①國(guó)民待遇原則只涉及其他成員方的產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者及知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者和持有者在進(jìn)口成員方境內(nèi)所享有的待遇。②國(guó)民待遇定義中“不低于”一詞的含義是指，其他成員方的產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者及知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者和持有者應(yīng)與進(jìn)口成員方同類產(chǎn)品、相同服務(wù)或服務(wù)提供者及知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者和持有者享有同等待遇，若進(jìn)口成員方給予前者更高的待遇，并不違背國(guó)民待遇原則。（二）國(guó)民待遇原則19（三）約束關(guān)稅水平關(guān)稅透明度高，易衡量，但對(duì)進(jìn)出口商品價(jià)格有直接影響，特別是高關(guān)稅，是制約貨物在國(guó)際間自由流動(dòng)的重要壁壘。因此，世界貿(mào)易組織在允許成員方使用關(guān)稅手段的同時(shí)，要求成員方逐漸下調(diào)關(guān)稅水平并加以約束，以不斷推動(dòng)貿(mào)易自由化進(jìn)程?！瓣P(guān)稅約束”是指成員方承諾把進(jìn)口商品的關(guān)稅限定在某個(gè)水平，不再提高。如一成員因?qū)嶋H困難需要提高關(guān)稅約束水平，須同其他成員方再行談判。（三）約束關(guān)稅水平20（四）禁止除關(guān)稅外的保護(hù)措施原則非關(guān)稅貿(mào)易壁壘通常是指除關(guān)稅以外各種限制貿(mào)易的措施。隨著關(guān)稅水平逐步下調(diào)，非關(guān)稅貿(mào)易壁壘增多，且形式不斷變化，隱蔽性強(qiáng)，越來(lái)越成為國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的主要障礙。《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》有一個(gè)目標(biāo)就是要將邊境保護(hù)盡可能限制在進(jìn)口關(guān)稅這一唯一手段上。（四）禁止除關(guān)稅外的保護(hù)措施原則21（五）透明度原則透明度原則是指，成員方應(yīng)公布所制定和實(shí)施的貿(mào)易措施及其變化情況（如修改、增補(bǔ)或廢除等），不公布的不得實(shí)施，同時(shí)還應(yīng)將這些貿(mào)易措施及其變化情況通知世界貿(mào)易組織。成員方所參加的有關(guān)影響國(guó)際貿(mào)易政策的國(guó)際協(xié)議，也在公布和通知之列。（五）透明度原則22公布的具體內(nèi)容包括以下方面：產(chǎn)品的海關(guān)分類和海關(guān)估價(jià)等海關(guān)事