小水電安全評估大綱

小水電安全檢查評估大綱一、目的通過檢查評估，準(zhǔn)時把握小水電安全生產(chǎn)狀況，尋求解決方法及措施，促進(jìn)小水電安全治理水平提高。二、主要檢查評估工作內(nèi)容1〔近年來安全大事治理和發(fā)生事故狀況,電廠和機(jī)組發(fā)電力量狀況〕；2、單位生產(chǎn)運(yùn)行人員配備狀況〔人員意識、安全技術(shù)技能、隊(duì)伍穩(wěn)定狀況〕；3、安全治理體系建設(shè)與責(zé)任制落實(shí)狀況；4、安全根底治理狀況〔規(guī)程和規(guī)章制度、安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)、兩票三制執(zhí)行、安全例行工作、危急源分析及應(yīng)急治理、事故隱患排查、安全設(shè)施和勞動保護(hù)治理、安全大事信息治理、消防治理等狀況〕；5、主設(shè)備、主體工程相關(guān)資質(zhì)與工程驗(yàn)收狀況〔制造、設(shè)計(jì)、施工、調(diào)試試驗(yàn)、監(jiān)理單位資質(zhì)，工程工程在工程截流、蓄水、機(jī)組啟動、工程竣工等階段，質(zhì)檢驗(yàn)收組織健全，資料齊全有效〕；6、設(shè)備治理狀況〔設(shè)備根底治理、運(yùn)行、檢修和維護(hù)等〕；7、水庫及水工建筑物以及周邊環(huán)境治理狀況、防汛安全狀況等。具體檢查評估內(nèi)容詳見《小水電安全檢查評估表》。三、檢查評估方法1、查閱資料。檢查評估組成員應(yīng)通過查閱規(guī)章制度、會議記錄、文件資料等，全面了解被檢查評估單位安全生產(chǎn)治理的根本做法、主要特點(diǎn)和治理現(xiàn)狀。2、現(xiàn)場核查。檢查評估組成員通過現(xiàn)場核查，深入了解企業(yè)安全治理現(xiàn)以覺察更深層次的問題。3、訪問座談。檢查評估組成員通過訪問和座談，了解被檢查評估單位在某一治理領(lǐng)域的某些細(xì)節(jié)，如治理層的意圖能否被員工正確理解，治理思路能否得到正確貫徹，各級各類人員對治理效果的檢查評估及改進(jìn)意見等。檢查評考問或問卷調(diào)查。三、人員及分工組長：全面負(fù)責(zé)本次檢查評估工作，重點(diǎn)檢查評估安全生產(chǎn)治理的根本做法、主要特點(diǎn)和治理現(xiàn)狀，近年來安全大事治理和發(fā)生事故狀況；單位生產(chǎn)運(yùn)行人員配備狀況；組織編制本次檢查評估的總報(bào)告成員：負(fù)責(zé)檢查評估電氣設(shè)備治理狀況，形本錢領(lǐng)域分報(bào)告成員：負(fù)責(zé)檢查評估機(jī)械設(shè)備治理狀況；主設(shè)備、主體工程相關(guān)資質(zhì)與工程驗(yàn)收狀況；電廠和機(jī)組發(fā)電力量狀況，形本錢領(lǐng)域分報(bào)告成員：負(fù)責(zé)檢查評估設(shè)備運(yùn)行治理狀況；安全生產(chǎn)治理中安全生產(chǎn)責(zé)任制及體系建設(shè)，安全根底治理狀況，形本錢領(lǐng)域分報(bào)告防汛安全檢查狀況。形本錢領(lǐng)域分報(bào)告小水電安全檢查評估表檢查評估工程 檢查評估方法 不符合項(xiàng) 整改要求安全生產(chǎn)整體狀況〔安全生產(chǎn)治理的根本做法、聽取匯報(bào)、現(xiàn)場訪談、查閱資料生事故狀況〕；〔人員意識、安全技聽取匯報(bào)、現(xiàn)場抽考術(shù)能、隊(duì)伍穩(wěn)定狀況〕；安全生產(chǎn)責(zé)任制及體系建設(shè)

安全狀況，檢查各級人員責(zé)任制落實(shí)狀況結(jié)合本企業(yè)實(shí)際貫徹落實(shí)上級有關(guān)安全生產(chǎn)的查閱資料審查領(lǐng)導(dǎo)簽批及涉及的部門班組、文件、指示及事故通報(bào)、通知等狀況 人員等的落實(shí)狀況及其效果安全監(jiān)視體系健全，安全信息得到準(zhǔn)時處置安全監(jiān)視人員〔安全員〕治理安全根底治理狀況安全工作方針與目標(biāo)治理堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全工作方針系發(fā)生安全事故堅(jiān)持“四不放過”原則，不斷總結(jié)閱歷，吸取教訓(xùn)，提高安全生產(chǎn)水平安全信息、牢靠性數(shù)據(jù)報(bào)送準(zhǔn)時準(zhǔn)確完整建、改建、擴(kuò)建工程環(huán)保、水土保持、安全設(shè)

，檢查安全信息傳遞狀況查閱安全監(jiān)察人員上崗狀況標(biāo)，分析安全目標(biāo)是否得到分級掌握聽取匯報(bào)，查閱有關(guān)事故資料查閱資料，并與所送單位核實(shí)〔同時投入生產(chǎn)和使用〕安全生產(chǎn)規(guī)章制度 查閱資料，現(xiàn)場檢查查閱資料，檢查生產(chǎn)人員對現(xiàn)場規(guī)程的把握、現(xiàn)場規(guī)程〔重點(diǎn)運(yùn)行操作規(guī)程、故障處理規(guī)程〕場規(guī)程的有效性質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)監(jiān)視、安全規(guī)程落實(shí)執(zhí)行嚴(yán)格執(zhí)行“兩票、三制”〔工作票、操作票以及

建立及行業(yè)技術(shù)監(jiān)視工作的開展?fàn)顩r制度〕缺陷治理制度健全建立和完善運(yùn)行記錄生產(chǎn)人員安全教育與培訓(xùn)

查閱資料檢查記錄檢查評估工程安全教育與培訓(xùn)制度健全

檢查評估方法查閱資料，并到現(xiàn)場、基層檢查落實(shí)狀況

不符合項(xiàng) 整改要求企業(yè)負(fù)責(zé)人〔安全生產(chǎn)第一責(zé)任人、分管領(lǐng)導(dǎo)、查閱資料，核實(shí)培訓(xùn)記錄總工程師〕治理人員調(diào)度運(yùn)行人員〔調(diào)度員、值長等〕修理人員特種作業(yè)人員

查閱資料，檢查培訓(xùn)記錄查閱資料，核實(shí)上崗培訓(xùn)材料查閱資料，檢查培訓(xùn)記錄查閱資料，核實(shí)資質(zhì)證危急源〔點(diǎn)〕分析、應(yīng)急治理與風(fēng)險(xiǎn)防范是否認(rèn)期組織開展危急點(diǎn)〔源〕辨識、分析掌握活動，是否建立重大危急點(diǎn)〔源〕清冊，是否對危急點(diǎn)〔源〕實(shí)行動態(tài)治理，并對危急點(diǎn)〔源〕查閱資料，現(xiàn)場核查措施。重大危急源是否進(jìn)展掛牌治理。布置工作是否組織進(jìn)展危急因素分析和掌握，分查閱資料，現(xiàn)場核查析是否全面，掌握是否有效。應(yīng)急治理組織機(jī)構(gòu)及應(yīng)急預(yù)案治理制度風(fēng)險(xiǎn)辨識與預(yù)案編制預(yù)案培訓(xùn)、宣傳、演練及其完善防范電力設(shè)施外力損壞應(yīng)急預(yù)警、溝通與信息處置應(yīng)急人員、應(yīng)急設(shè)備、設(shè)施及有關(guān)物質(zhì)儲藏安全例行工作班前會、工前會班前會：接班(開工)前，班(組)長要結(jié)合當(dāng)班生產(chǎn)〔運(yùn)行〕方式和工作任務(wù)，作好危急點(diǎn)分析，布置安全措施，交代作業(yè)中的留意事項(xiàng)。安全留意事項(xiàng)。班組定期進(jìn)展一次安全日活動。內(nèi)容應(yīng)切合當(dāng)前安全生產(chǎn)的實(shí)際，有針對性，并做好記錄〔注：可合并召開〕，綜合分析安全生產(chǎn)趨勢和安全監(jiān)視工監(jiān)視工作打算。4、是否認(rèn)期開展安全檢查活動，整改打算是否得到落實(shí)，整改效果是否準(zhǔn)時進(jìn)展評價。

查閱文件，檢查相關(guān)人員的了解、生疏狀況查閱資料，檢查風(fēng)險(xiǎn)辨識與預(yù)案編制狀況閱電力設(shè)施外力損壞大事發(fā)生及處置狀況設(shè)備設(shè)施完好狀況及應(yīng)急物質(zhì)儲藏狀況檢查資料，抽查現(xiàn)場檢查資料，抽查現(xiàn)場檢查會議記錄紀(jì)要，抽查現(xiàn)場檢查資料，抽查現(xiàn)場檢查評估工程安全工器具、安全設(shè)施和勞動保護(hù)生產(chǎn)使用的各類安全工器具配備是否完善、完好；全部安全工器具定期進(jìn)展檢驗(yàn)。是否在生產(chǎn)和作業(yè)現(xiàn)場設(shè)置醒目而標(biāo)準(zhǔn)的安全警語、安全警示標(biāo)志，生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)設(shè)備和場地、指引與安全警示。廠房、辦公樓、倉庫等建筑物的構(gòu)造和照明、通，降低環(huán)境和設(shè)施安全風(fēng)險(xiǎn)。是否正確使用勞動防護(hù)用品。消防工作建立健全消防責(zé)任制，并得到貫徹落實(shí)消防治理制度、火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案健全完善現(xiàn)場消防器材的配置符合有關(guān)規(guī)定要求

檢查評估方法 不符合項(xiàng) 整改要求查閱資料，現(xiàn)場檢查安全工器具配置狀況現(xiàn)場核查現(xiàn)場核查現(xiàn)場核查查閱有關(guān)文件、資料并查詢核實(shí)查閱有關(guān)文件、資料并查詢核實(shí)查閱有關(guān)資料、臺賬并在現(xiàn)場查詢核實(shí)評估工程與標(biāo)準(zhǔn)評估方法評估工程與標(biāo)準(zhǔn)評估方法不符合項(xiàng)整改要求主設(shè)備、主體工程相關(guān)資質(zhì)與工程驗(yàn)收制造單位資質(zhì)和產(chǎn)品合格證查資質(zhì)證和產(chǎn)品合格證設(shè)計(jì)單位資質(zhì)查資質(zhì)證施工單位資質(zhì)查資質(zhì)證調(diào)試及試驗(yàn)單位資質(zhì)查資質(zhì)證監(jiān)理單位資質(zhì)工程工程在工程截流、蓄水、機(jī)組啟動、工程竣工等階段，質(zhì)檢驗(yàn)收組織健全，資料齊全有效機(jī)組設(shè)備的實(shí)際運(yùn)行性能是否達(dá)設(shè)計(jì)值水輪機(jī)系統(tǒng)查資質(zhì)證查閱相應(yīng)資料及報(bào)告查閱試驗(yàn)報(bào)告現(xiàn)場訪談水輪機(jī)運(yùn)行機(jī)組甩負(fù)荷試驗(yàn)合格查閱試驗(yàn)報(bào)告水輪機(jī)最大出力到達(dá)設(shè)計(jì)值調(diào)速系統(tǒng)各項(xiàng)參數(shù)滿足電網(wǎng)要求；轉(zhuǎn)速不等率〔永態(tài)轉(zhuǎn)差率〕：3-4%;大型調(diào)速器緩慢率〔死區(qū)〕：＜0.4%;查閱設(shè)計(jì)資料、試驗(yàn)報(bào)告查閱運(yùn)行記錄、試驗(yàn)報(bào)告二、生產(chǎn)設(shè)備及其特性評估工程與標(biāo)準(zhǔn)中型調(diào)速器緩慢率〔死區(qū)〕：＜0.6%;空載頻率穩(wěn)定性≤±0.075Hz機(jī)組具備一次調(diào)頻掌握功能，滿足電網(wǎng)需要

評估方法 不符合項(xiàng) 整改要求查閱運(yùn)行記錄、試驗(yàn)報(bào)告〔如振動、查閱調(diào)試報(bào)告、運(yùn)行記錄擺度、噪音等〕符合設(shè)計(jì)值關(guān)心系統(tǒng)運(yùn)行查閱運(yùn)行記錄、缺陷記錄能自動切換調(diào)速裝置輸入信號消逝或接力器位移反響故障，運(yùn)行頂蓋排水、排水泵投運(yùn)正常，監(jiān)視信號可用機(jī)組主閥動水關(guān)閉試驗(yàn)合格導(dǎo)水機(jī)構(gòu)滿足設(shè)計(jì)要求，密封裝置完好儀用壓縮空氣系統(tǒng)運(yùn)行正常技術(shù)供水系統(tǒng)，主備用水源、主備用水泵、管道系統(tǒng)、濾水系統(tǒng)安全牢靠，水質(zhì)合格，水壓、水溫、水量符合設(shè)計(jì)要求，運(yùn)行正常水輪機(jī)自動掌握符合要求監(jiān)控系統(tǒng)非電量監(jiān)測〔溫度、壓力、水位、技術(shù)供水〕及聲光報(bào)警正常，并定期檢驗(yàn)機(jī)組自動加閘裝置〔含電制動〕動作正常，并定期檢驗(yàn)水輪機(jī)組各種運(yùn)行工況自動切換符合設(shè)計(jì)要求電氣一次設(shè)備發(fā)電機(jī)安裝標(biāo)準(zhǔn)，運(yùn)行中接地等防護(hù)措施得當(dāng)各項(xiàng)反事故措施均得到落實(shí)未發(fā)生由于發(fā)電機(jī)及附屬設(shè)施故障引起的非打算停運(yùn)交接或大修試驗(yàn)報(bào)告工程齊全、完整、正確，結(jié)論明晰準(zhǔn)確發(fā)電機(jī)運(yùn)行正常其它設(shè)備變壓器〔高壓并聯(lián)電抗器〕運(yùn)行正常

查閱運(yùn)行記錄查閱運(yùn)行記錄、試驗(yàn)報(bào)告、設(shè)計(jì)資料查閱設(shè)備臺帳、運(yùn)行維護(hù)記錄，現(xiàn)場查看查閱運(yùn)行、檢修記錄查閱運(yùn)行、缺陷、檢修記錄查閱運(yùn)行記錄、缺陷記錄、投入率統(tǒng)計(jì)表查查閱運(yùn)行記錄、缺陷記錄、檢驗(yàn)記錄查閱運(yùn)行記錄、缺陷記錄查閱檢修、運(yùn)行記錄，現(xiàn)場檢查查閱運(yùn)行、檢修、缺陷記錄，現(xiàn)場查詢查閱運(yùn)行記錄查閱交接試驗(yàn)報(bào)告、大修試驗(yàn)報(bào)告查閱運(yùn)行記錄，現(xiàn)場檢查查閱運(yùn)行、缺陷、檢修記錄，現(xiàn)場檢查評估工程與標(biāo)準(zhǔn)斷路器、隔離開關(guān)運(yùn)行正常互感器、電容器運(yùn)行正常電動機(jī)、電力電纜、電氣用油等主系統(tǒng)和廠用系統(tǒng)滿足電網(wǎng)需要避雷器、接地裝置及其附屬設(shè)備構(gòu)架未發(fā)生嚴(yán)峻銹蝕、損壞電氣二次設(shè)備勵磁系統(tǒng)勵磁系統(tǒng)運(yùn)行正常繼電保護(hù)及安全自動裝置〔、

評估方法查閱運(yùn)行、缺陷、檢修記錄，現(xiàn)場檢查查閱運(yùn)行、缺陷、檢修記錄，現(xiàn)場檢查查閱運(yùn)行、缺陷、檢修記錄，現(xiàn)場檢查現(xiàn)場檢查、查閱啟動方案查閱試驗(yàn)報(bào)告現(xiàn)場檢查現(xiàn)場檢查

不符合項(xiàng) 整改要求線路、母線及其它電氣設(shè)備〔高壓電動機(jī)、電抗查閱設(shè)計(jì)資料、設(shè)備臺帳，現(xiàn)場檢查的繼電保護(hù)及安全自動裝置配置合理繼電保護(hù)及安全自動裝置治理完善繼電保護(hù)及安全自動裝置運(yùn)行正常繼電保護(hù)及安全自動裝置定期試驗(yàn)、校驗(yàn)

記錄，現(xiàn)場檢查查閱設(shè)計(jì)資料、設(shè)備臺帳、試驗(yàn)報(bào)告〕查閱防“三誤”措施執(zhí)行狀況，現(xiàn)場檢查的措施執(zhí)行到位主設(shè)備的測量、掌握、保護(hù)、閉鎖、信號等回路符合要求其它設(shè)備直流系統(tǒng)〔含UPS〕的配置及其性能，符合設(shè)計(jì)要求，滿足運(yùn)行需要調(diào)度通信系統(tǒng)配置及其性能滿足電網(wǎng)調(diào)度需要調(diào)度自動化設(shè)備運(yùn)行正常

查場檢查現(xiàn)場檢查查閱運(yùn)行維護(hù)記錄，現(xiàn)場檢查〔〕查閱有關(guān)資料、檢定報(bào)告，現(xiàn)場查看節(jié)能環(huán)保節(jié)能考核指標(biāo)：發(fā)電廠用電率：環(huán)?？己酥笜?biāo)：工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率：100%；

查閱廠用電統(tǒng)計(jì)資料檢查運(yùn)行記錄、試驗(yàn)報(bào)告，現(xiàn)場檢查提問評估工程與標(biāo)準(zhǔn)廠界及敏感點(diǎn)噪聲達(dá)標(biāo)率：≥98%特種設(shè)備〔壓力容器、電梯、起重機(jī)械等〕驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)監(jiān)視檢驗(yàn)，并已出具監(jiān)視檢驗(yàn)證明安裝、改造、修理質(zhì)量合格：擔(dān)當(dāng)單位擁有相應(yīng)特種設(shè)備的安裝、改造、修理許可證；過程已經(jīng)部門注冊登記，其登記標(biāo)志置于顯著位置在役特種設(shè)備已經(jīng)特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)定期檢驗(yàn)，并已檢驗(yàn)合格在役特種設(shè)備定期自行檢查水庫及水工建〔構(gòu)〕筑物檢查、觀測制度，主要觀測設(shè)施完好，觀測記錄完整牢靠求；雨、水情信息滿足要求位，規(guī)章制度齊全壩前及進(jìn)水口有完善的防淤、排沙、攔污措施，滿足水庫運(yùn)行需要壩內(nèi)廊道、廠房交通暢通，排水、照明、通風(fēng)、防潮良好溢流壩〔或溢洪道、泄流底孔〕泄洪力量到達(dá)設(shè)計(jì)要求，溢流面無沖刷空蝕，下游尾水渠、河床及河岸無明顯沖刷、倒塌、滑坡全牢靠；閘門本體、鋼絲繩完好，止