要素稟賦理論課件

第三章

要素稟賦理論

☆本章進(jìn)入“現(xiàn)代自由貿(mào)易理論”8/4/20231第三章

要素稟賦理論

☆本章進(jìn)入“現(xiàn)代自國際貿(mào)易基礎(chǔ)的決定因素供給方面要素稟賦（新古典理論）技術(shù)——要素生產(chǎn)率（古典理論）——規(guī)模經(jīng)濟(jì)（新貿(mào)易理論）市場結(jié)構(gòu)完全競爭、同質(zhì)產(chǎn)品（古典和新古典）不完全競爭、差異產(chǎn)品（新貿(mào)易理論）需求方面消費(fèi)者偏好（需求相似/相異理論）國際貿(mào)易基礎(chǔ)

圖緒—1國際貿(mào)易基礎(chǔ)的決定因素8/4/20232國際貿(mào)易基礎(chǔ)的決定因素供給方面市場結(jié)構(gòu)需求方面國際貿(mào)易基礎(chǔ)

本章結(jié)構(gòu)要素稟賦理論的基本模型H-O理論要素價(jià)格均等化理論要素積累與國際貿(mào)易要素稟賦理論的驗(yàn)證與補(bǔ)充基本概念及假設(shè)貿(mào)易基礎(chǔ)及模式貿(mào)易利得在一國內(nèi)部的分配要素積累導(dǎo)致貿(mào)易利得在國際間的分配貿(mào)易利得經(jīng)驗(yàn)實(shí)證及相應(yīng)解釋8/4/20233本章結(jié)構(gòu)要素稟賦理論的基本模型基本概念及假設(shè)貿(mào)易基礎(chǔ)及模式貿(mào)關(guān)鍵性問題：

掌握要素稟賦理論的分析與內(nèi)容掌握H-O定理、要素價(jià)格均等化定理與羅伯津斯基定理了解里昂惕夫之謎的內(nèi)容及相關(guān)解釋8/4/20234關(guān)鍵性問題：8/3/20234◎經(jīng)濟(jì)學(xué)“價(jià)值論”的回顧要素價(jià)值論效用價(jià)值論供求價(jià)值論勞動(dòng)價(jià)值論古典貿(mào)易理論要素稟賦理論⒈“資本”要素的引入

2×2×2模型⒉生產(chǎn)可能性邊界為凸?fàn)钋€⒊

避免了古典貿(mào)易理論的不足之處8/4/20235◎經(jīng)濟(jì)學(xué)“價(jià)值論”的回顧要素價(jià)值論效用價(jià)值論供求價(jià)值論勞動(dòng)價(jià)第一節(jié)要素稟賦理論的基本模型

一、要素稟賦又稱“相對(duì)要素稟賦”，“國家”層面的概念一國所擁有的兩種生產(chǎn)要素的相對(duì)比例衡量指標(biāo)：K/L、w/r國與國之間比較：如果一國的要素稟賦（K/L）大于他國，則稱該國為資本（相對(duì)）豐富或勞動(dòng)（相對(duì)）稀缺的國家；他國則為勞動(dòng)豐富或資本稀缺的國家。8/4/20236第一節(jié)要素稟賦理論的基本模型一、要素稟賦8/3/20圖3-1中，EA、EB分別表示A、B兩國的要素總量組合ρA>ρB，故A國為資本豐富的國家，B國則為勞動(dòng)豐富的國家。

圖3－1◎一國要素稟賦點(diǎn)與原點(diǎn)連線靠近哪軸，就為該軸所代表的要素相對(duì)豐富的國家?！钜胤A賦的實(shí)際衡量通常用人均資本存量來估算。8/4/20237圖3-1中，EA、EB分別表示A、B兩國的要素總量組合ρA>表3-1:部分國家1990年人均資本存量（1985年國際價(jià)格計(jì)算）

資料來源：SummersandHeston(1995),PennWorldTables5.6;InternationalLaborOrganization(ILO),YearbookofLaborStatistics,1994.國家或地區(qū)人均資本存量（美元/人）瑞士73,459德國50,116加拿大42,745澳大利亞37,854日本36,480法國35,600美國34,705意大利31,640臺(tái)灣地區(qū)25,722英國21,453韓國17,995墨西哥12,9008/4/20238表3-1:部分國家1990年人均資本存量（1985年國際價(jià)格二、要素密集度（Factorintensity）“產(chǎn)品”層面的概念生產(chǎn)某種產(chǎn)品所投入兩種生產(chǎn)要素的比例相對(duì)的概念，與要素投入的絕對(duì)量無關(guān)衡量指標(biāo)：產(chǎn)品與產(chǎn)品之間比較：如果kx>ky，則X是資本密集型產(chǎn)品；Y是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品8/4/20239二、要素密集度（Factorintensity）“產(chǎn)品”層如果在任何相同的要素價(jià)格下，kx>ky

X是資本密集型產(chǎn)品Y是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品圖3－2☆在生產(chǎn)要素可替代的情況下，比較兩個(gè)部門的要素密集度，必須在“共同的要素價(jià)格”這一標(biāo)準(zhǔn)下共同進(jìn)行8/4/202310如果在任何相同的要素價(jià)格下，kx>ky圖3－2☆在生產(chǎn)要三、模型基本假設(shè)

兩個(gè)國家：A國、B國兩種產(chǎn)品；X為資本密集型產(chǎn)品，Y為勞動(dòng)密集型產(chǎn)品；兩種生產(chǎn)要素：勞動(dòng)L、資本K生產(chǎn)要素在一國之內(nèi)可自由流動(dòng)，在國際間不能流動(dòng)；不存在運(yùn)輸成本或其他貿(mào)易障礙；

☆國貿(mào)理論模型的前提條件8/4/202311三、模型基本假設(shè)兩個(gè)國家：A國、B國☆國貿(mào)理論模型的前提條◎要素稟賦模型普遍假定：規(guī)模收益不變問題：在規(guī)模收益不變的情況下，生產(chǎn)可能性邊界為什么會(huì)是凸?fàn)畹?？原因：不同產(chǎn)品中生產(chǎn)要素的不同比例，即不同產(chǎn)品的要素密集度是不同的8/4/202312◎要素稟賦模型普遍假定：規(guī)模收益不變問題：8/3/20231舉例說明：假定一國用勞動(dòng)和資本生產(chǎn)：紡織品和鋼鐵；紡織品屬勞動(dòng)密集型，鋼鐵屬資本密集型；假設(shè)該國縮減紡織品生產(chǎn)，增加鋼鐵生產(chǎn)，一開始縮減紡織品生產(chǎn)所釋放出來的要素增加到鋼鐵部門中，并沒有導(dǎo)致鋼鐵部門勞動(dòng)與資本的最佳比例偏離很多，因而鋼鐵部門的邊際產(chǎn)量較高——?jiǎng)傞_始，鋼鐵產(chǎn)品生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本較??；隨著紡織部門轉(zhuǎn)移出來的勞動(dòng)與資本數(shù)量的增加，鋼鐵部門要素密集度越來越偏離最佳比例，因而縮減一單位紡織品釋放出的要素所帶來的鋼鐵邊際增量就會(huì)不斷下降——于是，鋼鐵產(chǎn)品生產(chǎn)增加的機(jī)會(huì)成本越來越高。8/4/202313舉例說明：假定一國用勞動(dòng)和資本生產(chǎn)：紡織品和鋼鐵；8/3/2兩國相同部門的生產(chǎn)函數(shù)相同；兩國消費(fèi)者偏好相同；規(guī)模收益不變；所有市場都是完全競爭的；兩國的生產(chǎn)要素供給是既定不變的；A國為資本豐富國，B國為勞動(dòng)豐富國三、模型基本假設(shè)

◎兩國相對(duì)要素稟賦不同8/4/202314兩國相同部門的生產(chǎn)函數(shù)相同；三、模型基本假設(shè)◎兩國相對(duì)要素赫克歇爾

（EliF.Heckscher,1879－1952）出生于瑞典斯德哥爾摩；在烏普薩拉（UppsalaUniversity）大學(xué)學(xué)習(xí)歷史和經(jīng)濟(jì)；畢業(yè)后在斯德哥爾摩大學(xué)任教。他對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要貢獻(xiàn)是在經(jīng)濟(jì)理論上的創(chuàng)新和在經(jīng)濟(jì)史研究方面引入新的方法論——定量研究方法。1919年，《外貿(mào)對(duì)收入分配的影響》集中探討了各國資源要素稟賦構(gòu)成與商品貿(mào)易模式之間的關(guān)系，并運(yùn)用總體均衡分析方法；1924年，《間歇性免費(fèi)商品》提出不完全競爭理論，還探討不由市場決定價(jià)格的集體財(cái)富問題。經(jīng)濟(jì)史方面主要著作：《大陸系統(tǒng)：一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋》、《重商主義》、《古斯塔夫王朝以來的瑞典經(jīng)濟(jì)史》、《歷史的唯物主義解釋及其他解釋》、《經(jīng)濟(jì)史研究》。8/4/202315赫克歇爾

（EliF.Heckscher,1879－19俄林

（BertilGotthardOhlin,1899-1979）出生于瑞典南方的一個(gè)小村子克利潘（Klippan）；在多個(gè)學(xué)校獲得多個(gè)學(xué)位：數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)；并在多個(gè)學(xué)校任教。最著名的工作是對(duì)國際貿(mào)易理論的現(xiàn)代化處理，并由此獲得1977年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。1924年，《國際貿(mào)易理論》；1933年，《區(qū)間貿(mào)易和國際貿(mào)易論》；1936年；《國際經(jīng)濟(jì)的復(fù)興》；1941年，《資本市場和利率政策》8/4/202316俄林

（BertilGotthardOhlin,1899第二節(jié)H-O理論一、要素稟賦差異與相對(duì)供給差異生產(chǎn)可能性邊界具體的位置和形狀取決于一國的要素稟賦與其生產(chǎn)技術(shù)水平當(dāng)兩國生產(chǎn)技術(shù)相同的條件下，國家之間的要素稟賦差異，最終會(huì)影響到兩國的不同商品的生產(chǎn)能力，從而導(dǎo)致供給能力的差別要素稟賦差異

相對(duì)供給差異生產(chǎn)技術(shù)條件相同生產(chǎn)可能性邊界線要素稟賦點(diǎn)

8/4/202317第二節(jié)H-O理論一、要素稟賦差異與相對(duì)供給差異要素稟圖3－3圖3－4◎生產(chǎn)可能性邊界曲線反映一國的供給能力，A國生產(chǎn)可能性邊界相對(duì)偏向于X商品，意味著在相同的商品相對(duì)價(jià)格下，A國在X商品的相對(duì)供給能力高于B國。8/4/202318圖3－3圖3－4◎生產(chǎn)可能性邊界曲線反映一國的供給能力，★結(jié)論：資本豐富的國家在資本密集型產(chǎn)品上相對(duì)供給能力較強(qiáng)，勞動(dòng)豐富的國家則在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品上相對(duì)供給能力較強(qiáng)?！蛟谙嗤纳唐废鄬?duì)價(jià)格下，A國在X商品的相對(duì)供給能力高于B國8/4/202319★結(jié)論：資本豐富的國家在資本密集型產(chǎn)品上相對(duì)供給能力較強(qiáng)，勞二、封閉條件下的相對(duì)價(jià)格在封閉條件下，一國相對(duì)價(jià)格由社會(huì)無差異曲線與生產(chǎn)可能性邊界線相切決定的；如果兩國需求條件完全相同（社會(huì)無差異曲線相同），則兩國供給方面的差異（生產(chǎn)可能性曲線的差異）將造成兩國相對(duì)價(jià)格的差異。8/4/202320二、封閉條件下的相對(duì)價(jià)格在封閉條件下，一國相對(duì)價(jià)格由社會(huì)無差pA<pB，即A國在X商品上具有比較優(yōu)勢，而B國則在Y商品上具有比較優(yōu)勢；即資本豐富國家（A國）在資本密集型產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，而勞動(dòng)豐富國家（B國）在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢。兩國需求條件完全相同要素稟賦相對(duì)供給差異相對(duì)價(jià)格差異生產(chǎn)技術(shù)條件相同圖3－58/4/202321pA<pB，即A國在X商品上具有比較優(yōu)勢，而B國則在Y商品上三、H-O定理開放后，A國將出口X，進(jìn)口Y，B國則相反。因此，A國X的相對(duì)價(jià)格將上升，B國X的相對(duì)價(jià)格將下降，最終兩國價(jià)格趨于一致，即兩國面對(duì)相同的國際均衡價(jià)格；國際均衡價(jià)格Pw由A、B兩國的相互需求共同決定。（PA≤PW≤PB）8/4/202322三、H-O定理開放后，A國將出口X，進(jìn)口Y，B國則相反。因此貿(mào)易三角ΔQAOACA和ΔQBOBCB

圖3－7★貿(mào)易平衡條件：OAQA=OBCBOACA=OBQB8/4/202323貿(mào)易三角ΔQAOACA和ΔQBOBCB圖3－7★貿(mào)易平H-O定理：根據(jù)比較優(yōu)勢原則，一國出口密集使用其豐富要素的產(chǎn)品，進(jìn)口密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品。

8/4/202324H-O定理：根據(jù)比較優(yōu)勢原則，一國出口密集使用其豐富要素的作業(yè)：作圖闡釋并說明H-O理論；思考并完成本章課后思考題1-4題，其中2、3題做在作業(yè)本上。8/4/202325作業(yè)：作圖闡釋并說明H-O理論；8/3/202325國際貿(mào)易純理論國際貿(mào)易基礎(chǔ)國際貿(mào)易模式國際貿(mào)易利得第三節(jié)要素價(jià)格均等化理論8/4/202326國際貿(mào)易純理論國際貿(mào)易基礎(chǔ)國際貿(mào)易模式國際貿(mào)易利得第三節(jié)H-O理論：各國的要素稟賦國際貿(mào)易的格局要素價(jià)格均等化說：國際貿(mào)易各國的要素價(jià)格☆貿(mào)易結(jié)果：貿(mào)易利益在一國內(nèi)部分配的問題第三節(jié)要素價(jià)格均等化理論8/4/202327H-O理論：各國的要素稟賦國際貿(mào)易的格局要素價(jià)格均等化說：國說明了貿(mào)易利益在一國內(nèi)部的分配問題，即國際貿(mào)易如何影響貿(mào)易國的收入分配格局；證明了在各國要素價(jià)格存在差異，以及生產(chǎn)要素不能自由流動(dòng)的情況下，國際商品貿(mào)易可以替代要素國際流動(dòng)，拉平各國間的要素價(jià)格，“間接”實(shí)現(xiàn)世界范圍內(nèi)資源的最佳配置?！虮竟?jié)的兩個(gè)重要意義：8/4/202328說明了貿(mào)易利益在一國內(nèi)部的分配問題，即國際貿(mào)易如何影響貿(mào)易國◎要素價(jià)格均等化過程的語言描述(2×2×2)：墨西哥有充足的勞動(dòng)力，美國有大量的資金；兩國開展貿(mào)易后，墨西哥將生產(chǎn)大批勞動(dòng)密集商品供出口用，這樣墨西哥便能發(fā)揮其勞動(dòng)力充足，工資低廉的優(yōu)勢。但這樣做的結(jié)果會(huì)提高墨西哥對(duì)勞動(dòng)力的需求，并使工資有所上升。相反，由于墨西哥要從美國進(jìn)口資本密集商品，其國內(nèi)的資本密集型商品產(chǎn)量將降低，對(duì)資本的需求也會(huì)減少。8/4/202329◎要素價(jià)格均等化過程的語言描述(2×2×2)：墨西哥有充足的結(jié)果，對(duì)墨西哥而言，開展貿(mào)易的結(jié)果是工資有所上升，而資本的價(jià)格（利率）有所下降；美國增加出口資本密集商品的產(chǎn)量后，對(duì)資本的需求將增加，并會(huì)引起美國的利率上升。同時(shí)，美國將減少勞動(dòng)密集商品的生產(chǎn)，其結(jié)果是美國對(duì)勞動(dòng)力的需求下降，工資也跟著下跌。對(duì)美國來說，開展貿(mào)易的結(jié)果是資本價(jià)格（利息）上升，勞動(dòng)價(jià)格（工資）下降；美、墨兩國在資金和勞動(dòng)價(jià)格方面的差異有所縮小，甚至趨于“均等”狀態(tài)。8/4/202330結(jié)果，對(duì)墨西哥而言，開展貿(mào)易的結(jié)果是工資有所上升，而資本的價(jià)一、商品價(jià)格和要素價(jià)格國際貿(mào)易的結(jié)果：商品相對(duì)價(jià)格變化要素名義價(jià)格變化要素實(shí)際價(jià)格變化◎國際貿(mào)易的結(jié)果：一國出口商品名義價(jià)格上升，進(jìn)口商品名義價(jià)格下降。8/4/202331一、商品價(jià)格和要素價(jià)格國際貿(mào)易的結(jié)果：商品相對(duì)價(jià)格變化要素名◎前例：開放后，A國出口X，進(jìn)口YX的相對(duì)價(jià)格上升資本和勞動(dòng)從Y向X部門流動(dòng)X部門是資本密型的，需要較多的資本和較少的勞動(dòng)Y部門是勞動(dòng)密型的，釋放較多的勞動(dòng)和較少的資本資本需求大于供給資本價(jià)格上漲勞動(dòng)供給大于需求勞動(dòng)價(jià)格下跌兩部門資本-勞動(dòng)比都下降X相對(duì)價(jià)格上升會(huì)導(dǎo)致它所密集使用的生產(chǎn)要素（資本）名義價(jià)格上升，另一種生產(chǎn)要素（勞動(dòng)）名義價(jià)格下降；從而兩部門的資本—?jiǎng)趧?dòng)比下降。8/4/202332◎前例：開放后，A國出口X，進(jìn)口YX的相對(duì)價(jià)格上升資本和勞動(dòng)◎要素名義價(jià)格的變化≠要素實(shí)際價(jià)格的變化在完全競爭條件下，在均衡時(shí)，生產(chǎn)要素在所有部門的名義報(bào)酬應(yīng)當(dāng)是相同的。

在均衡狀態(tài)下，勞動(dòng)和資本的價(jià)格分別為：w=Px·MPLX=PY·MPLY(3.3)r=Px·MPKX=PY·MPKY(3.4)由（3.3）和（3.4）兩式，可以得到：☆在完全競爭條件下，兩部門的邊際產(chǎn)出就等于要素的實(shí)際價(jià)格。8/4/202333◎要素名義價(jià)格的變化≠要素實(shí)際價(jià)格的變化在完全競爭條件下，在根據(jù)前面分析可知，當(dāng)X的相對(duì)價(jià)格上升時(shí)，X、Y兩個(gè)部門所使用的資本-勞動(dòng)比率均下降；根據(jù)邊際收益遞減規(guī)律，當(dāng)資本-勞動(dòng)比例下降時(shí)，由于資本相對(duì)于勞動(dòng)的投入減少，所以資本的邊際產(chǎn)出上升，相反，勞動(dòng)的邊際產(chǎn)出下降；由（3.5）、（3.6）兩式，則r/Px

，r/Py均上升，而w/Px、w/Py均下降，即X相對(duì)價(jià)格上升后，資本的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬上升，勞動(dòng)的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬下降。8/4/202334根據(jù)前面分析可知，當(dāng)X的相對(duì)價(jià)格上升時(shí)，X、Y兩個(gè)部門所使用斯托珀-薩繆爾森定理（TheStolper-SamuelsonTheorem）：某一商品相對(duì)價(jià)格的上升，將導(dǎo)致該商品密集使用的生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬提高，而另一種生產(chǎn)要素的實(shí)際價(jià)格或報(bào)酬則下降。★結(jié)論（一）：8/4/202335斯托珀-薩繆爾森定理（TheStolper-Samuels★結(jié)論（二）：S-S定理的引申：國際貿(mào)易會(huì)提高該國豐富要素所有者的實(shí)際收入，降低稀缺要素所有者的實(shí)際收入；這一結(jié)果的重要含義是國際貿(mào)易雖然改善了一國的福利水平，但并不是對(duì)每一個(gè)人都是有利的。8/4/202336★結(jié)論（二）：S-S定理的引申：8/3/202336二、國際貿(mào)易與要素價(jià)格均等化隨著貿(mào)易的開展，兩國X商品的相對(duì)價(jià)格的差異會(huì)不斷縮小，并最終達(dá)到均等；在這個(gè)過程中兩國豐富要素的價(jià)格不斷上升，稀缺要素的價(jià)格則不斷下降，于是兩國要素價(jià)格朝著差異縮小的目標(biāo)變化，趨向于一個(gè)共同的水平；隨著商品價(jià)格的統(tǒng)一，兩國要素價(jià)格水平也將達(dá)到均等。各國要素價(jià)格均等化時(shí)的狀態(tài)是如何的呢？8/4/202337二、國際貿(mào)易與要素價(jià)格均等化隨著貿(mào)易的開展，兩國X商品的相對(duì)◎引入兩個(gè)數(shù)學(xué)工具：單位價(jià)值等產(chǎn)量曲線（unit-valueisoquant）Px·X0=Py·Y0=1(3.7)X’(X0=1/PX)Y’(Y0=1/PY)LK0☆生產(chǎn)技術(shù)條件決定了單位價(jià)值等產(chǎn)量曲線的形狀，商品價(jià)格決定了單位價(jià)值等產(chǎn)量曲線的具體位置。8/4/202338◎引入兩個(gè)數(shù)學(xué)工具：單位價(jià)值等產(chǎn)量曲線（unit-value◎引入兩個(gè)數(shù)學(xué)工具：單位等成本直線（unitisocost）1=w·L+r·K(3.8)LK0☆在完全競爭條件下，廠商的生產(chǎn)成本等于其收益（利潤為零），并且廠商根據(jù)利潤最大化的原則安排生產(chǎn)，則廠商單位等成本直線必與單位價(jià)值等產(chǎn)量曲線相切。1/r1/w8/4/202339◎引入兩個(gè)數(shù)學(xué)工具：單位等成本直線（unitisocost自由貿(mào)易的結(jié)果：兩國商品價(jià)格相同另外，兩國技術(shù)水平也相同

兩國的單位價(jià)值等產(chǎn)量曲線完全相同單位成本線也完全相同要素價(jià)格也相同各國要素價(jià)格均等化的狀態(tài)圖8/4/202340自由貿(mào)易的結(jié)果：兩國的單位價(jià)值等產(chǎn)量曲線完全相同單位需要強(qiáng)調(diào)的是：

1.要素價(jià)格的均等是以商品價(jià)格的均等為先決條件的。現(xiàn)實(shí)中，由于運(yùn)輸成本和一些貿(mào)易壁壘的存在，各國的商品價(jià)格難以達(dá)到一致，因此，國際間要素價(jià)格均等化在現(xiàn)實(shí)中一般難以實(shí)現(xiàn)。

2.要素價(jià)格均等還要求生產(chǎn)技術(shù)條件必須完全一樣，這也是一個(gè)比較苛刻的條件。

8/4/202341需要強(qiáng)調(diào)的是：8/3/202341引言：經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的生命力在于對(duì)現(xiàn)實(shí)的解釋力經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法實(shí)證分析規(guī)范分析邏輯實(shí)證經(jīng)驗(yàn)實(shí)證要素稟賦理論以其嚴(yán)密的邏輯、精巧的模型，從1933年到1953年時(shí)間里，被公認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一顆“明珠”。但是，無論理論在邏輯上如何完美，也要接受現(xiàn)實(shí)的檢驗(yàn)。自20世紀(jì)50年代起，學(xué)術(shù)界對(duì)這一理論的檢驗(yàn)工作不斷出現(xiàn)，其中美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家里昂惕夫的檢驗(yàn)，既是第一次也是最具代表性。8/4/202342引言：經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的生命力在于對(duì)現(xiàn)實(shí)的解釋力經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法實(shí)第五節(jié)要素稟賦理論的驗(yàn)證與補(bǔ)充瓦西里·里昂惕夫（W·Liontief）簡介：

美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家，祖籍俄國，祖輩為農(nóng)民，在前蘇聯(lián)受過高等教育。1931年加入美國國籍，長期任美國哈佛大學(xué)行政管理學(xué)院教授。他因提出投入產(chǎn)出分析法，獲1973年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。1987年，里昂惕夫曾隨美國前總統(tǒng)尼克松來華訪問。他很欣賞中國的以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主、市場調(diào)節(jié)為輔的經(jīng)濟(jì)體制，回國后發(fā)表了《社會(huì)主義在中國行得通》的評(píng)論文章，高度地評(píng)價(jià)了中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這篇評(píng)論轟動(dòng)了西方世界，對(duì)西方國家了解中國起到了積極作用。8/4/202343第五節(jié)要素稟賦理論的驗(yàn)證與補(bǔ)充瓦西里·里昂惕夫（W·Li一、里昂惕夫之謎里昂惕夫?yàn)榱蓑?yàn)證赫—俄理論的正確性，于50年代初收集了1947年美國200種出口產(chǎn)品和進(jìn)口替代產(chǎn)品的資料，編制了美國的投入產(chǎn)出表。表3-2美國國內(nèi)生產(chǎn)1百萬美元出口商品與進(jìn)口商品所需的資本與勞動(dòng)（1947年）出口商品進(jìn)口替代品出口品/進(jìn)口替代品資本（1947年價(jià)格）2,550,7803,091,339勞動(dòng)（年勞動(dòng)人數(shù)）182170資本—?jiǎng)趧?dòng)比例（美元/人）14,01518,1840.771資料來源：W.Leontief(1954):“DomesticProductionandForeignTrade:TheAmericanCapitalPositionReexamined”,EconomiaLnternaionale.8/4/202344一、里昂惕夫之謎里昂惕夫?yàn)榱蓑?yàn)證赫—俄理論的正確性，于50年由上表可見，出口品部門中的人均資本量少于進(jìn)口替代品部門，只有進(jìn)口替代品部門的77.1％（14015／18184）。這意味著，美國出口的是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口的則是資本密集型產(chǎn)品；這一結(jié)果與H-O理論恰恰相反，這是里昂惕夫所始料不及的。理論界稱其為里昂惕夫反論，或稱里昂惕夫之謎。里昂惕夫1956年對(duì)1951年美國外貿(mào)的驗(yàn)證：謎仍然存在出口商品進(jìn)口替代品出口品/進(jìn)口替代品資本（美元）2,256,8002,303,400勞動(dòng)（年勞動(dòng)人數(shù)）174168資本—?jiǎng)趧?dòng)比例（美元/人）12,97013,7110.9468/4/202345由上表可見，出口品部門中的人均資本量少于進(jìn)口替代品部門，只有里昂惕夫的解釋：有效勞動(dòng)（effectivelabor）由于美國的企業(yè)管理和行業(yè)組織遠(yuǎn)比其他國家優(yōu)越，而且工人所受的文化教育和職業(yè)培訓(xùn)較好，就使得美國工人的勞動(dòng)效率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他國家的工人；由于勞動(dòng)素質(zhì)各國不同，在同樣的資本配合下，若以他國作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，則美國的有效勞動(dòng)數(shù)量應(yīng)是現(xiàn)存勞動(dòng)量的3倍；從有效勞動(dòng)數(shù)量看，美國應(yīng)為（有效）勞動(dòng)相對(duì)豐富的國家，而資本在美國則成為相對(duì)稀缺的要素。二、里昂惕夫之謎的解釋

1、勞動(dòng)力不同質(zhì)論8/4/202346里昂惕夫的解釋：有效勞動(dòng)（effectivelabor）二2、人力資本論

一般勞動(dòng)可區(qū)分為非熟練勞動(dòng)（unskilledlabor）和熟練勞動(dòng)（skilledlabor）兩類；熟練勞動(dòng)是指具有一定技能的勞動(dòng)，這種技能不是先天具備的，而是通過后天的教育、培訓(xùn)等手段積累起來；由于這種后天的努力類似于物質(zhì)資本的投資行為，所以我們稱后一類勞動(dòng)為人力資本；經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱恩（P·B·Kenen）更進(jìn)一步地直接把熟練勞動(dòng)的收入高出簡單勞動(dòng)的部分算作資本并同有形資本相加，作為資本和勞動(dòng)力比例（資本密集度）中的分子。按這種方法處理，里昂惕夫之謎便消失了；凱恩后來發(fā)現(xiàn)，美國的出口以物質(zhì)資本加人力資本密集型商品為主。

8/4/2023472、人力資本論一般勞動(dòng)可區(qū)分為非熟練勞動(dòng)（unskille自然資源與資本在生產(chǎn)中往往是互補(bǔ)的，一些自然資源密集型的產(chǎn)品（如能源），往往也是資本密集型的；從自然資源的角度看，美國的某些自然資源是相對(duì)稀缺的，如石油。這樣，美國的大宗進(jìn)口商品很多是自然資源密集型產(chǎn)品（初級(jí)產(chǎn)品占60～70％），而不是資本。比如，加拿大50年代向美國出口資本密集型產(chǎn)品（自然資源），從美國進(jìn)口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，這與加拿大擁有豐富的自然資源有關(guān)。里昂惕夫也認(rèn)為，如果驗(yàn)證中去掉資源密集型產(chǎn)品，美國的外貿(mào)結(jié)構(gòu)也就不會(huì)存在進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品和出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的狀況了。3、自然資源論8/4/202348自然資源與資本在生產(chǎn)中往往是互補(bǔ)的，一些自然資源密集型的產(chǎn)品4、要素密集逆轉(zhuǎn)論（factorintensityreversal）要素密度逆轉(zhuǎn)：在某些要素價(jià)格下，X是資本密集型的，Y是勞動(dòng)密集型的，但在另外一些要素價(jià)格下，X變成勞動(dòng)密集型，Y變?yōu)橘Y本密集型。比如農(nóng)產(chǎn)品，在廣大發(fā)展中國家里屬于勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，在美國則應(yīng)該被看作是資本密集型產(chǎn)品。因?yàn)槊绹r(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，花費(fèi)在農(nóng)業(yè)機(jī)械、農(nóng)藥、化肥、良種及社會(huì)化服務(wù)上的投資相當(dāng)大，而花費(fèi)的人力并不多。從這一論點(diǎn)出發(fā)，我們就不應(yīng)把美國農(nóng)產(chǎn)品的出口簡單地說成是勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的出口。8/4/2023494、要素密集逆轉(zhuǎn)論（factorintensityrev如圖：在w1的要素相對(duì)價(jià)格下，X是資本密集型的，Y是勞動(dòng)密集型的；但在另外w2的要素相對(duì)價(jià)格下，X變成勞動(dòng)密集型，Y變?yōu)橘Y本密集型。

對(duì)“里昂惕夫之謎”的解釋：里昂惕夫是根據(jù)美國的技術(shù)條件來測算進(jìn)口商品在他國生產(chǎn)時(shí)的要素密度，即假定他國與美國的技術(shù)條件相同；但在要素密度逆轉(zhuǎn)存在的情況下，這可能會(huì)造成誤會(huì)。圖3-14kxkykx／ky／ω1ω2LOK8/4/202350如圖：在w1的要素相對(duì)價(jià)格下，X是資本密集型的，Y是勞動(dòng)密集5、需求逆轉(zhuǎn)論（demandreversal）需求逆轉(zhuǎn)：當(dāng)某一國對(duì)于某一商品享有生產(chǎn)上的比較優(yōu)勢，但因其國民在消費(fèi)上又特別地偏好該商品時(shí)，將會(huì)使得原來依據(jù)H-O定理所決定的進(jìn)口方向發(fā)生改變。該理論認(rèn)為，一國的資源稟賦狀況決定著一國的生產(chǎn)和出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，但需求偏好狀況可能會(huì)抵消這一趨勢。如果一國的豐裕生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的產(chǎn)品吸引著國內(nèi)的需求極大地向這類產(chǎn)品上傾斜，就會(huì)使這類原本數(shù)量很豐富的產(chǎn)品顯得稀缺起來，進(jìn)而引致這類產(chǎn)品由出口變?yōu)檫M(jìn)口。8/4/2023515、需求逆轉(zhuǎn)論（demandreversal）需求逆轉(zhuǎn)：8pbXA’B’paYBAO圖3-15對(duì)“里昂惕夫之謎”的解釋：雖然美國的資本比較充裕，但如果美國消費(fèi)者的消費(fèi)結(jié)構(gòu)中，資本密集型商品（以制成品為主）占據(jù)絕大部分比重，那么美國則有可能出口勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品。如，美國消費(fèi)者對(duì)汽車、家電等的需求量很大，引致了進(jìn)口。8/4/202352pbXA’B’paYBAO圖3-15對(duì)“里昂惕夫之謎”的解釋6、其他理論解釋⑴跨國公司影響論美國的跨國公司遍布世界各地，所生產(chǎn)的產(chǎn)品約有一半返銷美國?？鐕镜漠a(chǎn)品主要是利用東道國的各種資源加上美國的資本和技術(shù)生產(chǎn)出來的，這些產(chǎn)品相當(dāng)多屬于資本密集型的。這類產(chǎn)品的返銷，是美國進(jìn)口資本密集型產(chǎn)品的重要原因之一。例如：波音飛機(jī)零部件的返銷、石油開采與提煉后的返銷。8/4/2023536、其他理論解釋⑴跨國公司影響論8/3/202353⑵貿(mào)易壁壘限制論假如各貿(mào)易參加國沒有設(shè)任何貿(mào)易壁壘，商品便會(huì)按H-O理論所揭示的規(guī)律在各國間流動(dòng)；但現(xiàn)實(shí)并非如此：比如，在多黨政治的背景下，美國政府為了保護(hù)工人就業(yè)，對(duì)那些雇用大量不熟練或半熟練工人的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)采取了較嚴(yán)厲的保護(hù)主義政策，有意地筑起各種壁壘限制勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的進(jìn)口；例如：美國對(duì)紡織品進(jìn)口的限制。8/4/202354⑵貿(mào)易壁壘限制論假如各貿(mào)易參加國沒有設(shè)任何貿(mào)易壁壘，商品便會(huì)里昂惕夫之謎不僅在西方國際貿(mào)易理論界引起震動(dòng)，還帶動(dòng)起一場持續(xù)多年的理論爭論和探討。◎?qū)锇禾璺蛑i相關(guān)解釋的總結(jié)里昂惕夫之謎的相關(guān)解釋對(duì)分析方法的探討對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的質(zhì)疑對(duì)投入產(chǎn)出法的質(zhì)疑對(duì)要素稟賦理論的修正和補(bǔ)充對(duì)生產(chǎn)要素的概念進(jìn)行拓展：加入其他未曾考慮的因素，如勞動(dòng)異質(zhì)論、人力資本論、自然資源論等另辟蹊徑法：提出新的貿(mào)易基礎(chǔ)和新視角，如要素密集逆轉(zhuǎn)論、需求逆轉(zhuǎn)論、跨國公司影響論、貿(mào)易壁壘限制論等8/4/202355里昂惕夫之謎不僅在西方國際貿(mào)易理論界引起震動(dòng)，還帶動(dòng)起一場持里昂惕夫反論成為了經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展史上的一個(gè)里程碑里昂惕夫反論所提出的問題，在西方推動(dòng)著國際貿(mào)易理論向縱深發(fā)展方法上的創(chuàng)新創(chuàng)立一種新的分析方法勝于得出一個(gè)結(jié)論：開創(chuàng)了用投入產(chǎn)出法和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)全面驗(yàn)證貿(mào)易理論的道路對(duì)貿(mào)易理論有雙重推動(dòng)作用推動(dòng)了H-O定理的不斷修正、完善和戰(zhàn)后貿(mào)易理論的發(fā)展三、簡評(píng)8/4/202356里昂惕夫反論成為了經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展史上的一個(gè)里程碑三、簡評(píng)8/3作業(yè)：思考并完成本章課后思考題5-7題；預(yù)習(xí)本章第四節(jié)內(nèi)容。8/4/202357作業(yè)：思考并完成本章課后思考題5-7題；8/3/202357第四節(jié)要素積累與國際貿(mào)易傳統(tǒng)H-O理論的缺陷：表現(xiàn)為靜態(tài)分析，忽略了技術(shù)進(jìn)步、政策因素對(duì)于靜態(tài)要素的影響；例如，引進(jìn)外資政策可以改善資本要素；合理的教育制度可以改善勞動(dòng)者素質(zhì)當(dāng)已有的要素通過技術(shù)進(jìn)步和政府政策得到改善和調(diào)整之后，一國可以重新選擇它的貿(mào)易模式；需要一個(gè)“動(dòng)態(tài)”模型來反映：要素稟賦的變化對(duì)國際貿(mào)易的影響。8/4/202358第四節(jié)要素積累與國際貿(mào)易傳統(tǒng)H-O理論的缺陷：8/3/2◎“動(dòng)態(tài)”模型的描述：一定的經(jīng)濟(jì)政策要素稟賦的變化生產(chǎn)可能性邊界的變化貿(mào)易條件的變化比較優(yōu)勢的變化貿(mào)易利益國際間的分配一國貿(mào)易模式的變化技術(shù)不變短期長期8/4/202359◎“動(dòng)態(tài)”模型的描述：一定的經(jīng)濟(jì)政策要素稟賦的變化生產(chǎn)可能性一、羅伯津斯基定理（RybczynskiTheorem）1、算術(shù)等式證明：假設(shè)某一生產(chǎn)要素總量增加，比如資本供給增加了ΔK；在商品相對(duì)價(jià)格不變的前提下，要素相對(duì)價(jià)格仍會(huì)保持不變，兩部門的要素使用比例也保持不變；X部門來吸收新增的資本（ΔK），Y部門縮小生產(chǎn)規(guī)模釋放出一定的勞動(dòng)（ΔLY）和資本（ΔKY）來搭配。（3.9）(3.10)8/4/202360一、羅伯津斯基定理（RybczynskiTheorem）1羅伯津斯基定理：在商品相對(duì)價(jià)格不變的前提下，某一要素的增加會(huì)導(dǎo)致密集使用該要素部門的生產(chǎn)增加，而另一部門的生產(chǎn)則下降。假設(shè)條件千萬要記住☆當(dāng)上述兩式都滿足時(shí)，所有的要素都得到了充分利用，結(jié)果X部門的生產(chǎn)擴(kuò)大，而Y部門的生產(chǎn)下降。8/4/202361羅伯津斯基定理：在商品相對(duì)價(jià)格不變的前提下，某一要素的增加會(huì)2、幾何圖示法證明：

圖中資本增加后要素稟賦點(diǎn)由E變?yōu)镋′，在商品相對(duì)價(jià)格不變的條件下，X、Y兩個(gè)部門的要素使用比例仍保持原來水平不變。由圖可知，X部門產(chǎn)出增加了，而Y部門的產(chǎn)出則減少了。圖3－98/4/2023622、幾何圖示法證明：圖中資本增加后要素稟賦二、要素積累與貿(mào)易條件1、羅伯津斯基定理的應(yīng)用：判別生產(chǎn)可能性邊界外移的偏向性圖中，通過Q與Q′兩生產(chǎn)均衡點(diǎn)的直線R稱為羅伯津斯基線；對(duì)應(yīng)于任一相同的商品相對(duì)價(jià)格，如果資本增加后，都表現(xiàn)為X的產(chǎn)出增加、Y的產(chǎn)出減少，則生產(chǎn)可能性邊界的外移相對(duì)偏向X軸。8/4/202363二、要素積累與貿(mào)易條件1、羅伯津斯基定理的應(yīng)用：判別生產(chǎn)可能◎需求條件不變的情況在任一相同的商品相對(duì)價(jià)格下，資本增加后，隨著X供給的增加，X產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格會(huì)下降；同理，勞動(dòng)增加后，隨著Y供給的增加，Y產(chǎn)品的相對(duì)價(jià)格會(huì)下降。8/4/202364◎需求條件不變的情況在任一相同的商品相對(duì)價(jià)格下，資本增加后，2、要素稟賦的變化對(duì)貿(mào)易條件的影響⑴小國情形：貿(mào)易條件不變小國在國際市場上對(duì)價(jià)格的影響是極其微弱的，可看成是價(jià)格接受者，國際價(jià)格不會(huì)因其經(jīng)濟(jì)增長而有所變動(dòng)；因此，對(duì)小國來說，要素稟賦變化之后，其貿(mào)易條件可視為不變。8/4/2023652、要素稟賦的變化對(duì)貿(mào)易條件的影響⑴小國情形：貿(mào)易條件不變8⑵大國情形：生產(chǎn)可能性邊界的外移偏向于出口部門X（偏向出口的增長，export-biasedgrowth）如果對(duì)方國家一切保持不變，隨著X商品供給的增加，在國際市場上X商品相對(duì)價(jià)格要下降，則該國的貿(mào)易條件惡化，相應(yīng)地，對(duì)方國家貿(mào)易條件則改善。生產(chǎn)可能性邊界的外移偏向于進(jìn)口替代部門Y（偏向進(jìn)口的增長，import-biasedgrowth）如果對(duì)方國家一切保持不變，隨著Y商品供給的增加，在國際市場上Y商品相對(duì)價(jià)格要下降，則該國貿(mào)易條件改善，而對(duì)方國家貿(mào)易條件則惡化8/4/202366⑵大國情形：生產(chǎn)可能性邊界的外移偏向于出口部門X（偏向出口的◎偏向出口的增長的福利效果：

經(jīng)濟(jì)增長意味著國民收入水平的提高，國民福利的改善；純粹的增長利益：不考慮貿(mào)易條件效果的情況下，經(jīng)濟(jì)增長對(duì)