工程項目風險應對與監(jiān)控(含案例)課件

第六章工程風險的應對與監(jiān)控

第六章工程風險的應對與監(jiān)控主要內(nèi)容工程風險應對計劃1工程風險的應對措施2工程風險的監(jiān)控3主要內(nèi)容工程風險應對計劃1工程風險的應對措施2工程風險的監(jiān)控1、工程風險應對計劃概念是繼風險識別、風險估計、風險評價與決策后，為降低風險負面效應而制定風險應對策略的過程。必須適合風險的嚴重程度、必須保證付出的代價是有效的，對于項目而言是現(xiàn)實的，參與者都一致同意，并進行責任分配。1、工程風險應對計劃概念是繼風險識別、風險估計、風險評價與決1）風險管理計劃2）工程的特性3）風險的識別清單4）風險的評估清單5）主體的抗風險能力——客觀、主觀6）可供選擇的風險應對措施

風險回避風險轉(zhuǎn)移風險緩和風險自留風險利用依據(jù)1）風險管理計劃2）工程的特性3）風險的識別清單4）風險的評風險應對計劃的內(nèi)容已識別工程風險的描述描述風險的原因及可能造成的損失風險責任分配提出預防應對措施風險發(fā)生時采取的應對措施殘余風險及二次風險的處理方法實施應對措施所需消耗的資源風險應對計劃的內(nèi)容已識別工程風險的描述描述風險的原因及可能造文檔編號填表人填表日期項目名稱項目經(jīng)理風險名稱風險編號風險提出人提出日期風險負責人風險概率風險等級風險產(chǎn)生的原因

風險影響的描述

為防止風險發(fā)生所應采取的措施

風險發(fā)生時的處理方法

殘留風險的處理方法

二次風險的處理方法

應對風險的資源安排

表××風險應對計劃表文檔編號填表人填表日期項目名稱項目經(jīng)理風險名稱風險編號風險提風險利用風險自留風險減輕風險轉(zhuǎn)移風險回避2、工程風險應對措施風險自留風險減輕風險轉(zhuǎn)移2、工程風險應對措施風險回避使用范圍風險事件發(fā)生概率很大且可能發(fā)生的后果損失也很大的項目。發(fā)生損失的概率并不大，但是災難性的、無法彌補的。內(nèi)涵風險潛在威脅發(fā)生的可能性較大、后果較嚴重，又沒有其他策略可用時，通過主動放棄工程或變更項目計劃來中斷風險源，從而回避風險的一種策略。風險回避使用范圍內(nèi)涵風險回避的具體方法1）終止法放棄項目、中止項目、轉(zhuǎn)讓項目2）工程法通過技術(shù)手段避免風險事件的發(fā)生通過技術(shù)手段消除已經(jīng)存在的風險因素3）程序法：對項目活動進行規(guī)范化管理宏觀層面：工程建設基本程序微觀層面：要求嚴格按照規(guī)定的工序施工4）教育法：對項目人員廣泛開展教育如：安排施工人員接受專業(yè)技能培訓及安全意識教育風險回避的具體方法1）終止法放棄項目、中止項目、轉(zhuǎn)讓項目2）美國某州政府招標進行該州一主干河流的清淤工程，拓寬河道，增加河流抵御洪水的能力。這本是一個對公眾有利的項目，但該河流上游為一湖泊，是許多動物棲息的自然保護區(qū)。河道拓寬，上游湖泊水位下降，改變了動物生存的環(huán)境。因而，在工程進行不到兩個月，動物保護組織向州政府提出抗議，州政府被迫終止工程。某州政府的行為意味著面臨對承包商的巨額索賠，但卻保護了動物，并贏得了當?shù)鼐用竦男湃?，避免了一次政治危機。案例：項目進行過程中的風險回避案例：項目進行過程中的風險回避風險回避局限性回避風險的同時失去從中獲益的可能性風險回避有時需要做出一些犧牲回避一種風險可能產(chǎn)生另一種新的風險有時回避風險不實際或不可能阻礙新技術(shù)的應用和創(chuàng)新思維的發(fā)展是一種消極的風險對策風險回避局限性回避風險的同時失去從中獲益的可能性風險回避有時風險利用風險自留風險減輕風險轉(zhuǎn)移風險回避2、工程風險應對措施風險自留風險減輕風險轉(zhuǎn)移2、工程風險應對措施風險轉(zhuǎn)移

內(nèi)涵風險承擔者通過一定的途徑將應對風險的權(quán)利和責任轉(zhuǎn)移給其他承擔者注意非常重要且廣泛應用的風險對策風險分擔的原則——任何一種風險都應由最適宜承擔該風險或最有能力進行損失控制的一方承擔一種高水平管理的體現(xiàn)，具體有非保險轉(zhuǎn)移、保險轉(zhuǎn)移風險轉(zhuǎn)移內(nèi)涵風險承擔者通過一定的途徑將應對風險的權(quán)利和責任風險轉(zhuǎn)移之一：保險轉(zhuǎn)移——投保借助第三方——保險公司來轉(zhuǎn)移風險與其他方式相比，轉(zhuǎn)移風險效率是比較高的常見的工程保險類別建筑工程一切險及第三者責任險安裝工程一切險及第三者責任險建筑意外傷害保險工傷保險職業(yè)責任險雇主責任險工程機械綜合保險《建筑法》規(guī)定：“建筑施工企業(yè)應當依法為職工參加工傷保險繳納工傷保險費。鼓勵企業(yè)為從事危險作業(yè)的職工辦理意外傷害保險，支付保險費?！憋L險轉(zhuǎn)移之一：保險轉(zhuǎn)移——投保借助第三方——保險公司來轉(zhuǎn)移風風險轉(zhuǎn)移之二：非保險轉(zhuǎn)移合同條款工程擔保工程分包風險轉(zhuǎn)移之二：非保險轉(zhuǎn)移合同工程工程非保險轉(zhuǎn)移——合同條款將合同責任轉(zhuǎn)移給對方當事人工程建設實踐中采用較多如：工期較長的建筑工程，承包方面臨著設備、建筑材料價格上漲而導致的損失。

因此，承包方可以要求在合同條款中寫明：若因發(fā)包方原因致使工期延長，合同價額需相應上調(diào)。承包方使用這項條款就把潛在損失風險轉(zhuǎn)移給發(fā)包方。非保險轉(zhuǎn)移——合同條款將合同責任轉(zhuǎn)移給對方當事人工程建設實踐概念指引入保證人作為第三方，應工程合同一方（被擔保人）的要求，向另一方（債權(quán)人）做出書面承諾，當被擔保人不履行合同或支付義務，使債權(quán)人遭受損失時，擔保人在一定期限內(nèi)以一定金額內(nèi)代為履行合同或支付義務的一種工程風險保障機制。發(fā)展起源于美國，已有100多年歷史，保證了美國建筑業(yè)的快速健康發(fā)展。20世紀80年代，利用世界銀行貸款進行經(jīng)濟建設的過程中，作為工程建設項目管理的國際慣例之一被引入我國。長安保證擔保公司于1998年7月獲國家工商行政管理總局批準成立，是我國首家專業(yè)化工程保證擔保公司。非保險轉(zhuǎn)移——工程擔保概念長安保證擔保公司于1998年7月獲國家工商行政管理總局批非保險轉(zhuǎn)移——工程擔保工程擔保涉及三方契約關(guān)系主要形式?投標擔保?履約擔保?預付款擔保?保修擔保?付款擔?！獦I(yè)主是被擔保人、承包商是擔保受益人承包商是被擔保人、業(yè)主是擔保受益人保證人債權(quán)人債務人非保險轉(zhuǎn)移——工程擔保工程擔保涉及三方契約關(guān)系?投標擔保承非保險轉(zhuǎn)移——工程分包專業(yè)化分工的必然結(jié)果對某些特殊的施工項目，由于自身施工技術(shù)經(jīng)驗不足面臨較大風險的項目，施工總承包單位將其轉(zhuǎn)移給專業(yè)化施工單位進行建設。以三峽工程為例，僅三峽水利樞紐一期工程就包含了374個分包項目，由12個主要施工企業(yè)進行工程分包，總金額高達47.4億元人民幣非保險轉(zhuǎn)移——工程分包專業(yè)化分工的必然結(jié)果以三峽工程為例，僅優(yōu)點可以轉(zhuǎn)移某些不可保的潛在損失被轉(zhuǎn)移者能較好地進行損失控制缺點對合同條款理解分歧導致轉(zhuǎn)移失敗被轉(zhuǎn)移者無力承擔實際發(fā)生的重大損失支付轉(zhuǎn)移代價非保險轉(zhuǎn)移特點優(yōu)點可以轉(zhuǎn)移某些不可保的潛在損失被轉(zhuǎn)移者能較好地進行損失控制風險利用風險自留風險減輕風險轉(zhuǎn)移風險回避2、工程風險應對措施風險自留風險減輕風險轉(zhuǎn)移2、工程風險應對措施風險減輕定義

又稱風險緩和，通過一定的措施和手段將風險發(fā)生的概率或后果降低或分散到可以接受的水平。前提是承認風險事件的客觀存在，再采取措施減輕風險，以確保工程項目管理目標的實現(xiàn)風險減輕定義①、減少風險發(fā)生的概率采取預防措施，一種事前的預防行為②、減少風險造成的損失風險已經(jīng)發(fā)生的情況下，采取各種措施遏制損失擴大如：工程延期時，可調(diào)整施工組織工序或增加工程所需資源進行趕工；工程質(zhì)量事故發(fā)生后，采取結(jié)構(gòu)加固、局部補強等技術(shù)措施進行補救風險減輕的途徑①、減少風險發(fā)生的概率風險減輕的途徑③、分散風險增加風險承擔單位以減輕總體風險的壓力如：聯(lián)合體投標投資專業(yè)人士常用的一句話：“不要把雞蛋放在一個籃子里！”

雞蛋應該放在幾個籃子里？

③、分散風險雞蛋應該放在幾個籃子里？風險利用風險自留風險減輕風險轉(zhuǎn)移風險回避2、工程風險應對措施風險自留風險減輕風險轉(zhuǎn)移2、工程風險應對措施風險自留

許多風險發(fā)生的概率很小，且造成的損失也很小，采用其他手段難以發(fā)揮效果，項目參與方不得不自己承擔這樣的風險。工程項目風險自留(RiskRetention)，亦稱風險接受(RiskAcceptance)，是一種由項目主體自行承擔風險后果的一種風險應對策略。一種建立在風險評估基礎上的財務技術(shù)，主要依靠項目參與主體的財力去彌補財務上的損失。前提是決策者應掌握較完備的風險信息。風險自留許多風險發(fā)生的概率很小，且造成的損失也很小風險自留的類型1、主動風險自留指在識別風險及其損失，并權(quán)衡了其他處置風險技術(shù)后，主動將風險自留作為應對風險的措施，并適當安排了一定的財力準備。2、被動風險自留指沒有充分識別風險及其損失的最壞后果，沒有考慮到其他處置風險措施的條件下，不得不由自己承擔損失后果的處置風險方式。風險自留的類型1、主動風險自留指在識別風險及其損失，并權(quán)衡了風險利用風險自留風險減輕風險轉(zhuǎn)移風險回避2、工程風險應對措施風險自留風險減輕風險轉(zhuǎn)移2、工程風險應對措施風險利用是風險應對的更高層次；利用某些風險可能為項目帶來謀利機會。影響建設項目風險的因素是在變化的，風險的后果也在發(fā)展變化，才有利用的可能。風險是社會生產(chǎn)力發(fā)展的動力，風險中蘊藏著機會。風險的利用

從項目參與方的角度出發(fā)，有時必須承擔一定的風險，才有可能獲得較好的收益。風險利用是風險應對的更高層次；利用某些風險可能為項目帶來謀利風險利用的實例歐洲北海的海上管道敷設項目與天氣有關(guān)，存在很大的不確定性。意識并處理好這種“威脅”很重要，同時意識到這一點也很重要：可能會遇到異常好的天氣，顯然，在這種情況下保證管材的及時供應從而滿足快速敷設管道的要求十分重要。同樣很重要的一點是，如果可能的話需要把后續(xù)活動向前移，這樣整體管線項目就可以提前竣工。如果不能抓住好運氣帶來的機會，只是對壞運氣做了充足的準備，那么這樣做的累計效果就顯而易見了。這是需要加以管理的風險的一個特征，也是理解和應對的重要內(nèi)容。

風險利用的實例歐洲北海的海上管道敷設項目與天氣有關(guān)，存在案例分析某工業(yè)項目，建設單位委托了一家監(jiān)理單位協(xié)助組織工程招標并負責施工監(jiān)理工作?？偙O(jiān)理工程師主持編制監(jiān)理規(guī)劃時，安排一位專業(yè)監(jiān)理工程師負責項目風險分析和相應監(jiān)理規(guī)劃內(nèi)容編寫工作。根據(jù)風險識別、評價、該建設項目的具體情況，監(jiān)理工程師對建設單位的風險事件提出了正確的風險對策，相應制定了風險控制措施（見表）。

案例分析某工業(yè)項目，建設單位委托了一家監(jiān)理單位協(xié)助組織工程招風險對策及控制措施表序號風險事件風險對策控制措施（1）通貨膨脹風險轉(zhuǎn)移建設單位與承包單位簽訂固定總價合同（2）承包單位技術(shù)、管理水平低風險回避出現(xiàn)問題向承包單位索賠（3）承包單位違約風險轉(zhuǎn)移要求承包單位提供第三方擔保或提供履約保函（4）建設單位購買的昂貴設備運輸過程中的意外事故風險轉(zhuǎn)移從現(xiàn)金凈收入中支出（5）第三方責任風險自留建立非基金儲備通過招標，建設單位與土建承包單位和設備安裝單位分別簽定了合同。風險對策及控制措施表序號風險事件風險對策控制措施（1）通貨［問題］針對監(jiān)理工程師提出的風險轉(zhuǎn)移、風險回避和風險自留三種風險對策，指出各自的適用對象（指風險量大?。?。分析監(jiān)理工程師在風險對策及控制措施表中提出的各項風險控制措施是否正確，并說明理由。［問題］針對監(jiān)理工程師提出的風險轉(zhuǎn)移、風險回避和風險自留三種回答：風險轉(zhuǎn)移適用于風險量大或中等的風險事件；風險回避適用于風險量大的風險事件；風險自留適用于風險量小的風險事件。（1）正確。固定總價合同對建設單位沒有風險。（2）不正確。應選擇技術(shù)管理水平高的承包單位。（3）正確。第三方擔?；虺邪鼏挝惶峁┑穆募s保函可轉(zhuǎn)移風險。（4）不正確。從現(xiàn)金凈收入中支出屬風險自留（或答“應購買保險”）。（5）正確。出現(xiàn)風險損失，從非基金儲備中支付，有應對措施。回答：風險轉(zhuǎn)移適用于風險量大或中等的風險事件；風險回避適用于3、工程風險的監(jiān)控含義工程風險監(jiān)控是指隨時監(jiān)測并記錄工程項目的各項風險狀態(tài)，并與風險管理目標相比較，如發(fā)現(xiàn)偏差，則及時采取控制措施的過程。包括風險監(jiān)視和控制3、工程風險的監(jiān)控含義工程風險監(jiān)控是指隨時監(jiān)測并記錄工程項目密切跟蹤已識別的風險監(jiān)控新風險的發(fā)展細化風險應對措施制定風險損失控制措施風險監(jiān)控內(nèi)容密切跟蹤已識別的風險監(jiān)控新風險的發(fā)展細化風險應對措施制定風險項目風險跟蹤表項目名稱：風險標識：風險編號：減輕行動編號：風險來源：風險類別：風險發(fā)生概率：風險的影響程度：造成影響的時間：風險的跟蹤情況跟蹤時間減輕行動措施描述：措施開始時間：措施結(jié)束時間：發(fā)生的成本：實施人：風險影響的修訂風險發(fā)生概率：風險嚴重程度：受影響范圍的修訂對進度的影響：對造價的影響：對質(zhì)量的影響：對安全的影響：對環(huán)境的影響：下一步應采取的行動：執(zhí)行人：填表人：日期：批準人：項目風險跟蹤表項目名稱：風險編號：風險來源：風險發(fā)生概率：風主要風險跟蹤報告表報告編號：項目名稱：某污水外排工程編制人：報告時間：風險編號風險名稱本次排名上次排名潛在后果解決進展情況RV10施工安全措施不足13發(fā)生漏水事故時，人員無法及時撤離。已通過資格預審選擇有經(jīng)驗的承包商，具體措施尚需進一步落實。RV21排污管施工上浮21工程無法達至目標，可能造成人員傷亡，損失無法估計。已組織專家論證，擬增加排污管埋深，已交設計院修改原設計。RV15土方費用超出預算35可能致使總成本超出項目預控目標。計劃將土方工程分包給專業(yè)承包商，采用固定總價合同，招標文件已發(fā)。RV46建筑材料漲價426預計建設期主要建筑材料有漲價壓力，可能致使總成本超出項目預控目標。招標文件的合同條件中已考慮采用固定單價合同，在承包商申報的工程量清單報價中重點審查主材單價。承包合同條件正在談判。主要風險跟蹤報告表報告編號：項目名稱：某污水外排工程編制人：風險監(jiān)控的依據(jù)風險管理計劃風險應對計劃變更申請風險識別和分析報告工程項目的實際進展情況風險監(jiān)控的依據(jù)風險管理計劃風險應對計劃變更申請風險識別和分析風險監(jiān)視的方法

審核檢查法偏差與趨勢分析風險表檢查法風險直方圖風險預警系統(tǒng)風險監(jiān)視的方法 審核偏差與趨勢分析風險表風險風險（1）審核檢查法通過審核或檢查的方法對工程實施計劃或已完成的工作進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題后立即采取措施予以解決。適用于工程項目的全過程。多以審核會議的形式進行（1）審核檢查法通過審核或檢查的方法對工程實施計劃或已完成的（2）風險表檢查法根據(jù)風險評價清單，從工程所有風險中挑出最嚴重的幾個，列入監(jiān)視范圍，每月進行檢查，寫出風險應對計劃，說明應對策略的實施效果。（2）風險表檢查法根據(jù)風險評價清單，從工程所有風險中挑出最嚴掙值法掙值法又稱為贏得值法或偏差分析法，是在工程項目實施中使用較多的一種方法，是對項目進度和費用進行綜合控制的一種有效方法。掙值法采用貨幣形式代替工作量來測量項目的進度。基本原理：三個關(guān)鍵基本參數(shù)四個評價指標（3）進行偏差與趨勢分析掙值法掙值法又稱為贏得值法或偏差分析法，是在工程項目實施中使1).三個關(guān)鍵基本參數(shù)項目計劃完成工作的預算成本BCWS(BudgetedCostOfWorkScheduled)主要是反映進度計劃應當完成的工作量BCWS=預算價格×預算工作量項目已完成工作的實際成本ACWP(ActualCostOfWorkPerformed)主要反映項目執(zhí)行的實際消耗指標ACWP=實際價格×實際完成工作量

已完工作預算成本BCWP(BudgetedCostOfWorkPerformed)按照預算價格所計算的某項作業(yè)實際已完成作業(yè)的成本BCWP=預算價格×實際完成工作量1).三個關(guān)鍵基本參數(shù)項目計劃完成工作的預算成本2）.四個評價指標費用偏差(CostVariance-CV)CV=BCWP-ACWP當CV<0,時表示執(zhí)行效果不佳，即實際消費費用超過預算值即超支。反之當CV>0時,表示實際消耗費用低于預算值，表示有節(jié)余或效率高。若CV=0,表示項目按計劃執(zhí)行。進度偏差(ScheduleVariance-SV)SV=BCWP-BCWS當SV>0時表示進度提前，SV<0,表示進度延誤。若SV=0，表明進度按計劃執(zhí)行。2）.四個評價指標費用偏差(CostVariance-CV費用執(zhí)行指標(CostPerformedIndex-CPI)CPI=BCWP／ACWPCPI＞1表示低于預算CPI＜1表示超出預算CPI＝1表示實際費用與預算費用吻合,表明項目費用按計劃進行。進度執(zhí)行指標(SchedulePerformedIndex-SPI)SPI=BCWP／BCWSSPI＞1表示進度提前SPI＜1表示進度延誤SPI＝1表示實際進度等于計劃進度。費用執(zhí)行指標(CostPerformedIndex-CP掙值法參數(shù)分析與對應措施表掙值法參數(shù)分析與對應措施表掙值分析應用例：某土方工程掙值分析 某土方工程總挖方量為4000立方米。預算單價為45元/立方