大宗商品交易所授權(quán)服務(wù)機構(gòu)管理辦法模版

大宗商品交易所授權(quán)服務(wù)機構(gòu)管理辦法第一章總則第一條為規(guī)范xxx大宗商品交易所（以下簡稱“xx所”）授權(quán)服務(wù)機構(gòu)的行為，加強對授權(quán)服務(wù)機構(gòu)的支持、指導(dǎo)和管理，全面落實xx所的經(jīng)營方針、業(yè)務(wù)活動及日常行為，保障xx所、股東及交易商的合法權(quán)益，根據(jù)《xxx大宗商品交易所交易管理辦法（暫行）》和《xxx大宗商品交易所章程》，特制定本辦法。第二條本辦法所稱授權(quán)服務(wù)機構(gòu)是指xx所為了更好的服務(wù)全國的交易商、方便異地大宗大宗商品企業(yè)參與xx所的交易業(yè)務(wù)、提升xx所的各項服務(wù)功能，根據(jù)xx所的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)交易中心審核批準(zhǔn)設(shè)立，報xx所備案，在交易中心授權(quán)范圍內(nèi)獨立從事交易中心授權(quán)業(yè)務(wù)的具有獨立法人資格的經(jīng)營實體。第三條本辦法適用于交易中心各授權(quán)服務(wù)機構(gòu)及其從業(yè)人員。第二章授權(quán)服務(wù)機構(gòu)設(shè)立第四條授權(quán)服務(wù)機構(gòu)須由從事或有能力拓展xx所上市交易品種相關(guān)行業(yè)業(yè)務(wù)的企業(yè)法人申請，經(jīng)交易中心審核批準(zhǔn)，報xx所備案后，方可授權(quán)擔(dān)任。第五條授權(quán)服務(wù)機構(gòu)的經(jīng)營范圍應(yīng)與xx所保持一致，并須在交易中心授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行。第六條授權(quán)服務(wù)機構(gòu)須具備如下條件：中華人民共和國境內(nèi)注冊登記的企業(yè)法人；注冊資本不得低于500萬元；在當(dāng)?shù)厣虡I(yè)中心區(qū)域設(shè)有良好辦公環(huán)境的辦公場所，且面積不得低于200平方米；在相關(guān)行業(yè)中有影響力、客戶資源廣泛，有較強的行業(yè)號召能力及市場拓展能力；熟悉xx所的各項規(guī)則及相關(guān)業(yè)務(wù)；有良好的經(jīng)營業(yè)績和市場信譽；遵守xx所、交易中心的各項管理辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則；xx所、交易中心規(guī)定的其他條件。第三章授權(quán)服務(wù)機構(gòu)審批程序第七條申請成為交易中心授權(quán)服務(wù)機構(gòu)的企業(yè)，在符合本辦法第二章相關(guān)規(guī)定的基礎(chǔ)上，需向交易中心提交如下資料進(jìn)行申請：授權(quán)服務(wù)機構(gòu)申請表；公司相關(guān)資料；交易中心認(rèn)為需要提供的其他文件。第八條交易中心接到申請材料后對相關(guān)申請企業(yè)進(jìn)行調(diào)研及評估，并于30個工作日內(nèi)完成審核，向申請企業(yè)送達(dá)審核結(jié)果。第九條審核結(jié)果送達(dá)申請企業(yè)后7個工作日內(nèi)，申請企業(yè)須完成相關(guān)授權(quán)服務(wù)機構(gòu)的法律文件簽訂工作，自簽訂之日起，該授權(quán)服務(wù)機構(gòu)設(shè)立。未完成視為放棄申請。第十條授權(quán)服務(wù)機構(gòu)設(shè)立后3個工作日內(nèi)，須向交易中心繳納授權(quán)服務(wù)機構(gòu)資格費。未完成視為放棄授權(quán)服務(wù)機構(gòu)資格。第十一條交易中心自收到授權(quán)服務(wù)機構(gòu)資格費后5個工作日內(nèi)，向該授權(quán)服務(wù)機構(gòu)授牌，該授權(quán)服務(wù)機構(gòu)掛牌后開展相關(guān)業(yè)務(wù)運營及服務(wù)。第四章授權(quán)服務(wù)機構(gòu)管理第十二條授權(quán)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守xx所、交易中心的各項管理制度、規(guī)定及相關(guān)政策，并以此為依據(jù)制定授權(quán)服務(wù)機構(gòu)相關(guān)管理制度、規(guī)定及相關(guān)政策。第十三條授權(quán)服務(wù)機構(gòu)發(fā)展戰(zhàn)略由交易中心統(tǒng)一制定、監(jiān)督實施和效果考評，報xx所備案，授權(quán)服務(wù)機構(gòu)不具備獨立的戰(zhàn)略制定權(quán)。但授權(quán)服務(wù)機構(gòu)可積極參與交易中心戰(zhàn)略規(guī)劃工作，向交易中心提出建議，落實交易中心戰(zhàn)略規(guī)劃的實施。第十四條授權(quán)服務(wù)機構(gòu)可從事的業(yè)務(wù)范圍有：在交易中心授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行市場開發(fā)；協(xié)助交易中心辦理交易商入市交易手續(xù)；在交易中心授權(quán)范圍內(nèi)對交易商進(jìn)行有效培訓(xùn)；計劃、組織并實施相關(guān)業(yè)務(wù)拓展推介活動；協(xié)助交易中心品牌推廣活動；為交易商提供相關(guān)信息服務(wù)（包括但不限于遞送結(jié)算單、交割通知單及其他書面/電子版單證、通知、函等）；交易中心授權(quán)/委托的其他事項。第十五條授權(quán)服務(wù)機構(gòu)禁止進(jìn)行以下行為：違反國家法律、法規(guī)及地方相關(guān)規(guī)定及政策的任何行為；違反xx所、交易中心相關(guān)管理制度、規(guī)定及辦法的任何行為；直接從事交易業(yè)務(wù)；從事代理交易業(yè)務(wù)；從事非法集資等行為；泄露交易商的交易信息，利用交易商信息牟利；從事交易中心授權(quán)范圍外的相關(guān)活動；第十六條授權(quán)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)按照交易中心相關(guān)管理辦法及規(guī)定協(xié)助交易中心對交易商的交易行為進(jìn)行風(fēng)險控制。應(yīng)做到：協(xié)助交易中心核對交易商的交易持倉及保證金狀況；協(xié)助交易中心與保證金不足的交易商進(jìn)行聯(lián)系，督促交易商追加保證金；并將相關(guān)情況及時呈報xx所總部備案；出現(xiàn)突發(fā)或異常事件時，授權(quán)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)協(xié)助交易中心做好交易商的協(xié)調(diào)、解釋工作；其他有利于風(fēng)險控制的行為，并及時呈報xx所總部處理、備案。第十七條授權(quán)服務(wù)機構(gòu)經(jīng)營場所要求：辦公場所須設(shè)立在授權(quán)服務(wù)機構(gòu)所在地的商業(yè)中心、金融中心及交易中心認(rèn)可的區(qū)域；辦公場所須符合國家規(guī)定的安全、消防規(guī)定，嚴(yán)禁使用非法建筑及不合格場所。辦公場所須進(jìn)行必要的裝修、整體風(fēng)格要符合交易中心要求。統(tǒng)一懸掛交易中心授權(quán)服務(wù)機構(gòu)標(biāo)識。其他交易中心規(guī)定的要求。第十八條授權(quán)服務(wù)機構(gòu)人員結(jié)構(gòu)配置要求：須有熟悉交易、交割、結(jié)算業(yè)務(wù)的專職工作人員；有客戶服務(wù)專職人員；須有市場拓展、客戶開發(fā)團隊；其他交易中心規(guī)定應(yīng)配置的相關(guān)人員。第十九條交易中心授權(quán)服務(wù)機構(gòu)須繳納費用有：（一）資格費；（二）服務(wù)年費。第二十條授權(quán)服務(wù)機構(gòu)的相關(guān)從業(yè)人員必須接受交易中心進(jìn)行的各種培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后持證上崗。第二十一條為促進(jìn)授權(quán)服務(wù)機構(gòu)的有序發(fā)展和適度競爭，保護(hù)授權(quán)服務(wù)機構(gòu)的合理利益，交易中心對發(fā)展的授權(quán)服務(wù)機構(gòu)進(jìn)行合理的戰(zhàn)略布局，基本原則為：以省為基本區(qū)域單位，以市為最小區(qū)域單位，在最小區(qū)域單位內(nèi)，交易中心授權(quán)服務(wù)機構(gòu)不得超過2家；基本區(qū)域單位授權(quán)服務(wù)機構(gòu)數(shù)量為該區(qū)域內(nèi)最小區(qū)域單位設(shè)置授權(quán)服務(wù)機構(gòu)的總和。交易中心不在基本區(qū)域單位內(nèi)另設(shè)授權(quán)服務(wù)機構(gòu)；經(jīng)濟特別發(fā)達(dá)地區(qū)，可根據(jù)交易中心戰(zhàn)略部署，增加該區(qū)域的授權(quán)服務(wù)機構(gòu)數(shù)量；最小區(qū)域單位內(nèi)的授權(quán)服務(wù)機構(gòu)，如連續(xù)6個月未能完成交易中心制定的交易最低指標(biāo)，交易中心可在該區(qū)域內(nèi)另設(shè)授權(quán)服務(wù)機構(gòu)。授權(quán)服務(wù)機構(gòu)交易最低指標(biāo)詳見各交易中心授權(quán)服務(wù)機構(gòu)管理實施細(xì)則。授權(quán)服務(wù)機構(gòu)明細(xì)及相關(guān)信息在交易中心官方網(wǎng)站公示，并即時更新，xx所客戶服務(wù)熱線提供授權(quán)服務(wù)機構(gòu)查詢服務(wù)。交易中心可根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r及戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整以上布局原則。第二十二條為促進(jìn)授權(quán)服務(wù)機構(gòu)快速、健康、有效發(fā)展，交易中心在不同經(jīng)營階段依據(jù)不同的實際業(yè)務(wù)運營狀況制定相應(yīng)的績效考核標(biāo)準(zhǔn)，以此對授權(quán)服務(wù)機構(gòu)的市場拓展進(jìn)行考核，對業(yè)績優(yōu)秀的授權(quán)服務(wù)機構(gòu)予以獎勵；對業(yè)績達(dá)不到要求的授權(quán)服務(wù)機構(gòu)，可要求其轉(zhuǎn)讓授權(quán)服務(wù)機構(gòu)資格或另行設(shè)立授權(quán)服務(wù)機構(gòu)。第二十三條授權(quán)服務(wù)機構(gòu)自行組織市場推廣、業(yè)務(wù)拓展等經(jīng)營活動，獨立核算、自負(fù)盈虧；對于授權(quán)服務(wù)機構(gòu)發(fā)生的可能對交易中心利益產(chǎn)生重大影響的行為或事項，必須經(jīng)交易中心審議批準(zhǔn)后方可實施。第二十四條授權(quán)服務(wù)機構(gòu)在對外宣傳時，應(yīng)與交易中心相關(guān)內(nèi)容保持一致，如有變動，應(yīng)交由交易中心審核。第二十五條授權(quán)服務(wù)機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證等重要資質(zhì)證明、證書在年檢或變更后須及時向交易中心相關(guān)部門備案。第二十六條授權(quán)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)及時提交交易中心需要的相關(guān)材料（如交易商拓展報告、交易商信息調(diào)研報告、管理月報等），并確保材料真實有效，不得推諉、不得弄虛作假。第二十七條交易中心企業(yè)發(fā)展部為授權(quán)服務(wù)機構(gòu)拓展、對接、管理及信息傳遞責(zé)任部門，對交易中心各授權(quán)服務(wù)機構(gòu)進(jìn)行統(tǒng)一的對接、審核、信息傳遞及管理。第二十八條交易中心將定期派遣相關(guān)部門對授權(quán)服務(wù)機構(gòu)進(jìn)行實地調(diào)研，授權(quán)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以積極配合。如對經(jīng)營情況有疑問，調(diào)研小組應(yīng)書面提出，授權(quán)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)予以明確書面解釋。第二十九條經(jīng)批準(zhǔn)，授權(quán)服務(wù)機構(gòu)的資格可以進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。禁止以發(fā)包、出租、抵押等方式私下轉(zhuǎn)讓授權(quán)服務(wù)機構(gòu)資格及交易商代碼。授權(quán)服務(wù)機構(gòu)資格的轉(zhuǎn)讓程序具體如下：轉(zhuǎn)讓方向交易中心提交書面轉(zhuǎn)讓申請，受讓方向交易中心提交本辦法第三章第七條規(guī)定的授權(quán)服務(wù)機構(gòu)申請資料；交易中心在收到申請資料后對受讓方資格進(jìn)行審核，并于30個工作日內(nèi)給予答復(fù)；交易中心審核批準(zhǔn)后，轉(zhuǎn)讓方與受讓方擬定《授權(quán)服務(wù)機構(gòu)資格轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，雙方簽字確認(rèn)后提交交易中心審核，報xx所備案，經(jīng)交易中心批準(zhǔn)之日起10個工作日內(nèi)到交易中心辦理如下事項：轉(zhuǎn)讓方結(jié)清在交易中心的全部債權(quán)與債務(wù)；轉(zhuǎn)讓方退還各種票據(jù)；轉(zhuǎn)讓方移交授權(quán)服務(wù)機構(gòu)授牌標(biāo)識至受讓方處；受讓方到交易中心簽訂有關(guān)授權(quán)服務(wù)機構(gòu)的法律文件；交易中心規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事宜。（四）轉(zhuǎn)讓價款由受讓方支付給轉(zhuǎn)讓方，轉(zhuǎn)讓價格由轉(zhuǎn)讓方和受讓方自行協(xié)商確認(rèn)。轉(zhuǎn)讓方按本辦法第四章第十九條規(guī)定繳納的資格費、服務(wù)年費不予退還。（五）交易中心在官方網(wǎng)站上發(fā)布授權(quán)服務(wù)機構(gòu)轉(zhuǎn)讓公告并更新有信息。第三十條授權(quán)服務(wù)機構(gòu)資格不得轉(zhuǎn)讓的情形如下：由于經(jīng)濟糾紛、違法或者犯罪接受相關(guān)機關(guān)立案調(diào)查處理的；涉嫌違規(guī)，交易中心進(jìn)行調(diào)查的；取得交易中心授權(quán)服務(wù)機構(gòu)資格未滿一年的；已被交易中心取消授權(quán)服務(wù)機構(gòu)資格的；與交易中心發(fā)生債務(wù)糾紛尚未了結(jié)的；其他交易中心規(guī)定的情形。第三十一條兼并授權(quán)服務(wù)機構(gòu)的法人或與授權(quán)服務(wù)機構(gòu)合并后新設(shè)立的法人有優(yōu)先獲得承繼授權(quán)服務(wù)機構(gòu)資格的權(quán)利，但須向交易中心提交申請，經(jīng)交易中心審核批準(zhǔn)后，方可承繼授權(quán)服務(wù)機構(gòu)資格。第三十二條授權(quán)服務(wù)機構(gòu)存在下列情況之一的，經(jīng)交易中心審核批準(zhǔn)，可以取消或收回其授權(quán)服務(wù)機構(gòu)資格：資金、人員及辦公設(shè)施、設(shè)備等嚴(yán)重不足、管理混亂，經(jīng)整頓無效的；私下轉(zhuǎn)讓交易商代碼獲利，或?qū)⑵溟_發(fā)交易商代碼委托給他人管理或轉(zhuǎn)包給他人經(jīng)營獲利的；從事交易及非法代理交易業(yè)務(wù)；從事非法集資活動；向交易商收取不合規(guī)、不合理費用；從事與授權(quán)服務(wù)范圍無關(guān)的活動，損害交易中心的品牌形象；授權(quán)服務(wù)機構(gòu)向交易商作獲利保證或承諾共擔(dān)風(fēng)險的；不按照交易中心的規(guī)定對交易商進(jìn)行培訓(xùn)的；被交易中心要求限期轉(zhuǎn)讓授權(quán)服務(wù)機構(gòu)資格，但在規(guī)定期限內(nèi)未找到受讓單位的；授權(quán)服務(wù)機構(gòu)所屬交易商無正當(dāng)理由連續(xù)3個月不交易的；無正當(dāng)理由連續(xù)6個月不能達(dá)到交易中心績效考核要求的；其他違反國家法律、法規(guī)、規(guī)章和嚴(yán)重違反交易中心章程及有關(guān)規(guī)定的。第三十三條授權(quán)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)在接到交易中心取消授權(quán)服務(wù)機構(gòu)資格的通知后，于10個工作日內(nèi)辦妥下列手續(xù)：結(jié)清在交易中心內(nèi)的全部債權(quán)與債務(wù)；退還各種票據(jù)、退還與交易中心簽訂的相關(guān)法律文件和授權(quán)服務(wù)機構(gòu)授牌標(biāo)識；按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理的其他事項。第三十四條授權(quán)服務(wù)機構(gòu)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向交易中心書面報告：法定代表人變更；注冊資本總額或股權(quán)結(jié)構(gòu)變更；名稱、住所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式變更；經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化；發(fā)生50萬元以上（含50萬元）訴訟案件或經(jīng)濟糾紛；欲申請取得其他交易市場授權(quán)服務(wù)機構(gòu)資格；