寬嚴相濟刑事政策視域下分級處遇的實踐與思考

寬嚴相濟刑事政策視域下分級處遇的實踐與思考

隨著時間的推移，犯罪結(jié)構(gòu)發(fā)生了深刻的變化，傳統(tǒng)的分類方式不能完全適應(yīng)形勢的發(fā)展需要。完善分級處遇工作機制，提升監(jiān)獄行刑效能和提高罪犯改造質(zhì)量，對推動我國監(jiān)獄法治建設(shè)具有重要意義。一、罪犯的價值定位（一）從法律的角度來看，這是懲罰執(zhí)行的具體體現(xiàn)1.刑事政策的貫穿監(jiān)獄對罪犯實行分級處遇，是刑罰執(zhí)行理念指導(dǎo)的結(jié)果。寬嚴相濟刑事政策是我國的基本刑事政策，貫穿于刑事立法、刑事司法和刑罰執(zhí)行的全過程。對罪犯的分級處遇，就是按照相關(guān)規(guī)定，通過對獄內(nèi)不同改造表現(xiàn)的罪犯區(qū)別對待，使寬嚴相濟的刑事政策在監(jiān)獄改造罪犯工作中具體化，體現(xiàn)獎優(yōu)罰劣，形成積極向上的改造氛圍。2.體現(xiàn)了科學(xué)執(zhí)法的原則，著力營造公平公正罪犯改造環(huán)境。在監(jiān)獄的獄務(wù)公開中,獄務(wù)公開公開、透明，獄務(wù)公開、透明，減少人從因素影響，有利于規(guī)范監(jiān)獄執(zhí)法。獄務(wù)公開、透明分級處遇通過積分累計的形式將罪犯在獄內(nèi)受到的激勵和懲戒制度化，在嚴格科學(xué)的考核基礎(chǔ)上，使不同改造表現(xiàn)的罪犯能夠獲得不同的處遇，并通過獄務(wù)公開讓監(jiān)獄執(zhí)法公開透明，減少人為因素影響，避免執(zhí)法中的徇私舞弊，體現(xiàn)了監(jiān)獄公正執(zhí)法、科學(xué)執(zhí)法、嚴明執(zhí)法、著力營造公平公正罪犯改造環(huán)境的探索和努力。3.這反映了成本控制的懲罰理念通過懲罰與改造對罪犯執(zhí)行刑罰是監(jiān)獄的法定職能。在構(gòu)建資源節(jié)約型社會和高質(zhì)量發(fā)展的背景下，既要控制行刑成本又要實現(xiàn)刑罰效益的提高（二）從改革的角度來看，這是改革和改革的現(xiàn)實體現(xiàn)1.推進分級處遇工作，實現(xiàn)自我效能提升司法部對新時代監(jiān)獄工作提出了“堅守安全底線，踐行改造宗旨，統(tǒng)籌推進以政治改造為統(tǒng)領(lǐng)的五大改造”之要求，分級處遇工作作為監(jiān)獄管理的重要手段，對實現(xiàn)司法部要求具有橋梁紐帶作用。一方面，分級處遇能讓“五大改造”實現(xiàn)有機統(tǒng)一，另一方面，“五大改造”的各項成果可通過分級處遇得以體現(xiàn)。2.刑事獎勵方面的激勵機制不適應(yīng)隨著全面依法治國的不斷深化和刑事政策深入調(diào)整，以刑事獎勵（減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行）為主的激勵機制不能完全地適應(yīng)當前改造罪犯的需要。分級處遇利用自由刑的彈性，調(diào)動了罪犯奮發(fā)向上改過自新的積極性3.改造質(zhì)量的需要監(jiān)獄工作實踐證明，增強罪犯改造的針對性、規(guī)范性、科學(xué)性、高效性是提高改造質(zhì)量的內(nèi)在需要。分級處遇強化了罪犯行為規(guī)范、保障了罪犯權(quán)益，懲戒震懾極少數(shù)違規(guī)抗改罪犯，精準、科學(xué)地讓每一個罪犯在自己正確的改造軌道上運行，既有利于促進形成高效的改造體系，又能積極推動改造質(zhì)量的提高。（三）從管理的角度來看，這是加強監(jiān)獄管理的重要制度1.針對罪犯實際需要給予不同的處遇，體現(xiàn)了以人為本尊重和把握監(jiān)獄依法懲罰和改造罪犯的基本規(guī)律，在依法保障罪犯合法權(quán)利的基礎(chǔ)上，結(jié)合罪犯改造表現(xiàn)的個體差異，給予不同的處遇，不僅在效果上規(guī)范了改造秩序，在技術(shù)上提高了監(jiān)獄工作的科學(xué)性，還在人性關(guān)懷上體現(xiàn)了尊重罪犯的自身發(fā)展。2.從事生產(chǎn)勞動《監(jiān)獄法》第4條規(guī)定：“監(jiān)獄對罪犯應(yīng)當依法監(jiān)管，根據(jù)改造罪犯的需要，組織罪犯從事生產(chǎn)勞動，對罪犯進行思想教育、文化教育，技術(shù)教育?！狈旨壧幱龌趯ψ锓溉粘８脑毂憩F(xiàn)的考核，將罪犯分類分級，對不同罪犯實施不同管理和不同處遇，凸顯了層級管理的實效，體現(xiàn)了管理的規(guī)范性。3.激勵懲戒激勵管理是當今社會各行各業(yè)普遍適用的管理理論與實踐，包括正向激勵（獎勵），也包括反向激勵（懲戒），旨在提高管理效率，激發(fā)內(nèi)在潛能。監(jiān)獄對罪犯的分級處遇采取正向激勵與反向激勵有機結(jié)合的方式，激發(fā)每一個服刑罪犯的內(nèi)在改造潛能，使之明法度、知是非、辨善惡，自覺改惡向善、棄舊從新，走積極改造的新生道路，這正是激勵理論在監(jiān)獄獄政管理上的制度化體現(xiàn)。二、系統(tǒng)開展試點工作的成效多年來的罪犯分級處遇實踐，特別是近年司法部在全國部分省市監(jiān)獄開展的試點工作，從頂層設(shè)計的高度和以點帶面的方式推動了罪犯分級處遇工作縱深發(fā)展，從四川實踐來看，總體上工作成效明顯。（一）系統(tǒng)的績效模式創(chuàng)建1.細化處遇。根據(jù)罪犯基本權(quán)利保障罪犯基基本處遇是對司法部監(jiān)獄管理局分級處遇試行稿的處遇進行具體化規(guī)定，重點對活動范圍、電話會見、勞動崗位等作出規(guī)定，明確了罪犯最基本的處遇和基本處遇之外的激勵處遇的內(nèi)容，旨在保障罪犯基本權(quán)利。2.激發(fā)罪犯內(nèi)生動力激勵處遇基于罪犯改造的差別化和需求的多樣化實行“一分兩用”，即將罪犯每月計分考核超過基礎(chǔ)分的分數(shù)作為激勵處遇積分，用于兌換激勵處遇，但不影響罪犯計分考核積分及刑事、行政獎勵。不同的激勵處遇設(shè)置不同的級線，樹立改造積極性越高、越努力處遇就越多的價值導(dǎo)向，大力激發(fā)罪犯自覺改造的內(nèi)生動力。調(diào)查顯示：自分級處遇試點以來，罪犯違規(guī)違紀3.實現(xiàn)益的實現(xiàn)罪犯需要將個人利益與集體利益有機統(tǒng)一，才能保證集體利益和個人利益的實現(xiàn)。為激發(fā)罪犯的集體主義榮譽感和協(xié)作精神，在個人處遇的基礎(chǔ)上拓展集體處遇，如同一作業(yè)線、同一互監(jiān)組、同一文娛團組等在各項改造活動中獲得了獎勵，監(jiān)獄或者監(jiān)區(qū)對相應(yīng)的集體給予處遇獎勵。4.．明確罪犯的消費限額結(jié)合獄政管理、生活衛(wèi)生、減刑假釋等相關(guān)規(guī)定，在激勵處遇上明確消費限額，同時明確財產(chǎn)性判項未執(zhí)行完結(jié)的罪犯消費限額為280元，設(shè)定不同處遇等級罪犯的活動范圍、會見通信等處遇的對應(yīng)級別（如表1），一定程度上確保了制度的銜接性和刑罰執(zhí)行的嚴肅性，杜絕了“過度處遇”發(fā)生。（二）科學(xué)確定風(fēng)險評估指標1.估才的判斷罪犯改造表現(xiàn)具有一定偽裝性和功利性，需要一段時間的綜合評估才可作出較為科學(xué)的判斷。四川監(jiān)獄探索性地將刑期條件作為分級的一項重要考量指標，即對普管級和寬管級罪犯增設(shè)了刑期條件要求，服刑時間需達到一定時限方能評定為普管級和寬管級。2.應(yīng)用環(huán)境因素評定在量化考評的基礎(chǔ)上，探索將罪犯危險性評估作為分級評定的一個重要環(huán)節(jié)和方法。注重對罪犯心理、行為尤其是對脫逃、行兇等傾向進行危險性評估，評估結(jié)果為高度危險的，則定為嚴管級。3.考評結(jié)果分析與懲戒訓(xùn)導(dǎo)中心加強銜接，將懲戒訓(xùn)導(dǎo)中心的考評結(jié)果作為風(fēng)險評定的重要指標。明確了“對納入懲誡訓(xùn)導(dǎo)的罪犯應(yīng)當定為嚴管級，解除懲誡訓(xùn)導(dǎo)的應(yīng)當定為考察級”的規(guī)定。（三）開放和擴大激勵措施1.完善女犯刑釋前處遇中心針對不同類別的罪犯，量身打造適宜的處遇內(nèi)容。一是在年齡結(jié)構(gòu)上，對未成年犯、老病殘犯降低處遇兌換分數(shù)，特別是對未成年犯，考慮其心理、行為特點，在分級處遇中心設(shè)置電子閱覽區(qū)域和益智類游戲。二是在性別特征上，考慮女性的愛美天性，規(guī)定普管級及以上的女犯刑釋前三個月可蓄發(fā)，在處遇中心設(shè)置美容、生活留影以及愛心培育區(qū)域。三是在出入監(jiān)過渡階段上，對新入監(jiān)的罪犯，考慮其購買生活用品的需要，增設(shè)一定的購物虛擬分，而對即將滿刑的罪犯，則增加表揚可兌換激勵處遇的規(guī)定。2.創(chuàng)新親情關(guān)懷內(nèi)容在內(nèi)容設(shè)計上，不少監(jiān)獄拓展了休閑茶吧、書吧、書畫驛站、影片體驗室、出監(jiān)社會體驗、益智游戲、音樂訓(xùn)練、觀看親情視頻短片、申請親情幫教、申請親情短信等內(nèi)容，讓罪犯在寓教于樂中接受改造，在親情關(guān)懷中找到重新回歸的支點。3.豐富內(nèi)涵，探索用技能的調(diào)動罪犯改造積極性在處遇內(nèi)容設(shè)計上，根據(jù)改造罪犯需要，一些條件成熟的監(jiān)獄結(jié)合駐地居民生活的特色，探索用飲食文化的獨特魅力調(diào)動罪犯改造積極性。比如增加川味特色處遇餐，罪犯反響較好，激勵效果明顯。（四）平臺整合構(gòu)建1.處遇消費的設(shè)立及激勵處遇支付對罪犯實行消費賬戶區(qū)別管理，罪犯基本處遇賬戶錢款來源為A卡賬戶（外來賬戶），僅用于基本處遇消費，對基本處遇消費額度各等級均設(shè)置為100元，用于保障罪犯的生活必需品；罪犯激勵處遇賬戶錢款來源為罪犯勞動報酬，為B卡賬戶，用于基本處遇和激勵處遇，通過激勵處遇拉開罪犯消費額度差距?；咎幱鲑~戶可以按照相關(guān)條款，有條件地向激勵處遇賬戶轉(zhuǎn)入錢款。2.處遇中心的設(shè)定四川押犯監(jiān)獄建立專門處遇中心的單位占28%，分級處遇中心用于罪犯激勵處遇的兌現(xiàn)。欠缺硬件條件的監(jiān)獄，均不同程度地嘗試創(chuàng)設(shè)了功能性監(jiān)區(qū)、寬管級押室、分級處遇室等，為分級處遇的激勵實現(xiàn)創(chuàng)造了良好條件。3.探索罪犯懲戒模式，提高監(jiān)管秩序穩(wěn)定四川各監(jiān)獄均建立了懲戒訓(xùn)導(dǎo)中心，為負激勵找到載體。通過探索對罪犯新的懲戒訓(xùn)導(dǎo)方式，實現(xiàn)對違規(guī)罪犯的嚴管嚴訓(xùn)、逗硬考核、嚴格懲處，起到了較好的反思、警示、鞭策、教化作用，對監(jiān)管秩序的穩(wěn)定起到積極作用。（五）有效發(fā)揮集體績效1.集體處遇處遇有監(jiān)獄設(shè)定了罪犯星級監(jiān)舍（寬管監(jiān)舍），考核達標的罪犯可進入星級監(jiān)舍入住，有電視、洗浴、飲水等集體處遇。有監(jiān)獄根據(jù)生產(chǎn)作業(yè)組或者監(jiān)舍小組罪犯的現(xiàn)實表現(xiàn)，在確保小組人員基本穩(wěn)定的前提下，實施差別膳食的集體處遇。與此同時，一些監(jiān)區(qū)也探索設(shè)置了分級處遇室，開展適合罪犯改造的文體、娛樂等活動。2.第二，建立罪犯互監(jiān)互助意識提升的激勵制度若罪犯受到行政處罰，同一互監(jiān)組所有罪犯在保障基本處遇的前提下，原則上不能兌換除會見、親情電話外的其它激勵處遇，以此強化罪犯的互監(jiān)互助意識，讓罪犯認清違規(guī)成本，實現(xiàn)降低罪犯違規(guī)違紀率。3.規(guī)范監(jiān)管改造工作月整體考評，強化罪犯集體意識嘗試優(yōu)勝互監(jiān)組專項加分制度，對當月無違規(guī)違紀的互監(jiān)組，按監(jiān)區(qū)監(jiān)管改造工作月評比下達的評優(yōu)比例，評出優(yōu)勝互監(jiān)組，給予一定的專項加分，強化罪犯互監(jiān)意識、集體意識。三、在罪犯的等級待遇中存在的主要問題（一）連接機制不順暢1.臺分級處遇的具體辦法《監(jiān)獄法》中僅規(guī)定了對罪犯“采取不同方式管理”，施行20多年來，至今尚未出臺分級處遇的具體辦法。2017年司法部雖然出臺了在部分省市監(jiān)獄開展罪犯分級處遇的試行方案，但非正式規(guī)定，在不同的地區(qū)執(zhí)行標準差異較大，導(dǎo)致基層監(jiān)獄難以掌握分級與處遇中“寬”與“嚴”的執(zhí)行標準，影響了刑罰執(zhí)行的嚴肅和法治的公平。2.與級處遇制度之銜接缺失隨著全面依法治國深入推進，近幾年國家刑事政策調(diào)整較為頻繁，分級處遇的相關(guān)制度未能與之有效銜接。比如定為寬管級的罪犯，法院在其減刑、假釋、暫予監(jiān)外執(zhí)行中未納入重要的參考標準。對涉及有財產(chǎn)刑未履行完畢的罪犯，其獄內(nèi)消費處遇內(nèi)容的規(guī)定等均沒有細化明確。3.制度銜接有待進一步完善分級處遇是對獄內(nèi)管理制度的有效整合，目前在與監(jiān)管制度的銜接有待進一步完善，比如：會見制度中關(guān)于會見次數(shù)的規(guī)定，勞動報酬用于罪犯消費管理的規(guī)定，集體教育和文娛活動等罪犯改造活動與罪犯處遇界定等等。（二）分類標準不科學(xué)1.科學(xué)在例不夠科學(xué)在罪犯等級認定程序中，影響罪犯最大的兩個直接因素是罪犯刑期條件和考核計分，由于這兩個參考量設(shè)定條件較高，導(dǎo)致各監(jiān)獄罪犯等級比例不夠科學(xué)。分析表明，各監(jiān)獄罪犯等級占比情況（圖1）整體呈現(xiàn)“兩多兩少”，即：普管級、考察級罪犯多，嚴管級、寬管級罪犯少，總體是“中間大兩頭太小”，但有兩個突出的問題：一是不同監(jiān)獄各等級罪犯占比差異較大，以寬管罪犯為例，最低占比為0.03%，最高則達到7.81%，二者相差260倍；二是不同等級的罪犯占比失衡，寬管級占比最低達0.03%，考察級和普管級罪犯占比最高達96%。2.．服刑起點和終點的差異比較，其也是一個法律在對罪犯分級標準的體系設(shè)計中，未能綜合考慮罪犯刑期長短、身體狀況、勞動能力等方面的差異性。在服刑起點上，存在對不同服刑能力罪犯按同一標準定級的現(xiàn)象，對罪犯改造的公平造成影響；在服刑終點上，只有極少數(shù)罪犯能以寬管身份刑滿釋放。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，有的監(jiān)獄80%的罪犯至刑滿也無法達到寬管級，不利于調(diào)動其改造積極性。3.等級評定和變動的影響在罪犯刑期達到一定條件時，罪犯考核計分是處遇等級評定和變動的重要因素?；谪斦Ｕ系牟蛔?，經(jīng)濟指標是監(jiān)獄考核的重要因素，導(dǎo)致罪犯勞動得分成為左右其分級的關(guān)鍵，易致處遇失衡。（三）現(xiàn)場設(shè)計不充分1.電話、會見等項目的合作經(jīng)過多年實踐，處遇內(nèi)容仍然主要集中在購物、親情電話、會見等項目上。當前監(jiān)獄在分級處遇的實施中，也主要圍繞這三項處遇開展，不同處遇等級的罪犯在警戒程度、活動范圍、通信會見等方面甚至沒有差別2.處遇級差不明顯由于法律制度的欠缺、混押模式的掣肘，導(dǎo)致罪犯不同處遇等級之間的差別不夠明顯，特別是隨著寬管級罪犯比率的下降和兌現(xiàn)相應(yīng)處遇的難度加大，在一定程度上制約了罪犯改造積極性的有效提升。3.以“基于罪犯群體”為標準的處遇體系未完全構(gòu)建分級處遇應(yīng)當是寬嚴相濟行刑理念的具體體現(xiàn)，目前監(jiān)獄在充分保障罪犯基本權(quán)利和激勵罪犯改造兩個層面都明確了基本處遇和激勵處遇的內(nèi)容，但懲戒處遇未完全納入分級處遇管理體系。對受到懲戒訓(xùn)導(dǎo)、警告、記過、禁閉的罪犯實行“一刀切”——全部降級的管理模式，未能體現(xiàn)分級處遇管理中差別化對待的理念。（四）激勵效果并不明顯1.參與人數(shù)在逐步減少通過對MZ監(jiān)獄處遇中心娛樂消費的人數(shù)調(diào)查，了解到參與人數(shù)在逐漸減少（如圖2）。從環(huán)比和同比兩個角度比較，參與娛樂消費的人數(shù)均在下降，顯示出罪犯對分級處遇的激勵處遇內(nèi)容關(guān)注度逐漸降低。2.監(jiān)禁寬松程度不監(jiān)獄在獄內(nèi)功能布局上沒有體現(xiàn)階梯式的等級管理理念，導(dǎo)致絕大多數(shù)罪犯從入監(jiān)到出監(jiān)均在1～2個監(jiān)區(qū)完成，由于監(jiān)禁寬松程度上差別不大，不能有效激發(fā)罪犯改造動力，另一方面，罪犯在服刑期間無法完成從嚴管到寬管的梯級晉升，同樣影響了罪犯改造積極性。3.任務(wù)完成情況激勵導(dǎo)向的偏差主要表現(xiàn)在兩個方面：一是在考核導(dǎo)向上，往往以勞動任務(wù)完成情況為考量指標，導(dǎo)致勞動改造得分成為決定罪犯定級和處遇的關(guān)鍵指標，存在“一俊遮百丑”的現(xiàn)象；二是處遇內(nèi)容上，物質(zhì)激勵與精神激勵不協(xié)調(diào)，存在偏重物質(zhì)激勵、忽略罪犯精神激勵的現(xiàn)象。（五）支持確保不充分1.監(jiān)獄向嚴處遇延伸法規(guī)制度欠缺導(dǎo)致基層在分級處遇的創(chuàng)新探索中顧慮重重。在向?qū)捥幱鲅由斓倪^程中法規(guī)制度缺乏，受制于監(jiān)管安全的壓力，低度戒備監(jiān)獄難以深度拓展；在向嚴處遇延伸的過程中缺乏相應(yīng)制度保障，對嚴管罪犯，在依法保障其權(quán)利的同時如何激勵有待明確；在行刑社會化過程中，受監(jiān)獄高墻意識和重刑主義思想影響，拓展與社會的互動聯(lián)系、塑造罪犯符合社會正常生活信念等制度機制相對缺乏。2.專業(yè)技術(shù)支撐欠缺雖然規(guī)定了“危險性評估為高度危險的納入嚴管級，危險性評估不屬于A類罪犯的可納入寬管級”，但在實踐中，客觀存在的危險性評估的專業(yè)技術(shù)人員欠缺、觀察變量的選擇不系統(tǒng)、量表可靠性不高等方面的因素影響了罪犯危險性評估的精準性和及時性。各單位開展危險評估工作的水平差異較大，同樣抑制著分級處遇的可操作性和實效性。3.信息技術(shù)支撐薄弱分級處遇工作是一個系統(tǒng)工程，涉及生活衛(wèi)生、刑罰執(zhí)行等多個方面，工作繁瑣且量大，如果沒有信息技術(shù)的支撐，很難進一步推動此項工作。各監(jiān)獄在依靠信息技術(shù)推進罪犯分級處遇工作方面均進行了一些嘗試和探索，但各監(jiān)獄開發(fā)的軟件標準不統(tǒng)一、功能不完善，嚴重影響了罪犯分級處遇工作有序推進。四、完善犯罪三級處理工作機制的對策渠道（一）完善制度建設(shè)機制1.完善立法，突出開放性作為國家刑罰執(zhí)行機關(guān)，監(jiān)獄推進罪犯分級處遇必須于法有據(jù)、有法可依，始終以法治保障規(guī)范運行。一在法規(guī)制度的制定上做到連續(xù)性和嚴肅性。從司法部到省局級再到監(jiān)獄，建立合法性審查制度，對分級處遇制度相關(guān)內(nèi)容的設(shè)計是否符合憲法和法律制度的規(guī)定進行梳理，及時消除有矛盾、有沖突的條款，使分級處遇制度合法合規(guī)。二要在法規(guī)制度的構(gòu)建上突出前瞻性和開放性。在《監(jiān)獄法》中對罪犯分級處遇進行一定的明確，在制定相應(yīng)的實施細則時應(yīng)明確罪犯分級處遇的價值定位、基本原則，減少罪犯刑事政策頻繁調(diào)整帶來的影響。三要在法規(guī)制度的設(shè)計上消除主觀任性和臆斷。在完善《監(jiān)獄法》有關(guān)罪犯分類管理條文的基礎(chǔ)上，頂層設(shè)計罪犯分級處遇實施細則，對等級界定、處遇設(shè)置等細化明確，為監(jiān)獄執(zhí)法管理提供法律支撐，消除隨意性。四是在制度設(shè)計上引入競爭機制。罪犯通過積極改造獲得相應(yīng)的處遇積分，監(jiān)獄通過處遇的及時兌現(xiàn)讓罪犯有獲得感。為避免處遇搞平均主義，在制度設(shè)計時要引入競爭機制，縮短評級周期，在科學(xué)分配各項指標占比的情況下，擴大分類、定級、定等的動態(tài)調(diào)整范圍。2.探索建立罪犯分級處遇制度一是宏觀上宜粗不宜細。司法部和省一級監(jiān)獄管理局應(yīng)堅持制度的宏觀性主導(dǎo)原則。從總體上確定原則、方向和法度范圍，通過確定比例或者幅度進行控制掌握。如果制度太細或管得太死，甚至采取一刀切的辦法，會脫離基層實際影響工作的開展。為免除因制度設(shè)置太嚴或收得太緊而打不開手腳影響分級處遇的功能發(fā)揮，可給基層監(jiān)獄一定的靈活性，監(jiān)獄可以根據(jù)自身具體實踐中的情況，解決不同年齡、性別、民族和不同需求罪犯的分級處遇問題。二是流程上程序簡化易于操作。厘清監(jiān)獄與監(jiān)區(qū)的不同審批權(quán)限，增強可操作性，減少工作量。監(jiān)獄將審批權(quán)限進行明確細化，著重程序管控。將分級處遇內(nèi)容或項目實行清單制管理，根據(jù)不同情況實行備案或?qū)徟?，提高工作效率。三是方式上整合行刑資源、控制行刑成本。要實現(xiàn)依法懲罰改造罪犯的行刑效果，既要堅持正確的指導(dǎo)思想，也要講究科學(xué)的方式方法。在頂層設(shè)計中，將現(xiàn)有行刑矯正和改造資源進行優(yōu)化整合，并與分級處遇機制融合，在促進罪犯改造質(zhì)量提質(zhì)增效的同時降低行刑成本。3.動態(tài)管理模式為踐行改造宗旨，分級處遇制度體系的內(nèi)涵應(yīng)包括激勵性和懲罰性。課題組建議完善分級制度，增加懲戒處遇，構(gòu)建“4+3+2”分級處遇模式，實現(xiàn)罪犯定級的動態(tài)管理與處遇高度契合（如圖3）。通過細化梳理日常懲戒和懲戒訓(xùn)導(dǎo)中心的懲戒措施，明確各個處遇等級間罪犯處遇標準，合理設(shè)置處遇梯次降級標準，將現(xiàn)有懲戒處遇制度有機整合到分級處遇制度中，形成梯次增減的獎懲處遇制度，強化罪犯刑罰體驗，達到正激勵與負激勵的平衡，真正實現(xiàn)寬嚴相濟。（二）完善動態(tài)管理機制罪犯分級與相應(yīng)的處遇應(yīng)高度銜接緊密結(jié)合，健全“三動態(tài)”管理機制，讓分級處遇工作高效運行（如圖4）。1.健全等級運行保障機制(1）罪犯危險程度動態(tài)評估。一是構(gòu)建動態(tài)評估機制。可根據(jù)罪犯的精神、智力、教育狀況進行初始評估分類對應(yīng)關(guān)押在高、中、低度戒備監(jiān)獄（監(jiān)區(qū)），服刑一定期限后可根據(jù)罪犯改造表現(xiàn)情況進行重新評估分類。二是增強罪犯危險性評估的精準性和及時性。運用心理學(xué)、教育學(xué)、社會學(xué)等領(lǐng)域的技術(shù)，突破危險性評估專業(yè)技術(shù)人員欠缺、觀察變量的選擇不系統(tǒng)、可靠性不高等方面的瓶頸，解決各單位開展危險評估工作的水平差異較大的問題，切實提高分級處遇的操作性和實效性。(2）科學(xué)設(shè)定罪犯等級比例區(qū)間。由于監(jiān)獄戒備等級和押犯構(gòu)成的不同，在混合關(guān)押的模式下，單純以刑期為參考的等級劃分無法合理分布罪犯等級比例。在刑期節(jié)點劃分上可參照罪犯個人服刑時長比例，如服刑期滿1/6、服刑期滿1/3、服刑期滿2/3作為處遇等級劃分的參考依據(jù)。監(jiān)獄也可根據(jù)自身實際，設(shè)定相應(yīng)合理的不同處遇等級的人數(shù)比例，呈現(xiàn)“兩頭小中間大”的“橄欖型”分級結(jié)構(gòu)。需要注意的是，寬管級屬于激勵性較高的處遇等級，在嚴格控制比例的同時，應(yīng)讓大部分罪犯通過努力能夠“摸得到”。(3）健全等級升降制度?；凇凹壊钣行?、寬嚴有度、流轉(zhuǎn)有據(jù)、處遇累進”的原則，合理設(shè)置等級升降的機制，激活升降流暢性。一是在降級方面，構(gòu)建梯次降級體系。目前只確定了降為嚴管級的標準，需確定降為普管級和考察級的降級標準，以形成完整的降級體系。二是在升級方面，細化激勵梯次。針對長刑犯的改造需要可細化晉級梯次，如在普管級增設(shè)一級普管、二級普管、三級普管等；寬管級可設(shè)置一級寬管、二級寬管；對改造表現(xiàn)較好的罪犯，可附條件提前晉級或進入晉級考察期。2.不等級范圍處遇積分動態(tài)管理(1）處遇積分動態(tài)構(gòu)成。處遇積分包括動態(tài)指標（改造表現(xiàn)、剩余刑期、身體狀況）和靜態(tài)指標（罪名、原判刑期）。可探索“計分考核+特殊加分”模式，將集體考評（勞動超產(chǎn)、集體評價等）、個人考評（如學(xué)習(xí)自考、競技排名等）納入處遇積分管理，解決處遇積分少、計分考核兌換標準不合理等難題。(2）積分兌換動態(tài)管理。積分兌換動態(tài)管理可以彌補罪犯處遇等級高度集中、難以調(diào)動積極性的問題。在考核積分轉(zhuǎn)化為處遇分時，可進行動態(tài)比例兌換機制，根據(jù)不同等級的罪犯按照1:1.1至1:1.3的比例進行兌換，充分調(diào)動罪犯改造積極性。(3）特殊群體處遇積分動態(tài)管理。針對老病殘、新入監(jiān)罪犯等特殊群體，處遇積分應(yīng)根據(jù)其改造需要實行動態(tài)管理。針對特殊群體處遇積分獲取困難的問題，監(jiān)獄可統(tǒng)籌撥付處遇積分，予以保障這部分罪犯的基本權(quán)利，特別是針對新入監(jiān)罪犯無計分考核也沒有處遇積分的情況，贈予新入監(jiān)罪犯一定的特殊處遇積分，讓罪犯盡快適應(yīng)監(jiān)獄處遇管理制度。3.拓展處遇內(nèi)容，強化罪犯的處遇價值(1）價值引領(lǐng)上突出核心價值觀。監(jiān)獄工作必須始終以社會主義核心價值觀為引領(lǐng)。分級處遇應(yīng)重點拓展精神激勵而不是物質(zhì)激勵，避免內(nèi)容和形式上出現(xiàn)過度娛樂化、享樂化、物質(zhì)化。不宜把罪犯集體文體活動、具有教育作用的節(jié)日活動、收看國家重要慶典節(jié)目等政治改造、教育改造、文化改造等方面的內(nèi)容納入到罪犯處遇范圍，應(yīng)把分級處遇和改造罪犯的各種活動統(tǒng)一到服務(wù)于罪犯再社會化中去，以凸顯正確的價值導(dǎo)向。(2）罪犯需求上進行動態(tài)掌握。針對監(jiān)禁形態(tài)下罪犯需求多樣化、庸俗化、簡單化的特點，做好罪犯集體處遇和個體處遇的區(qū)別對待。集體處遇方面，既要保障罪犯的基本權(quán)利又要結(jié)合監(jiān)獄實際，保障其衣食住行等方面的基本需求，營造積極改造的大環(huán)境；個體處遇方面，根據(jù)罪犯個體特征和改造的需要，增強分級處的針對性。(3）處遇形式上多方位拓展。在罪犯消費、親情電話、親情會見、處遇餐等處遇的基礎(chǔ)上，適當拓展開放式處遇。可參考域外監(jiān)獄“周末拘禁”“外部通勤”“家中服刑、電子監(jiān)視”“旅居制度”等開放式處遇（三）完善多數(shù)據(jù)庫設(shè)備1.建立科學(xué)的管理體制分級處遇是一項牽一發(fā)而動全身的系統(tǒng)工程，一要建立健全組織領(lǐng)導(dǎo)體系。從全局和戰(zhàn)略的高度看，分級處遇制度的落實可作為“一把手工程”。應(yīng)建立領(lǐng)導(dǎo)小組和協(xié)調(diào)機構(gòu)層層落實責(zé)任。將分級處遇工作列入監(jiān)獄議事日程，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)。二要健全不同部門制度的協(xié)同機制。要做好獄政、生活衛(wèi)生、教育及勞動改造等方面制度的立、修、廢工作，重點建立分級處遇制度與會見制度、獄內(nèi)消費制度、離監(jiān)探親制度、危險性評估制度、計分考核制度、勞動報酬管理、減刑假釋等制度的內(nèi)在統(tǒng)一和