上海交大科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化實(shí)踐簡版

2023年10月上海交大科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化實(shí)踐劉燕剛上海交通大學(xué)先進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院第1頁一、高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化使命二、上海交大科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化舉措三、上海交大科技成果轉(zhuǎn)化案例介紹目錄第2頁高校歷史使命高?？蒲蟹?wù)社會是高校社會職能“人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、服務(wù)社會和文化傳承”主要體現(xiàn)；國家“國有公司動(dòng)力不足”和“民營公司能力不夠”現(xiàn)狀，還將連續(xù)一段時(shí)間，迫切需要?jiǎng)?chuàng)新力量注入和創(chuàng)新要素集聚；融入?yún)^(qū)域創(chuàng)新體系、積極服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，已成為高校不可推卸職責(zé)；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略要求我國由科技大國走向科技強(qiáng)國新階段，跟跑、并跑、領(lǐng)跑并存；產(chǎn)業(yè)構(gòu)造調(diào)整需要“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”、產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級呼喚“制度創(chuàng)新”；國家競爭力培育需要“集聚創(chuàng)新資源”；——高校（第一生產(chǎn)力和第一資源）在創(chuàng)新體系中該扮演何種角色？一、高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化使命第3頁高?！半p一流”建設(shè)抓手把握國家和區(qū)域重大需求，在互動(dòng)中體現(xiàn)地位，在奉獻(xiàn)中實(shí)現(xiàn)價(jià)值，在過程中提升學(xué)科，逐漸走上引領(lǐng)時(shí)代發(fā)展舞臺；逐漸形成本身優(yōu)勢，融入?yún)^(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，融入國家戰(zhàn)略，成為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型發(fā)展生力軍。世界“一流”大學(xué)可供參照樣板從世界著名大學(xué)成功案例來看，“融入國家和區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展”是當(dāng)代大學(xué)取得成功主要途徑；美國大學(xué)大體經(jīng)歷了“三個(gè)大機(jī)遇期”：《莫雷爾法案》之與威斯康星大學(xué)、加利福尼亞大學(xué)、康乃爾大學(xué)，

“曼哈頓工程”這一重大科技攻關(guān)計(jì)劃，麻省理工學(xué)院等8所研究型大學(xué)，信息技術(shù)“硅谷”之與斯坦福大學(xué)、加州伯克利等等。一、高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化使命第4頁一、高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化使命二、上海交大科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化舉措三、上海交大科技成果轉(zhuǎn)化案例介紹目錄第5頁從重視成果形成轉(zhuǎn)變?yōu)橹匾暢晒D(zhuǎn)化從數(shù)量追求轉(zhuǎn)變?yōu)橘|(zhì)量追求科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作由日?？蒲泄ぷ魃仙秊閷W(xué)?！翱萍脊ぷ鲬?zhàn)略之一”2.1、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化作為學(xué)?？萍脊ぷ鳌皯?zhàn)略”二、上海交大科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化舉措第6頁10/10/20232.2、完善轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系“價(jià)值化思緒”校措施務(wù)室分管校領(lǐng)導(dǎo)IP保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)公司IP價(jià)值保護(hù)IP價(jià)值實(shí)現(xiàn)科研院產(chǎn)研院知識產(chǎn)權(quán)辦二、上海交大科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化舉措第7頁2.3、科技成果轉(zhuǎn)化政策體系設(shè)計(jì)（“1135”體系）校外兼職從事科技成果轉(zhuǎn)化管理措施完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)行意見（試行）科技成果轉(zhuǎn)化績效考評實(shí)行措施專利申維基金管理細(xì)則轉(zhuǎn)化基金管理細(xì)則作價(jià)投資實(shí)行細(xì)則協(xié)議簽訂及審批細(xì)則資金管理及收益分派細(xì)則科技成果轉(zhuǎn)化管理措施職務(wù)科技成果管理措施2023年，成果轉(zhuǎn)化文獻(xiàn)全面修訂，按要求增加了評定、記賬、立案和財(cái)務(wù)安排等內(nèi)容。形成新“1135”政策和操作體系；完善了知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資、完成人自主轉(zhuǎn)化、專利直通車共五種科技成果轉(zhuǎn)化操作模式。成立上海交大知識產(chǎn)權(quán)管理有限公司，搭建了學(xué)校技術(shù)持股平臺，使科技成果由資產(chǎn)轉(zhuǎn)變成資本，實(shí)現(xiàn)了科技成果與金融資本市場無縫對接；與工商部門數(shù)次對接，完成了第一例科技成果協(xié)議定價(jià)工商注冊，并逐漸規(guī)范；與稅務(wù)部門數(shù)次對接，形成了可為稅務(wù)部門接收“遞延納稅”試點(diǎn)模式，即將操作實(shí)行。二、上海交大科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化舉措第8頁主管校領(lǐng)導(dǎo)審核調(diào)解仲裁評定定價(jià)許可轉(zhuǎn)讓制定措施2.4、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作機(jī)構(gòu)體系學(xué)校轉(zhuǎn)化院系轉(zhuǎn)化自行轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移服務(wù)中介轉(zhuǎn)化產(chǎn)研院（管理）立案登記申請轉(zhuǎn)化部門（處置）校措施務(wù)室（保障）科研院（形成）規(guī)劃處、組織部、人力資源處、財(cái)計(jì)處、經(jīng)資辦、試驗(yàn)室等部門分工協(xié)作，協(xié)同配合完成有關(guān)歸口管理工作三、上海交大科技成果轉(zhuǎn)化對接科技金融舉措第9頁2.5、完善轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程二、上海交大科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化舉措第10頁2.6、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化途徑設(shè)計(jì)職能部門審批法務(wù)室審核草簽協(xié)議轉(zhuǎn)化方式處置程序5、規(guī)范聯(lián)合開發(fā)：對聯(lián)合研發(fā)項(xiàng)目包括知識產(chǎn)權(quán)，同意登記，協(xié)議化管理。4、允許自行轉(zhuǎn)化：對于復(fù)雜IP歸屬科技成果，允許商定條件后，轉(zhuǎn)移給個(gè)人；協(xié)商談判盡職調(diào)查1、強(qiáng)化授權(quán)許可：國際通例，主要有一般許可、獨(dú)占許可、專利直通車等方式；2、鼓勵(lì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓：鼓勵(lì)買斷方式轉(zhuǎn)移前期成果，后期進(jìn)行聯(lián)合開發(fā)開發(fā)；3、有條件折價(jià)入股：確保能夠取得足夠各類資源，不得已才能夠采取該方式；五種方式均可采取橫向經(jīng)費(fèi)和績效獎(jiǎng)勵(lì)方式進(jìn)行認(rèn)領(lǐng)和結(jié)算二、上海交大科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化舉措第11頁2.7、轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化“收益分派”學(xué)校收益部分按20:40:40百分比，安排用于申請基金、轉(zhuǎn)化基金、產(chǎn)研院培育經(jīng)費(fèi)自籌經(jīng)費(fèi)專利申請基金繳費(fèi)成果轉(zhuǎn)化基金經(jīng)費(fèi)作價(jià)投資股份及收益二、上海交大科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化舉措第12頁專利分析專利布局法律咨詢與服務(wù)市場推廣戰(zhàn)略研究和技術(shù)路線圖轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化模式設(shè)計(jì)投資商引入知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)化評估項(xiàng)目發(fā)布專利檢索2.8、設(shè)置產(chǎn)研院：從“項(xiàng)目服務(wù)”到“技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)”延伸轉(zhuǎn)化項(xiàng)目服務(wù)與培育項(xiàng)目服務(wù)IP服務(wù)二、上海交大科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化舉措第13頁2.8、設(shè)置產(chǎn)研院：從“項(xiàng)目服務(wù)”到“技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)”延伸

一種關(guān)鍵兩種方式三類伎倆價(jià)值提升以項(xiàng)目為載體過程服務(wù)、模式服務(wù)匯聚資源、突破機(jī)制、強(qiáng)化要素系統(tǒng)化、專業(yè)化、職業(yè)化、主控化四化特性匯聚：政府、社會、公司、學(xué)校等各方資源；突破：人才集聚、利益分派、技術(shù)轉(zhuǎn)移、開放合作等傳統(tǒng)機(jī)制制約強(qiáng)化：知識產(chǎn)權(quán)、社會資本、國際合作等市場化要素提供“過程服務(wù)”，完善研發(fā)成果，產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)移前期培育提供“模式服務(wù)”，設(shè)計(jì)適合團(tuán)隊(duì)或項(xiàng)目發(fā)展模式三、上海交大科技成果轉(zhuǎn)化對接科技金融舉措第14頁15創(chuàng)新中心政府政策引導(dǎo)高校牽頭參與公司關(guān)鍵合作主體參與合作公司一般合作主體上海交大航天八院上海海事華東師范盛知華廣州奧凱上海漢聲高端制造新能源新材料化學(xué)化工新興醫(yī)藥電子信息梯次合作開放運(yùn)作機(jī)制基地示范推廣產(chǎn)業(yè)集聚聯(lián)合IP2.9、組織線上線下平臺：上海高校知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)行創(chuàng)新中心創(chuàng)新公司基金支撐二、上海交大科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化舉措第15頁2.10、

開展隊(duì)伍建設(shè)，提升服務(wù)人員能力產(chǎn)研院聯(lián)合上海技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)會開展“技術(shù)經(jīng)理人暨技術(shù)經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)班”學(xué)校各院系報(bào)名人數(shù)達(dá)120人，最后107人經(jīng)考試或考評成為“上海市技術(shù)經(jīng)紀(jì)人”，并由產(chǎn)研院頒發(fā)“技術(shù)經(jīng)理人證書”。二、上海交大科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化舉措第16頁2.11、組織線上線下平臺：基于互聯(lián)網(wǎng)+知識產(chǎn)權(quán)“創(chuàng)知網(wǎng)”創(chuàng)知網(wǎng)技術(shù)服務(wù)平臺+戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專利池組建知識產(chǎn)權(quán)互聯(lián)網(wǎng)整合二、上海交大科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化舉措第17頁2.12、組織線上線下平臺：組建交易平臺-上海知識產(chǎn)權(quán)交易（閔行）分中心二、上海交大科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化舉措第18頁2.13、創(chuàng)新舉措：推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，成立復(fù)星-交大合作基金基金一期規(guī)模3億元，不低于60%投資交大科技成果項(xiàng)目，基金管理公司5%超額收益捐贈(zèng)交大；5月，雙方簽訂合作備忘錄，2023年第5次校長辦公會同意開展基金合作。7月，協(xié)議完成審批流程。8月，舉辦簽約典禮，正式啟動(dòng)。二、上海交大科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化舉措第19頁

2.14、近年上海交大知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓許可情況技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可年收益（萬元）年度2023202320232023202320232023202320232023年總收益7116251049117171914181238520067847640單價(jià)19.7512.7511.8713.789.819.4213.7614.225.324.549208736985908836

268301二、上海交大科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化舉措第20頁2.15、2023年完成登記作價(jià)入股試點(diǎn)情況合計(jì)技術(shù)協(xié)議折價(jià)金額：1.05億元；帶動(dòng)注冊資金：約3.97億元；拉動(dòng)投資金額：約10億元項(xiàng)目名稱技術(shù)入股項(xiàng)目公司注冊資金進(jìn)展情況股權(quán)分派團(tuán)體持股新能源汽車智能網(wǎng)聯(lián)項(xiàng)目上海北斗交大新能源汽車技術(shù)公司2670萬2023.1注冊2023.5校內(nèi)登記北星：70%、北斗：5%知識產(chǎn)權(quán)公司：25%團(tuán)體IP公司代持（先投后獎(jiǎng)）互聯(lián)網(wǎng)+智慧都市項(xiàng)目上海融交科技有限公司2023萬2023.7注冊2023.5校內(nèi)登記中融金地：65%知識產(chǎn)權(quán)公司：35%團(tuán)體IP公司代持（先投后獎(jiǎng)）航空精鑄新材料上海中超航宇精鑄科技公司10000萬2023.5注冊中超61%、投資商9%知識產(chǎn)權(quán)公司+團(tuán)體30%團(tuán)體持股18%（先獎(jiǎng)后投）高性能碳纖維回收上海申勤高膜新材料有限公司10000萬2023.6注冊申勤：75%知識產(chǎn)權(quán)公司+團(tuán)體：25%團(tuán)體持股15%（先獎(jiǎng)后投）新能源充電樁項(xiàng)目上海特來電新能源充電樁有限公司5000萬2023.7核名青島特利爾：80%知識產(chǎn)權(quán)公司+團(tuán)體：20%團(tuán)體持股12%（先獎(jiǎng)后投）二元供水項(xiàng)目上谷水科技有限公司10000萬2023.6注冊中水環(huán)：80%知識產(chǎn)權(quán)公司+團(tuán)體：20%團(tuán)體持股12%（先獎(jiǎng)后投）二、上海交大科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化舉措第21頁一、高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化使命二、上海交大科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化舉措三、上海交大科技成果轉(zhuǎn)化案例介紹目錄第22頁3.1、逐漸形成可復(fù)制可推廣科技成果轉(zhuǎn)化典型示范“協(xié)議轉(zhuǎn)讓+國際合作”模式（技術(shù)合作型）化學(xué)化工學(xué)院張萬斌專家團(tuán)體：對青蒿素高效人工合成技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。從項(xiàng)目標(biāo)規(guī)模（科研經(jīng)費(fèi)）和社會效益（社會影響）兩個(gè)方面，得到了成倍放大?！肮境止?股份獎(jiǎng)勵(lì)”模式（技術(shù)作價(jià)投資型）機(jī)動(dòng)學(xué)院殷承良專家團(tuán)體：對新能源汽車智能網(wǎng)聯(lián)項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化，率先將“共享”、“無人值守”、“電子?xùn)艡凇钡刃录夹g(shù)引入新能源汽車租賃行業(yè)。

“團(tuán)體公司+收益捐贈(zèng)”模式（關(guān)鍵技術(shù)型）電院何祖源專家團(tuán)體：特種光纖系列技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，實(shí)現(xiàn)了與社會資本有效對接，并通過跨國技術(shù)并購，完成了技術(shù)鏈整合，占據(jù)全球市場。三、上海交大科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化若干案例第23頁3.1、逐漸形成可復(fù)制可推廣科技成果轉(zhuǎn)化典型示范“研究院+公司雙核運(yùn)作”模式（引領(lǐng)型技術(shù)轉(zhuǎn)化）材料學(xué)院王浩偉團(tuán)體：輕質(zhì)高強(qiáng)鋁基復(fù)合材料產(chǎn)業(yè)化。通過顛覆性關(guān)鍵技術(shù)突破和產(chǎn)業(yè)技術(shù)布局，占領(lǐng)民口輕質(zhì)高強(qiáng)新材料領(lǐng)域，技術(shù)費(fèi)、期權(quán)及捐贈(zèng)組合收益，達(dá)12.6億元?！巴瓿扇藢?shí)行+期權(quán)回報(bào)”模式（爆炸型技術(shù)轉(zhuǎn)化）電院俞凱專家團(tuán)體：語音識別技術(shù)項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化。適應(yīng)爆炸型電子信息技術(shù)要求，創(chuàng)新公司放開手腳，兩年內(nèi)市值達(dá)成47億元?！癐P獎(jiǎng)勵(lì)+團(tuán)體承諾”典型模式（組合型技術(shù)轉(zhuǎn)化）環(huán)境學(xué)院孔海南專家團(tuán)體：都市二元供水系統(tǒng)項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化。與產(chǎn)業(yè)資本融合，使“洱海經(jīng)驗(yàn)”得到有效拓展，實(shí)現(xiàn)了客觀經(jīng)濟(jì)效益。三、上海交大科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化若干案例第24頁新華社（向全國發(fā)通稿）、人民日報(bào)、光明日報(bào)（頭版）、科技日報(bào)（頭版報(bào)眼）、中國科學(xué)報(bào)（頭版）、人民網(wǎng)、光明網(wǎng)、央視網(wǎng)、中國新聞網(wǎng)、上海市人民政府網(wǎng)、新浪網(wǎng)、鳳凰網(wǎng)、騰訊網(wǎng)、解放日報(bào)、文報(bào)告、新民晚報(bào)、上觀新聞、澎湃新聞、今天頭條、中央人民廣播電臺、上海人民廣播電臺、東方衛(wèi)視、上海電視臺、安徽衛(wèi)視、ChinaDaily、聯(lián)合早報(bào)等國內(nèi)外主流媒體公布新聞200余條。案例1：材料學(xué)院王浩偉專家“陶鋁新材料”項(xiàng)目組合式轉(zhuǎn)化技術(shù)折價(jià)成立控股公司公司、組建聯(lián)合研究院、捐贈(zèng)項(xiàng)目，三位一體“組合式”，項(xiàng)目轉(zhuǎn)化總收入達(dá)成12.6億元，成為交大成果轉(zhuǎn)化亮點(diǎn)。8月，配合宣傳部，推進(jìn)上海交大陶鋁新材料項(xiàng)目召開新

聞公布會。主流媒體公布新聞200余條，取得較好社會反響和宣傳效果。典型案例展示第25頁機(jī)械與動(dòng)力學(xué)院金隼專家“一種基于云信息庫服務(wù)機(jī)器人抓取系統(tǒng)及其控制辦法”等15項(xiàng)與智能制造有關(guān)科技成果，通過與12投資商反復(fù)討論，采取“完成人實(shí)行”模式進(jìn)行轉(zhuǎn)化。學(xué)校首先將科技成果轉(zhuǎn)讓給金隼、凌衛(wèi)國、陳明、陳志祥、羅磊、時(shí)輪等六人?？蒲袌F(tuán)體共同用該15項(xiàng)科技成果投資到上海智邦源智能科技有限公司。由上海智邦源智能科技有限公司對上海交大智邦科技有限公司進(jìn)行投資。專利評定價(jià)值為262.5萬元，其中學(xué)校收益不低于105萬元。截止目前，該項(xiàng)目成功與投資商達(dá)成協(xié)議，吸引了1500萬元投資，與智能制造有關(guān)產(chǎn)品樣機(jī)正在形成。典型案例展示案例2：智能制造科技成果完成人實(shí)行項(xiàng)目支持科創(chuàng)中心建設(shè)第26頁學(xué)校從屬小朋友醫(yī)院曾溢滔院士，長期致力于轉(zhuǎn)基因生物科學(xué)研究，曾院士課題組層成功培育出“滔滔?！?，并申報(bào)了多項(xiàng)科技成果。不過，從屬小朋友醫(yī)院作為獨(dú)立于學(xué)?？蒲袉挝?，成果轉(zhuǎn)化體系尚未形成，通過反復(fù)溝通，學(xué)校決定由校本部產(chǎn)研院提供成果轉(zhuǎn)化服務(wù)。為此產(chǎn)研院參照資本市場上VIE(可變利益實(shí)體)模式，為科研團(tuán)體設(shè)計(jì)了基于“技術(shù)+轉(zhuǎn)移+有限合作”途徑。截止目前，以曾溢滔為責(zé)任人“上海滔華科技服務(wù)有限合作公司”已經(jīng)成立，從屬小朋友醫(yī)院科技成果已經(jīng)轉(zhuǎn)讓給公司，投資商擬投資1.5億元開展科技成果轉(zhuǎn)化工作。典型案例展示案例3：“轉(zhuǎn)基因生物反應(yīng)器”完成人實(shí)行項(xiàng)目第27頁上海FDA十分重視，希望上海有一定影響力團(tuán)體盡快拿到第一種