并購法律盡職調查提綱與清單

盡職調查提綱 盡職調查提綱九、股利分配情況調查盡職調查內(nèi)容是/否涉及部門完成情況9.1請?zhí)峁┌l(fā)行人最近三年的股利分配政策及其相應的三會資料財務部 9.2請?zhí)峁┌l(fā)行人及其控股子公司最近三年一期股利分配情況及相應的三會資料財務部 9.3請?zhí)峁┌l(fā)行人關于發(fā)行后的股利分配政策及其相應的三會資料財務部 9.4請?zhí)峁┌l(fā)行人關于本次發(fā)行完成前滾存利潤的分配安排及相應的三會資料財務部

十、其他重要事項調查盡職調查內(nèi)容是/否涉及部門完成情況10.1重大合同情況（如果下述涉及的合同文本已在基本情況調查、業(yè)務與技術情況調查、同業(yè)競爭與關聯(lián)交易調查、財務與會計調查、募集資金運用調查等中提供過，請在清單中相應合同后面標明已提供）法審部牽頭 10.1.1請?zhí)峁┕舅鞋F(xiàn)行有效的重大合同清單及合同文本，即與公司生產(chǎn)經(jīng)營有關、涉及的合同金額單項或累計超過公司最近一年末凈資產(chǎn)5%的所有合同或金額大于500萬元的合同。這些合同包括但不限于原料采購合同、產(chǎn)品銷售合同、委托加工合同、工程承包合同、工程施工合同、設備采購合同、設備租賃合同（包括經(jīng)營性租賃和融資租賃）、貨物進出口合同、技術轉讓合同、技術許可合同、技術進出口合同、研究開發(fā)合同、長期供應合同、售后服務委托合同、委托代理或分代理合同、人民幣或外幣幣種貸款合同及有關批文、登記文件等。法審部 10.1.2與公司生產(chǎn)經(jīng)營相關的所有特許權合同和特許經(jīng)營合同法審部 10.1.3發(fā)行人及其控股子公司近三年來已經(jīng)實施的、正在實施的或擬進行的金額超過公司最近一年末凈資產(chǎn)5%（或金額大于500萬元）的收購資產(chǎn)項目的相關合同、協(xié)議或其他任何文件法審部 10.1.4與各公用事業(yè)服務部門或其他公司簽訂的提供水、電、汽、熱等服務的協(xié)議、合同或相關的批文法審部 10.1.5所有不競爭協(xié)議和其他以公司為合同一方的可能限制其未來經(jīng)營活動的協(xié)議法審部 10.1.6發(fā)行人及其控股子公司為合同一方、合同另一方有權終止或修改條款的任何協(xié)議法審部 10.1.7發(fā)行人與股東、控股股東或實際控制人控制的其他企業(yè)簽署的任何協(xié)議法審部 盡職調查內(nèi)容是/否涉及部門完成情況10.1.8發(fā)行人及其控股子公司財產(chǎn)保險清單，包括但不限于第三者責任險、一般責任險、產(chǎn)品責任險、財產(chǎn)保險、火災、失竊和意外損失保險等所有保險（社會保障基本保險除外）。一切保險索賠清單以及有關保險撤銷或拒延的信函往來。發(fā)行人及其控股子公司已按期繳清所有應繳保費的證明文件法審部 10.2訴訟與擔保情況（如下述相關資料已在基本情況調查、業(yè)務與技術情況調查、同業(yè)競爭與關聯(lián)交易調查、財務與會計調查、募集資金運用調查中提供過，請標明）法審部 10.2.1請?zhí)峁┌l(fā)行人及其控股子公司任何形式之擔保情況清單，擔保情況包括：發(fā)行人或其控股子公司對公司股東的責任及/或債務作出的擔保、發(fā)行人對其控股子公司的責任及/或債務作出的擔保、發(fā)行人或其控股子公司對其他第三方的責任及/或債務作出的擔保、發(fā)行人用自己的資產(chǎn)對自身債務所設定的擔保（包括抵押、質押、定金、留臵等情況）、任何第三方對發(fā)行人或其控股子公司的責任及/或債務作出的擔保、為外匯貸款提供的擔保、發(fā)行人或控股子公司對境外提供的擔保、信用保證、信用證、履約保函、履行保證金或其他擔保文件，請?zhí)峁┥鲜鰮５膶ｍ棔嬲f明及相關的合同文件、相關主管機關對其擔保的批準及登記文件法審部 10.2.2請?zhí)峁┤魏斡嘘P或涉及發(fā)行人及其控股子公司已經(jīng)發(fā)生的、正在進行的或已有明顯跡象表明可能要發(fā)生的重大訴訟、仲裁、行政處罰或行政復議情況清單，并提供10.2.2.1-10.2.2.9的資料已有清單，但標紅部分尚需要提供法審部 10.2.2.1立案通知書或追加第三人通知書或仲裁受理通知書法審部 10.2.2.2起訴書或仲裁申請書法審部 10.2.2.3答辯狀或仲裁答辯書法審部 盡職調查內(nèi)容是/否涉及部門完成情況10.2.2.4反訴狀或仲裁反請求書法審部 10.2.2.5法院判決書、調解書、仲裁判決書、仲裁調解書、行政處罰決定書（通知書）或行政復議決定書法審部 10.2.2.6和解協(xié)議法審部 10.2.2.7若有二審，請?zhí)峁┥显V狀或上訴答辯狀、二審法院判決書、調解書、裁定書法審部 10.2.2.8若有申請撤銷仲裁裁決或申請不予執(zhí)行仲裁裁決的，請?zhí)峁┯嘘P申請書或答辯文件及法院的裁定書法審部 10.2.2.9書面說明前述訴訟、仲裁、行政處罰所處的程序階段（包括訴訟程序中的一審階段、上訴期間、二審階段和執(zhí)行