銀行間市場同業(yè)存單發(fā)行交易規(guī)程

附件：銀行間市場同業(yè)存單發(fā)行交易規(guī)程〔修訂版〕第一章總則為標準銀行間市場同業(yè)存單的發(fā)行與交易，確保同業(yè)存單業(yè)務(wù)有序開展，根據(jù)《同業(yè)存單管理暫行方法》〔中國人民銀行公告［2013］第20號〕的有關(guān)規(guī)定，制訂本規(guī)程。本規(guī)程所稱同業(yè)存單是指銀行業(yè)存款類金融機構(gòu)法人〔以下簡稱存款類金融機構(gòu)〕在全國銀行間市場上發(fā)行的記賬式定期存款憑證。同業(yè)存單的發(fā)行與交易應(yīng)遵循公平、誠信、自律的原則，同業(yè)存單的發(fā)行應(yīng)充分進行信息披露。全國銀行間同業(yè)拆借中心〔以下簡稱同業(yè)拆借中心〕為同業(yè)存單提供發(fā)行、交易和信息服務(wù)，并接受中國人民銀行〔以下簡稱人民銀行〕監(jiān)管。同業(yè)存單應(yīng)通過同業(yè)拆借中心“同業(yè)存單發(fā)行系統(tǒng)”〔以下簡稱發(fā)行系統(tǒng)〕以電子化方式發(fā)行，發(fā)行系統(tǒng)提供公開發(fā)行和定向發(fā)行兩種發(fā)行方式。第二章發(fā)行人與投資人符合人民銀行規(guī)定的發(fā)行條件的存款類金融機構(gòu)〔以下簡稱發(fā)行人〕首次發(fā)行時應(yīng)至少提前3個工作日向同業(yè)拆借中心提交以下材料：〔1〕向人民銀行備案后的同業(yè)存單年度發(fā)行計劃〔見附件1〕；〔2〕發(fā)行人基本情況表〔見附件2〕；〔3〕同業(yè)拆借中心要求的其他材料。發(fā)行人應(yīng)于每年首期同業(yè)存單發(fā)行前，向同業(yè)拆借中心登記當年發(fā)行備案額度。當年發(fā)行備案額度應(yīng)與發(fā)行人向人民銀行備案的年度發(fā)行計劃保持一致。發(fā)行人每期同業(yè)存單的計劃發(fā)行量不得超過發(fā)行人當年可用額度，當年可用額度=當年備案額度－已發(fā)行未到期的同業(yè)存單總額－已公告未發(fā)行的同業(yè)存單總額。發(fā)行人應(yīng)已與同業(yè)拆借中心聯(lián)網(wǎng)，并配備熟悉同業(yè)存單發(fā)行流程和發(fā)行系統(tǒng)的專業(yè)人員。投資同業(yè)存單的機構(gòu)〔以下簡稱投資人〕應(yīng)為全國銀行間同業(yè)拆借市場成員、基金管理公司、基金類產(chǎn)品、境外金融機構(gòu)及人民銀行認可的其他機構(gòu)，包括政策性銀行、商業(yè)銀行、農(nóng)村信用合作社縣級聯(lián)合社、中資商業(yè)銀行〔不包括城商行、農(nóng)商行和農(nóng)村合作銀行〕授權(quán)的一級分支機構(gòu)、外國銀行分行，企業(yè)集團財務(wù)公司、信托公司、金融資產(chǎn)管理公司、金融租賃公司、汽車金融公司、證券公司、保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、基金管理公司，基金公司的特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、商業(yè)銀行的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、證券公司的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、保險產(chǎn)品、信托產(chǎn)品，境外央行、國際金融組織、主權(quán)財富基金，境外依法注冊成立的商業(yè)銀行、保險公司、證券公司、基金管理公司、其他資產(chǎn)管理機構(gòu)等各類金融機構(gòu)及上述金融機構(gòu)依法合規(guī)面向客戶發(fā)行的投資產(chǎn)品、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈基金等。發(fā)行人可通過發(fā)行系統(tǒng)為每期同業(yè)存單設(shè)定投資人范圍。第三章發(fā)行方式公開發(fā)行包括招標發(fā)行和報價發(fā)行。招標發(fā)行指發(fā)行人統(tǒng)一發(fā)標、投資人參與投標，發(fā)行人按照發(fā)行系統(tǒng)計算的發(fā)行結(jié)果確認發(fā)行價格〔或者票面利率、基本利差〕及投資人中標數(shù)量的發(fā)行方式，包括價格招標和數(shù)量招標兩種方式。目前，價格招標采用單一價格招標方式進行。單一價格招標的標的包括價格〔元〕利差〔BP〕和利率〔%〕。招標時按照發(fā)行人設(shè)置的招標約束，將有效投標按照投標價自高向低〔或者利差、利率由低而高〕的順序排列、依次中標，直至滿足計劃發(fā)行量〔當有效投標總量大于計劃發(fā)行量時〕或所有有效投標中標〔當有效投標總量小于計劃發(fā)行量時〕為止。中標機構(gòu)以中標價位按照中標量認購同業(yè)存單。招標標的為價格時，中標價位即當期同業(yè)存單的發(fā)行價格，為中標的最低投標價格；招標標的為利差時，中標價位即當期同業(yè)存單的基本利差，為中標的最高投標利差；招標標的為利率時，中標價位即當期同業(yè)存單的票面利率，為中標的最高投標利率。數(shù)量招標是指發(fā)行人在發(fā)行前確定發(fā)行價格〔或者票面利率、利差〕和發(fā)行量，各投資人報出投標數(shù)量。假設(shè)總投標數(shù)量小于計劃發(fā)行量，則按各投資人實際投標數(shù)量分配中標量；假設(shè)總投標數(shù)量高于計劃發(fā)行量，則按各投資人投標數(shù)量占總投標數(shù)量的比例分配中標量。招標發(fā)行方式下，發(fā)行人可至同業(yè)拆借中心發(fā)行室查看投標過程。報價發(fā)行是指發(fā)行人在發(fā)行前確定同業(yè)存單的全部發(fā)行要素，發(fā)行開始后投資人點擊該報價即以發(fā)行人設(shè)定的發(fā)行要素認購成交。定向發(fā)行是指發(fā)行人向特定投資人發(fā)行同業(yè)存單，由發(fā)行人與投資人雙方商定有關(guān)發(fā)行要素。第四章發(fā)行流程同業(yè)存單的發(fā)行流程包括發(fā)行條款設(shè)置、投標或認購、發(fā)行結(jié)果確認與繳款確認。發(fā)行條款設(shè)置發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行系統(tǒng)至少創(chuàng)建兩個用戶，分別負責發(fā)行條款的錄入和復核。復核通過的發(fā)行條款需經(jīng)同業(yè)拆借中心確認后生成發(fā)行要素公告。招標發(fā)行和報價發(fā)行方式下，每期同業(yè)存單發(fā)行要素公告應(yīng)至少向所有投資者披露1個工作日；定向發(fā)行方式下，發(fā)行人應(yīng)提前至少1個工作日將發(fā)行意向告知同業(yè)拆借中心。發(fā)行人在設(shè)置發(fā)行條款時應(yīng)向發(fā)行系統(tǒng)提交其在發(fā)行計劃中披露的資金賬戶信息，假設(shè)發(fā)行人提交發(fā)行系統(tǒng)的資金賬戶信息與發(fā)行計劃中載明的不一致的，投資人可向該兩個賬戶中的任何一個付款，發(fā)行人均應(yīng)予以確認。投標或認購招標發(fā)行方式下發(fā)行要素公告披露完成后，發(fā)行人根據(jù)發(fā)行要素公告中指定的招標開始時間進行招標。每個工作日設(shè)置4場招標，每場招標時長1小時，4場招標開始時間分別為10:00、11:00、14:00、15:00。發(fā)行人設(shè)定范圍內(nèi)的投資人可參與投標。投標人應(yīng)根據(jù)發(fā)行人要求填寫投標書并進行復核。發(fā)行時間結(jié)束前投標人可撤銷、修改投標書。報價發(fā)行方式下發(fā)行要素公告披露完成后，發(fā)行人根據(jù)發(fā)行要素公告中指定的報價發(fā)行開始與截止時間進行招標，并可提前終止報價發(fā)行。發(fā)行開始、截止與提前終止時間應(yīng)逢0分或逢5分。發(fā)行人設(shè)定范圍內(nèi)的投資人可以點擊報價，在發(fā)行人設(shè)置的單筆最大點擊量范圍內(nèi)發(fā)行系統(tǒng)自動成交，報價一經(jīng)點擊則不可撤銷。投資人單次點擊量不得少于1000萬元。發(fā)行結(jié)果確認招標發(fā)行方式下招標時間結(jié)束后，發(fā)行系統(tǒng)自動計算中標結(jié)果，并將中標結(jié)果發(fā)往發(fā)行人終端，同時在發(fā)行人終端中進行相關(guān)信息提示，發(fā)行人應(yīng)在1小時內(nèi)確認發(fā)行結(jié)果。中標結(jié)果確認完成后，發(fā)行系統(tǒng)自動生成中標結(jié)果確認書、中標繳款通知書與發(fā)行結(jié)果。發(fā)行人未確認中標結(jié)果的，該次招標發(fā)行失敗。報價發(fā)行方式下報價發(fā)行結(jié)束后，無需發(fā)行人進行確認，發(fā)行系統(tǒng)自動生成報價發(fā)行結(jié)果通知書、認購繳款通知書與發(fā)行結(jié)果。定向發(fā)行方式下同業(yè)拆借中心收到經(jīng)發(fā)行人與投資人雙方確認的發(fā)行結(jié)果后，將相關(guān)要素錄入發(fā)行系統(tǒng)，生成定向發(fā)行結(jié)果通知書、認購繳款通知書與發(fā)行結(jié)果。發(fā)行人通過發(fā)行系統(tǒng)將發(fā)行情況公告、初始投資人名單等告知初始投資人。初始投資人是指實際認購同業(yè)存單的投資人。繳款確認同業(yè)存單實行發(fā)行日下一日〔T+1日〕繳款〔遇節(jié)假日順延〕。投資人應(yīng)在繳款日當日14:00之前根據(jù)繳款通知書的要求按時足額繳納款項。發(fā)行人應(yīng)于繳款日在發(fā)行系統(tǒng)服務(wù)時間內(nèi)通過發(fā)行系統(tǒng)提交同業(yè)存單繳款確認。發(fā)行人應(yīng)在繳款確認中確保投資人的托管賬號信息準確無誤。投資人應(yīng)保證提交發(fā)行系統(tǒng)以及同業(yè)拆借中心本幣交易系統(tǒng)的托管賬號信息準確無誤。假設(shè)因發(fā)行人或投資人填寫或提交信息錯誤造成登記托管發(fā)生錯誤的，發(fā)行人或投資人自行承擔相應(yīng)后果。登記托管同業(yè)拆借中心應(yīng)將經(jīng)發(fā)行人確認后的繳款結(jié)果告知銀行間市場清算所股份〔以下簡稱“上海清算所”〕，上海清算所據(jù)此辦理同業(yè)存單的登記托管。第五章交易基本規(guī)則同業(yè)存單完成登記后可在銀行間市場交易流通，可進行的交易品種包括買賣、回購以及人民銀行批準的其他交易品種。定向發(fā)行的同業(yè)存單可在初始投資人之間轉(zhuǎn)讓，不得作為回購交易的抵〔質(zhì)〕押品。同業(yè)存單的交易應(yīng)通過同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)達成。交易系統(tǒng)提供詢價、點擊成交和請求報價〔RFQ〕交易方式。市場成員交易時應(yīng)根據(jù)不同的交易方式采取報價、格式化詢價〔假設(shè)有〕、確認成交的流程。交易系統(tǒng)確認成交后生成成交單，成交單一經(jīng)達成，對交易雙方具有最終法律約束力。市場成員開展同業(yè)存單交易時應(yīng)遵守銀行間市場相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及交易中心發(fā)布的相關(guān)規(guī)則，不得進行虛假或誤導性報價成交，不得通過同業(yè)存單交易進行利益輸送。同業(yè)存單交易實行做市商制度。同業(yè)存單做市商應(yīng)通過同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)連續(xù)報出相應(yīng)同業(yè)存單的買、賣雙邊價格，并按其報價與其他市場參與者達成交易。本規(guī)程未盡的交易事宜，按照《同業(yè)存單管理暫行方法》以及同業(yè)拆借中心發(fā)布的其他相關(guān)規(guī)則執(zhí)行。第六章應(yīng)急服務(wù)由于發(fā)行系統(tǒng)、客戶終端或通訊線路發(fā)生故障，從而導致發(fā)行人或投資人無法使用發(fā)行系統(tǒng)進行相關(guān)操作的，或者發(fā)行人在復核發(fā)行條款設(shè)置后仍需進行變更的，發(fā)行人或投資人可向同業(yè)拆借中心申請進行應(yīng)急服務(wù)。發(fā)行人或投資人可從中國貨幣網(wǎng)下載應(yīng)急表單，填寫完成加蓋公章或預留印鑒后，至同業(yè)拆借中心場務(wù)，作為應(yīng)急服務(wù)的依據(jù)。應(yīng)急表單正本應(yīng)交同業(yè)拆借中心存檔。應(yīng)急表單應(yīng)標準填寫，確保字跡清晰，意思表達明確。存在以下情況的應(yīng)急表單認定為無效：〔1〕提交時間超過本規(guī)程規(guī)定時間；〔2〕填寫內(nèi)容不滿足準確性、有效性、完整性要求；〔3〕印鑒與預留印鑒核對不符；〔4〕同業(yè)拆借中心認定的其他情況。發(fā)行人、投資人或市場成員可依據(jù)《全國銀行間同業(yè)拆借中心本幣交易應(yīng)急服務(wù)規(guī)則》〔中匯交發(fā)［2010］第283號〕向同業(yè)拆借中心申請其他應(yīng)急服務(wù)。第七章信息披露發(fā)行人發(fā)行同業(yè)存單應(yīng)嚴格履行信息披露義務(wù)，并保證披露信息真實、完整、準確，不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。發(fā)行人發(fā)生主體變更、財務(wù)狀況出現(xiàn)重大變化等重大事件時，應(yīng)及時通過中國貨幣網(wǎng)向持有人公告，并向中國人民銀行報告。發(fā)行人應(yīng)于每年首期同業(yè)存單發(fā)行前3個工作日，通過中國貨幣網(wǎng)披露該年度的發(fā)行計劃。在該年度內(nèi)假設(shè)發(fā)行計劃發(fā)生重大或?qū)嵸|(zhì)性變化的，發(fā)行人應(yīng)及時重新披露更新后的發(fā)行計劃。發(fā)行人應(yīng)指定信息披露聯(lián)系人，并提交《中國貨幣網(wǎng)信息披露聯(lián)系人登記及上傳功能申請表》〔見附件3〕。招標發(fā)行與報價發(fā)行方式下，發(fā)行人應(yīng)于每期同業(yè)存單發(fā)行前和發(fā)行后，通過中國貨幣網(wǎng)分別披露該期同業(yè)存單的發(fā)行要素公告〔見附件4〕和發(fā)行情況公告〔見附件5〕。發(fā)行要素具體含義見附件6。定向發(fā)行方式下，發(fā)行人應(yīng)于每期同業(yè)存單發(fā)行后通過中國貨幣網(wǎng)披露該期同業(yè)存單的發(fā)行情況公告。發(fā)行要素公告與發(fā)行情況公告由發(fā)行系統(tǒng)自動生成傳輸至中國貨幣網(wǎng)。發(fā)行系統(tǒng)及同業(yè)拆借中心的前述行為視為發(fā)行人的披露行為，已經(jīng)發(fā)行人充分有效授權(quán)。同業(yè)拆借中心將上述披露信息傳輸至上海清算所，同時在上海清算所網(wǎng)站披露。第八章違約違規(guī)處理同業(yè)拆借中心根據(jù)中國人民銀行賦予的職責進行同業(yè)存單發(fā)行與交易的日常監(jiān)測及其他監(jiān)督管理。發(fā)行人與投資人應(yīng)按照發(fā)行結(jié)果履行相關(guān)義務(wù)，假設(shè)發(fā)生以下情形的，雙方應(yīng)首先友好協(xié)商，假設(shè)協(xié)商不成，可按照本條規(guī)定處理。8.2.1投資人未按照繳款通知書載明的應(yīng)繳款金額及時全額付款：發(fā)行人對該投資人的中標或認購份額不予確認。假設(shè)部分付款的，發(fā)行人應(yīng)于繳款日之后3個工作日內(nèi)退還該筆款項，不計利息。投資人應(yīng)以應(yīng)繳未繳金額為基數(shù)，按照千分之一的比例支付違約金。未繳金額不足1000萬元的按照1000萬元計。同業(yè)拆借中心可根據(jù)發(fā)行人的申請，通過中國貨幣網(wǎng)向市場公示投資人未足額繳納應(yīng)繳款的情況。發(fā)行人在繳款日未向同業(yè)拆借中心進行繳款確認：假設(shè)發(fā)行人與投資人一致同意延遲確認的，最遲不晚于繳款日之后3個工作日進行確認。繳款確認發(fā)生延遲時按以下方式處理：〔一〕未按時確認的發(fā)行人在繳款日之后3個工作日內(nèi)進行確認的，發(fā)行人應(yīng)在繳款日及時告知同業(yè)拆借中心延遲情況，并應(yīng)向已全額繳款的投資人告知延遲確認原因，起息日仍按照原起息日不變。假設(shè)該延遲是由部分投資人延遲繳款引起，延遲繳款的投資人應(yīng)將多收取的同業(yè)存單的利息返還發(fā)行人，并對延遲繳納金額按萬分之五日利率向發(fā)行人支付罰息，罰息計算期間為同業(yè)存單起息日至繳款資金實際到達發(fā)行人賬戶之日?！捕澄创_認的發(fā)行人在繳款日之后3個工作日后仍不確認的，該次發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)向已全額繳款的投資人承擔違約責任，退還投資人已繳金額，并按照萬分之五日利率計算利息，利息計算期間為實際繳款日至退還資金實際到達投資人賬戶之日。投資人繳納的款項超過繳款通知書載明的應(yīng)繳納金額：投資人可向發(fā)行人遞交退款申請，發(fā)行人應(yīng)在投資人退款申請后3個工作日內(nèi)將多劃資金退還，此期間不計利息。假設(shè)超過3個工作日仍未退還的，則需按萬分之五日利率計算延遲歸還的利息。發(fā)行人未按期足額還本付息：發(fā)行人應(yīng)按照應(yīng)付但未付金額為基數(shù)，以萬分之五日利率計算利息，利息計算期間為合同約定的付息日或兌付日至應(yīng)付金額實際繳款之日。8.3發(fā)生以下情形的，同業(yè)拆借中心可采取約談、書面警告、通報、暫停發(fā)行或申購權(quán)限等措施，并視情節(jié)輕重向中國人民銀行報告?！惨弧嘲l(fā)行人無故不及時確認發(fā)行結(jié)果或繳款情況，或未按時足額還本付息；〔二〕投資人多次不及時足額繳款；〔三〕發(fā)生以任何形式透露投標情況，操縱、引導發(fā)行價格，擾亂發(fā)行秩序的；〔四〕其他違反本規(guī)程規(guī)定的情形。市場成員在交易過程中發(fā)生的違約違規(guī)行為的處理，按照同業(yè)拆借中心發(fā)布的其他相關(guān)規(guī)則執(zhí)行。第九章附則9.1本規(guī)程最終解釋權(quán)和修改權(quán)歸屬同業(yè)拆借中心。本規(guī)程自公布之日起實施。附件：1. 〔發(fā)行人名稱〕年度同業(yè)存單發(fā)行計全國銀行間同業(yè)拆借中心同業(yè)存單發(fā)行人基本情況中國貨幣網(wǎng)信息披露聯(lián)系人登記及上傳功能申請表 〔存單全稱〕發(fā)行要素公告〔存單全稱〕發(fā)行情況公告6?同業(yè)存單發(fā)行要素定義與規(guī)則附件1〔發(fā)行人名稱〕 年度—同業(yè)存單發(fā)行訐劃根據(jù)中國人民銀行《同業(yè)存單管理暫行方法》有關(guān)規(guī)定，經(jīng)中國人民銀行備案，本行擬在全國銀行間市場發(fā)行同業(yè)存單，具體發(fā)行計劃如下。一、發(fā)行人基本情況發(fā)行人基本信息、歷史沿革、股本結(jié)構(gòu)、經(jīng)營狀況及業(yè)務(wù)發(fā)展情況、財務(wù)狀況、風險管理、公司治理等。二、發(fā)行人評級信息發(fā)行人主體評級機構(gòu)、主體評級等級。三、發(fā)行計劃本年度發(fā)行額度。詳細計劃安排〔假設(shè)有〕：如發(fā)行期數(shù)、總計發(fā)行量、期限結(jié)構(gòu)、發(fā)行品種等。如遇市場情況發(fā)生重大變化，發(fā)行人保留對本年度同業(yè)存單發(fā)行計劃進行調(diào)整的權(quán)利。四、發(fā)行安排1.發(fā)行方式同業(yè)存單的發(fā)行方式分為公開發(fā)行和定向發(fā)行。其中，公開發(fā)行包括招標發(fā)行和報價發(fā)行。招標發(fā)行可采用價格招標與數(shù)量招標的形式。2.發(fā)行系統(tǒng)本年度同業(yè)存單發(fā)行通過全國銀行間同業(yè)拆借中心〔以下簡稱同業(yè)拆借中心〕發(fā)行系統(tǒng)進行。各投資人在發(fā)行系統(tǒng)規(guī)定的各自用戶終端投標或認購。登記托管機構(gòu)銀行間市場清算所股份根據(jù)同業(yè)拆借中心發(fā)送給其的經(jīng)本發(fā)行人確認的繳款信息，為投資人辦理同業(yè)存單的登記托管手續(xù)。五、發(fā)行要素公告各期同業(yè)存單的發(fā)行要素公告由同業(yè)拆借中心發(fā)行系統(tǒng)傳輸至中國貨幣網(wǎng)進行披露，并由同業(yè)拆借中心傳輸至上海清算所，同時在上海清算所網(wǎng)站披露。內(nèi)容應(yīng)包括各期同業(yè)存單的具體發(fā)行要素和發(fā)行約束條件。六、應(yīng)急措施如在發(fā)行過程中，發(fā)生由于技術(shù)性或其他不可抗力產(chǎn)生的發(fā)行系統(tǒng)故障，投資人可向同業(yè)拆借中心申請進行應(yīng)急投標或申購等應(yīng)急服務(wù)。投資人可從中國貨幣網(wǎng)下載應(yīng)急申購申請書等應(yīng)急表單，填寫完成加蓋公章〔或預留印鑒〕后，至同業(yè)拆借中心。投資人應(yīng)根據(jù)本發(fā)行人在發(fā)行系統(tǒng)發(fā)出的繳款通知書載明的金額與日期將款項支付至以下賬戶：收款賬戶名稱：收款人賬號：匯入行名稱：支付系統(tǒng)清算行行號：八、信息披露本年度同業(yè)存單的發(fā)行計劃及各期同業(yè)存單的發(fā)行要素公告、發(fā)行情況公告等信息通過中國貨幣網(wǎng)〔://chinamoney/〕進行披露。九、發(fā)行規(guī)則本年度同業(yè)存單發(fā)行遵照同業(yè)拆借中心發(fā)布的銀行間同業(yè)存單發(fā)行交易規(guī)則執(zhí)行。發(fā)行人名稱法人公章〕年月日

附件2全國銀行間同業(yè)拆借中心同業(yè)存單發(fā)行人基本情況表本機構(gòu)對本表中填與內(nèi)容的真實、準確、完整和有效性負有完全的法律責任，承諾遵守同業(yè)存單相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，理解并同意全國銀行間同業(yè)拆借中心使用該信息行使監(jiān)測管理職責。法定代表人或授權(quán)簽字人簽字〔簽章〕：申請機構(gòu)單位公章： 年 月 日金融機構(gòu)信息機構(gòu)名稱機構(gòu)類型成立時間注冊地省 市法人營業(yè)執(zhí)照登記號登記機關(guān)金融業(yè)務(wù)許可證號頒發(fā)機關(guān)法定代表人注冊資本金〔億元〕冋業(yè)存單業(yè)務(wù)代表部門職務(wù)聯(lián)系負責業(yè)務(wù)范圍通訊地址注：同業(yè)存單業(yè)務(wù)代表負責與全國銀行間同業(yè)拆借中心同業(yè)存單業(yè)務(wù)重要事項的聯(lián)絡(luò)，包括重要文件寄送、系統(tǒng)升級通知、緊急事務(wù)通知等。發(fā)行人賬號與托管賬號信息發(fā)行人賬號托管賬號開立時間開立時間發(fā)行操作部門及聯(lián)系信息部門名稱業(yè)務(wù)范圍負責人信息聯(lián)系職務(wù)聯(lián)系人信息聯(lián)系職務(wù)EMAIL辦公地址注：假設(shè)有一個以上同業(yè)存單發(fā)行操作部門，可在本表依次增加信息。擬定發(fā)行計劃部門及聯(lián)系信息部門名稱負責人聯(lián)系聯(lián)系人聯(lián)系聯(lián)系人EMAIL投資部門及聯(lián)系信息

部門名稱負責人聯(lián)系聯(lián)系人聯(lián)系聯(lián)系人EMAIL交易部門及聯(lián)系信息部門名稱負責人聯(lián)系聯(lián)系人聯(lián)系聯(lián)系人EMAIL風險管理部門及聯(lián)系信息部門名稱負責人聯(lián)系聯(lián)系人聯(lián)系聯(lián)系人EMAIL登記托管部門及聯(lián)系信息部門名稱負責人聯(lián)系聯(lián)系人聯(lián)系聯(lián)系人EMAIL合規(guī)部門及聯(lián)系信息部門名稱負責人聯(lián)系聯(lián)系人聯(lián)系聯(lián)系人EMAIL發(fā)行系統(tǒng)管理員信息部門職務(wù)辦公EMAIL通訊地址注：本表提交后，系統(tǒng)管理員的用戶名和密碼以電子郵件的形式發(fā)送至發(fā)行系統(tǒng)管理員郵箱。機構(gòu)有權(quán)人員應(yīng)使用系統(tǒng)管理員用戶登錄發(fā)行系統(tǒng)客戶端建立用戶、分配權(quán)限。本表下載地址：中國貨幣網(wǎng)--市場指南--表單下載--本幣市場--常用表單〕附件3中國貨幣網(wǎng)信息披露聯(lián)系人登記及上傳功能申請表機構(gòu)全稱〔用戶〕信息披露主要責任部門主管領(lǐng)導職務(wù)機構(gòu)性質(zhì)□主承銷商 □評級公司 □金融債券發(fā)行人 □市場成員□受托機構(gòu) 口同業(yè)存單發(fā)行人通訊地址備 注:填表日期: 年月 日 機構(gòu)蓋章:注：1、具體申請用戶表請見下頁附件。2、 申請表填妥后請將電子版申請表發(fā)送至：rongzq@chinamoney郵箱，并確認。3、 申請表請蓋公司章，雙面打印后郵寄至：上海市浦東新區(qū)張東路1387號30棟全國銀行間同業(yè)拆借中心信息統(tǒng)計部：201203。4、 全國銀行間同業(yè)拆借中心在收到申請表原件后，通過郵件方式通知申請機構(gòu)。5、 用戶應(yīng)保證填寫信息屬實，并在上述信息發(fā)生變更的情況下，重新填寫申請表注明“用戶信息變更”及時通知同業(yè)拆借中心。6、 用戶應(yīng)妥善保管同業(yè)拆借中心用戶名和口令，不得泄露或交付他人使用。無論何種情形，上述用戶名和口令均應(yīng)視為由用戶本人使用，用戶應(yīng)對使用后果承擔全部法律責任。7、 中國貨幣網(wǎng)信息披露上傳系統(tǒng)僅供用戶披露指定文件，用戶應(yīng)根據(jù)《信息披露上傳系統(tǒng)使用手冊》合理使用上傳系統(tǒng)，不得上傳其他文件或使用不當手段惡意破壞上傳系統(tǒng)。8、 用戶應(yīng)保證自行上傳的披露文件的準確性，并對其承擔完全的法律責任。9、 全國銀行間同業(yè)拆借中心應(yīng)采取合理措施保證上傳系統(tǒng)的正常運作，但并不對此作出任何擔保。

10、聯(lián)系人：陳蔚〔〕申請用戶名單信息披露部門1電子郵件地址信息披露部門2電子郵件地址注：假設(shè)信息披露工作事項涉及到不同的部門，請分開填寫部門。如金融債券發(fā)行人可能會報二個部門〔董事會辦公室或資金部〕作為信息披露使用人，填報時分開填寫。如只歸口一個部門，只填報一個部門即可?！脖颈硐螺d地址：中國貨幣網(wǎng)--市場指南--表單下載--本幣市場--常用表單〕附件4存單全稱〕發(fā)行要素公告發(fā)行人根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)、標準性文件的規(guī)定編制而成同業(yè)存單發(fā)行計劃，并已通過中國貨幣網(wǎng)〔chinamoney〕披露。本發(fā)行要素公告屬于前述發(fā)行計劃的組成部分。發(fā)行要素發(fā)行人主體評級機構(gòu)主體評級等級存單全稱存單代碼存單簡稱發(fā)行方式計劃發(fā)行量〔億元〕期限發(fā)行價格〔元〕面值〔元〕自票類型起息日首次付息日到期日兌付日發(fā)行日繳款日發(fā)行開始時間發(fā)行結(jié)束時間參考收益率/票面利率〔％〕基準利率基準利率精度利差〔BP〕付息頻率計息基準首次利率確定日申購約束〔報價發(fā)行時展示〕單筆最低認購量（億元）單筆最高認購量〔億元〕最高認購總量〔億元〕招標約束〔招標發(fā)行時展示〕最低標位〔單位〕最大投標標位數(shù)〔個〕最高投標總量〔億元〕最高標位〔單位〕最大投標標位差〔個〕連續(xù)投標限制投標步長〔單位〕***年***月***日*本發(fā)行要素公告由全國銀行間同業(yè)拆借中心同業(yè)存單發(fā)行系統(tǒng)生成。附件5存單全稱〕發(fā)行情況公告同業(yè)存單簡稱〕已成功發(fā)行，現(xiàn)將發(fā)行情況公告如下：存單全稱存單簡稱存單代碼存單期限息票類型發(fā)行日計劃發(fā)行量〔億元〕實際認購/中標量〔億元〕發(fā)行價格〔元〕參考收益率/票面利率〔％〕初始投資人數(shù)量〔定向發(fā)行時展示〕全國銀行間同業(yè)拆借中心***年***月****附件6同業(yè)存單發(fā)行要素定義與規(guī)則幣種：同業(yè)存單的計價幣種為人民幣。參考收益率：息票類型為零息時：假設(shè)期限在一年及以內(nèi)，參考收益率計算公式為：參考收益率=TEx!pM其中，A指從起息日開始到下一年同一日的實際天數(shù)；TE指從起息日至預計兌付日1的實際天數(shù)，算頭不算尾；F為面值；P為發(fā)行價格〔元〕假設(shè)期限在一年以上，參考收益率計算公式為：F…Px(l?y)A?m其中，A指最后一^理論付息日至下一年同一日的實際天數(shù)；TE為最后一個理論付息日至預計兌付日的實際天數(shù)，算頭不算尾；m為起息日至到期日的整年數(shù)〔向左取整〕；F為面值；P為發(fā)行價格〔元〕息票類型為浮息時參考收益率為基準利率加利差。息票類型為固息時：假設(shè)期限在一年及以內(nèi)且付息方式為期滿，參考l當存單到期日為工作日時，預計兌付日即為到期日；當?shù)狡谌諡楣?jié)假日時，預計兌付日為節(jié)假日順延后的首個工作日。

收益率計算公式為：TE' A參考收益率=竺…C…上360TE其中C為票面利率;TE'為起息日至到期日的實際天數(shù)，A指從起息日開始到下一年同一日的實際天數(shù),TE為從起息日至預計兌付日的實際天數(shù)，算頭不算尾。假設(shè)期限在一年以上且付息方式為期滿，到期收益率y按復利計算，公式為 ，100x(l,y)m，TE=100x|1+TE_…C(360丿其中C為票面利率;TE'為起息日至到期日的實際天數(shù)，A指最后一個理論付息日2至下一年同一日的實際天數(shù)，TE為最后一個理論付息日至預計兌付日的實際天數(shù)，算頭不算尾；m為起息日至到期日的整年數(shù)〔向左取整〕假設(shè)付息周期不為期滿，參考收益率計算方式為其中，C為票面利率；f為年付息頻率；TEi'為第i個付息周期起息日至到期日的實際天數(shù)；TE'為第n個付息周期按照完整周期計的實際天數(shù)；TE為第n個付息周期從起息日至預計兌付日的實際天數(shù)，算頭不算尾。重置頻率：確定新的參考利率水平的頻率，根據(jù)浮息基準利率的對應(yīng)期限確定。重置頻率應(yīng)與付息頻率保持一致。2理論付息日：對零息債券和到期一次還本付息債券，債券期限內(nèi)每年與到期日相同的日期。如零息債券A到期兌付日為2010年9月20日，則債券期限內(nèi)每年的9月20日為債券A的理論付息日。單筆最低認購量：報價發(fā)行方式下，投資人單筆點擊認購量的下限。單筆最高認購量：報價發(fā)行方式下，投資人單筆點擊認購量的上限。到期日：同業(yè)存單到期的日期，按起息日加期限推算。兌付日：發(fā)行人支付同業(yè)存單本金和利息的日期，一般為到期日，假設(shè)到期日為節(jié)假日的，順延至下一營業(yè)日。發(fā)行量變動單位：100