2023合規(guī)管理年終個人工作總結(jié)范文（2篇）

第5頁共5頁2023?合規(guī)管理?年終個人?工作總結(jié)?范文近?日，總行?在全行組?織開展合?規(guī)文化建?設(shè)大討論?活動，不?斷增強員?工合規(guī)理?念，強化?合規(guī)意識?，提高合?規(guī)經(jīng)營的?自覺性。?本人透過?這次的學(xué)?習(xí)活動總?結(jié)了以下?心得：?一合規(guī)建?設(shè)務(wù)必有?完善的管?理制度體?系，務(wù)必?有不斷構(gòu)?建合規(guī)文?化宣講教?育常態(tài)機?制作為基?礎(chǔ)，我們?務(wù)必找出?全行上下?在合規(guī)管?理和合規(guī)?文化建設(shè)?中存在的?突出問題?，從教育?、制度、?執(zhí)行、監(jiān)?督、整改?、獎懲等?方面進行?深入討論?，促進合?規(guī)文化深?入推廣根?植，保障?全行各項?業(yè)務(wù)又快?又好的發(fā)?展。合規(guī)?建設(shè)不但?是為農(nóng)行?，而且是?為他人，?更是為自?己，“合?規(guī)是嚴(yán)肅?的愛，是?一種對每?個人負職?責(zé)的愛”?。二我?們要著力?解決思想?認識不到?位、制度?執(zhí)行不到?位、監(jiān)督?檢查不到?位、以信?任代替管?理，以感?情代替原?則，理解?合規(guī)約束?、養(yǎng)成合?規(guī)習(xí)慣的?良好氛圍?，促進合?規(guī)文化推?廣的根植?。合規(guī)?文化宣講?的成功實?踐證明，?無論做什?么事，只?要瞄準(zhǔn)目?標(biāo)，認真?抓，認真?做，就能?取得事半?功倍。合?規(guī)就像紅?綠燈，你?遵守它，?它就會保?護你。很?多人都認?為一提到?合規(guī)，就?覺得受到?了束縛、?業(yè)務(wù)不好?做了、發(fā)?展也受到?了影響，?在理解合?規(guī)管理時?總會自覺?或不自覺?地產(chǎn)生這?樣或那樣?一些抵觸?情緒。但?是我們要?明確這點?“合規(guī)文?化是立行?之本，經(jīng)?營之本”?，合規(guī)與?業(yè)務(wù)發(fā)展?不是矛盾?的、更不?是對立的?。合規(guī)像?紅綠燈一?樣維護著?業(yè)務(wù)發(fā)展?的秩序，?擔(dān)負著為?經(jīng)營管理?保駕護航?的職責(zé)和?使命。?三在我們?的身邊有?很多真人?真事，各?種案例都?反映了合?規(guī)建設(shè)的?重要性，?十次小的?違規(guī)操作?可能造成?一次較大?的飛行故?障，百次?較大的故?障可能釀?造成一次?打的飛行?事故，十?次大的飛?行事故就?可能造成?一次空難?。這就要?求我們從?根源上控?制風(fēng)險，?杜絕違規(guī)?操作，不?給“事故?”留下任?何可乘之?機。只有?這樣，才?能保障我?們的事業(yè)?在合規(guī)大?道上又好?又快的發(fā)?展。我們?要經(jīng)常參?加一些“?學(xué)內(nèi)控制?度，創(chuàng)合?規(guī)文化”?的活動，?真正的使?合規(guī)文化?融入我們?員工的日?常行為，?融入具體?的業(yè)務(wù)活?動，為全?行業(yè)務(wù)實?現(xiàn)又好又?快發(fā)展奠?定了堅實?的合規(guī)基?礎(chǔ)。四?合規(guī)文化?建設(shè)是一?項十分艱?巨而又好?處重大的?系統(tǒng)工程?，我們大?家務(wù)必再?接再厲，?結(jié)合日常?業(yè)務(wù)工作?提升年活?動創(chuàng)新工?作思想和?方法，把?合規(guī)文化?建設(shè)各項?工作深入?開展下去?，為打造?優(yōu)秀大型?上市銀行?帶給強有?力的合規(guī)?文化支撐?！20?23合規(guī)?管理年終?個人工作?總結(jié)范文?（二）?“細節(jié)決?定成敗，?細節(jié)決定?存亡”，?這一點對?高風(fēng)險的?金融行業(yè)?尤為重要?。古語有?言“千里?之堤，潰?于蟻穴”?。從__?__銀行?的一個基?層交易員?對一個帳?戶的管理?失控，到?一個具有?____?多年歷史?的“__?__號”?銀行的轟?然倒下，?銀行放松?的每一個?小細節(jié)，?都有可能?成為使“?牢固大堤?”轟然崩?潰的“蟻?穴”。在?農(nóng)發(fā)行加?速發(fā)展的?關(guān)鍵時期?，開展合?規(guī)管理年?活動對于?增強農(nóng)發(fā)?行業(yè)務(wù)合?規(guī)經(jīng)營管?理意識，?培育良好?合規(guī)文化?，促進農(nóng)?發(fā)行事業(yè)?的健康成?長，提高?防控金融?風(fēng)險的能?力有著很?強的現(xiàn)實?性和必要?性。通過?這次認真?學(xué)習(xí)，都?感悟頗多?，現(xiàn)將我?個人的學(xué)?習(xí)心得匯?報如下：?一、認?真學(xué)習(xí)，?提高思想?素質(zhì)，增?強依法合?規(guī)經(jīng)營的?理念要?加強法律?法規(guī)、規(guī)?章制度的?學(xué)習(xí)，提?高思想素?質(zhì)，這是?從源頭上?杜絕違規(guī)?違章行為?的重要手?段。銀行?員工加強?對風(fēng)險防?范知識的?學(xué)習(xí)，就?能認識到?社會的復(fù)?雜性和銀?行經(jīng)營風(fēng)?險的普遍?性，認識?到銀行本?身是高風(fēng)?險行業(yè)，?必須把風(fēng)?險防范放?在第一位?。每天從?自己的崗?位做起，?自覺遵守?各項規(guī)章?制度，自?覺抵制各?種違紀(jì)、?違規(guī)、違?章行為。?要根除以?信任代替?管理，以?習(xí)慣代替?制度，以?情面代替?紀(jì)律的弊?端，視制?度為生命?，糾違章?如排雷，?增強風(fēng)險?防范意識?和自我保?護意識，?規(guī)范操作?，從源頭?上預(yù)防案?件的發(fā)生?。二、?從嚴(yán)治行?，加強內(nèi)?控，把細?節(jié)管理融?入長效機?制建設(shè)中?抓住“?防、查、?建、糾”?四個關(guān)鍵?點，建立?四種機制?，實現(xiàn)四?個轉(zhuǎn)變。?一要“?防”。建?立群防群?治機制。?從事后查?向事前防?轉(zhuǎn)變。要?發(fā)動全員?力量，共?同參與，?齊抓共管?，切實提?高全行員?工依法合?規(guī)經(jīng)營意?識，增強?執(zhí)行力，?嚴(yán)格落實?內(nèi)控制度?，杜絕有?章不循違?規(guī)操作，?工作中責(zé)?權(quán)不分，?職責(zé)不明?，授權(quán)不?清，反程?序操作等?現(xiàn)象。?二要“查?”。建立?監(jiān)督檢查?長效機制?。從集中?檢查向制?度化經(jīng)常?化轉(zhuǎn)變。?稽核等相?關(guān)檢查部?門要注重?實效，提?高科技手?段在檢查?中的運用?，實行重?點檢查與?抽查相結(jié)?合，現(xiàn)場?檢查與調(diào)?取掌握監(jiān)?控相結(jié)合?，對違規(guī)?問題查實?、查清、?查準(zhǔn)，檢?查不能三?天打魚兩?天曬網(wǎng)，?要常抓不?懈。被查?部門要加?強事后監(jiān)?督和事中?復(fù)核，使?“查”落?實到每筆?業(yè)務(wù)始終?。三要?“建”。?建立制度?及時更新?機制。從?被動防向?主動堵轉(zhuǎn)?變，充分?利用檢查?結(jié)果，超?前規(guī)劃，?及時查補?，及時堵?塞漏洞，?制定相關(guān)?制度時要?由具有一?定實踐經(jīng)?驗的人員?參加，出?臺的制度?要易操作?，易檢查?，易評價?。要加快?機構(gòu)扁平?化改革步?伐，切實?解決基層?機構(gòu)多頭?管理，使?制度執(zhí)行?能夠“一?戳到底”?。四要?“糾”。?實行屬地?、屬下、?屬權(quán)管理?。違規(guī)必?糾，對于?發(fā)現(xiàn)問題?，絕不搞?“下不為?例”，對?直接管理?者要問責(zé)?，對責(zé)任?人要問責(zé)?。通過加?強教育，?加強檢查?，及時糾?錯，嚴(yán)格?問責(zé)等多?手段的綜?合運用，?培養(yǎng)全行?員工合、?規(guī)經(jīng)營意?識，建設(shè)?合規(guī)文化?系統(tǒng)工程?，營造業(yè)?務(wù)發(fā)展的?良好內(nèi)部?環(huán)境。?三、正視?問題，構(gòu)?建金融合?規(guī)管理體?系__?__行成?立已經(jīng)快?已經(jīng)__?__，已?逐步形成?了自己的?管理模式?和特點。?但距離現(xiàn)?代商業(yè)銀?行的要求?還有相當(dāng)?大的差距?。一是?風(fēng)險意識?淡薄。經(jīng)?營銀行就?是運營風(fēng)?險，任何?金融業(yè)務(wù)?都有風(fēng)險?，只有采?取識別、?計量、監(jiān)?測、控制?的方法才?能使風(fēng)險?得到有效?規(guī)避。?二是不合?規(guī)的現(xiàn)象?較為嚴(yán)重?。當(dāng)前農(nóng)?發(fā)行最易?出現(xiàn)問題?和案件的?最多點、?最難控制?點，莫過?于前臺操?作中存在?的問題和?隱患。?三是一、?二級條線?風(fēng)險防范?流于形式?。檢查走?馬觀花，?盡責(zé)不實?。四是?針對發(fā)現(xiàn)?的問題進?行整改落?實不夠。?針對這些?差距，應(yīng)?該采取積?極的對策?和措施。?一是建立?條線的合?規(guī)風(fēng)險防?控體系。?各部門、?各業(yè)務(wù)線?都要有明?晰的操作?流程和風(fēng)?險提示以?及對應(yīng)的?措施和方?法。二是?建立“三?條五線”?的合規(guī)防?控體系。?一條是前?、后臺業(yè)?務(wù)操作的?自我檢查?，及時整?改責(zé)任體?系；第二?條是業(yè)務(wù)?部門對前?、后臺業(yè)?務(wù)的監(jiān)督?、檢查、?指導(dǎo)、幫?促整改的?體系；第?三條是專?職稽查檢?查部門履?職體系的?進一步完?善；三是?加大對合?規(guī)風(fēng)險防?控的考核?。將責(zé)、?權(quán)、利捆?綁在一起?，實行業(yè)?務(wù)線、管?理線“雙?線”問責(zé)?；四是銀?企密切配?合。按照?國家有關(guān)?法規(guī)，誰?受益誰擔(dān)?責(zé)的原則?，銀企雙?方都應(yīng)承?擔(dān)起管理?的責(zé)任，