私募基金專業(yè)投資者資格申請(qǐng)雙錄話術(shù)流程模版

B類專業(yè)投資者資格申請(qǐng)雙錄腳本第一部分：驗(yàn)證身份及本人申請(qǐng)意愿（個(gè)人投資者）工作人員：XXX的員工XXX，員工編號(hào)是XXX。這是我的工作證件，請(qǐng)您查看?！ぷ魅藛T將自己的工作證件在錄制設(shè)備前展示工作人員：請(qǐng)問(wèn)您是XXXX先生/女士本人嗎？客戶：是的?！ぷ魅藛T將客戶身份證正反面在錄制設(shè)備前展示。請(qǐng)問(wèn)**先生B1/B2類專業(yè)投資者的嗎？客戶：是的，是出于我本人意愿申請(qǐng)成為B1/B2類專業(yè)投資者的。（如客戶表示不是本人意愿則應(yīng)拒絕辦理）（機(jī)構(gòu)投資者）工作人員：XXX的員工XXXXXXXXXX機(jī)構(gòu)的授權(quán)經(jīng)辦人XXXXX先生/女士本人嗎？——工作人員將自己的工作證件在錄制設(shè)備前展示。客戶：是的。——工作人員將客戶身份證正反面在錄制設(shè)備前展示。工作人員：請(qǐng)問(wèn)貴機(jī)構(gòu)是自愿申請(qǐng)成為B1/B2類專業(yè)投資者的嗎？客戶：是的。（如客戶表示不是授權(quán)經(jīng)辦人或非其機(jī)構(gòu)意愿則應(yīng)拒絕辦理）第二部分：專業(yè)投資者申請(qǐng)資格確認(rèn)（個(gè)人投資者）投資申請(qǐng)成為B1/B2類專業(yè)投資者需要同時(shí)滿足以下條件:1)金融類資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元/300萬(wàn)元人民幣或最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元/30萬(wàn)元;2)具有2年/12年/1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于經(jīng)有關(guān)融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。根據(jù)您提供的XXXX，經(jīng)確認(rèn)，您XXXXXX（描述其條件，比如金融類資產(chǎn)XXX萬(wàn)元人民幣，最近3年個(gè)人年均收入XXX萬(wàn)元，具有XXX年從事XXX的投資經(jīng)歷，具有XXX年金融產(chǎn)品XXX工作經(jīng)歷，在XXXX擔(dān)任高級(jí)管理人員、獲得XXX職業(yè)資格證書(shū)并在XXXX機(jī)構(gòu)擔(dān)任注冊(cè)會(huì)計(jì)師/B1/B2類專業(yè)投資者申請(qǐng)要求。請(qǐng)問(wèn)是否申請(qǐng)成為B1/B2類專業(yè)投資者？客戶：是的。（機(jī)構(gòu)投資者）資申請(qǐng)成為B1/B2類專業(yè)投資者需要同時(shí)滿足以下條件:11年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)/1000萬(wàn)元人民幣；2）最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)/500萬(wàn)32年/1經(jīng)歷。根據(jù)您提供的XXXX，經(jīng)確認(rèn)，您XXXXXX符合B1/B2類專業(yè)投資者申請(qǐng)要求。請(qǐng)問(wèn)是否申請(qǐng)成為B1/B2類專業(yè)投資者？客戶：是的。第三部分：專業(yè)投資者重要信息提示及確認(rèn)（該部分請(qǐng)將《專業(yè)投資者申請(qǐng)確認(rèn)書(shū)》交由客戶閱讀）工作人員：這是客戶：閱讀確認(rèn)書(shū)工作人員：好的。下面我將為您揭示專業(yè)投資者的一些重要信息，請(qǐng)您確認(rèn)。我司將根據(jù)您提供的申請(qǐng)資料將您劃分為專業(yè)投資者。夠自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果。將在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配方面不再享受特別保護(hù)。的專業(yè)投資者資格將被取消。產(chǎn)生的后果由您自行承擔(dān)。請(qǐng)問(wèn)您對(duì)上述信息是否已經(jīng)清楚了解？客戶：是的，清楚了解。不得代您進(jìn)行賬戶操作，也不得接受您的全權(quán)委托?？蛻簦汉玫摹９ぷ魅藛T：謝謝！按規(guī)定，需要我們的柜臺(tái)主管和您進(jìn)行再次確認(rèn)，麻煩您了！客戶：好的。第四部分：主管復(fù)核XXX先生/XXXXXX是XXXX——工作人員將自己的工作證件在錄制設(shè)備前展示。柜臺(tái)主管：您申請(qǐng)成為B1/B2類專業(yè)投資者，按規(guī)定需要我再次和您確認(rèn)。請(qǐng)問(wèn)受特別保護(hù)？客戶：是的。主管：您是否自愿申請(qǐng)成為B1/B2類專業(yè)投資者？客戶