2023風(fēng)險(xiǎn)管理大科學(xué)裝置總則

風(fēng)險(xiǎn)管理大科學(xué)裝置總則目次前 言 II引 言 III范圍 4規(guī)性用件 4術(shù)和義 4大學(xué)置險(xiǎn)理求 5風(fēng)管準(zhǔn)工作 6風(fēng)管過(guò)程 77險(xiǎn)別 7險(xiǎn)析 9險(xiǎn)價(jià) 10險(xiǎn)對(duì) 10合余險(xiǎn)可受性價(jià) 12通記錄 12運(yùn)和行信息 12風(fēng)管文檔 13I引 言))III風(fēng)險(xiǎn)管理大科學(xué)裝置總則范圍本文件適用于大科學(xué)裝置項(xiàng)目全生命周期的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，其他項(xiàng)目可參照?qǐng)?zhí)行。（GB/T23694-2013風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語(yǔ)GB/T23694-2013界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1大科學(xué)裝置large-scalesciencefacility通過(guò)較大規(guī)模投入和工程建設(shè)來(lái)完成，建成后通過(guò)長(zhǎng)期的穩(wěn)定運(yùn)行和持續(xù)的科學(xué)技術(shù)活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)重要科學(xué)技術(shù)目標(biāo)的大型設(shè)施。3.2風(fēng)險(xiǎn)risk不確定性對(duì)目標(biāo)的影響。[來(lái)源：GB/T23694-2013，2.1]定性則會(huì)降低風(fēng)險(xiǎn)。3.3大科學(xué)裝置項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)riskoflarge-scalesciencefacilitydevelopmentprogram在規(guī)定的技術(shù)性能指標(biāo)、進(jìn)度和費(fèi)用等約束下，不確定性對(duì)大科學(xué)工程項(xiàng)目目標(biāo)影響的一種度量。注1：風(fēng)險(xiǎn)通常由風(fēng)險(xiǎn)源、可能性（或概率）和后果（影響）組成。注2：不確定性是指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源及其可能性或后果的信息缺失或了解片面的狀態(tài)。注3：目標(biāo)可以是不同方面（如技術(shù)性能、進(jìn)度、費(fèi)用、健康與安全、環(huán)境等）和層面（如項(xiàng)目、產(chǎn)品和過(guò)程等）4的目標(biāo)。果，偏差可能帶來(lái)的正面結(jié)果為機(jī)會(huì)。3.4風(fēng)險(xiǎn)管理riskmanagement按照既定的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理政策，對(duì)項(xiàng)目資源進(jìn)行系統(tǒng)和反復(fù)迭代的優(yōu)化。3.5風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程riskmanagementprocess包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、降低、接受和信息反饋等所有活動(dòng)。3.6風(fēng)險(xiǎn)管理政策riskmanagementpolicy組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度，主要包括如何管理風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則，風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的主要要求。3.7風(fēng)險(xiǎn)降低riskreduction降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或其嚴(yán)重性措施的落實(shí)。3.8風(fēng)險(xiǎn)信息溝通riskcommunication向項(xiàng)目管理者和相關(guān)人員傳遞項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理所需的信息和數(shù)據(jù)。3.9風(fēng)險(xiǎn)接受riskacceptance處理某風(fēng)險(xiǎn)情景結(jié)果的決策。注1：當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)值低于風(fēng)險(xiǎn)接受準(zhǔn)則規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)可接受界限時(shí)，接受風(fēng)險(xiǎn)。注2：在風(fēng)險(xiǎn)管理范圍內(nèi),風(fēng)險(xiǎn)接受意味著盡管風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有被消除，但是風(fēng)險(xiǎn)的客觀存在和影響程度是已知的，且是可以容忍的。3.10風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)levelofrisk風(fēng)險(xiǎn)的大小，依據(jù)后果和可能性的組合來(lái)確定。3.11剩余風(fēng)險(xiǎn)residualrisk風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)之后剩余的風(fēng)險(xiǎn)。3.12風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審riskreview為實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)，確認(rèn)大科學(xué)裝置項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的適宜性、充分性和有效性采取的活動(dòng)。注：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審可應(yīng)用于確立風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、分析風(fēng)險(xiǎn)、制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施或評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)效果等。5A?！b置運(yùn)行和運(yùn)行后的信息。1準(zhǔn)備工作1準(zhǔn)備工作2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（含應(yīng)對(duì)措施）3風(fēng)險(xiǎn)分析3.1定性分析（排序）3.2定量分析（模擬、敏感性、情景分析、壓力測(cè)試等）Y4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)Y4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（判斷風(fēng)險(xiǎn)是否可接受）N5.1是否有可行的應(yīng)對(duì)措施N5.2制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施施5制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果總結(jié)與報(bào)告圖1大科學(xué)裝置項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理通用框架示意圖6概述6.26.8確定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則時(shí)要考慮以下因素：——可能發(fā)生的后果的性質(zhì)、類型以及后果的度量；——可能性的度量；——可能性和后果的時(shí)限；——利益相關(guān)者可接受的風(fēng)險(xiǎn)或可容許的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；——多種風(fēng)險(xiǎn)的組合的影響。（7（）1表1大科學(xué)裝置項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分類類別風(fēng)險(xiǎn)主要涉及接口管理和技術(shù)集成多個(gè)系統(tǒng)或組件的技術(shù)接口和集成新技術(shù)和技術(shù)挑戰(zhàn)首創(chuàng)的性質(zhì)新技術(shù)的使用技術(shù)復(fù)雜性質(zhì)量質(zhì)量方面質(zhì)量保證質(zhì)量控制供應(yīng)鏈與合同管理供應(yīng)鏈管理合同條款和條件項(xiàng)目管理和管理系統(tǒng)綜合管理實(shí)施項(xiàng)目管理的方法、過(guò)程、工具計(jì)劃、控制、報(bào)告、溝通、組織、利益相關(guān)者預(yù)算，成本和資源成本估算預(yù)算規(guī)劃與實(shí)施成本控制資源規(guī)劃資源管理安全與監(jiān)管安全8許可方面監(jiān)管方面健康、安全和環(huán)境健康安全環(huán)保外部條件改變外部條件缺乏知識(shí)/不確定性缺乏知識(shí)導(dǎo)致的不確定性缺乏經(jīng)驗(yàn)導(dǎo)致的不確定性b）d）不確定性及敏感性分析；e）記錄風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程及結(jié)果。23表2可能性等級(jí)的判定標(biāo)準(zhǔn)定量方法（2種）定性方法（3種）等級(jí)評(píng)分一定時(shí)期發(fā)生概率通用描述一通用描述二特定背景文字描述110%以下一般情況不會(huì)發(fā)生極低今后10年內(nèi)發(fā)生的可能少于1次210%-30%極少情況下才發(fā)生低今后5-10年內(nèi)可能發(fā)生1次330%—70%某些情況下發(fā)生中等今后2-5年內(nèi)可能發(fā)生1次470%-90%較多情況下發(fā)生高今后1-2年可能發(fā)生1次590%以上常常會(huì)發(fā)生極高今后一年內(nèi)至少發(fā)生1次表3后果等級(jí)的判定準(zhǔn)則定量方法定性方法等級(jí)評(píng)分財(cái)務(wù)損失通用描述一通用描述二影響程度文字描述技術(shù)性能進(jìn)度費(fèi)用11%以下極低極輕微對(duì)技術(shù)性能不產(chǎn)生影響或影響極小影響或沒(méi)有影響預(yù)算或項(xiàng)目成本增9的極小加＜1%21%-5%低輕微的稍微降低技術(shù)性能，對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生微小影響或沒(méi)有影響能夠滿足節(jié)點(diǎn)日期預(yù)算或項(xiàng)目成本增加＜5%36%-10%中等中度的中度降低技術(shù)性能，對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)產(chǎn)生有限影響能夠滿足關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，進(jìn)度不浮動(dòng)預(yù)算或項(xiàng)目成本增加＜10%411-20%高重大的大幅度惡化技術(shù)性能，可能削弱大科學(xué)裝置可運(yùn)行性項(xiàng)目關(guān)鍵路徑受影響預(yù)算或項(xiàng)目成本增加＜20%520%以上極高災(zāi)難性的嚴(yán)重惡化技術(shù)性能，不能滿足關(guān)鍵性能參數(shù)或關(guān)鍵技術(shù)臨界值，大科學(xué)裝置無(wú)法實(shí)驗(yàn)運(yùn)行不能滿足關(guān)鍵的項(xiàng)目節(jié)點(diǎn)超過(guò)項(xiàng)目基線界限＞20%45Ⅱ5ⅡⅡⅠⅠⅠ4ⅢⅡⅡⅠⅠ3ⅢⅡⅡⅡⅡ2ⅢⅢⅡⅡⅡ1ⅢⅢⅢⅢⅡ12345風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性后果等級(jí)概述風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是選擇并執(zhí)行一種或多種改變風(fēng)險(xiǎn)的措施，包括改變風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性或后果的措——規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)；10大科學(xué)裝置項(xiàng)目應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，制定適當(dāng)?shù)膽?yīng)對(duì)措施。選擇適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施時(shí)需考慮很多方面，比如：——法律、法規(guī)、社會(huì)責(zé)任和環(huán)境保護(hù)等方面的要求；（）；——選擇幾種控制措施，將其單獨(dú)或組合使用；——利益相關(guān)者的訴求和價(jià)值觀，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)知和承受度以及對(duì)某一些風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的偏好。決策者和其他利益相關(guān)者應(yīng)當(dāng)清楚在采取風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施后的剩余風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和程度。表5是大科學(xué)裝置項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的一個(gè)示例。表5大科學(xué)裝置項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)示例風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)策略避免轉(zhuǎn)移減輕接受行動(dòng)降低發(fā)生概率至0轉(zhuǎn)移全部或者部分風(fēng)險(xiǎn)至其它外部組織減小發(fā)生概率接受結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)策略前的狀態(tài)存在技術(shù)、進(jìn)度、成本潛在風(fēng)險(xiǎn)存在技術(shù)、進(jìn)度、成本潛在風(fēng)險(xiǎn)存在技術(shù)、進(jìn)度、成本潛在風(fēng)險(xiǎn)存在技術(shù)、進(jìn)度、成本潛在風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)策略后的狀態(tài)無(wú)殘余風(fēng)險(xiǎn)降低或者無(wú)殘余風(fēng)險(xiǎn)殘余風(fēng)險(xiǎn)小于原始風(fēng)險(xiǎn)殘余風(fēng)險(xiǎn)和原始風(fēng)險(xiǎn)概率相同在選擇了風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施之后，需要制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃中應(yīng)包括以下信息：----預(yù)期的收益；----績(jī)效指標(biāo)及其考核方法；----風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任人及實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的人員安排；----風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施涉及的具體業(yè)務(wù)和管理活動(dòng)；----選擇多種可能的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施時(shí)，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的優(yōu)先次序；----報(bào)告和監(jiān)督、檢查的要求；11----與適當(dāng)?shù)睦嫦嚓P(guān)者的溝通安排；----資源需要，包括應(yīng)急機(jī)制的資源需求；----執(zhí)行時(shí)間等。。溝通記錄在風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中，記錄是實(shí)施和改進(jìn)整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的基礎(chǔ)。建立記錄應(yīng)當(dāng)考慮以下方面：----出于管理的目的而重復(fù)使用信息的需要；----進(jìn)一步分析風(fēng)險(xiǎn)和調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的需要；----風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的可追溯要求；----溝通的需要；----法律、法規(guī)和操作上對(duì)記錄的需要；----組織本身持續(xù)學(xué)習(xí)的需要；----建立和維護(hù)記錄所需的成本和工作量；----獲取信息的方法、讀取信息的容易程度和儲(chǔ)存