工程變更與索賠基礎

在競爭日趨激烈的工程承包市場中，工程承包企業(yè)為了取得工程項目的經(jīng)營承包權，往往要降低報價以戰(zhàn)勝競爭對手。這種情況下如果承包商不善于經(jīng)營管理，并通過有效的變更索賠，以減少或避免自己的損失，企業(yè)就難以生存和發(fā)展。工程承包施工的實踐證明，工程變更索賠是決定承包施工企業(yè)經(jīng)濟效益的重要環(huán)節(jié)，也是衡量承包施工企業(yè)經(jīng)營管理水平高低的一個重要標志。前言工程項目的特殊性現(xiàn)代工程規(guī)模大、技術性強、投資額大、工期長；項目的差異性大、綜合性強、風險大，實施過程的不確定因素多。

工程項目內(nèi)外部環(huán)境的復雜性和多變性項目的技術環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、社會環(huán)境、法律環(huán)境的變化，使得實際情況與計劃實施過程不一致，導致工程工期和費用的變化。參與工程建設主體的多元性由于工程參與單位多，關系復雜，相互影響，易導致索賠。工程合同的復雜性及易出錯性工程合同多且復雜常造成雙方對合同理解不一致，易出現(xiàn)索賠。投標的競爭性競爭激烈，承包人利潤低，索賠成為工程風險再分配的手段。工程變更與索賠的起因目錄頁

工程變更基礎知識一、工程變更的概念二、工程變更的分類三、工程變更的范圍及內(nèi)容四、工程變更的處理原則工程索賠基礎知識一、工程索賠的概念二、工程索賠的分類三、工程索賠依據(jù)及證據(jù)的基本要求四、工程索賠的程序五、工程索賠文件的組成六、工程索賠報告的內(nèi)容七、工程索賠成功的要素第一部分第二部分第三部分工程變更與索賠的重要性及意義一、工程變更與索賠的技巧和藝術二、工程變更與索賠的關聯(lián)性

一、工程變更的概念

在工程項目的實施過程中，由于種種原因，常常會出現(xiàn)設計、工程量、進度計劃、材料使用等方面的變化，這些變化統(tǒng)稱工程變更。

或者說因施工條件改變、業(yè)主要求、監(jiān)理工程師指令或設計原因使工程或其任何部分的形式、質量或數(shù)量發(fā)生變更，稱之為工程變更。第一部分工程變更基礎知識二、工程變更的分類第一部分工程變更基礎知識分類監(jiān)理單位變更業(yè)主單位變更國家行政法規(guī)及工程所在地法規(guī)政策變更設計單位變更施工單位申請變更第一部分工程變更基礎知識二、公路工程設計變更的分類及審批公路工程設計變更分為重大設計變更、較大設計變更和一般設計變更。有下列情形之一的屬于重大設計變更：

（一）連續(xù)長度10公里以上的路線方案調(diào)整的；

（二）特大橋的數(shù)量或結構型式發(fā)生變化的；

（三）特長隧道的數(shù)量或通風方案發(fā)生變化的；

（四）互通式立交的數(shù)量發(fā)生變化的；

（五）收費方式及站點位臵、規(guī)模發(fā)生變化的；

（六）超過初步設計批準概算的。第一部分工程變更基礎知識二、公路工程設計變更的分類及審批有下列情形之一的屬于較大設計變更：

（一）連續(xù)長度2公里以上的路線方案調(diào)整的；

（二）連接線的標準和規(guī)模發(fā)生變化的；

（三）特殊不良地質路段處臵方案發(fā)生變化的；

（四）路面結構類型、寬度和厚度發(fā)生變化的；

（五）大中橋的數(shù)量或結構型式發(fā)生變化的；

（六）隧道的數(shù)量或方案發(fā)生變化的；

（七）互通式立交的位臵或方案發(fā)生變化的；第一部分工程變更基礎知識二、公路工程設計變更的分類及審批有下列情形之一的屬于較大設計變更：

（八）分離式立交的數(shù)量發(fā)生變化的；

（九）監(jiān)控、通訊系統(tǒng)總體方案發(fā)生變化的；

（十）管理、養(yǎng)護和服務設施的數(shù)量和規(guī)模發(fā)生變化的；（十一）其他單項工程費用變化超過500萬元的；

（十二）超過施工圖設計批準預算的。第一部分工程變更基礎知識二、公路工程設計變更的分類及審批一般設計變更是指除重大設計變更和較大設計變更以外的其它設計變更。公路工程重大、較大設計變更實行審批制。重大設計變更由交通部負責審批。較大設計變更由省級交通主管部門負責審批。項目法人負責對一般設計變更進行審查，并應當加強對公路工程設計變更實施的管理。三、工程變更的范圍及內(nèi)容（1）在履行合同過程中，監(jiān)理人可根據(jù)工程的需要指示承包人進行以下各種類型的變更。沒有監(jiān)理人的指示，承包人不得擅自變更。1）增加或減少合同中任何一項工作內(nèi)容；2）增加或減少合同中關鍵項目的工程量超過專用合同條款規(guī)定的百分比；3）取消合同中任何一項工作(但被取消的工作不能轉由發(fā)包人或其他承包人實施)；4）改變合同中任何一項工作的標準或性質、建筑物的形式、基線、標高、位置或尺寸；5）改變合同中任何一項工程的完工日期或改變已批準的施工順序；6）追加為完成工程所需的任何額外工作。（2）第(1)項范圍內(nèi)的變更項目未引起工程施工組織和進度計劃發(fā)生實質性變動和不影響其原定的價格時，不予調(diào)整該項目的單價。第一部分工程變更基礎知識

四、工程變更的處理原則（1）變更需要延長工期時，承包人應按監(jiān)理人的指示在28天內(nèi)提交一份修訂的進度計劃報送監(jiān)理人審批，監(jiān)理人應在收到該進度計劃后的28天內(nèi)批復承包人。批準后的修訂進度計劃作為合同進度計劃的補充文件。若發(fā)包人要求修訂的進度計劃仍應保證工程按期完工，則應由發(fā)包人承擔由于采取趕工措施所增加的費用。若變更使合同工作量減少，監(jiān)理人認為應予提前變更項目的工期時，由監(jiān)理人、發(fā)包人和承包人共同協(xié)商確定。第一部分工程變更基礎知識（2）變更需要調(diào)整合同價格時，按以下原則確定其單價或合價：1）本合同《工程量清單》中有適用于變更工作的項目時，應采用該項目的單價；2）本合同《工程量清單》中無適用于變更工作的項目時，則可參考類似項目的單價或合價，由監(jiān)理人與承包人協(xié)商確定變更后的單價或合價；3）本合同《工程量清單》中無類似項目的單價或合價可供參考，則應由監(jiān)理人與發(fā)包人和承包人協(xié)商確定新的單價或合價。

四、工程變更的處理原則第一部分工程變更基礎知識（3）變更指示1）監(jiān)理人應在發(fā)包人授權范圍內(nèi)，向承包人發(fā)出變更指示。變更指示的內(nèi)容應包括變更項目的詳細變更內(nèi)容、變更工程量、變更項目的施工技術要求和有關文件圖紙。2）設計單位經(jīng)發(fā)包人同意，根據(jù)現(xiàn)場實際情況在合同范圍內(nèi)進行設計修改，并將設計（修改）變更通知單發(fā)給承包人進行施工。3）建設單位根據(jù)現(xiàn)場實際情況，為提高質量標準、加快進度、節(jié)約造價等因素綜合考慮而提出的工程變更。4）承包人在施工過程中發(fā)現(xiàn)的設計與施工現(xiàn)場的地形、地貌、地質結構等情況不一致而提出申請被批復的工程變更。未經(jīng)監(jiān)理業(yè)主批準的變更，承包人不得擅自變更。（4）變更報價及資料組成1）承包人收到監(jiān)理人發(fā)出的變更指示后28天內(nèi)，應向監(jiān)理人提交一份變更報價書，其內(nèi)容應包括承包人確認的變更處理原則和變更工程量及其變更項目的報價單。監(jiān)理人認為必要時，可要求承包人提交重大變更項目的施工措施、進度計劃和單價分析表等。2）承包人對監(jiān)理人提出的變更處理原則持有異議時，可在收到變更指示后7天內(nèi)通知監(jiān)理人，監(jiān)理人則應在收到通知后7天內(nèi)答復承包人。3）一份完整的變更報價資料包括變更報價函、報價編制說明、報價匯總表、單價分析表、設計（修改）變更通知單（或監(jiān)理工程師通知、業(yè)主變更文件）、立項審批報告、施工組織設計批復文件、驗收資料、工程量簽證資料等其他依據(jù)資料。四、工程變更的處理原則第一部分工程變更基礎知識變更決定1）監(jiān)理人應在收到承包人變更報價書后28天內(nèi)對變更報價書進行審核后作出變更決定，并通知承包人。2）發(fā)包人和承包人未能就監(jiān)理人的決定取得一致意見，則監(jiān)理人可暫定他認為合適的價格和需要調(diào)整的工期，并將其暫定的變更處理意見通知發(fā)包人和承包人，此時承包人應遵照執(zhí)行。對已實施的變更，監(jiān)理人可將其暫定的變更費用列入月進度付款中。但發(fā)包人和承包人均有權在收到監(jiān)理人變更決定后的28天內(nèi)要求按規(guī)定提請爭議調(diào)解組解決，若在此期限內(nèi)雙方均未提出上述要求，則監(jiān)理人的變更決定即為最終決定。3）在緊急情況下，監(jiān)理人向承包人發(fā)出的變更指示，可要求立即進行變更工作。承包人收到監(jiān)理人的變更指示后，應先按指示執(zhí)行，再按規(guī)定向監(jiān)理人提交變更報價書，監(jiān)理人則仍應按規(guī)定補發(fā)變更決定通知4）承包人違約或其它由于承包人原因引起的變更，其增加的費用和工期延誤責任由承包人承擔。

一、工程索賠的概念

工程索賠通常是指在工程合同履行過程中，合同當事人一方因對方不履行或未能正確履行合同或者由于其他非自身因素而受到經(jīng)濟損失或工期延誤，通過合同規(guī)定的程序向對方提出費用或工期補償要求的行為。

在實際工作中，索賠是雙向的，有索賠就有反索賠。第二部分工程索賠基礎知識承包人發(fā)包人二、工程索賠的分類第二部分工程索賠基礎知識工程索賠工期索賠費用索賠

工期索賠是因非承包人因素影響在工程實施過程中任何一項或多項工作實際完成日期遲于計劃規(guī)定的完成日期，從而提出延長整個合同工期的要求。

費用索賠是指承包人在非自身因素影響下而遭受經(jīng)濟損失時向發(fā)包人提出補償其額外費用損失的要求。（2）證據(jù)的基本要求1）真實性：索賠證據(jù)必須是在實施合同過程中確實存在和實際發(fā)生的，是真實資料。2）及時性：索賠證據(jù)的取得及提出應當及時。3）全面性：所提供的證據(jù)應能說明事件的全部內(nèi)容。索賠報告中涉及的索賠理由、事件過程、影響、索賠值等都應有相應證據(jù)。4）關聯(lián)性：索賠的證據(jù)應當與索賠事件有必然聯(lián)系，符合邏輯，不能互相矛盾。5）有效性：索賠證據(jù)必須具有法律效力。一般要求證據(jù)必須是書面文件，有關記錄、協(xié)議、紀要等必須是雙方簽署的。

三、工程索賠依據(jù)及證據(jù)的基本要求（1）在工程項目實施過程中，常見的索賠依據(jù)主要有：1）各種工程合同文件；2）施工日志、施工周報、工程進度計劃；3）工程照片、聲像資料、會談紀要；4）工程備忘錄、各種簽證、來往信件、電話記錄；5）氣象報告和資料；6）工程結算資料和有關財務報告；7）投標前發(fā)包人提供的參考資料和現(xiàn)場資料；8）其他，包括分包合同、訂貨單、法律、法規(guī)等。第二部分工程索賠基礎知識四、工程索賠的程序（1）索賠意向通知；（2）索賠資料的準備；

（3）索賠文件的提交；

（4）工程師對索賠文件的審核；（5）工程師與承包人協(xié)商補償額和索賠處理意見；

（6）業(yè)主審查索賠處理；（7）承包人是否接受最終索賠處理，可能仲裁或訴訟。第二部分工程索賠基礎知識

五、工程索賠文件的組成（1）索賠致函和要點；（2）總情況介紹（敘述施工過程、對方失誤等）；（3）索賠總表（將索賠總數(shù)細分、編號，寫明名稱和索賠額）；（4）上述事件詳述及結論；（5）合同細節(jié)和事實情況；（6）分包商索賠；（7）工期延長的計算和損失費用的估算；（8）各種證據(jù)材料等。第二部分工程索賠基礎知識序號報告構成主要內(nèi)容1題目如關于╳╳╳事件的索賠。2事件詳細描述事件過程，雙方信件交往、會談，并指出對方如何違約，證據(jù)的編號等。3理由主要是法律依據(jù)、合同條款等。4結論指出對方造成的損失或損害及其大小。5損失估價列出損失費用的計算方法、計算基礎等，并計算出損失費用的大小。6延期計算列出工期延長的計算方法、計算公式等，并計算出要求延長的天數(shù)。7附錄指各種編過號的證據(jù)、圖表等。

六、索賠報告的主要內(nèi)容第二部分工程索賠基礎知識

七、工程索賠成功的因素第二部分工程索賠基礎知識成功良好履約進度管理成本管理合同管理信息管理跟蹤公關第三部分工程變更與索賠的重要性與意義（1）平時設專人負責索賠工作，收集保管分析索賠相關資料，對于重大的索賠，聘請專家指導，組成強有力的談判小組。（2）正確把握提出索賠的時機。（3）及時、合理地處理索賠。（4）加強索賠的前瞻性，有效避免過多索賠事件的發(fā)生。（5）注意索賠程序和索賠文件的要求。（6）索賠談判中注意方式方法。（7）索賠處理時作適當必要的讓步，有所失才有所得。（8）發(fā)揮公關能力，促使索賠問題的早日圓滿解決。

一、變更與索賠的技巧和藝術第三部分工程變更與索賠的重要性與意義

在工程實施過程中出現(xiàn)的意外是多種多樣的,有的事件發(fā)生究竟是屬變更范疇還是屬索賠范疇,一時很難確定,往往由于變更而伴隨著索賠的發(fā)生。如,因設計變更而增加的工程量或新增工程項目數(shù)量增大而直接影響到原合同工期的關鍵線路。雖然變更量按合同規(guī)定支付,承包方有權向業(yè)主提出延長工期的要求,即產(chǎn)生工期索賠。再如,上述的情況,業(yè)主要求合同工期不能變,承包方為此而增加投入,提出費用索賠。又如有時設計變更或業(yè)主要求減少工程量或工程項目較多,而影響到承包方的利益,出現(xiàn)人員窩工,施工設備閑置,利潤減少而提出費用索