工程風(fēng)險管理實務(wù)

主要內(nèi)容風(fēng)險管理概念、程序及工具工程風(fēng)險轉(zhuǎn)移方法工程保險談判和技巧工程保險內(nèi)容及險種

隧道工程屬于高風(fēng)險行業(yè)，必須重視風(fēng)險管理，一旦發(fā)生風(fēng)險，不僅僅是經(jīng)濟損失，其造成的人員傷亡和周邊環(huán)境的破壞都是不可估量的。在很多工程中業(yè)主非常重視工程造價和進度控制而忽略風(fēng)險控制，一旦發(fā)生風(fēng)險所謂的工期、質(zhì)量和進度三者均達(dá)不到預(yù)期目標(biāo)，可見風(fēng)險控制是前提，其他三大控制都是在充分考慮風(fēng)險因素上的合理控制。另外。在整個隧道建設(shè)周期中施工風(fēng)險很大，必須引起足夠重視。因此掌握風(fēng)險管理的理論和方法，對已經(jīng)識別出的風(fēng)險進行有效的管理的意義重大。引言：風(fēng)險管理的意義杭州地鐵事故紀(jì)實一、工程項目風(fēng)險管理基本概念1.1風(fēng)險的定義我國風(fēng)險管理學(xué)界主流的風(fēng)險定義：風(fēng)險定義分為兩個層次：（1）強調(diào)風(fēng)險的不確定性，（2）強調(diào)風(fēng)險對人們所帶來的損害。第一個含義，可以用概率來衡量風(fēng)險的不確定性；第二個含義，可以用風(fēng)險度來衡量。

高風(fēng)險風(fēng)險增大低風(fēng)險風(fēng)險增大后果嚴(yán)重性發(fā)生概率0圖風(fēng)險矩陣（一）風(fēng)險因素（Hazard）

風(fēng)險因素是指能增加或產(chǎn)生損失頻率和損失幅度的要素，它是事故發(fā)生的潛在原因，是造成損失得內(nèi)在或間接原因。（二）風(fēng)險事故（Peril）

風(fēng)險事故是指造成生命財產(chǎn)損失的偶發(fā)事件，是直接或間接造成損失的事故，因此可以說風(fēng)險事故是損失的媒介物。（三）損失（Loss）

損失是指非故意的、非計劃的和非預(yù)期的經(jīng)濟價值的減少，通常以貨幣單位來衡量。風(fēng)險的本質(zhì)是構(gòu)成風(fēng)險特征，影響風(fēng)險產(chǎn)生、存在和發(fā)展的因素。在認(rèn)知風(fēng)險的本質(zhì)時，除涉及風(fēng)險的定義和一般概念外，還應(yīng)明確下列概念：風(fēng)險因素、風(fēng)險事故、損失、以及三者的關(guān)系。1.2風(fēng)險的本質(zhì)1.2風(fēng)險的本質(zhì)風(fēng)險因素、風(fēng)險事故、損失、以及三者的關(guān)系。

如下圖：風(fēng)險因素風(fēng)險事故損失實際結(jié)果與預(yù)期結(jié)果的差異風(fēng)險增加或產(chǎn)生引起導(dǎo)致這就是解釋三者關(guān)系的理論：1.能量釋放理論；2.骨牌理論1.3工程項目風(fēng)險結(jié)合工程項目特點，工程項目風(fēng)險可定義為：在整個建筑工程項目全壽命過程中，自然災(zāi)害和各種意外事故的發(fā)生而造成的人身傷亡、財產(chǎn)損失和其他經(jīng)濟損失的不確定性。1.4工程項目風(fēng)險特點（１）工程風(fēng)險識別和估算需要工程專業(yè)知識（２）工程風(fēng)險發(fā)生頻率高（３）工程風(fēng)險承擔(dān)者的綜合性（４）工程風(fēng)險造成損失的關(guān)聯(lián)性（5）工程風(fēng)險造成的損失是巨大的一、工程項目風(fēng)險管理基本概念1.5風(fēng)險管理的定義

風(fēng)險管理(RiskManagement)是經(jīng)濟單位通過對風(fēng)險的識別和衡量、采用合理的經(jīng)濟和技術(shù)手段對風(fēng)險加以處理，以最小的成本獲得最大的安全保障的一種管理活動；是對風(fēng)險進行認(rèn)識、估計、評價乃至采取防范和處理措施等一系列過程。1.6工程風(fēng)險管理

工程風(fēng)險管理是對工程風(fēng)險進行辯識、分析并采取相應(yīng)措施，進行處理以達(dá)到減少意外損失或利用風(fēng)險盈利之目的工作。該工作包含兩個環(huán)節(jié)：1）工程風(fēng)險分析；2）制定并實施風(fēng)險處置方案分為四個步驟：工程風(fēng)險辯識、工程風(fēng)險估計、工程風(fēng)險評價和工程風(fēng)險處理。一、工程項目風(fēng)險管理基本概念二、風(fēng)險的分類和工程項目風(fēng)險2.1風(fēng)險分類從不同的角度出發(fā)，可以對風(fēng)險作出不同的分類：按照是否由社會經(jīng)濟變動而引起為標(biāo)準(zhǔn)分為：靜態(tài)風(fēng)險和動態(tài)風(fēng)險；按照是否有獲利機會為標(biāo)準(zhǔn)分為：純粹風(fēng)險和投機風(fēng)險；按照潛在的損失形態(tài)分：財產(chǎn)風(fēng)險、人身風(fēng)險、責(zé)任風(fēng)險；按照承擔(dān)風(fēng)險的主體分：個人風(fēng)險、家庭風(fēng)險、企業(yè)風(fēng)險、國家風(fēng)險；按照風(fēng)險所涉及的范圍分：基本風(fēng)險和特定風(fēng)險；各種不同分類如下圖：

風(fēng)險的種類按損失產(chǎn)生的原因分按風(fēng)險的性質(zhì)分按損失的環(huán)境分按風(fēng)險的對象分按人的承受能力分按風(fēng)險形成的原因分按風(fēng)險發(fā)生的范圍分按風(fēng)險控制的程度分按風(fēng)險的程度分按風(fēng)險的存在方式分按風(fēng)險責(zé)任的承擔(dān)者分按風(fēng)險的來源分人為風(fēng)險行為風(fēng)險經(jīng)濟風(fēng)險政治風(fēng)險自然風(fēng)險技術(shù)風(fēng)險純粹風(fēng)險投機風(fēng)險靜態(tài)風(fēng)險動態(tài)風(fēng)險財產(chǎn)風(fēng)險人身風(fēng)險責(zé)任風(fēng)險可接受的風(fēng)險不可接受的風(fēng)險主觀風(fēng)險客觀風(fēng)險局部風(fēng)險全局風(fēng)險可控風(fēng)險不可控風(fēng)險輕度風(fēng)險中度風(fēng)險高度風(fēng)險潛在風(fēng)險延緩風(fēng)險突發(fā)風(fēng)險國家風(fēng)險企業(yè)風(fēng)險個人風(fēng)險特殊風(fēng)險基本風(fēng)險工程風(fēng)險的種類自然風(fēng)險政治風(fēng)險經(jīng)濟風(fēng)險技術(shù)風(fēng)險信用風(fēng)險社會風(fēng)險組織風(fēng)險行為風(fēng)險2.2工程風(fēng)險的種類從產(chǎn)生風(fēng)險原因的性質(zhì)分類工程項目投資巨大、工期長、參與者眾多，整個建設(shè)過程都存在著各種各樣的風(fēng)險，如：業(yè)主可能面臨著工程師失職、設(shè)計錯誤、承包商施工組織不力等人為風(fēng)險；以及惡劣氣候、地震、水災(zāi)等自然風(fēng)險。2.2工程風(fēng)險的種類（1）自然風(fēng)險由于自然因素帶來的風(fēng)險，在工程項目施工過程中出現(xiàn)的洪水、暴雨、地震、颶風(fēng)等，造成財產(chǎn)毀損或人員傷亡。例如，水利工程施工過程中因發(fā)生洪水或地震而造成的工程損害，材料和器材損失。（2）政治風(fēng)險是指由于政局變化、政權(quán)更迭、罷工、戰(zhàn)爭等引起社會動蕩而造成財產(chǎn)損失和損害以及人員傷亡的風(fēng)險。例如，伊拉克入侵科威特引起海灣戰(zhàn)爭，使我國在那里的幾家建筑公司蒙受了很大損失。（3）經(jīng)濟風(fēng)險指人們在從事經(jīng)濟活動中，國家和社會一些大的經(jīng)濟因素的變化帶來的風(fēng)險以及由于經(jīng)營管理不善、市場預(yù)測失誤、價格波動、供求關(guān)系發(fā)生變化、通貨膨脹、匯率變動等所導(dǎo)致經(jīng)濟損失的風(fēng)險。2.2工程風(fēng)險的種類（4）技術(shù)風(fēng)險指伴隨科學(xué)技術(shù)的發(fā)展而來的風(fēng)險。如核燃料出現(xiàn)之后產(chǎn)生了核輻射風(fēng)險：伴隨宇宙火箭技術(shù)而來的衛(wèi)星發(fā)射風(fēng)險。（5）信用風(fēng)險指合同一方的業(yè)務(wù)能力、管理能力、財務(wù)能力等有缺陷或者沒有圓滿履行合同而給另一方帶來的風(fēng)險。（6）社會風(fēng)險包括宗教信仰的影響和沖擊、社會治安的穩(wěn)定性、社會的禁忌、勞動者的文化素質(zhì)，社會風(fēng)氣等。（7）組織風(fēng)險指由于項目有關(guān)各方關(guān)系不協(xié)調(diào)以及其他不確定性而引起的風(fēng)險。組織風(fēng)險還包括項目發(fā)起組織內(nèi)部的術(shù)同部門由于對項目的理解、態(tài)度和行動不一致而產(chǎn)生的風(fēng)險。（8）行為風(fēng)險由于個人或組織的過失、疏忽、僥幸、惡意等不當(dāng)行為造成財產(chǎn)毀損、人員傷亡的風(fēng)險。明確目標(biāo)、制定風(fēng)險管理計劃風(fēng)險識別風(fēng)險處理風(fēng)險估計風(fēng)險評價總結(jié)和匯報三、風(fēng)險管理程序風(fēng)險管理過程可為四個步驟：1.風(fēng)險辨識2.風(fēng)險估計3.風(fēng)險評價4.風(fēng)險處理效果評價風(fēng)險管理過程是一種周而復(fù)始、循環(huán)往復(fù)德過程，可以稱其為“風(fēng)險管理周期”。3.1風(fēng)險管理程序圖3.1風(fēng)險監(jiān)控3.1.1

項目風(fēng)險監(jiān)控的概念

風(fēng)險監(jiān)控就是通過對風(fēng)險規(guī)劃、識別、估計、評價、應(yīng)對全過程的監(jiān)視和控制，保證風(fēng)險管理達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，是項目實施中一項重要工作。其目的是考察各種風(fēng)險控制行動產(chǎn)生的實際效果，確定風(fēng)險減少的程度，監(jiān)視殘留風(fēng)險的變化情況，進而考慮是否需要調(diào)整風(fēng)險管理計劃以及是否啟動相應(yīng)的應(yīng)急措施。風(fēng)險預(yù)警管理是指對于項目管理過程中有可能出現(xiàn)的風(fēng)險,采取超前或預(yù)先防范的管理，一旦在監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)風(fēng)險的征兆，及時采取校正行動并發(fā)出預(yù)警信號，以最大限度地控制不利后果的發(fā)生。項目風(fēng)險管理的良好開端是建立一個有效的監(jiān)控或預(yù)警系統(tǒng)，及時發(fā)現(xiàn)計劃的偏離，以高效地實施項目風(fēng)險管理過程。參考文獻：張國興,胡紹蘭.項目風(fēng)險監(jiān)控研究.基建優(yōu)化.2005年6月風(fēng)險監(jiān)控面向項目風(fēng)險管理全過程。風(fēng)險監(jiān)控應(yīng)是一個連續(xù)過程，它的任務(wù)是根據(jù)整個項目風(fēng)險管理過程規(guī)定的衡量標(biāo)準(zhǔn)，全年跟蹤并評價風(fēng)險處理活動的執(zhí)行情況。建（構(gòu)）筑物實際竣工資料調(diào)查：確定建（構(gòu)）筑物、基礎(chǔ)與地鐵空間的位置關(guān)系的實際數(shù)據(jù)上部結(jié)構(gòu)（層高、跨度、構(gòu)造）下部結(jié)構(gòu)（基礎(chǔ)形式、埋深、構(gòu)造）基礎(chǔ)與地鐵結(jié)構(gòu)的平面立面位置建（構(gòu)）筑物現(xiàn)狀評估：分析和評估建筑物的當(dāng)前工作狀態(tài)上部結(jié)構(gòu)的檢測：梁、柱及墻面強度材料的退化程度建（構(gòu)）筑物既有（工前）沉降估算基礎(chǔ)、梁、柱等的承載力估算順施工方向建（構(gòu)）筑物相鄰兩柱基礎(chǔ)之間的差異沉降及水平位移極限值垂直施工方向建（構(gòu)）筑物相鄰兩柱基礎(chǔ)之間差異沉降及水平位移極限值沉降控制標(biāo)準(zhǔn)：分區(qū)、分級、分階段按照沉降（差異沉降）、水平位移，分別制定建（構(gòu)）筑物及附近地表沉降的控制標(biāo)準(zhǔn)過程管理程序：規(guī)定地鐵土建工程施工過程中的監(jiān)控量測、信息反饋及風(fēng)險處理方法對施工影響實施全過程監(jiān)測，及時提供監(jiān)測數(shù)據(jù)以及預(yù)報監(jiān)測數(shù)據(jù)>極限值否是是是是否否監(jiān)測數(shù)據(jù)>報警值（極限值的80%）監(jiān)測數(shù)據(jù)>預(yù)警值（極限值的60%）暫停施工、調(diào)整施工方案、采取加強措施采取措施地鐵施工對鄰近建（構(gòu)）筑物柱基影響的分析與預(yù)測：影響方式和水平三維數(shù)值模地鐵施工過程模型標(biāo)定：數(shù)值模擬與現(xiàn)場監(jiān)測數(shù)據(jù)進行比較預(yù)測：采用標(biāo)定模型并結(jié)合簡化理論，預(yù)測后續(xù)施工及降水對地層及柱基的影響水平預(yù)測值>λ*極限值（λ>1）停止施工，研究并實施專項保護方案，經(jīng)專家評審認(rèn)定已經(jīng)消除安全風(fēng)險否土建施工圖2地鐵隧道施工對鄰近建(構(gòu))筑物安全風(fēng)險管理流程圖上部結(jié)構(gòu)與地鐵結(jié)構(gòu)的平面位置四、風(fēng)險管理目標(biāo)風(fēng)險管理目標(biāo)在于以最少的成本實現(xiàn)最大安全保障的效能。在決策時，期望達(dá)到上述目標(biāo)，然而是否能達(dá)到，不僅決定于決策前識別、估測、評價風(fēng)險是否全面正確，而且還取決于實施控制方案過程中效果評價，對控制方案不斷修改，使其更加切合實際。這表明風(fēng)險管理方案的實施是一個動態(tài)過程，管理者必須根據(jù)實際情況隨時修改方案，這樣才能達(dá)到以最少的成本實現(xiàn)最大安全保障的目標(biāo)。風(fēng)險管理的目標(biāo)通常被分為兩部分，一部分是損失前的目標(biāo)，另一部分則是損失后的目標(biāo)。損失前的管理目標(biāo)是避免或減少損失的發(fā)生；損失后的管理目標(biāo)是盡快恢復(fù)到損失前的狀態(tài)，兩者構(gòu)成了風(fēng)險管理的完整目標(biāo)。（一）損前目標(biāo)通常損前目標(biāo)又可以分為四個目標(biāo)，即經(jīng)濟目標(biāo)、減少恐懼的目標(biāo)、合法的目標(biāo)和承擔(dān)社會責(zé)任的目標(biāo)。1．經(jīng)濟目標(biāo)——是指實施風(fēng)險管理時一定要注重風(fēng)險管理的經(jīng)濟性，不要耗用大量的資金去求得微弱的回報，要選擇最經(jīng)濟、最科學(xué)的手段，降低風(fēng)險管理的成本以獲得最大的安全保證。2．減少恐懼的目標(biāo)——是指通過對風(fēng)險的嚴(yán)格控制使管理人員毫無顧慮地制訂和執(zhí)行決策，使認(rèn)為處在風(fēng)險中的員工感覺安全有保障。3．合法的目標(biāo)——是指要遵從有關(guān)的政策法規(guī)指導(dǎo)下進行風(fēng)險管理，使其更具有合法性。4．承擔(dān)社會責(zé)任的目標(biāo)——是指不讓風(fēng)險產(chǎn)生的損失危及整個社會，因為無論是什么樣的風(fēng)險都會影響到整個社會，因此這個目標(biāo)是有利于社會安全，預(yù)防為主的風(fēng)險管理目標(biāo)。四、風(fēng)險管理目標(biāo)（二）損后目標(biāo)包括繼續(xù)生存的目標(biāo)、持續(xù)經(jīng)營的目標(biāo)、獲得收益的目標(biāo)、成長發(fā)展的目標(biāo)、承擔(dān)社會責(zé)任的目標(biāo)。

1．繼續(xù)生存和持續(xù)經(jīng)營的目標(biāo)。是指讓受損的單位和個人受益于風(fēng)險管理，設(shè)法渡過難關(guān)，不僅能生存下去，還要能夠繼續(xù)經(jīng)營下去。

2．獲得收益的目標(biāo)。是指通過風(fēng)險管理的手段使受損的企業(yè)能獲得穩(wěn)定的收入和合理的盈利。

3．成長發(fā)展的目標(biāo)。是指受損的企業(yè)用風(fēng)險管理的手段逐步使企業(yè)復(fù)原，并促使企業(yè)繼續(xù)成長發(fā)展，最終使得整個社會受益。

4．承擔(dān)社會責(zé)任的目標(biāo)。任何企業(yè)一旦遭受風(fēng)險損失，影響的不僅僅是企業(yè)的自身利益，而且往往會影響到社會和大眾的利益，因此企業(yè)本身有責(zé)任盡量減少意外損失已縮小對外界的影響程度，這也是企業(yè)維護良好社會形象的需要。

四、風(fēng)險管理目標(biāo)1）損失前的目標(biāo)a.節(jié)約成本b.減少憂慮心理c.履行有關(guān)義務(wù)2）損失后的目標(biāo)a.維持生存b.保證生產(chǎn)服務(wù)的持續(xù)，盡快恢復(fù)正常的生產(chǎn)生活秩序c.實現(xiàn)穩(wěn)定的收入。d.實現(xiàn)生產(chǎn)的持續(xù)增長e.履行社會責(zé)任四、工程風(fēng)險管理目標(biāo)專業(yè)風(fēng)險管理人員應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任風(fēng)險管理人員的一般責(zé)任范圍是：認(rèn)識和評估所有的風(fēng)險；測度各種風(fēng)險的大?。粚Σ煌潭鹊娘L(fēng)險采取不同的處理對策；制定預(yù)警預(yù)案方案及應(yīng)急措施；隨時監(jiān)督檢查風(fēng)險管理的執(zhí)行情況；確定風(fēng)險規(guī)避方式；選擇合適的保險代理人、經(jīng)紀(jì)人和保險人；與保險人進行洽商和談判；決定可保風(fēng)險的保單種類；處理損失賠償業(yè)務(wù)；保持良好的損失紀(jì)錄以及保險業(yè)務(wù)記錄。5.1工程風(fēng)險辯識風(fēng)險辯識主要采用分析和分解方法，將綜合性的風(fēng)險問題分解為多層次的風(fēng)險因素。將風(fēng)險因素層層剖析，盡可能深入到最基本的風(fēng)險單元，以明確風(fēng)險的根本來源。

風(fēng)險識別是風(fēng)險分析的第一步，其目的是減少工程項目構(gòu)成的不確定性。風(fēng)險識別包括：確定風(fēng)險的來源，風(fēng)險產(chǎn)生的條件，描述其風(fēng)險特征和確定哪些風(fēng)險會對本項目產(chǎn)生影響。風(fēng)險識別的參與者應(yīng)盡可能包括：項目隊伍、風(fēng)險管理小組、來自公司其他部門的某一問題專家、客戶、最終使用者、其他項目經(jīng)理、項目利益相關(guān)者、外界專家等。

五、工程風(fēng)險識別5.2工程風(fēng)險辨識方法1、專家調(diào)查法

2、核對表法

3、故障樹分析法(FTA法)

4、工作分解結(jié)構(gòu)（WBS-RBS）5、幕景分析法6、其他方法（PEST分析、SWOT分析）

五、風(fēng)險識別1、專家調(diào)查法專家調(diào)查法是以專家為索取信息的重要對象，主要利用各領(lǐng)域?qū)＜业膶I(yè)理論和豐富的實踐經(jīng)驗，找出各種潛在的風(fēng)險并對后果做出分析和估計。專家調(diào)查法有十余種方法。其中專家主觀判斷法、智暴法(頭腦風(fēng)暴法)和德爾菲法是用途較廣、具有代表性的方法。五、風(fēng)險識別專家調(diào)查表專家AB……………風(fēng)險類型工程財務(wù)資料驗收政治風(fēng)險……………工程技術(shù)資料驗收經(jīng)濟環(huán)境……………工程綜合資料驗收技術(shù)風(fēng)險……………安裝工程驗收社會文化風(fēng)險……………建筑工程驗收自然風(fēng)險……………2、核對表法

對同類已完工項目的環(huán)境與實施過程進行歸納總結(jié)后，可以建立該類項目的基本風(fēng)險結(jié)構(gòu)體系，并以表格形式按照風(fēng)險來源排列，該表稱為風(fēng)險識別核對表。例：風(fēng)險核對表3、故障樹分析法(FTA法)

故障樹分析法多被廣泛用于大型工程項目風(fēng)險分析識別系統(tǒng)之中。該方法是利用圖解的形式，將大的故障分解成各種小的故障，或?qū)Ω鞣N引起故障的原因進行分析。故障樹分析實際上是借用可靠性工程中的失效樹形式對引起風(fēng)險的各種因素進行分層次的識別。圖的形式像樹枝一樣，越分越多，故稱故障樹。

圖風(fēng)險事故樹注：圖中最上面的節(jié)點為與門，下面的兩個節(jié)點為或門墻體裂縫外界應(yīng)力擴展地基沉降差周圍構(gòu)筑物產(chǎn)生靜載荷施工等產(chǎn)生動載荷地基土硬度分布不均勻地上結(jié)構(gòu)剛度不夠或門與門4、工作分解結(jié)構(gòu)（WBS-RBS）工作—風(fēng)險分解法是將工作分解，構(gòu)成WBS樹，風(fēng)險分解形成RBS樹，然后以工作分解樹和風(fēng)險分解樹交叉構(gòu)成的WBS-RBS矩陣進行風(fēng)險識別的方法。運用WBS-RBS法進行風(fēng)險識別主要分為三個步驟：一是工作分解；（如下圖1）二是風(fēng)險分解；（如下圖2）三是套用WBS-RBS矩陣判斷風(fēng)險是否存在。（如下圖3）風(fēng)險分解系統(tǒng)RBS工作分解系統(tǒng)WBS…圖3WBS-RBS矩陣總項目風(fēng)險事件外部風(fēng)險事件REE內(nèi)部風(fēng)險事件REICI3CI2CI1CE3CE2CE1CI3CI2CI1

風(fēng)險事件圖2總項目風(fēng)險事件分解樹4.工作分解結(jié)構(gòu)（WBS-RBS）圖示總工程項目（W）工程子項目1（W1）工程子項目2（W2）工程子項目K（WK）工程子項目N（Wn）圖1工程項目工作分解結(jié)構(gòu)基本活動N基本活動K基本活動15、幕景分析法幕景分析法是一種能夠分析引起風(fēng)險的關(guān)鍵因素及其影響程度的方法。它可以采用圖表或曲線等形式來描述當(dāng)影響項目的某種因素作各種變化時，整個項目情況的變化及其后果，供人們進行比較研究。

疑因估計征兆鑒別仔細(xì)檢查監(jiān)測診斷篩選圖情景分析法工作步驟6、PEST分析和SWOT分析1.PEST分析是一種對外部一般環(huán)境的分析方法，其中包括政治(PoliticalSystem)、經(jīng)濟(Economic)、社會（Social）、技術(shù)（Technological）四個方面。環(huán)境風(fēng)險政治（法律）環(huán)境風(fēng)險經(jīng)濟環(huán)境風(fēng)險社會文化環(huán)境風(fēng)險技術(shù)環(huán)境風(fēng)險圖環(huán)境風(fēng)險分解結(jié)構(gòu)2.SWOT分析工程項目的戰(zhàn)略決策風(fēng)險可用SWOT分析方法進行識別。所謂SWOT分析,就是將與研究對象密切關(guān)聯(lián)的內(nèi)部優(yōu)勢因素(Strengths)、弱勢因素(Weaknesses)和外部機會因素(Opportunities)、威脅因素(Threats)

進行分析并依照一定的次序按矩陣形式羅列,然后運用系統(tǒng)分析的研究方法將各因素相互匹配起來進行分析研究,從中得出一系列相應(yīng)的結(jié)論。

內(nèi)部劣勢（W）內(nèi)部優(yōu)勢（S）項目融資能力差建設(shè)期成本高……全壽命周期成本低……外部機會（O）WO戰(zhàn)略利用外部機會克服內(nèi)部劣勢SO戰(zhàn)略發(fā)揮內(nèi)部優(yōu)勢利用外部機會政府實行財政扶持……外部威脅（T）WT戰(zhàn)略減少內(nèi)部劣勢回避外部威脅ST戰(zhàn)略發(fā)揮內(nèi)部優(yōu)勢回避外部威脅類似項目參加資料少……表某項目SWOT分析矩陣示例7、安全檢查表法安全檢查表法是根據(jù)系統(tǒng)工程的分析思想，在對系統(tǒng)進行分析的基礎(chǔ)上，找出所有可能存在的風(fēng)險源，然后以提問的方式將這些風(fēng)險因素列在表格中安全檢查表的編制程序一般分為四個步驟：將工程風(fēng)險系統(tǒng)分解為若干子系統(tǒng)；運用事故樹，查出引起風(fēng)險事件的風(fēng)險因素，作為檢查表的基本檢查項目；針對風(fēng)險因素，查找有關(guān)控制標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范；根據(jù)風(fēng)險因素的風(fēng)險程度，依次列出問題清單。最簡單的安全檢查表由四個欄目組成，包括序號欄、檢查項目欄、判斷欄（以“是”或“否”來回答）和備注欄（與檢查項目有關(guān)的需說明的事項）。

序號安全檢查項目是或否備注12345678在場建筑工人有很強的風(fēng)險防范意識嗎？現(xiàn)場施工人員和管理人員是否戴著安全帽？施工人員是否是培訓(xùn)過的專業(yè)人員？采購來的建筑材料是否經(jīng)過嚴(yán)格的驗收？施工現(xiàn)場布置安全合理嗎？施工現(xiàn)場有安全防護設(shè)施嗎？是否按照安全管理規(guī)定施工？施工方案是否有變更？…………….是是是否是是是是過多的農(nóng)民工缺乏經(jīng)驗的居多材料質(zhì)量檢驗有漏洞變更未經(jīng)過審批和論證6.1工程風(fēng)險估計指通過各種風(fēng)險分析技術(shù)，采用定性或定量分析方法，估計各種風(fēng)險的風(fēng)險度的工作。它是聯(lián)系風(fēng)險辯識和風(fēng)險管理的紐帶，該工作的目的為：將各種風(fēng)險對項目的影響程度盡量給予量化描述，反映出種種風(fēng)險間相互作用，使業(yè)主全面理解，給選擇正確管理措施打下基礎(chǔ)。工程風(fēng)險估計的原則有：系統(tǒng)性原則、謹(jǐn)慎性原則、相對性原則、定性估計與定量估計相結(jié)合原則。工程風(fēng)險估計的理論基礎(chǔ)，常用概率推斷原理和慣性原理（屬于經(jīng)驗法），另外，也用類推原理（即說明相關(guān)因素的變化對某一特定因素的影響）和大數(shù)定律（即利用大量隨機現(xiàn)象平均結(jié)果呈現(xiàn)出的穩(wěn)定性規(guī)律進行分析）。六、工程風(fēng)險估計風(fēng)險估計的定量指標(biāo)

不確定性度量：用概率來衡量風(fēng)險的不確定性，用百分?jǐn)?shù)來表示；

嚴(yán)重程度度量：用風(fēng)險度來衡量，通常用級別來表示。風(fēng)險的度量6.2工程風(fēng)險估計方法工程風(fēng)險估計的理論基礎(chǔ)，常用概率推斷原理和慣性原理（屬于經(jīng)驗法），另外，也用類推原理（即說明相關(guān)因素的變化對某一特定因素的影響）和大數(shù)定律（即利用大量隨機現(xiàn)象平均結(jié)果呈現(xiàn)出的穩(wěn)定性規(guī)律進行分析）。1）故障樹分析法2）蒙特卡羅模擬法３）外推法（Extrapolation）４）影響圖法六、工程風(fēng)險估計1）故障樹分析法故障樹定性分析故障樹分析故障樹定量分析識別導(dǎo)致頂事件發(fā)生的所有原因和組合從量的角度分析故障概率，確定需進一步改進的薄弱環(huán)節(jié)最小割集最小割集的概率重要度和故障系數(shù)，進行分析比較結(jié)果目的2）蒙特卡羅模擬法

蒙特卡羅模擬法又稱統(tǒng)計試驗法或隨機模擬法。是一種通過對隨機變量的統(tǒng)計試驗、隨機模擬求解數(shù)學(xué)、物理、工程技術(shù)問題近似解的數(shù)學(xué)方法，其特點是用數(shù)學(xué)方法在計算機上模擬實際概率過程。

圖蒙特卡羅模擬步驟框圖外推法是進行風(fēng)險分析的一種十分有效的方法，可分為前推、后推和旁推三種類型。１）前推。根據(jù)歷史的經(jīng)驗和數(shù)據(jù)推斷出未來事件發(fā)生的概率及其后果。２）后推。如果沒有直接的歷史經(jīng)驗數(shù)據(jù)可供使用，可以來用后推法把未知的想象的事件及后果與某一已知的事件及其后果聯(lián)系起來。也就是把未來事件推算到有數(shù)據(jù)可查的造成這一風(fēng)險事件的一些起始事件上。在事件序列上也就是由前向后推算。例如，如果沒有關(guān)于水災(zāi)的直接的歷史資料，可將水災(zāi)的數(shù)據(jù)與降水量的歷史數(shù)據(jù)、該地區(qū)的排水條件聯(lián)系考慮，對水災(zāi)風(fēng)險作出估計。３）旁推。利用類似系統(tǒng)的數(shù)據(jù)進行外推，用類似系統(tǒng)的歷史數(shù)據(jù)對新的、未知系統(tǒng)可能遇到的風(fēng)險進行分析和估計。當(dāng)然，還要考慮新系統(tǒng)的各種變化。

３）外推法（Extrapolation）４）影響圖法影響圖是由一個有向圖構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)，它用直接緊湊的圖形表示出問題主要變量間的相互關(guān)系并可以清楚地揭示出變量間存在的相互獨立性及進行決策所需的信息流，它既可以作為一般直觀的定性分析工具，又可以研究成為由計算機實現(xiàn)的正規(guī)數(shù)量化分析的手段。影響圖技術(shù)考慮到了決策分析中各風(fēng)險因素之間相互的聯(lián)系和影響，而這一點是許多風(fēng)險分析方法無法實現(xiàn)的，通常是隱藏在專家評價過程中近似地處理了，影響圖技術(shù)的提出正好彌補了這一空白。但它還有許多有待進一步完善的地方，例如它的定義還需要擴展，運算還需要簡化，而且尚需實踐的進一步檢驗。

7.1工程風(fēng)險評價

在工程風(fēng)險辯識和估計的基礎(chǔ)上，綜合考慮風(fēng)險屬性、風(fēng)險管理的目標(biāo)和風(fēng)險主體的風(fēng)險承受能力，確定工程風(fēng)險和風(fēng)險處置措施對系統(tǒng)的影響程度的工作。常見的有定性和定量兩種評價方法。風(fēng)險評價是對各風(fēng)險事件后果進行評價，并確定其嚴(yán)重程度順序。

七、工程風(fēng)險評價

損失大小低風(fēng)險高風(fēng)險圖風(fēng)險比較評價損失概率7.2工程風(fēng)險評價目的（1）對工程項目諸風(fēng)險進行比較和評價，確定它們的先后順序。（2）從工程項目整體出發(fā)，弄清各個風(fēng)險事件之間確切的因果關(guān)系。（3）考慮各種不同風(fēng)險之間相互轉(zhuǎn)化的條件，研究如何才能化威脅的機會。有時候，機會與威脅會相互轉(zhuǎn)化。（4）進一步量化已識別風(fēng)險的發(fā)生概率和后果，減少風(fēng)險發(fā)生概率和后果估計中的不確定性。

七、工程風(fēng)險評價

7.3工程風(fēng)險評價步驟（1）確定風(fēng)險評價基準(zhǔn)風(fēng)險評價基準(zhǔn)就是項目主體針對每一種風(fēng)險后果確定的可接受水平。單個風(fēng)險和整體風(fēng)險都要確定評價基準(zhǔn)，可分別稱為單個評價基準(zhǔn)和整體評價基準(zhǔn)。風(fēng)險的可接受水平可是絕對的，也可是相對的。（2）確定項目整體風(fēng)險水平項目整體風(fēng)險水平是綜合了所有的個別風(fēng)險之后確定的。（3）將單個風(fēng)險與單個評價基準(zhǔn)、項目整體風(fēng)險水平與整體評價基準(zhǔn)對比，看一看項目風(fēng)險是否在可接受的范圍之內(nèi)，進而確定該項目應(yīng)該就此止步，還是繼續(xù)進行。七、工程風(fēng)險評價

7.3工程風(fēng)險評價方法常見的有定性和定量兩種評價方法。定性方法1）主觀評分法2）層次分析法定量方法１）等風(fēng)險圖法２）動態(tài)決策樹法３）模糊數(shù)學(xué)法４）敏感性分析法５）其他方法（蒙特卡羅模擬法、網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)）七、工程風(fēng)險評價

7.3.1定性方法1）主觀評分法主觀評分法一般取0到10之間的整數(shù)。(0代表沒有風(fēng)險，10代表最大風(fēng)險)，然后由項目管理人員和各方面的專家進行評價，為每一單個風(fēng)險賦予一個權(quán)重；把各個權(quán)重下的評價值加起來，再同風(fēng)險評價基準(zhǔn)進行比較。工程財務(wù)資料驗收專家ABCDEFGHIJKL結(jié)果評分值65457910876756.06權(quán)重432545111313工程技術(shù)資料驗收專家ABCDEFGHIJKL6.15評分值768876757675權(quán)重432545111313工程綜合資料驗收專家ABCDEFGHIJKL5.7評分值457678767575權(quán)重432545111313安裝工程驗收專家ABCDEFGHIJKL6.67評分值8767591075687權(quán)重432545111313建筑工程驗收專家ABCDEFGHIJKL6.67評分值678876757675權(quán)重432545111313表專家評分表管理人員的工作專家的工作開始確定風(fēng)險評價項目的管理小組設(shè)計評價程序向?qū)＜壹某鲅埿牛?、說明主觀評價的程序2、說明評價的項目3、邀請參加評價第一輪評價表：1、說明對應(yīng)答者的要求2、提供背景資料3、第一輪評價對第一輪評價進行匯總整理第二輪評價表：1、第一輪答復(fù)的分布2、第二輪評價3、請求陳述理由的問題考慮是否同意參加評價若同意則答復(fù)并提出建議了解背景材料作出第一輪評價了解反饋信息和問題進行第二輪評價對第二輪評價作出匯總整理，考察評價的變化和收斂第三輪評價表:1、第二輪答復(fù)的分布和變化2、補充材料和專家提供的理由3、第三輪評價整理評價結(jié)果寫出評價報告了解反饋信息和問題，進行第三輪評價對第三輪評價作出匯總，考察評價的變化和收斂了解評價結(jié)果結(jié)束圖主觀評分法操作程序圖同意開始反饋開始反饋開始開始1）主觀評分法２）層次分析法層次分析法（AHP，AnalyticalHierarchyProcess)，又稱AHP法，是一種定性分析和定量分析相結(jié)合的評價方法，在經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)中得到了廣泛應(yīng)用。在工程風(fēng)險分析中，層次分析法(AHP)提供了一種靈活的、易于理解的工程風(fēng)險評價方法。一般都是在工程項目投標(biāo)階段用來評價工程風(fēng)險。它使風(fēng)險管理者能對擬建項目的風(fēng)險情況有一個全面認(rèn)識，判斷出工程項目的風(fēng)險程度。應(yīng)用AHP方法進行風(fēng)險分析的過程共有5個步驟：（1）根據(jù)評價目標(biāo)和評價準(zhǔn)則建立遞階層次結(jié)構(gòu)模型（2）構(gòu)造比較判斷矩陣（3）確定項目風(fēng)險要素的相對重要度，并進行一致性檢驗（4）計算項目風(fēng)險的綜合重要度（5）根據(jù)評價準(zhǔn)則和綜合重要度，進行決策案例：企業(yè)如何合理使用利潤構(gòu)造判斷矩陣，并求最大特征根、特征向量、一致性指標(biāo)、隨機一致性比率：三種方案的相對優(yōu)先排序為：P3>P1>P2利潤分配為：引進新設(shè)備占53.1％；發(fā)獎金占25.1％；改善福利事業(yè)占21.8％。通過總排序一致性檢驗（１）等風(fēng)險圖法等風(fēng)險圖包括兩個因素：失敗的概率和失敗的后果。這種方法把己識別的風(fēng)險分為低、中、高三類。7.3.1定量方法Ｒ＝０.１Ｒ＝０.95Ｒ＝０.7Ｒ＝０.3CfPf圖等風(fēng)險圖（２）動態(tài)決策樹法動態(tài)決策樹方法是進行風(fēng)險決策的有效方法。它把有關(guān)決策的相關(guān)因素分解開來，逐項計算其概率和期望值，并進行方案的比較和選擇。決策樹方法不僅可以用來解決單階段的決策問題，而且可以用來解決多階段的決策問題，它具有層次清晰、不遺漏、不易錯的優(yōu)點。

7.3.1定量方法１４５２３７８６９概率分支概率分支概率分支概率分支概率分支概率分支概率分支概率分支概率分支概率分支方案分支方案分支方案分支方案分支方案分支損益值損益值損益值損益值損益值損益值損益值損益值損益值損益值狀態(tài)點方案變點結(jié)果點m年n年圖決策結(jié)構(gòu)圖方案分支概率分支概率分支（3）模糊數(shù)學(xué)法模糊方法是上世紀(jì)60年代美國科學(xué)家扎德教授創(chuàng)立的，是針對現(xiàn)實中大量的經(jīng)濟現(xiàn)象具有模糊性而設(shè)計的一種評判模型和方法。該方法既有嚴(yán)格的定量刻畫，也有對難以定量分析的模糊現(xiàn)象進行主觀上的定性描述，把定性描述和定量分析緊密地結(jié)合起來，因而，可以說是一種比較適合工程項目風(fēng)險評價的方法，并且也是近年來發(fā)展較快的一種新方法。

7.3.1定量方法利用模糊綜合評價法進行項目建議書與可行性研究階段的風(fēng)險評價①進行工程項目決策階段的風(fēng)險識別，建立風(fēng)險因素集。②構(gòu)建評語集V。③確定影響因素的權(quán)重向量。④進行單因素模糊評判。⑤建立模糊評判矩陣R。⑥選擇適當(dāng)?shù)乃惴ǎM行模糊綜合評判。步驟8.1工程風(fēng)險處置

工程風(fēng)險處理指面對風(fēng)險應(yīng)采取措施，盡可能規(guī)避、減少或降低風(fēng)險損失，完成工程預(yù)期目標(biāo)的工作。

該工作順序為：

分析評價風(fēng)險辯識、估計及評價階段的結(jié)論→比選風(fēng)險處理方案→提出處理方案及措施→組織落實。

八、工程風(fēng)險處置

8.2工程風(fēng)險處置方法（1）工程風(fēng)險回避風(fēng)險回避是一種最徹底地消除風(fēng)險影響的策略。具體的風(fēng)險回避方法有:終止法、工程法、程序法和教育法。

（2）工程風(fēng)險緩解如業(yè)主違約時，承包商可要求擔(dān)保人賠付或停工。（3）工程風(fēng)險轉(zhuǎn)移這是最主要的處理方式，原則上可分為2種：一是無償轉(zhuǎn)移。通過分包、轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)包等協(xié)議無償轉(zhuǎn)移，但在我國現(xiàn)行相關(guān)法律法規(guī)下，實施空間較小，因轉(zhuǎn)包在我國是不允許的。二是有償轉(zhuǎn)移。支出一定費用，進行投保，以轉(zhuǎn)移風(fēng)險，這是最主要的轉(zhuǎn)移方式。目前國際上最常用的風(fēng)險轉(zhuǎn)移手段為工程保險（指只針對自然災(zāi)害，不針對人為造成的風(fēng)險的經(jīng)濟行為，俗稱“天災(zāi)”）和工程擔(dān)保（指只針對人為造成的風(fēng)險的信用行為，俗稱“人禍”，它是投保的主要形式）。八、工程風(fēng)險處置

（3）工程風(fēng)險轉(zhuǎn)移

風(fēng)險轉(zhuǎn)移是指風(fēng)險管理者將風(fēng)險有意識地轉(zhuǎn)移給與其有相互經(jīng)濟利益關(guān)系的另一方承擔(dān)的風(fēng)險處置方式。風(fēng)險轉(zhuǎn)移方法主要有保險、擔(dān)保和合同中的保護性調(diào)款。

風(fēng)險轉(zhuǎn)移方法保險擔(dān)保保護性條款圖風(fēng)險轉(zhuǎn)移方法工程保險、工程擔(dān)保與風(fēng)險管理的關(guān)系工程擔(dān)保與工程保險同屬工程風(fēng)險轉(zhuǎn)移手段，工程擔(dān)保是由保證人暫時承擔(dān)被保證人的信用風(fēng)險，然后保證人可通過反擔(dān)保很快追回部分或全部損失；而工程保險是將工程風(fēng)險從投保人轉(zhuǎn)移給保險人，最終由保險公司承擔(dān)風(fēng)險損失。它們與風(fēng)險管理的關(guān)系如下：制定風(fēng)險管理計劃風(fēng)險辨識風(fēng)險估計風(fēng)險評價選擇風(fēng)險處置風(fēng)險回避風(fēng)險轉(zhuǎn)移風(fēng)險緩解風(fēng)險自留風(fēng)險利用設(shè)定保護性合同條款工程擔(dān)保工程保險風(fēng)險管理過程①工程保險工程保險的定義工程保險是針對工程建設(shè)中可能出現(xiàn)的因自然災(zāi)害和意外事故而造成的物質(zhì)損失和依法應(yīng)對第三者的人身傷亡或財產(chǎn)損失承擔(dān)的經(jīng)濟賠償責(zé)任提供保障的一種綜合性保險。在某些情況下能保證承包商不致破產(chǎn)而獲得生機。同其他風(fēng)險轉(zhuǎn)移方式相比，工程保險轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險的效率較高。國外的工程項目投保工程保險非常普遍，但從國內(nèi)的實際工程投保情況看，投保比率并不高。隨著建筑市場和保險市場的進一步發(fā)展，工程保險將成為風(fēng)險轉(zhuǎn)移的主流方式。工程保險和工程擔(dān)保都屬于財務(wù)型風(fēng)險控制手段②工程擔(dān)保工程擔(dān)保的含義工程擔(dān)保是擔(dān)保人應(yīng)工程合同一方的要求向另一方做出書面承諾，當(dāng)被擔(dān)保人沒有履行合同或其它約定義務(wù)而使合同另一方面遭受損失時，擔(dān)保人在一定期限內(nèi)、一定金額內(nèi)代為履行合同或其它義務(wù)來補償另一方損失的一種工程保障機制。工程擔(dān)保是將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給第三方的重要途徑。工程擔(dān)保分為信用擔(dān)保和財產(chǎn)擔(dān)保。信用擔(dān)保是以個人信用擔(dān)保債權(quán)的實現(xiàn)，即保證擔(dān)保，按照擔(dān)保用途的不同主要分為投標(biāo)保證、履約保證和承包商要求業(yè)主提供的支付保證。財產(chǎn)擔(dān)保是以財產(chǎn)保證債權(quán)的實現(xiàn)，包括抵押擔(dān)保、質(zhì)押擔(dān)保和留置擔(dān)保等。③合同轉(zhuǎn)移合同轉(zhuǎn)移措施是指通過業(yè)主與設(shè)計方、承包商等分別簽訂的合同，明確規(guī)定雙方的風(fēng)險責(zé)任。合同轉(zhuǎn)移屬于非保險型轉(zhuǎn)移措施。非保險型轉(zhuǎn)移方式是指項目組將風(fēng)險可能導(dǎo)致的損失通過合同的形式轉(zhuǎn)移給另一方，其主要形式有租賃合同、保證合同、委托合同、分包合同等。通過轉(zhuǎn)移方式處置風(fēng)險，風(fēng)險本身并沒有減少，只是風(fēng)險承擔(dān)者發(fā)生了變化。業(yè)主與承包商之間的承包合同可以被認(rèn)為是進行風(fēng)險分配的一種有效活動。業(yè)主希望將盡量多的項目風(fēng)險轉(zhuǎn)移給承包商，而承包商為了自身利益，也必須增加一定的風(fēng)險保證金（以明確的或隱含的形式）增加到其報價之中去。在整個過程中，真正的損失者應(yīng)該是業(yè)主。因為業(yè)主是項目的最終支付者，業(yè)主希望轉(zhuǎn)移給承包商和設(shè)計方的風(fēng)險越多，則增加的成本越高。現(xiàn)實而經(jīng)濟的方法是業(yè)主承擔(dān)更多的風(fēng)險，負(fù)責(zé)任的業(yè)主應(yīng)該盡力去控制和處理與項目有關(guān)的風(fēng)險，將風(fēng)險盡量留給最有能力控制風(fēng)險的一方。

不同合同各方承擔(dān)風(fēng)險的情況

合同各方承擔(dān)的風(fēng)險合同類型業(yè)主承包商設(shè)計和管理合同設(shè)計、建造、交鑰匙合同固定總價合同浮動總價合同規(guī)定了目標(biāo)造價的成本加固定費用合同完工后重新計量合同按固定價格計取管理費的管理合同按實計算管理費的管理合同按約定最高造價計算管理費的管理合同8.2工程風(fēng)險處置方法（4）工程風(fēng)險自留是將風(fēng)險損失留在風(fēng)險管理主體內(nèi)部。這適合于3種情況：一是已知有風(fēng)險，但由于可能獲利而需冒險時，主動保留承擔(dān)風(fēng)險。二是當(dāng)風(fēng)險無法回避、轉(zhuǎn)移時，被動地將其留下來。三是已知有風(fēng)險，若采取措施的費用支出可能大于自擔(dān)風(fēng)險的損失時，亦會主動自擔(dān)風(fēng)險。（５）工程風(fēng)險利用風(fēng)險利用僅針對投機風(fēng)險而言。投機風(fēng)險大部分有被利用的可能，但因為投機風(fēng)險具有兩面性，有時利大于弊，有時弊大于利，所以并不是輕而易舉就能取得成功。風(fēng)險利用就是促進投機風(fēng)險向有利于投機者的方向發(fā)展。

八、工程風(fēng)險處置

風(fēng)險處置手段風(fēng)險控制風(fēng)險自留風(fēng)險轉(zhuǎn)移圖風(fēng)險處置方法風(fēng)險回避風(fēng)險降低風(fēng)險利用風(fēng)險管理案例

以天津地下建設(shè)工程為例，對風(fēng)險規(guī)劃和管理綱要進行說明。第一步：要了解整個工程概況，對工程的特點和難點進行分析（1）工程地質(zhì)和水文地質(zhì)條件分析

天津為近海平原區(qū)，河網(wǎng)密布，因城市建設(shè)，除較大的河流外，原有河溝、水塘均已被填平，或因疏浚河道在原洼地淺表層形成沖填土層，故而在市區(qū)地表附近形成厚度不等、成分復(fù)雜的填土層，局部地段填土層的厚度可達(dá)4.9m。填土層主要由雜填土、素填土等組成，結(jié)構(gòu)松散，為欠固結(jié)。局部地段夾有灰黑色淤泥質(zhì)土，味臭，工程性質(zhì)極差。天津市區(qū)淺部地下水類型為孔隙潛水—微承壓水，賦存于砂層、粉土及粘性土層中。潛水水位埋深一般距離地表面1.6～1.8m，對工程影響較大，施工過程中可能使降水作業(yè)有效性遇到困難；而有效降水、保證無水作業(yè)是涉及明（蓋）挖和暗挖安全施工的關(guān)鍵。另外，地下上、下水管道漏水，這些水賦存于雜填土和很多已廢棄的地下構(gòu)筑物中，具體位置不明，水量大小亦不明，靠降水井難以得到控制，易造成基坑或隧道失穩(wěn)；賦存于粉土及砂中的地下水，由于地層水平層理發(fā)育，透水性好，在地下工程影響范圍內(nèi)極易發(fā)生潛蝕及管涌現(xiàn)象，對支護結(jié)構(gòu)的安全及施工安全產(chǎn)生影響較大，給地鐵工程施工帶來了很大困難。（2）地下車站施工難度較大因天津地鐵工程的地下水位較高，又加之地鐵在軟土和砂層中穿越，對于地鐵2、3號線大量的明挖基坑，車站圍護結(jié)構(gòu)根據(jù)各車站的開挖深度、地質(zhì)條件、周邊環(huán)境的不同，分別采用了地下連續(xù)墻、鉆孔樁+旋噴樁、鉆孔咬合灌注樁、放坡開挖等圍護結(jié)構(gòu)型式，特別換乘車站，埋深差別較大，因此給地鐵車站的施工增加了很大難度。（3）地鐵沿線穿越大量重要建（構(gòu)）筑物及既有運營鐵路和河流

天津地鐵沿線周圍建筑物密布，主要類型是金融、商廈、賓館、交通樞紐、古建筑等，其基礎(chǔ)類型各異，且部分建（構(gòu)）筑物距離地鐵結(jié)構(gòu)很近，特別是小半徑彎道穿越建筑物盾構(gòu)推進等難點工程。因此，在施工期間有效控制施工對這些建（構(gòu)）筑物的影響，確保其安全的難度較大。其次盾構(gòu)區(qū)間跨河流和鐵路處的施工，確保施工期間鐵路的安全運營以及河流的水位不下降等都是施工的難點。

（4）地鐵沿線穿越大量復(fù)雜地下管線

天津地鐵2、3號線的另一個特征是各類地下管網(wǎng)眾多，主要有雨水、污水管道、熱力管道、供水管道、燃?xì)夤艿馈⑼ㄐ烹娎|及光纜、供電線路等，其平面位置與地鐵線路重合。有些管道建成年代較早，存在位置精度較差或不清的情況。與其他城市建設(shè)地鐵都要遇到的此類風(fēng)險一樣，地下管網(wǎng)（“五大管線”）穿越及泄漏風(fēng)險也是天津地鐵2、3號線工程主要風(fēng)險之一（特別是查雨、明污水管線的安全，如北京地鐵十號線在05年12月和06年1月先后發(fā)生的兩起與污水管道破損有關(guān)的重大事故）。另外，有的地下管線建設(shè)年代較早或位置不清或接口問題等也是使其風(fēng)險增加的因素。

地鐵建設(shè)中的安全風(fēng)險主要包括工程結(jié)構(gòu)自身的安全和對工程周圍環(huán)境的影響等兩個方面，所以在設(shè)計中要對結(jié)構(gòu)的安全系數(shù)給予充分的考慮。假設(shè)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性足夠，那么施工過程中的安全風(fēng)險更為人們所關(guān)注。這也是城市地鐵建設(shè)中安全風(fēng)險管理的重點。地鐵建設(shè)單位降低工程風(fēng)險可以通過購買保險將風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給保險公司，或采取積極有效的控制措施降低風(fēng)險發(fā)生的幾率，但無論采取何種方式規(guī)避風(fēng)險，最終都是要對地鐵建設(shè)中的安全風(fēng)險實現(xiàn)風(fēng)險分析、風(fēng)險評估和風(fēng)險規(guī)避方案的制定和實施，即實現(xiàn)對安全風(fēng)險的管理。對安全風(fēng)險的管理要建立在科學(xué)的基礎(chǔ)上，從風(fēng)險發(fā)生的原理、規(guī)律和特點出發(fā)，并依據(jù)其發(fā)生的幾率及其危害程度對其進行分級和分類，在風(fēng)險管理過程中總體上實行分類指導(dǎo)和分級管理，并建立起相應(yīng)的管理體系。本項工作主要針對天津地鐵2、3號線工程建設(shè)過程中的施工方和第三方監(jiān)控量測工作進行規(guī)范和管理，對沿線重點建（構(gòu)）筑物進行安全風(fēng)險管控，在對監(jiān)測資料全面分析和評估的基礎(chǔ)上提供技術(shù)咨詢，并對重點建（構(gòu)）筑物實行全過程跟蹤，制定具體的控制標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)措施，以保證復(fù)雜環(huán)境條件下地鐵建設(shè)的安全。第二步：根據(jù)分析確定風(fēng)險管理工作目標(biāo)和工作內(nèi)容

（1）規(guī)范地鐵施工過程中的監(jiān)控量測工作，并通過培訓(xùn)使有關(guān)承包商熟練掌握該項技術(shù)。（2）為地鐵施工監(jiān)測和第三方監(jiān)測工作制定詳細(xì)的技術(shù)要求和實施方法，并界定兩種監(jiān)測工作的性質(zhì)和區(qū)別。（3）建立和完善監(jiān)測數(shù)據(jù)管理數(shù)據(jù)庫，進行及時有效的信息反饋并進行預(yù)警和報警。（4）完善地鐵設(shè)計和施工中有關(guān)監(jiān)測方案的審查方法和工作程序。（5）從整體上提升隧道及地下工程信息化施工的技術(shù)水平。（6）針對不同地層、水位、埋深以及周圍的環(huán)境特點制定出明（蓋）挖、暗挖和盾構(gòu)施工對地層變形的影響控制指標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)。（7）建立地鐵施工的安全風(fēng)險評估方法和體系，并對重點建（構(gòu)）筑物實行安全風(fēng)險評估和控制。（8）研制開發(fā)有關(guān)天津地鐵工程建設(shè)安全風(fēng)險管理的軟件系統(tǒng)。4天津地鐵施工安全風(fēng)險管理工作內(nèi)容本項工作以通過對施工監(jiān)測和第三方監(jiān)測的規(guī)范和管理，對重點建（構(gòu)）筑物進行安全風(fēng)險的分析和評估，作為示范性工程。實施工程監(jiān)測管理和安全風(fēng)險評估的工作內(nèi)容主要包括：（1）審查設(shè)計單位所提供的設(shè)計文件中有關(guān)監(jiān)測方案，并提出修正意見。（2）審查第三方監(jiān)測方和承包商所做的監(jiān)測方案，提出監(jiān)測工作內(nèi)容和技術(shù)要求。（3）對經(jīng)驗不足的承包商進行監(jiān)測技術(shù)培訓(xùn)和指導(dǎo)，以規(guī)范施工監(jiān)測程序和方法。（4）第三方監(jiān)測資料的系統(tǒng)分析，包括結(jié)合必要的理論計算，對施工中有關(guān)建（構(gòu)）筑物的安全風(fēng)險進行分析、評估和預(yù)測，并提出相應(yīng)的規(guī)避措施建議。（5）監(jiān)測資料分析結(jié)果和安全風(fēng)險狀況的信息反饋，將所分析、判斷的結(jié)果在第一時間報告給地鐵公司有關(guān)管理部門，并作出相應(yīng)的預(yù)警或預(yù)警。（6）對重點建（構(gòu)）筑物實行全過程跟蹤，保證建（構(gòu)）筑物的安全，并為控制標(biāo)準(zhǔn)的制定提供依據(jù)。（7）針對不同級別的安全風(fēng)險點，協(xié)助工點設(shè)計單位完成重點風(fēng)險點的專項設(shè)計，技術(shù)措施方案和監(jiān)測方案等。（8）參與施工中關(guān)鍵技術(shù)措施的分析、論證和審查，并對其可行性以及安全風(fēng)險性做出可靠的評價，提供技術(shù)咨詢。（9）編寫《天津地鐵施工監(jiān)測技術(shù)要求》和《天津地鐵第三方監(jiān)測技術(shù)要求》。（10）建立天津地鐵工程建設(shè)的安全風(fēng)險分類和分級體系，從而實現(xiàn)對風(fēng)險管理的分類指導(dǎo)，分級管理。（11）研究并編制天津地鐵工程建設(shè)監(jiān)測管理和安全風(fēng)險評估軟件系統(tǒng)，使風(fēng)險管理系統(tǒng)化，智能化。第三步：確定風(fēng)險管理程序和方法包括：1.環(huán)境安全分類和分級

2.工程結(jié)構(gòu)安全風(fēng)險管理

3.工程環(huán)境安全風(fēng)險管理第四步：確定組織機構(gòu)和制度包括：常設(shè)機構(gòu)—項目經(jīng)理部項目經(jīng)理部由參加本項目的2家單位組成，由風(fēng)險評估單位與保險公司派常駐代表參與管理并負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)工作。項目部設(shè)項保險公司派目經(jīng)理1人，副經(jīng)理2人，總工程師1人。下設(shè)設(shè)計審查與資料核查、監(jiān)測管理及指導(dǎo)、重點工程安全風(fēng)險咨詢等3個工作組，在協(xié)調(diào)統(tǒng)一的前提下分別具有相應(yīng)的職責(zé)范圍，以保證該機構(gòu)的高效率運轉(zhuǎn)，并達(dá)到預(yù)期的效果。顧問機構(gòu)—專家委員會

專家委員會由我國在隧道及地下工程領(lǐng)域的院士、大師、知名學(xué)者和高級技術(shù)專家組成，其工作方式主要是參與資料的分析及評估、現(xiàn)場巡查、重要技術(shù)措施的論證和研討等。專家委員會的每個成員定期進行現(xiàn)場巡查，每個月至少沿全線巡查一次；每位專家都有重點負(fù)責(zé)的標(biāo)段，保持與項目部的日常聯(lián)系，對相應(yīng)的重點問題要做到心中有數(shù)，對突發(fā)問題及時到場參與處理；項目部所進行的重點標(biāo)段監(jiān)控要以文稿的形式也隨時通知給有關(guān)專家。專家委員會應(yīng)有明確的職責(zé)，在實施工程中制定出詳細(xì)的管理細(xì)則。組織機構(gòu)運作模式運作模式

常設(shè)機構(gòu)項目經(jīng)理項目副經(jīng)理項目總工程師項目副經(jīng)理設(shè)計審查和資料核查組監(jiān)測管理、指導(dǎo)及系統(tǒng)開發(fā)組重點工程安全評估組顧問機構(gòu)－專家委員會這里要特別注意的是：1、誰檢查？2.誰監(jiān)督？3.誰報警？4.怎樣傳遞信息？（信息傳遞鏈條）5.崗位設(shè)置及責(zé)任制度等。第五步：按風(fēng)險管理程序事實風(fēng)險管理程序包括：1.制定風(fēng)險管理計劃

2.風(fēng)險識別(定性)3.風(fēng)險估計（定量）

4.風(fēng)險評價（定級）

5.風(fēng)險處置（制定預(yù)防措施、控制措施、應(yīng)急措施）

6.撰寫風(fēng)險管理手冊

7.在項目完成后進行風(fēng)險管理和評價實務(wù)1：地鐵施工鄰近建筑物的安全風(fēng)險管理

1建筑物安全現(xiàn)狀評估1.1評估依據(jù)建筑物現(xiàn)狀評估的依據(jù)，主要參見現(xiàn)行的相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或規(guī)程2評估步驟建筑物現(xiàn)狀評估應(yīng)依照下列步驟進行：（1）受理委托：根據(jù)委托人的要求，確定建筑物現(xiàn)狀評估內(nèi)容和范圍；（2）初始調(diào)查：收集調(diào)查和分析建筑物原始資料，并進行現(xiàn)場查勘和記錄（文字、照片），經(jīng)分析，初步確定需要詳細(xì)調(diào)查和評估的建筑物，必要時進行補充調(diào)查；（3）檢測驗算：對選定的建筑物現(xiàn)狀進行現(xiàn)場檢測，必要時，采用儀器測試并做結(jié)構(gòu)驗算；（4）確定評估等級：對調(diào)查、查勘、檢測、驗算的數(shù)據(jù)資料進行全面的分析，確定建筑物安全性等級；（5）評估報告。1.3評估的內(nèi)容（1）建筑物安全性的評估建筑物安全性評估內(nèi)容包括四部分：①地基基礎(chǔ)、上部結(jié)構(gòu)承載力的驗算及評估；②結(jié)構(gòu)變形；③裂縫；④構(gòu)造與連接。根據(jù)建筑物安全性鑒定的相關(guān)規(guī)范、規(guī)程判斷建筑物的現(xiàn)有安全等級。（2）建筑物沉降（差異沉降或水平位移）的控制值根據(jù)建筑物的工前沉降（或差異沉降），驗算建筑物結(jié)構(gòu)的承載能力以及剩余承載能力，最后確定建筑物的剩余變形能力（沉降或差異沉降）。對于特殊性質(zhì)的建筑物，如獨立柱基的木質(zhì)建筑物，還應(yīng)確定其柱基之間的水平位移（或相對水平位移）的控制值。2地鐵鄰近建筑物的安全風(fēng)險等級劃分2.1安全風(fēng)險等級劃分目的為制定地鐵施工時鄰近建筑物沉降（或差異沉降、水平位移）控制標(biāo)準(zhǔn)、防護與加固措施提供依據(jù)；為地鐵線路選擇、地鐵結(jié)構(gòu)型式選擇、施工方案選擇等提供依據(jù)。2.2劃分安全風(fēng)險等級所依據(jù)的主要因素（1）受委托的房屋鑒定機構(gòu)對建筑物的安全等級進行劃分（分為：A、B、C和D級）；（2）建筑物的性質(zhì)（文物古建筑、木結(jié)構(gòu)、砌體結(jié)構(gòu)、鋼筋混凝土結(jié)構(gòu)以及鋼結(jié)構(gòu)）；（3）鄰近建筑物基礎(chǔ)與地鐵結(jié)構(gòu)的空間位置關(guān)系（如為樁基礎(chǔ)，則注明樁基礎(chǔ)底端與地鐵結(jié)構(gòu)高度的相對位置，基礎(chǔ)與地鐵結(jié)構(gòu)的水平凈距；對條形基礎(chǔ)，則需注明基礎(chǔ)與地鐵結(jié)構(gòu)的水平位置關(guān)系：平行、垂直和斜角，并注明其與地鐵結(jié)構(gòu)的水平凈距）；（4）鄰近建筑物抵抗附加變形（包括沉降或差異沉降以及水平位移）與荷載的剩余能力；（5）建筑物基礎(chǔ)類型（樁基、條形基礎(chǔ)、筏板基礎(chǔ)、箱形基礎(chǔ)）；（6）建筑物本身的重要性和設(shè)計使用年限；（7）建筑物基礎(chǔ)附近工程地質(zhì)與水文地質(zhì)條件；（8）地鐵結(jié)構(gòu)的跨度和施工方法；3地鐵施工期間建筑物安全風(fēng)險評估

3.1地鐵施工期間的風(fēng)險管理（1）進行工程資料及設(shè)計資料的調(diào)研，把握施工過程中控制的重點和難點；（2）判斷施工主要風(fēng)險，即確定施工階段的各相關(guān)風(fēng)險；（3）制定措施控制和減少風(fēng)險的數(shù)量和影響①判斷鄰近建筑物可能發(fā)生的破壞形式；②確定風(fēng)險管理值對建筑物整體結(jié)構(gòu)或各個構(gòu)件的受力進行理論計算分析，確定建筑物破壞的地表沉降（或差異沉降以及水平位移）建議控制值；③對設(shè)計工法進行地表沉降的預(yù)測，判斷建筑物的整體或者各個構(gòu)件是否會發(fā)生破壞；④對建筑物和地表沉降進行監(jiān)控量測，如預(yù)測的地表沉降在控制范圍之內(nèi)，則可繼續(xù)施工；如超過控制范圍，則對施工進行風(fēng)險管理，采取必要的措施，嚴(yán)格控制地表沉降在控制標(biāo)準(zhǔn)之內(nèi)。（4）根據(jù)施工進程不斷更新對施工風(fēng)險的認(rèn)識。3.2施工產(chǎn)生風(fēng)險主要因素（1）降水引起的風(fēng)險；（2）施工工法引起的風(fēng)險；（3）輔助工法引起的風(fēng)險；（4）各種外在條件（如機械設(shè)備、工人的熟練程度等）引起的風(fēng)險；（5）其他風(fēng)險。3.3.1建筑物的允許位移與變形（1）整體結(jié)構(gòu)物的豎向位移及變形；（2）結(jié)構(gòu)構(gòu)件的豎向許可變形值；（3）結(jié)構(gòu)構(gòu)件的水平許可變形值；（4）一些國家建筑物容許變形值。3.3.2建筑物的破壞等級及特征任何地面及地下建筑物均有一定的結(jié)構(gòu)強度，有一定的安全系數(shù)，即有一定抵抗地面位移和變形的能力，建筑物的容許變形系指建筑物在地表變形值的范圍內(nèi)并不影響正常使用，為建筑物的所容許的數(shù)值。當(dāng)建筑物遭到的變形不超過該建筑物所能抵抗的最大變形時，建筑物表現(xiàn)出可以觀察到的損害。各種不同類型的建筑物，因其基礎(chǔ)形式和上部結(jié)構(gòu)形式不同，它們抵抗變形的能力也各異。因此，建筑物損害后所帶來的后果的嚴(yán)重程度，是保護等級劃分的主要因素之一。目前我國尚沒有完整的建筑物的保護等級的統(tǒng)一劃分標(biāo)準(zhǔn)。上海市制定的建筑物破壞程度和破壞特征見表2、表3、表4和表5所示。表2建筑物的破壞程度和破壞特征破壞程度典型破壞癥狀描述近似裂縫寬度(mm)0可忽略發(fā)絲狀裂縫寬度小于0.1mm不大于0.1mm1非常輕微很細(xì)小裂縫，一般在裝修時即可處理，建筑物可能存在分散的輕微短裂，仔細(xì)觀察可發(fā)現(xiàn)外部墻體上有可見裂縫不大于1.0mm2輕微內(nèi)墻上出項幾處輕微裂縫；外墻裂縫可見，有些需要嵌縫以防風(fēng)雨；門窗輕微傾斜不大于5.0mm3中等裂縫需要清理并修補，重新生成的裂縫可以適當(dāng)?shù)囊r材遮蓋，外部磚墻可能需要重砌，門窗傾斜；公共服務(wù)設(shè)施可能中斷5～15mm；或者較多，但小于3.0mm4較嚴(yán)重門框、窗框、樓板顯著傾斜，墻體顯著傾斜或凸出，梁支承端部分松脫，管道開裂15～25mm,但決定于裂縫數(shù)量5非常嚴(yán)重梁支承端松脫，墻傾斜嚴(yán)重并需要加支承，窗扭曲斷裂，有失穩(wěn)危險通常大于25mm,但也決定于裂縫數(shù)量備注：(1)裂縫寬度是評估破壞情況的主要因素之一，但不應(yīng)僅將此作為衡量破壞程度的唯一標(biāo)準(zhǔn)；(2)一般情況下，局部偏離水平或豎直方向大于1/100時將清晰可見；總偏差超過1/150時將產(chǎn)生不安全感。表3建筑樁基安全等級安全等級破壞等級建筑物類型一級很嚴(yán)重重要的工業(yè)與民用建筑物；對樁基變形有特殊要求的工業(yè)建筑物二級嚴(yán)重一般的工業(yè)與民用建筑物三級不嚴(yán)重次要的建筑物表4建筑物的破壞等級與破壞特征建筑物長度變化破壞等級典型破壞描述小于0.03m非常輕微墻上有頭發(fā)絲般的細(xì)小裂縫0.03～0.06m輕微有多條小裂縫，門窗輕微凸出0.06～0.12m中等門窗凸出，自來水管可能斷開0.12～0.18m嚴(yán)重自來水管斷開，墻上有張開性裂縫，門窗歪斜，墻傾斜而失去某些支撐，屋頂隆起、磚砌體隆起，出現(xiàn)水平裂縫＞0.18m極嚴(yán)重?fù)p壞如上，但更厲害，需要部分或全部加固，梁鼓出，墻歪斜需支撐，墻和屋頂嚴(yán)重彎曲或隆起表5磚石結(jié)構(gòu)建筑物破壞等級破壞等級建筑物可能達(dá)到的破壞程度地表變形值處理方式傾斜(mm/m)曲率(10-3/m)水平變形(mm/m)Ⅰ墻壁上不出現(xiàn)或者僅出現(xiàn)少量寬度小于4mm的細(xì)微裂縫≤3.0≤0.2≤2.0不修Ⅱ墻壁上出現(xiàn)4～15mm寬的裂縫，門窗略有歪斜，墻皮局部脫落，梁支承處稍有異樣≤6.0≤0.4≤4.0小修Ⅲ墻壁上出現(xiàn)16～30mm寬的裂縫，門窗嚴(yán)重變形，墻身傾斜，梁頭有抽動現(xiàn)象，室內(nèi)地面開裂或鼓起≤10.0≤0.6≤6.0中修Ⅳ墻身嚴(yán)重傾斜、錯動、外鼓或內(nèi)凹，梁頭抽動較大，屋頂、墻身擠壞，嚴(yán)重有倒塌危險＞10.0＞0.6＞6.0大修、重建或拆除4地鐵施工沉降分析與預(yù)測

4.1沉降產(chǎn)生的主要原因分析4.1.1施工降水的影響（1）根據(jù)地質(zhì)勘察資料，在施工降水時，應(yīng)考慮采用最優(yōu)降水方案；（2）估計因降水導(dǎo)致地層有效應(yīng)力增加而帶來的最不利的地層沉降值。如果地鐵結(jié)構(gòu)鄰近有風(fēng)險很大的建筑物，并且降水可能會對建筑物產(chǎn)生較大的影響時，應(yīng)進行專項降水方案的設(shè)計。4.1.2地鐵施工過程的影響（1）分析地鐵施工過程對地層和建筑物基礎(chǔ)的影響方式；（2）預(yù)測地鐵施工過程中地層沉降的范圍和大小；（3）預(yù)測地鐵施工、降水和施工進度等對地層和建筑物地基基礎(chǔ)沉降的影響；（4）預(yù)測建筑物柱基的可能附加沉降對上部結(jié)構(gòu)工作狀態(tài)的影響。4.2地鐵施工沉降分析與預(yù)測的方法地鐵施工沉降分析與預(yù)測的方法有：（1）理論研究；（2）數(shù)值模擬；（3）模型試驗法。4.3制定地表沉降（或差異沉降或水平位移）控制標(biāo)準(zhǔn)4.3.2制定沉降控制標(biāo)準(zhǔn)的原則可按照分區(qū)、分級、分階段制定沉降（或差異沉降或水平位移）的控制標(biāo)準(zhǔn)。分區(qū)，是指依據(jù)建筑物上部結(jié)構(gòu)的不同形式，采用不同的控制指標(biāo)；分級，將建筑物保護等級統(tǒng)一劃分為不同的保護等級；分階段，是指將施工過程劃分為幾個主要的階段，對于每個階段，提出階段控制指標(biāo)。對分區(qū)、分級、分階段的詳細(xì)說明應(yīng)根據(jù)建筑物的具體的性質(zhì)，基礎(chǔ)形式、建筑物的位置等進行綜合分析。5建筑物安全風(fēng)險管理

5.1監(jiān)控量測監(jiān)控量測是地下工程信息化設(shè)計、施工必不可少的手段。由于地鐵施工，必然會對其周圍影響范圍內(nèi)的建筑物產(chǎn)生影響，導(dǎo)致建筑物出現(xiàn)裂縫、傾斜、甚至倒塌。因此，應(yīng)將監(jiān)控量測作為一個重要的工序納入到建筑物的風(fēng)險評估中。對于風(fēng)險很大的建筑物，應(yīng)作專項監(jiān)控量測方案。5.2建筑物風(fēng)險控制措施在確定了總的沉降控制標(biāo)準(zhǔn)以后，在施工過程中采取措施控制沉降在標(biāo)準(zhǔn)范圍之內(nèi)。（1）施工工法的優(yōu)化對各種工法進行模擬計算，確定最佳的施工工法；在需要增加輔助措施時，還應(yīng)確定最佳的輔助工法。（2）變位分配措施變位分配原理的應(yīng)用在于嚴(yán)格控制每一施工步的地表沉降值或水平位移值，從而最終達(dá)到控制地表的整個沉降值和水平位移值在控制標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)。①提出總的沉降控制值標(biāo)準(zhǔn)；②提出每一道工序的沉降控制值；③提出每一道工序的沉降控制措施（采取注漿措施）；④施工完成后，總沉降值及水平位移值應(yīng)在總沉降控制標(biāo)準(zhǔn)范圍內(nèi)。5.3對建筑物的保護和加固措施施工前調(diào)查所有在施工影響范圍內(nèi)的建筑物，著重查明建筑物的結(jié)構(gòu)形式、基礎(chǔ)形式、數(shù)量、修建年代、材質(zhì)、質(zhì)量狀況、工作狀態(tài)、與地鐵線路的位置關(guān)系等；應(yīng)遵循“先加固、后施工”的原則。施工前的加固措施：①根據(jù)工程實際情況，選擇進行地層注漿、隔離樁等措施，嚴(yán)重時可以采用建筑物樁基托換或加固措施。②地層注漿：從地表或洞內(nèi)注漿加固地層；③隔離樁：從地表或洞內(nèi)施作隔離樁；④對建筑物進行基礎(chǔ)托換或加固。5.4地鐵施工加固措施（1）暗挖隧道嚴(yán)格遵循“管超前、嚴(yán)注漿、短進尺、強支護、快封閉、勤量測、早成環(huán)、環(huán)套環(huán)”的施工原則進行開挖支護，控制地層的下沉量。（2）加強建筑物的監(jiān)控量測，根據(jù)建筑物的性質(zhì)、結(jié)構(gòu)形式、基礎(chǔ)形式等建立不同的控制值，通過監(jiān)控量測及時掌握建筑物的變形情況，及時調(diào)整施工工藝，確保建筑物處于可控狀態(tài)；（3）加強洞內(nèi)的注漿措施，控制地層沉降，包括：①超前注漿；②正面注漿；③襯砌背后注漿；④徑向注漿（形成加固圈）；⑤抬升注漿進行糾偏。6施工完成后建筑物安全風(fēng)險評估（工后評估）在地鐵施工完成后，根據(jù)建筑物地基基礎(chǔ)的最終沉降值以及建筑物的傾斜量對建筑物的地基承載力、建筑物結(jié)構(gòu)的承載力進行復(fù)核，判斷建筑物的安全狀態(tài)，以及還能承受的附加沉降值或傾斜量。如果經(jīng)過復(fù)核后，建筑物地基基礎(chǔ)或建筑物結(jié)構(gòu)承載力接近甚至超過極限承載力時，則應(yīng)對地基或建筑物本身采取加固措施，以保證建筑物的安全使用。地鐵項目風(fēng)險源1合同風(fēng)險合同風(fēng)險主要表現(xiàn)在合同簽訂之前沒有考慮相應(yīng)風(fēng)險，而項目實施過程中又發(fā)生風(fēng)險事件。合同風(fēng)險主要有漏掉個別風(fēng)險條款或風(fēng)險責(zé)任界定不清，有關(guān)風(fēng)險費用超出合同數(shù)量。2工期延期風(fēng)險業(yè)主的風(fēng)險主要有：①未按施工合同約定完成開工所需的準(zhǔn)備工作。②未按施工合同約定及時提供設(shè)計文件和施工圖紙。③因未按約定支付預(yù)付款和工程款。④設(shè)計變更和工程量的增加。⑤一周內(nèi)由于非承包商原因停電、停水造成停工累計超過8小時。承包商的風(fēng)險主要有：①承包商沒有完成施工合同約定的準(zhǔn)備工作。②承包商的施工人員和機械設(shè)備配置不足，沒有滿足合同的承諾，影響正常施工。③發(fā)生安全事故及處理事故，導(dǎo)致工期延誤。④發(fā)生工程質(zhì)量事故及處理事故，導(dǎo)致工期延誤。監(jiān)理單位的風(fēng)險主要有：①進場的監(jiān)理人員和檢測設(shè)備配置不足，沒有滿足合同的承諾。②實施過程監(jiān)控不力，發(fā)生安全事故，導(dǎo)致工期延誤。③實施過程監(jiān)控不力，發(fā)生工程質(zhì)量事故，導(dǎo)致工期延誤。設(shè)計單位的風(fēng)險主要有：①未按設(shè)計合同約定按時出圖。②設(shè)計質(zhì)量粗糟，有關(guān)內(nèi)容遲遲沒有澄清。③工程變更辦理遲緩。3工程質(zhì)量風(fēng)險

業(yè)主的風(fēng)險主要有：①未與承包商簽訂《質(zhì)量保修書》。②指定的材料供應(yīng)商資質(zhì)不夠或產(chǎn)品質(zhì)量不合格。③有關(guān)質(zhì)量管理辦法及規(guī)定低于國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。④施工過程監(jiān)督不到位。

承包商的風(fēng)險主要有：①承包商沒有按照施工合同的約定配足技術(shù)質(zhì)量管理人員。②施工組織設(shè)計、施工方案、質(zhì)量保證措制定不夠嚴(yán)密，存在缺陷。③技術(shù)質(zhì)量管理人員對過程工序質(zhì)量把關(guān)不嚴(yán)。④施工人員沒有按照施工方案和操作規(guī)程進行作業(yè)。⑤發(fā)生偷工減料現(xiàn)象。⑥使用不合格材料。⑦發(fā)生結(jié)構(gòu)凈空尺寸不夠情況。⑧發(fā)生結(jié)構(gòu)強度不夠情況。⑨發(fā)生車站主體結(jié)構(gòu)、盾構(gòu)隧道管片結(jié)構(gòu)及管片接縫滲漏現(xiàn)象。監(jiān)理單位的風(fēng)險主要有：①進場的監(jiān)理人員和檢測設(shè)備配置不足，沒有滿足合同的承諾。②實施過程監(jiān)控不力，沒有嚴(yán)格按照施工合同和監(jiān)理合同的要求進行監(jiān)督。設(shè)計單位的風(fēng)險主要有：①依據(jù)的設(shè)計規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)不符合國家及行業(yè)的規(guī)定②設(shè)計質(zhì)量粗糟，有關(guān)內(nèi)容沒有澄清。4安全風(fēng)險業(yè)主的風(fēng)險主要有：①未與承包商簽訂《施工安全協(xié)議》。②有關(guān)安全管理辦法及規(guī)定低于國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。③施工過程監(jiān)督不到位。承包商的風(fēng)險主要有：①承包商沒有按照施工合同的約定配足經(jīng)培訓(xùn)合格的專職和兼職安全管理人員。②施工組織設(shè)計、施工方案、安全保證措制定不夠嚴(yán)密，存在缺陷。③安全管理人員對過程安全檢查把關(guān)不嚴(yán)。④施工人員沒有進行三級安全教育及培訓(xùn)，沒有按照施工方案和操作規(guī)程進行作業(yè)。⑤發(fā)生偷工減料現(xiàn)象，使用不合格材料。⑥發(fā)生施工用電漏電、觸電險情。⑦發(fā)生機械設(shè)備操作險情。⑧發(fā)生高空作業(yè)墜落險情。⑨發(fā)生坍塌險情。⑩發(fā)生火災(zāi)險情。⑾盾構(gòu)隧道掘進中發(fā)生涌泥、涌水現(xiàn)情。⑿盾構(gòu)隧道穿越鐵路車站站線發(fā)生火車行車險情。⒀周邊建筑物發(fā)生下沉開裂險情，地下管線發(fā)生斷裂滲漏險情。監(jiān)理單位的風(fēng)險主要有：①進場的監(jiān)理人員和檢測設(shè)備配置不足，沒有滿足合同的承諾。②實施過程監(jiān)控不力，沒有嚴(yán)格按照施工合同和監(jiān)理合同的要求進行監(jiān)督。設(shè)計單位的風(fēng)險主要有：①依據(jù)的設(shè)計規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)不符合國家及行業(yè)的規(guī)定②結(jié)構(gòu)設(shè)計安全系數(shù)不夠。5工程變更風(fēng)險業(yè)主的風(fēng)險主要有：①變更有關(guān)結(jié)構(gòu)部分的標(biāo)高、基線、位置和尺寸。②增減合同中的約定工程量。③改變有關(guān)工程的施工時間和順序。承包商的風(fēng)險主要有：①承包商擅自對原設(shè)計進行工程變更。②承包商為了施工的便利而提出的工程變更。監(jiān)理單位的風(fēng)險主要有：①對承包商提交的工程變更申請把關(guān)不嚴(yán)，變更內(nèi)容不實。②實施過程監(jiān)控不力，不應(yīng)發(fā)生的工程變更進行變更。設(shè)計單位的風(fēng)險主要有：①沒有及時辦理工程變更。6費用索賠風(fēng)險業(yè)主的風(fēng)險主要有：①因業(yè)主的違約，造成對方的經(jīng)濟損失。②對方有正當(dāng)索賠理由，且有索賠事件發(fā)生的有效證據(jù)。承包商的風(fēng)險主要有：①因承包商自身原因造成業(yè)主的經(jīng)濟損失。②承包商提交的索賠申請內(nèi)容不實。監(jiān)理單位的風(fēng)險主要有：①對承包商提交的索賠申請把關(guān)不嚴(yán)，索賠內(nèi)容不實。②實施過程監(jiān)控不力，發(fā)生不應(yīng)發(fā)生的索賠事件。7建筑物下沉開裂風(fēng)險業(yè)主的風(fēng)險主要有：①提交的工程地質(zhì)和建筑物資料與實際發(fā)生較大偏差。②業(yè)主沒有與有關(guān)單位簽訂建筑物安全保護協(xié)議。承包商的風(fēng)險主要有：①對地質(zhì)資料和現(xiàn)場地質(zhì)條件研究不夠。②因承包商沒有采取保護措施或采取措施不當(dāng)，造成周邊建筑物下沉開裂險情。監(jiān)理單位的風(fēng)險主要有：①對承包商提交的保護方案把關(guān)不嚴(yán)。②實施過程監(jiān)控不力，發(fā)生不應(yīng)發(fā)生的建筑物下沉開裂險情。項目風(fēng)險估計、評價參建各方主體按照任務(wù)分工，根據(jù)項目風(fēng)險的來源、性質(zhì)和發(fā)生規(guī)律，分析項目實施中哪些地方、哪些環(huán)節(jié)、什么時間可能發(fā)生風(fēng)險事件，哪些地方潛在風(fēng)險，對風(fēng)險進行量化，按照項目風(fēng)險發(fā)生的可能性和嚴(yán)重程度對風(fēng)險進行分級排序，識別出中度風(fēng)險和重大風(fēng)險，確定風(fēng)險的大小以及輕重緩急順序，在此基礎(chǔ)上制定有效控制措施。項目風(fēng)險估計、評價必須要考慮以下問題：①該項目到底有哪些中度風(fēng)險和重大風(fēng)險？②這些風(fēng)險發(fā)生的概率有多大？③若發(fā)生風(fēng)險事故造成損失，需要付出多大的代價？④如果發(fā)生最不利的情況，造成的最大損失是多少？⑤采取哪些控制措施才能消除可能發(fā)生的風(fēng)險事故？項目風(fēng)險評價表后果可能性輕微風(fēng)險事故風(fēng)險事故嚴(yán)重風(fēng)險事故極不可能可忽略風(fēng)險可容許風(fēng)險中度風(fēng)險不可能可容許風(fēng)險中度風(fēng)險重大風(fēng)險可能中度風(fēng)險重大風(fēng)險不可容許風(fēng)險項目風(fēng)險控制管理參建各方主體識別出中度風(fēng)險和重大風(fēng)險后，必須在此基礎(chǔ)上制定有效控制措施。承包商必須充分了解本工程的有關(guān)中度風(fēng)險和重大風(fēng)險，制定詳細(xì)的風(fēng)險管理方案，明確風(fēng)險管理目標(biāo)，責(zé)任分解清楚，措施落實到位。業(yè)主協(xié)助監(jiān)理審查承包商提交的施工方案和風(fēng)險管理方案，定期進行檢查。風(fēng)險程度采取的風(fēng)險控制措施可忽略的不需要采取措施可容許的不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要監(jiān)控來確保控制措施得以實施。中度的應(yīng)努力降低項目風(fēng)險，詳細(xì)測定風(fēng)險成本，并在規(guī)定時間內(nèi)實施降低風(fēng)險措施。在中度風(fēng)險和重大風(fēng)險后果相關(guān)的場合，必須進一步進行評價，以更加準(zhǔn)確確定產(chǎn)生后果的可能性，以確定是否需要改進控制措施。重大的直至風(fēng)險降低后才能開始施工。為降低風(fēng)險需要配備大量資源作保證。當(dāng)風(fēng)險涉及正在進行的工作時，就要采取應(yīng)急預(yù)案措施。不可容許的只有當(dāng)風(fēng)險降低時才能開始施工或繼續(xù)施工如果投入大量資源仍不能降低風(fēng)險，就必須禁止施工。風(fēng)險控制措施7．應(yīng)急預(yù)案承包商對識別出的重大風(fēng)險，如：觸電事故、火災(zāi)事故、高空墜落事故、機械傷害事故、坍塌事故、建筑物下沉開裂事故、地下管線斷裂事故等，必須制定應(yīng)急預(yù)案措施，一旦發(fā)生險情及時應(yīng)對。應(yīng)急預(yù)案必須要有搶險領(lǐng)導(dǎo)小組和搶險隊伍，現(xiàn)場配足相應(yīng)搶險物資和設(shè)備，有條件的要定期演練。同時要與當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)部門保持聯(lián)系，如發(fā)生火災(zāi)及時撥打119、發(fā)生人員傷亡及時撥打120、發(fā)生搶劫和盜竊火災(zāi)及時撥打110等。業(yè)主協(xié)助監(jiān)理審核承包商提交的應(yīng)急預(yù)案措施，定期進行檢查。8．風(fēng)險管理效果評價承包商每月要對風(fēng)險管理實施效果進行自查和總結(jié)，好的保持，不足改進。業(yè)主協(xié)助監(jiān)理審核承包商每月對承包商進行風(fēng)險管理實施效果檢查和考核，獎優(yōu)罰劣。

隧道項目的風(fēng)險分析實施要點：1、在這里我們列出一些可能的風(fēng)險，以說明在這類工程的風(fēng)險是多么復(fù)雜。2、與工程施工有關(guān)的各方必須能夠識別和控制這些風(fēng)險。通過使用詳盡的風(fēng)險調(diào)查問卷和材料，要明確是否存在必要的前提條件，以及這些前提條件是否已經(jīng)滿足。3、在前面工作的基礎(chǔ)上，根據(jù)具體工程情況決定相應(yīng)的風(fēng)險處置方案。在隧道工程建設(shè)中按照損失發(fā)生的原因。

根據(jù)以往隧道工程的經(jīng)驗風(fēng)險可以分為以下幾個種類：火災(zāi)和自然災(zāi)害、設(shè)計缺陷、不利的地質(zhì)條件、人為錯誤、施工機具、政治風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險。因為損失原因不只一類，所以下面我們對某些損失風(fēng)險或何原因進行概述。列出的這些因素是經(jīng)過風(fēng)險識別而得出的。（一）火災(zāi)和自然災(zāi)害惡劣的氣候所造成