DB1306T 236-2023市場(chǎng)監(jiān)督管理所行政執(zhí)法全過(guò)程記錄規(guī)范

CCSA00保DB1306MarketsupervisionandmanagementInstituteofthewholeprocessofadministrative保定市市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布IDB1306/T236—2023本文件按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由保定市市場(chǎng)監(jiān)督管理局提出、歸口并組織實(shí)施。本文件起草單位：保定市市場(chǎng)監(jiān)督管理局、定興縣市場(chǎng)監(jiān)督管理局、易縣市場(chǎng)監(jiān)督管理局、高陽(yáng)縣市場(chǎng)監(jiān)督管理局。本文件主要起草人：高原、劉詩(shī)音、劉浩、錢(qián)曉溪、賈文靜、邸小雨、王怡文、牛紅星。1DB1306/T236—2023市場(chǎng)監(jiān)督管理所行政執(zhí)法全過(guò)程記錄規(guī)范本文件規(guī)定了市場(chǎng)監(jiān)督管理所行政執(zhí)法全過(guò)程記錄的術(shù)語(yǔ)和定義、基本要求、記錄形式及要求、記錄內(nèi)容、歸檔使用。本文件適用于市場(chǎng)監(jiān)督管理所（以下簡(jiǎn)稱市場(chǎng)監(jiān)管所）開(kāi)展行政處罰、行政強(qiáng)制、行政檢查等行政執(zhí)法的全過(guò)程記錄工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。DB1306/T205市場(chǎng)監(jiān)督管理所檔案管理規(guī)范3術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1行政執(zhí)法全過(guò)程記錄行政執(zhí)法人員依法履行行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制、行政檢查等行政行為時(shí)，采取文字記錄和音像記錄相結(jié)合的方式，對(duì)執(zhí)法程序的啟動(dòng)、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行等環(huán)節(jié)進(jìn)行全過(guò)程記錄的活動(dòng)。3.2文字記錄以紙質(zhì)版文件或者電子文件形式對(duì)行政執(zhí)法活動(dòng)的記錄。3.3音像記錄audiovisualrecording通過(guò)照相機(jī)、錄音機(jī)、攝像機(jī)、執(zhí)法記錄儀、視頻監(jiān)控等記錄設(shè)備，實(shí)時(shí)對(duì)行政執(zhí)法活動(dòng)進(jìn)行的記錄。4基本要求4.1行政執(zhí)法全過(guò)程記錄應(yīng)遵循合法、公正、客觀、全面的原則。2DB1306/T236—20234.2市場(chǎng)監(jiān)管所應(yīng)按照上級(jí)行政執(zhí)法全過(guò)程記錄相關(guān)制度的要求，使用合法規(guī)范的執(zhí)法文書(shū)，配備照相機(jī)、攝影機(jī)、執(zhí)法記錄儀、手持移動(dòng)執(zhí)法終端等影像設(shè)備，裝備全程監(jiān)控的詢問(wèn)調(diào)查室等設(shè)施，嚴(yán)格按照有關(guān)要求，確保市場(chǎng)監(jiān)管行政執(zhí)法全過(guò)程記錄的有效實(shí)施。4.3行政執(zhí)法活動(dòng)全過(guò)程記錄應(yīng)全面、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整，執(zhí)法文書(shū)應(yīng)符合文書(shū)制作規(guī)范的要求，音像記錄信息不應(yīng)剪接、刪改，電子數(shù)據(jù)應(yīng)按照規(guī)定時(shí)限及時(shí)上傳到數(shù)據(jù)中心（或平臺(tái)）。4.4應(yīng)加強(qiáng)對(duì)行政執(zhí)法人員行政執(zhí)法全過(guò)程記錄的培訓(xùn)和監(jiān)督檢查，嚴(yán)格案卷、音像資料的存檔保管，充分發(fā)揮執(zhí)法記錄制度的監(jiān)督作用。4.5加強(qiáng)行政執(zhí)法數(shù)字化建設(shè)，推行成本低、效果好、易保存、防刪改的信息化記錄和儲(chǔ)存方式，逐步建立基本計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)、電子認(rèn)證、電子簽章的行政執(zhí)法全過(guò)程數(shù)據(jù)化記錄工作機(jī)制。5記錄形式及要求5.1記錄形式行政執(zhí)法全過(guò)程記錄包括文字和音像記錄兩種形式，可同時(shí)使用，也可分別使用。5.2文字記錄5.2.1文字記錄包括向當(dāng)事人出具的調(diào)查取證文書(shū)、內(nèi)部審批文書(shū)、聽(tīng)證文書(shū)、送達(dá)文書(shū)等書(shū)面記錄。5.2.2向當(dāng)事人出具的行政執(zhí)法文書(shū)，應(yīng)規(guī)范、完整、準(zhǔn)確、并加蓋縣（市、區(qū)）局印章，載明簽發(fā)日期。5.2.3調(diào)查取證文書(shū)中涉及當(dāng)事人的文字記錄，應(yīng)由當(dāng)事人簽字或蓋章確認(rèn)。文字記錄有更改，應(yīng)由當(dāng)事人在更改處按手印或者蓋章。文字記錄為多頁(yè)的，當(dāng)事人應(yīng)按騎縫手印或者加蓋騎縫章。當(dāng)事人對(duì)文字記錄拒絕簽字確認(rèn)的，行政執(zhí)法人員應(yīng)在相應(yīng)文書(shū)中注明，并由兩名以上行政執(zhí)法人員簽字。5.2.4內(nèi)部審批文書(shū)應(yīng)記錄行政執(zhí)法人員的承辦理由和意見(jiàn)、審核人的審核意見(jiàn)、批準(zhǔn)人的批準(zhǔn)意見(jiàn)，并分別載明簽字日期。5.2.5送達(dá)文書(shū)應(yīng)載明送達(dá)文書(shū)名稱、受送達(dá)人名稱或者姓名、送達(dá)時(shí)間與地點(diǎn)、送達(dá)方式、送達(dá)人簽字、受送達(dá)人簽字或蓋章。5.2.6委托送達(dá)的，應(yīng)記錄委托原因，并由受送達(dá)人在送達(dá)回證上簽字或蓋章；郵寄送達(dá)、公告送達(dá)的，應(yīng)將郵寄回執(zhí)單、公告文書(shū)歸檔保存；留置送達(dá)的，送達(dá)人應(yīng)在送達(dá)回證上說(shuō)明情況，并由送達(dá)人、見(jiàn)證人簽字。5.3音像記錄5.3.1市場(chǎng)監(jiān)管所對(duì)現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法、調(diào)查取證、舉行聽(tīng)證、留置送達(dá)和公告送達(dá)等容易引發(fā)爭(zhēng)議的行政執(zhí)法環(huán)節(jié)，根據(jù)實(shí)際進(jìn)行音像記錄。5.3.2音像記錄應(yīng)與文字記錄相銜接。5.3.3對(duì)直接涉及生命健康、重大財(cái)產(chǎn)權(quán)益的現(xiàn)在執(zhí)法活動(dòng)和執(zhí)法辦案場(chǎng)所，進(jìn)行全程音像記錄。5.3.4對(duì)調(diào)查取證過(guò)程中無(wú)法通知當(dāng)事人，經(jīng)通知當(dāng)事人不到場(chǎng)或者拒絕接受調(diào)查，當(dāng)事人拒絕簽字、蓋章或者以其他方式確認(rèn)的，進(jìn)行全程音像記錄。5.3.5根據(jù)執(zhí)法職責(zé)、執(zhí)法程序、執(zhí)法類別和音像記錄事項(xiàng)清單，明確音像記錄的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和程序，對(duì)音像記錄進(jìn)行規(guī)范。5.3.6進(jìn)行音像記錄時(shí)重點(diǎn)記錄內(nèi)容：——現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法環(huán)境以及行政執(zhí)法人員檢查、取證情況；——當(dāng)事人、證人、第三人等現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)人員的體貌特征和言行舉止；3DB1306/T236—2023——與行政執(zhí)法相關(guān)的重要物品及其主要特征，以及其他證據(jù)；——行政執(zhí)法人員對(duì)有關(guān)財(cái)物、場(chǎng)所采取行政強(qiáng)制措施的情況；——行政執(zhí)法人員現(xiàn)場(chǎng)制作、送達(dá)行政執(zhí)法文書(shū)的情況；——根據(jù)實(shí)際應(yīng)當(dāng)記錄的其他內(nèi)容。5.3.7行政執(zhí)法人員在進(jìn)行音像記錄過(guò)程中，因設(shè)備故障、天氣惡劣、人為阻撓等客觀原因中斷記錄的，重新開(kāi)始記錄時(shí)應(yīng)對(duì)中斷原因進(jìn)行語(yǔ)音說(shuō)明；確實(shí)無(wú)法繼續(xù)記錄的，應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法結(jié)束后書(shū)面說(shuō)明情況，并由兩名以上執(zhí)法人員簽字。5.3.8音像記錄完成后，行政執(zhí)法人員應(yīng)在二十四小時(shí)內(nèi)將音像記錄信息儲(chǔ)存至行政執(zhí)法信息系統(tǒng)或者指定的存儲(chǔ)設(shè)備，不得私自保管。5.3.9因連續(xù)執(zhí)法、異地執(zhí)法或者在邊遠(yuǎn)、水上、交通不便地區(qū)執(zhí)法，確實(shí)無(wú)法及時(shí)儲(chǔ)存音像記錄信息的，行政執(zhí)法人員應(yīng)在返回所在單位后二十四小時(shí)內(nèi)予以儲(chǔ)存。6記錄內(nèi)容6.1行政執(zhí)法程序啟動(dòng)環(huán)境應(yīng)記錄下列內(nèi)容：——依職權(quán)啟動(dòng)的，對(duì)執(zhí)法事項(xiàng)來(lái)源、啟動(dòng)原因等情況進(jìn)行記錄；——依申請(qǐng)啟動(dòng)的，對(duì)執(zhí)法事項(xiàng)的申請(qǐng)、補(bǔ)正、受理等情況進(jìn)行記錄。6.2行政執(zhí)法調(diào)查取證環(huán)節(jié)應(yīng)記錄下列內(nèi)容：——行政執(zhí)法人員的姓名、執(zhí)法證號(hào)以及出示證件情況；——詢問(wèn)情況；——現(xiàn)場(chǎng)檢查情況；——調(diào)取書(shū)證、物證以及其他證據(jù)情況；——抽樣取證情況；——檢驗(yàn)、檢測(cè)、檢疫、鑒定情況；——采取先行登記保存情況；——實(shí)施行政強(qiáng)制措施情況；——告知當(dāng)事人陳述、申辯、申請(qǐng)回避、申請(qǐng)聽(tīng)證等權(quán)利以及當(dāng)事人陳述、申辯、申請(qǐng)回避、申請(qǐng)聽(tīng)證等情況；——應(yīng)記錄的其他內(nèi)容。6.3行政執(zhí)法聽(tīng)證環(huán)節(jié)應(yīng)記錄下列內(nèi)容：——聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)、案由；——聽(tīng)證人員、聽(tīng)證參加人員；——聽(tīng)證的基本情況、各方意見(jiàn)；——其他需要載明的事項(xiàng)；——聽(tīng)證會(huì)結(jié)束后，聽(tīng)證筆錄應(yīng)經(jīng)過(guò)聽(tīng)證參加人核對(duì)無(wú)誤后，由聽(tīng)證參加人當(dāng)場(chǎng)簽名或者蓋章。當(dāng)事人、第三人拒絕簽名或者蓋章的，由聽(tīng)證主持人在聽(tīng)證筆錄中注明。6.4行政執(zhí)法審查決定環(huán)節(jié)應(yīng)記錄下列內(nèi)容：——行政執(zhí)法人員的處理建議以及相關(guān)事實(shí)、證據(jù)、自由裁量等情況；——執(zhí)法承辦機(jī)構(gòu)擬作出決定情況；——案件審核、法制審核情況；——集體討論情況；——機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批決定；——應(yīng)記錄的其他內(nèi)容。4DB1306/T236—20236.5行政執(zhí)法送達(dá)執(zhí)行環(huán)節(jié)應(yīng)記錄下列內(nèi)容：——送達(dá)情況；——當(dāng)事人履行行政執(zhí)法決定情況；——行政強(qiáng)制執(zhí)行情況；——沒(méi)收財(cái)物處理情況；——應(yīng)記錄的其他內(nèi)容。7歸檔與使用7.1市場(chǎng)監(jiān)管所應(yīng)明確至少一名工作人員負(fù)責(zé)行政執(zhí)法全過(guò)程記錄資料的歸檔保存、使用管理以及音像記錄設(shè)備的存放、維護(hù)、保養(yǎng)、登記。7.2行政執(zhí)法全過(guò)程記錄資料涉及國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私的，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行管理。7.3執(zhí)法人員應(yīng)在執(zhí)法結(jié)束后二十四小時(shí)內(nèi)將音像記錄信息儲(chǔ)存至行政執(zhí)法信息系統(tǒng)或指定的存儲(chǔ)設(shè)備，不得私自保管或者擅自交給他人保管，不得泄露音像記錄信息。7.4執(zhí)法人員在行政執(zhí)法行為終結(jié)之日起三十日內(nèi)，應(yīng)將行政執(zhí)法全過(guò)程記錄資料按照DB1306/T205的規(guī)定立卷、歸檔。7.5作為證據(jù)使用的錄音、錄像，應(yīng)制作光盤(pán)歸檔保存，并注明記錄的事項(xiàng)、時(shí)間、地點(diǎn)、方式和行政執(zhí)法人員等信息。7.6市場(chǎng)監(jiān)管所和執(zhí)法人員不得擅自毀損、刪除、修改行政執(zhí)法全過(guò)程記錄資料。5DB1306/T236—2023參考