科技項(xiàng)目管理概述

科技項(xiàng)目管理概述科技項(xiàng)目的定義和分類科技項(xiàng)目是指以科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)為內(nèi)容而單獨(dú)立項(xiàng)的項(xiàng)目，其目的在于解決經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中出現(xiàn)的科學(xué)技術(shù)問題。不同的科技項(xiàng)目，根據(jù)其性質(zhì)、實(shí)施范圍、運(yùn)作特點(diǎn)有不同的分類。按照項(xiàng)目研究所產(chǎn)生的成果來分類，可以把科技項(xiàng)目分為：1.基礎(chǔ)研究項(xiàng)目：指為獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實(shí)的基本原理及新知識而進(jìn)行實(shí)驗(yàn)性和理論性工作的項(xiàng)目，這類項(xiàng)目一般不以任何專門或特定的應(yīng)用或使用為目的。2.應(yīng)用研究項(xiàng)目：指為獲得新知識而進(jìn)行的創(chuàng)造性研究的項(xiàng)目，這類項(xiàng)目主要是針對某一特定的實(shí)際目的或目標(biāo)。3.實(shí)驗(yàn)發(fā)展類項(xiàng)目：指利用從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)中所獲得的現(xiàn)有知識，為產(chǎn)生新的產(chǎn)品、材料和裝置，建立新的工藝、系統(tǒng)和服務(wù)，以及對已產(chǎn)生和建立的上述各項(xiàng)做實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)而實(shí)施的項(xiàng)目。按照項(xiàng)目的投資部門不同，可以把科技項(xiàng)目分為：1.政府投資項(xiàng)目：如我國科技支撐（攻關(guān)）計(jì)劃項(xiàng)目、國家863計(jì)劃項(xiàng)目等；2.行業(yè)部門投資項(xiàng)目：如中央地質(zhì)勘查基金項(xiàng)目、國家環(huán)境保護(hù)工程技術(shù)中心建設(shè)項(xiàng)目等；3.企業(yè)技術(shù)開發(fā)立項(xiàng)項(xiàng)目；4.科研群體（機(jī)構(gòu)）自籌項(xiàng)目；5.有關(guān)國際組織或國內(nèi)外知名人士資助項(xiàng)目。根據(jù)項(xiàng)目的性質(zhì)不同，可以將科技項(xiàng)目劃分為：1.計(jì)劃項(xiàng)目計(jì)劃項(xiàng)目既包括政府計(jì)劃項(xiàng)目，也包括企事業(yè)單位、科研單位以及高等院校等組織機(jī)構(gòu)的計(jì)劃項(xiàng)目。其中，由各種類型、各個(gè)層次的政府科技計(jì)劃而形成的項(xiàng)目就稱為政府計(jì)劃項(xiàng)目。此外，各企事業(yè)單位或科研單位、高等院校根據(jù)本單位科技發(fā)展的需要也會編制各類科研和開發(fā)計(jì)劃；凡是被列入某一組織機(jī)構(gòu)科研計(jì)劃的項(xiàng)目，也可以稱為計(jì)劃項(xiàng)目。2.合同項(xiàng)目這里所說的合同項(xiàng)目，是指科研單位和企業(yè)接受政府或企事業(yè)單位的委托，承擔(dān)某一方面的研究或開發(fā)課題，通過合同約束雙方權(quán)利與義務(wù)的科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目。3.合作項(xiàng)目由兩個(gè)或兩個(gè)以上的科研單位或地區(qū)共同承擔(dān)，協(xié)作配合承擔(dān)的科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目就稱為合作項(xiàng)目。合作項(xiàng)目又可進(jìn)一步劃分為國際合作項(xiàng)目、省際合作項(xiàng)目、行業(yè)合作項(xiàng)目和基層合作項(xiàng)目等幾種類型。科技項(xiàng)目管理的重要性和意義科技項(xiàng)目是政府或部門科技計(jì)劃實(shí)施的根本途徑。做好科技項(xiàng)目的管理工作，有利于規(guī)范科技項(xiàng)目的管理，有利于保障科技項(xiàng)目的實(shí)施，有利于推動科技計(jì)劃的貫徹實(shí)施，有利于經(jīng)濟(jì)與科技發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，有利于推動我國技術(shù)進(jìn)步以及企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高。科技項(xiàng)目管理的內(nèi)容和任務(wù)科技項(xiàng)目管理的內(nèi)容不同類型的科技項(xiàng)目其管理方法有所不同，但是一般來說，科技項(xiàng)目的管理的內(nèi)容主要包括：項(xiàng)目的申報(bào)與立項(xiàng)管理、項(xiàng)目過程管理和項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)管理，以及項(xiàng)目所涉及的組織、人員、資金、文檔、科技成果及知識產(chǎn)權(quán)等內(nèi)容的管理。科技項(xiàng)目管理的任務(wù)從上述科技項(xiàng)目管理內(nèi)容可以看出，科技項(xiàng)目管理的任務(wù)是：按照科技計(jì)劃要求，采用行政管理手段和管理技巧，組織和協(xié)調(diào)科技力量去完成科技計(jì)劃項(xiàng)目的研究和開發(fā)任務(wù)。在科技項(xiàng)目管理過程中，要求管理者掌握國家對科技工作的方針政策，并在項(xiàng)目實(shí)施中貫徹執(zhí)行；要求了解有關(guān)的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)，使科技管理工作規(guī)范化；要求了解有關(guān)的專業(yè)知識和專業(yè)發(fā)展動態(tài)，提出具有先進(jìn)水平的研究目標(biāo)，引導(dǎo)項(xiàng)目（或課題）的研究方向；要求具有較強(qiáng)的行政組織協(xié)調(diào)能力，充分發(fā)揮研究人員的積極性和創(chuàng)造性；要求懂得科技研究的自身規(guī)律和特點(diǎn)，使科技項(xiàng)目管理符合科技發(fā)展的自身規(guī)律；要求了解與項(xiàng)目有關(guān)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，以利于科技成果的實(shí)施和轉(zhuǎn)化。項(xiàng)目管理的一般程序項(xiàng)目的申報(bào)及立項(xiàng)程序1.需求調(diào)研與分析；2.立項(xiàng)申報(bào)書或標(biāo)書的制作；3.可行性認(rèn)定與科學(xué)評價(jià)；4.簽署法定責(zé)任文本（合同或計(jì)劃任務(wù)書）；5.任務(wù)下達(dá)。項(xiàng)目實(shí)施管理科技項(xiàng)目立項(xiàng)后，為保證項(xiàng)目順利完成，需要對項(xiàng)目的執(zhí)行過程進(jìn)行監(jiān)督管理，即項(xiàng)目的實(shí)施管理?？萍柬?xiàng)目的實(shí)施管理一般采取兩種方式：方式一是以計(jì)劃任務(wù)書或合同書為依據(jù)的最終目標(biāo)管理法；方式二是分階段檢查管理法。第一種方式是忽略對項(xiàng)目執(zhí)行的過程監(jiān)理，而只對項(xiàng)目在規(guī)定時(shí)間內(nèi)的完成質(zhì)量進(jìn)行認(rèn)定和評價(jià)。第二種方式將項(xiàng)目的執(zhí)行過程分成若干目標(biāo)段，每段都有相應(yīng)的質(zhì)量要求和研究目標(biāo)，在項(xiàng)目的執(zhí)行過程中，階段性地對項(xiàng)目進(jìn)行檢查。項(xiàng)目實(shí)施管理的內(nèi)容主要包括：監(jiān)督項(xiàng)目的執(zhí)行情況、控制項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)使用、項(xiàng)目相關(guān)人員和部門之間的協(xié)調(diào)等。項(xiàng)目的結(jié)項(xiàng)管理科技項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)是指項(xiàng)目完成時(shí)的結(jié)束方式。結(jié)項(xiàng)一般分為總結(jié)報(bào)告結(jié)項(xiàng)方式和驗(yàn)收結(jié)項(xiàng)方式兩種。總結(jié)報(bào)告結(jié)項(xiàng)方式即以結(jié)項(xiàng)報(bào)告方式向項(xiàng)目投資方交賬。結(jié)項(xiàng)報(bào)告內(nèi)容一般包括：項(xiàng)目執(zhí)行情況工作報(bào)告、成果分析、經(jīng)費(fèi)結(jié)算、存在的問題及改進(jìn)措施等。這種結(jié)項(xiàng)方式是一種最簡單的方式，主要是針對那些基礎(chǔ)和應(yīng)用基礎(chǔ)類研究項(xiàng)目，特別是具有原創(chuàng)性的科學(xué)研究項(xiàng)目。驗(yàn)收結(jié)項(xiàng)方式是指通過邀請同行專家舉行驗(yàn)收會，依照立項(xiàng)當(dāng)初所立的合同或計(jì)劃任務(wù)書中有關(guān)任務(wù)條款和技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，對項(xiàng)目的執(zhí)行情況、研究成果以及得出的技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)進(jìn)行認(rèn)定和評價(jià)。驗(yàn)收意見只對項(xiàng)目是否完成原定任務(wù)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是否達(dá)到要求等做出結(jié)論，原則上不對其技術(shù)成果的水平進(jìn)行定位。簡單地說，驗(yàn)收的任務(wù)是檢查任務(wù)是否按計(jì)劃完成。國家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理國家科技計(jì)劃項(xiàng)目（以下簡稱“項(xiàng)目”）是指在國家科技計(jì)劃中實(shí)施安排，由單位或個(gè)人承擔(dān)，并在一定時(shí)間周期內(nèi)進(jìn)行的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)活動。國家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理實(shí)行依法管理、規(guī)范權(quán)限、明確職責(zé)、管理公開、精簡高效的原則，并嚴(yán)格按照《國家科技計(jì)劃管理暫行規(guī)定》和相關(guān)各類國家科技計(jì)劃管理辦法中的有關(guān)規(guī)定實(shí)施。國家科技計(jì)劃項(xiàng)目管理，是為了提高科技計(jì)劃項(xiàng)目立項(xiàng)實(shí)施的效率，保證科技計(jì)劃項(xiàng)目的公開、公正和科學(xué)。它適用于以中央財(cái)政投入為主的各類科技計(jì)劃項(xiàng)目的項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施管理、項(xiàng)目驗(yàn)收和專家咨詢等項(xiàng)目管理工作。項(xiàng)目指南科技項(xiàng)目指南的形成科技項(xiàng)目指南形成的程序一般如下：科技計(jì)劃部門征集科技需求及項(xiàng)目建議1.各級科技計(jì)劃部門根據(jù)計(jì)劃目標(biāo)及戰(zhàn)略重點(diǎn)，圍繞國家或地區(qū)科技發(fā)展的指導(dǎo)思想和戰(zhàn)略部署，針對市場中、經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中出現(xiàn)的問題，公開征集科技需求與項(xiàng)目建議。2.國務(wù)院各有關(guān)部門、地方科技廳（委、局）、行業(yè)性大型企業(yè)集團(tuán)、支柱產(chǎn)業(yè)的行業(yè)協(xié)會等單位，根據(jù)科技計(jì)劃定位和支持重點(diǎn)，匯總提出科技需求及項(xiàng)目建議，撰寫項(xiàng)目建議書。3.科技計(jì)劃部門對征集的需求及項(xiàng)目建議進(jìn)行初審，列入其科技計(jì)劃備選項(xiàng)目庫?？萍加?jì)劃部門確定立項(xiàng)項(xiàng)目和項(xiàng)目組織單位科技計(jì)劃部門根據(jù)其發(fā)展綱要以及經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求，對備選項(xiàng)目進(jìn)行篩選、凝練、整合，組織專家對項(xiàng)目建議進(jìn)行綜合咨詢。結(jié)合項(xiàng)目所屬行業(yè)、實(shí)施地點(diǎn)、成果應(yīng)用等特點(diǎn)，確定立項(xiàng)項(xiàng)目和項(xiàng)目組織單位。項(xiàng)目組織單位形成科技項(xiàng)目指南項(xiàng)目組織單位組織可行性研究，編寫項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，提出項(xiàng)目具體目標(biāo)、任務(wù)分解及課題承擔(dān)單位選擇方式建議、項(xiàng)目實(shí)施運(yùn)行機(jī)制等，并提出科技工作重點(diǎn)，確定科技項(xiàng)目重點(diǎn)方向，綜合各方面的意見后形成科技項(xiàng)目指南?？萍柬?xiàng)目指南的發(fā)布科技項(xiàng)目指南一般根據(jù)全國或地方科技工作總體思路和重點(diǎn)工作，由科技計(jì)劃部門發(fā)布。一般采用召開課題指南發(fā)布會或者網(wǎng)上發(fā)布兩種發(fā)布形式。發(fā)布會的召開主要是為了預(yù)示新一輪課題研究項(xiàng)目的全面啟動，對今后的實(shí)踐產(chǎn)生積極的推動作用，突出課題其對重大問題的原創(chuàng)性或開拓性研究。而網(wǎng)上發(fā)布的項(xiàng)目指南則將項(xiàng)目的申報(bào)通知、課題指南、項(xiàng)目申報(bào)截止日期及相關(guān)申請表格等資料一起進(jìn)行公告，并從發(fā)布之日起開始受理項(xiàng)目申報(bào)?？萍柬?xiàng)目指南內(nèi)容解讀科技項(xiàng)目指南的特點(diǎn)科技項(xiàng)目指南（以下簡稱“指南”）通常根據(jù)科技發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略目標(biāo)確定優(yōu)先領(lǐng)域，并依據(jù)計(jì)劃的性質(zhì)、宗旨和功能定位，明確申請項(xiàng)目的選擇范圍、領(lǐng)域、性質(zhì)、規(guī)模、目標(biāo)方向等，確定項(xiàng)目申報(bào)人須具備的條件，并明確申報(bào)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)、渠道、方式，并明確項(xiàng)目的選擇方式。項(xiàng)目申請單位在撰寫申請書之前，應(yīng)結(jié)合與科技計(jì)劃相關(guān)的規(guī)定、辦法和通知通告等文件，認(rèn)真仔細(xì)地閱讀指南。項(xiàng)目選題可由申報(bào)單位自行確定，但要符合指南的主題方向和具體的技術(shù)要求。列入指南的研究課題，一般具有以下特點(diǎn)：1.基礎(chǔ)研究項(xiàng)目選題具有開拓性，有明確的研究領(lǐng)域與主題方向；2.應(yīng)用研究項(xiàng)目選題突出針對性，有明確的具體需要解決的關(guān)鍵技術(shù)和達(dá)到的主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。另外，受指南發(fā)行時(shí)間的限制，有些未能收錄在指南之內(nèi)的內(nèi)容，將另行通過網(wǎng)頁等形式及時(shí)發(fā)布。因此，項(xiàng)目申請單位要關(guān)注科技計(jì)劃主管部門發(fā)布和出版的其他含有項(xiàng)目指南內(nèi)容的文件、通知、期刊和書冊，特別要及時(shí)訪問科技計(jì)劃主管部門的網(wǎng)站?？萍柬?xiàng)目指南的具體內(nèi)容指南的具體內(nèi)容一般包括三部分，即指南內(nèi)容、指南說明、注意事項(xiàng)。指南內(nèi)容部分主要就項(xiàng)目背景、研究主要領(lǐng)域、項(xiàng)目的意義、項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施期限、項(xiàng)目課題設(shè)置等進(jìn)行介紹；指南說明部分將項(xiàng)目按照研究的各個(gè)課題分別介紹，指出課題研究目標(biāo)、主要研究內(nèi)容、主要考核指標(biāo)、課題實(shí)施年限、課題經(jīng)費(fèi)及來源等；指南注意事項(xiàng)部分主要介紹課題申請單位的條件及要求、課題負(fù)責(zé)人的條件和要求、申報(bào)程序和要求、對課題申請指南和申請程序及要求有任何疑問時(shí)的咨詢方式等。企業(yè)解讀指南的過程和方法基于以上的這些特點(diǎn)，在解讀科技項(xiàng)目指南，可遵循以下的過程和方法進(jìn)行：1.了解問題的前人研究狀況科技項(xiàng)目研究本質(zhì)上是探求未知的活動。要探求未知，就得先明了已知。因此，科技選題一定先要對已有的研究基礎(chǔ)進(jìn)行分析。既要找出已知因素如已解決的問題、已形成的共識和已驗(yàn)證的方法，又要找出未知因素，即現(xiàn)有研究的缺陷在哪里，還有哪些問題需要解決。只有對已知條件和未知條件都心中有數(shù)，才能合理確定一個(gè)課題，正確把握研究方向。2.分析問題的研究價(jià)值企業(yè)在選題時(shí)需要堅(jiān)持價(jià)值最大化的原則，也就是說，要盡量選最符合企業(yè)實(shí)際情況、最有意義的題目來做。3.明確解決問題的可能性選題的一項(xiàng)重要工作是進(jìn)行課題的可行性論證。充分分析企業(yè)的現(xiàn)實(shí)技術(shù)需要和開展研究開發(fā)工作的基礎(chǔ)條件，即考慮人力條件、信息獲取條件、前期研究、其他硬件條件及企業(yè)應(yīng)對特殊問題的機(jī)制等方面是否符合項(xiàng)目的要求。只有在各方面都具備較好的條件，再針對指南中規(guī)定的指標(biāo)要求提出項(xiàng)目的論證方案，才能保證課題研究順利進(jìn)行并取得預(yù)期成果。企業(yè)選題注意事項(xiàng)企業(yè)在進(jìn)行項(xiàng)目選題時(shí)，要進(jìn)行充分的理性思考，要考慮課題與企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略一致性，不能為申報(bào)項(xiàng)目而臨時(shí)拼湊。各類科技項(xiàng)目，每年的支持重點(diǎn)不一樣，申報(bào)的課題研究內(nèi)容要符合項(xiàng)目指南要求，確保課題有經(jīng)濟(jì)、社會價(jià)值。在獲得企業(yè)效益的同時(shí)，一定要利用政府投入的科研經(jīng)費(fèi)解決企業(yè)發(fā)展中的技術(shù)問題，或?yàn)槠髽I(yè)的發(fā)展做技術(shù)儲備。對于項(xiàng)目的研究，還要有一定的預(yù)科研準(zhǔn)備。在充分了解相關(guān)領(lǐng)域國內(nèi)外技術(shù)發(fā)展趨勢的基礎(chǔ)上，對項(xiàng)目的技術(shù)指標(biāo)、技術(shù)難點(diǎn)、創(chuàng)新點(diǎn)、技術(shù)實(shí)現(xiàn)方法以及知識產(chǎn)權(quán)分析等方面都要做詳細(xì)的論證和研究；對科技課題研究的特點(diǎn)及研究思路、研究方法和成果的運(yùn)用等進(jìn)行了解，并針對擬申報(bào)項(xiàng)目中存在的問題，進(jìn)行合理的論證。如果企業(yè)對某些項(xiàng)目有相關(guān)的前期科研成果，那這些既是企業(yè)科研能力的證明，又是完成項(xiàng)目研究的基礎(chǔ)，是專家評審的重要指標(biāo)。如果企業(yè)對于申報(bào)項(xiàng)目的信息、政策、要求、評審標(biāo)準(zhǔn)等存在疑問，在項(xiàng)目預(yù)研究過程中遇到難題，則可以同科技項(xiàng)目的組織單位聯(lián)系，及時(shí)獲得準(zhǔn)確的申報(bào)項(xiàng)目的有關(guān)信息，有助于提高項(xiàng)目申報(bào)成功的可能性?？萍柬?xiàng)目指南與產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策科技項(xiàng)目指南的制定必須與國家的產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策相一致?？萍柬?xiàng)目的很多熱點(diǎn)問題都是圍繞國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策展開的。為適應(yīng)新形勢的發(fā)展，國家在每個(gè)時(shí)期都會制定和實(shí)施相關(guān)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策，以明確在這一時(shí)期國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)和重點(diǎn)，積極推動技術(shù)創(chuàng)新能力與產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提高，推進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級、培育新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，提高我國經(jīng)濟(jì)整體素質(zhì)，奠定持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。我國目前的產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展指導(dǎo)方針是以結(jié)構(gòu)優(yōu)化和產(chǎn)業(yè)升級為目標(biāo)，以體制和機(jī)制創(chuàng)新為保證，以企業(yè)為主體，以信息化帶動工業(yè)化為主要途徑，以提高技術(shù)創(chuàng)新能力為核心，以我國加入世界貿(mào)易組織為契機(jī)，政府引導(dǎo)與市場導(dǎo)向相結(jié)合；充分利用兩個(gè)市場、兩種資源，按照有所為、有所不為的原則，有選擇地發(fā)展一批高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，力爭在關(guān)系國家經(jīng)濟(jì)命脈和安全的重點(diǎn)領(lǐng)域提高自主創(chuàng)新能力，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)；加快利用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)步伐，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平和創(chuàng)新能力的跨越式發(fā)展，為培育新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級提供技術(shù)保證。立項(xiàng)管理科技項(xiàng)目立項(xiàng)一般由申請、審批、簽約三個(gè)環(huán)節(jié)構(gòu)成，因此科技項(xiàng)目立項(xiàng)管理包括：項(xiàng)目的申報(bào)與受理、項(xiàng)目立項(xiàng)評審、招投標(biāo)管理、合同（或計(jì)劃任務(wù)書）管理等內(nèi)容。項(xiàng)目組織與申報(bào)有關(guān)主體的職責(zé)1.科技計(jì)劃部門科技計(jì)劃部門在啟動項(xiàng)目申請工作前，根據(jù)科技發(fā)展規(guī)劃和戰(zhàn)略發(fā)布項(xiàng)目指南或優(yōu)先領(lǐng)域，并依據(jù)科技計(jì)劃的性質(zhì)、宗旨和功能定位，明確申請項(xiàng)目的選擇范圍、領(lǐng)域、性質(zhì)、規(guī)模、目標(biāo)方向等，明確項(xiàng)目申報(bào)的時(shí)間、渠道和方式。2.項(xiàng)目組織單位項(xiàng)目組織單位由科技計(jì)劃部門確定，通常為國務(wù)院有關(guān)部門（單位）、有關(guān)地方科技廳（委、局）、行業(yè)性集團(tuán)公司和其他具備組織協(xié)調(diào)能力的單位，其主要職責(zé)是：（1）按要求組織編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；（2）負(fù)責(zé)項(xiàng)目的任務(wù)分解，組織課題招投標(biāo)及評估評審，擇優(yōu)確定課題承擔(dān)單位和項(xiàng)目最終技術(shù)或產(chǎn)品集成的負(fù)責(zé)單位，簽訂課題任務(wù)書；3.項(xiàng)目申請單位項(xiàng)目申請者的基本條件是：（1）符合該計(jì)劃對申請者的主體資格（包括法人性質(zhì)、經(jīng)濟(jì)性質(zhì)、國籍）等方面的要求；（2）在相關(guān)研究領(lǐng)域或?qū)I(yè)具有一定的學(xué)術(shù)地位和技術(shù)優(yōu)勢；（3）有為完成項(xiàng)目必備的人才條件與技術(shù)裝備，有與項(xiàng)目相關(guān)的研究經(jīng)歷和研究積累；（4）有完成項(xiàng)目所需的組織管理和協(xié)調(diào)能力；（5）有完成項(xiàng)目的良好信譽(yù)度。項(xiàng)目申請者應(yīng)提供課題申請表、項(xiàng)目建議書以及項(xiàng)目建議書的附件等。項(xiàng)目申報(bào)的基本程序申請項(xiàng)目應(yīng)符合國家科技、經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展戰(zhàn)略，符合國家產(chǎn)業(yè)政策和科技政策，符合國家科技發(fā)展規(guī)劃、計(jì)劃的總體部署和安排，符合本企業(yè)的科技發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃?？萍柬?xiàng)目申報(bào)的具體程序如下：1.項(xiàng)目申請者提交項(xiàng)目申請表，部分科技項(xiàng)目還需要在網(wǎng)上進(jìn)行申報(bào)，并填寫相關(guān)表格；2.項(xiàng)目申請者提交項(xiàng)目建議書，項(xiàng)目建議書的內(nèi)容包括：（1）立項(xiàng)的背景和意義，（2）國內(nèi)外研究現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢，（3）現(xiàn)有研究基礎(chǔ)、特色和優(yōu)勢，（4）應(yīng)用或產(chǎn)業(yè)化前景、科技發(fā)展或市場需求，（5）研究內(nèi)容與預(yù)期目標(biāo)，（6）研究方案、技術(shù)路線、組織方式與課題分解，（7）年度計(jì)劃內(nèi)容，（8）主要研究人員和單位簡況及具備的條件，（9）經(jīng)費(fèi)預(yù)算，（10）有關(guān)上級單位或評估機(jī)構(gòu)的意見等；3.項(xiàng)目建議書由科技計(jì)劃部門或其委托的有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行討論、咨詢和審查，符合條件并通過審查的項(xiàng)目可進(jìn)入可行性論證或評估階段，由項(xiàng)目申請者提交項(xiàng)目可行性報(bào)告或項(xiàng)目（課題）申報(bào)書。項(xiàng)目可行性報(bào)告或項(xiàng)目（課題）申報(bào)書的內(nèi)容主要包括：（1）項(xiàng)目的背景和意義，（2）國內(nèi)外研究開發(fā)現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢（包括知識產(chǎn)權(quán)狀況），（3）擬承擔(dān)單位的技術(shù)優(yōu)勢和條件，（4）項(xiàng)目目標(biāo)、研究內(nèi)容和關(guān)鍵技術(shù)，（5）技術(shù)路線方案、課題分解，（6）經(jīng)費(fèi)的預(yù)算，（7）年度進(jìn)度和目標(biāo)，（8）預(yù)期成果，（9）項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的技術(shù)水平和組織管理能力介紹，（10）有關(guān)上級單位的意見等；4.科技計(jì)劃部門組織或委托有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目可行性報(bào)告的論證或項(xiàng)目評估工作，并做出項(xiàng)目可行、不可行或需作復(fù)議的明確結(jié)論意見；對論證結(jié)論“需作復(fù)議”的項(xiàng)目，申請者應(yīng)對有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行必要的修改，然后將修改完善后的論證報(bào)告送科技計(jì)劃部門進(jìn)行復(fù)審；5.對通過可行性論證審核的項(xiàng)目，科技計(jì)劃部門給予批復(fù)，并在相關(guān)范圍內(nèi)或通過媒體向社會公眾發(fā)布；6.項(xiàng)目承擔(dān)者依據(jù)獲得審批的項(xiàng)目可行性報(bào)告填寫項(xiàng)目合同書或計(jì)劃任務(wù)書，經(jīng)簽約各方共同審核后，方可履行簽訂手續(xù)。網(wǎng)上申報(bào)的操作方法1.網(wǎng)上申報(bào)項(xiàng)目的優(yōu)點(diǎn)實(shí)行科技項(xiàng)目網(wǎng)上申報(bào)，可避免項(xiàng)目管理者與申報(bào)者的直接接觸，有利于更加公平、公正地對項(xiàng)目進(jìn)行管理，防止腐敗行為發(fā)生；除縮短時(shí)間、節(jié)約成本外，項(xiàng)目申報(bào)數(shù)據(jù)庫的建設(shè)，還可有效防止申請人在不同科技計(jì)劃中的重復(fù)申報(bào)，也有利于管理部門對申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和決策分析；對申報(bào)結(jié)果進(jìn)行網(wǎng)上公布，使申報(bào)情況更加公開、透明。從政府方面講，有利于中國電子政務(wù)的開展與實(shí)施，有利于政府提高辦事效率，降低管理成本，有利于政務(wù)公開。從公眾的方面講，網(wǎng)上填報(bào)簡單易行，還可以及時(shí)地得到反饋信息。2.網(wǎng)上申報(bào)的步驟科技項(xiàng)目網(wǎng)上申報(bào)系統(tǒng)的主要功能包括科技項(xiàng)目的申報(bào)、瀏覽、修改、刪除、申報(bào)項(xiàng)目信息查詢等。項(xiàng)目申報(bào)單位通過登錄網(wǎng)上申報(bào)管理系統(tǒng)后，按照申報(bào)程序逐項(xiàng)填寫項(xiàng)目申請表，完成科技項(xiàng)目網(wǎng)上申報(bào)整個(gè)過程?？萍柬?xiàng)目網(wǎng)上申報(bào)步驟如圖4-1所示。圖4-1科技項(xiàng)目網(wǎng)上申報(bào)程序

3.科技項(xiàng)目組織單位網(wǎng)上審核的步驟（見圖4-2）圖4-2科技項(xiàng)目網(wǎng)上審核步驟

科技查新1.科技查新的主要內(nèi)容1）科技查新概念科技查新（簡稱查新），是指具有查新業(yè)務(wù)資質(zhì)的查新機(jī)構(gòu)根據(jù)查新委托人提供的需要查證其新穎性的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容，按照《科技查新規(guī)范》進(jìn)行操作，并做出結(jié)論，即撰寫查新報(bào)告。2）科技查新對象a）申報(bào)國家級或?。ú浚┘壙茖W(xué)技術(shù)獎勵的人或機(jī)構(gòu)b）申報(bào)各級各類科技計(jì)劃、各種基金項(xiàng)目、新產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃的人或機(jī)構(gòu)c）各級成果的鑒定、驗(yàn)收、評估、轉(zhuǎn)化d）科研項(xiàng)目開題立項(xiàng)e）技術(shù)引進(jìn)f）國家及地方有關(guān)規(guī)定要求查新的3）科技查新對立項(xiàng)管理的作用科技課題在論點(diǎn)、研究開發(fā)目標(biāo)、技術(shù)路線、技術(shù)內(nèi)容、技術(shù)指標(biāo)、技術(shù)水平等方面是否具有新穎性，在正式立項(xiàng)前，首要的工作是全面、準(zhǔn)確地掌握國內(nèi)外的有關(guān)情報(bào)，查清該課題在國內(nèi)外是否已研究開發(fā)過。通過查新可以了解國內(nèi)外有關(guān)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展水平、研究開發(fā)方向；是否已研究開發(fā)或正在研究開發(fā)；研究開發(fā)的深度及廣度；已解決和尚未解決的問題等等，對所選課題是否具有新穎性的判斷提供客觀依據(jù)。科技查新為科研立項(xiàng)提供客觀依據(jù)，可防止重復(fù)研究開發(fā)而造成人力、物力、財(cái)力的浪費(fèi)和損失。2.科技查新的程序圖4-3科技項(xiàng)目查新程序立項(xiàng)評審管理科技項(xiàng)目立項(xiàng)評審是科技項(xiàng)目計(jì)劃部門對科技項(xiàng)目申請書進(jìn)行審查、批準(zhǔn)的過程。是指各專項(xiàng)科技計(jì)劃部門在收到項(xiàng)目申報(bào)材料后，根據(jù)項(xiàng)目的不同性質(zhì)，組織或者委托有關(guān)單位組織科技、經(jīng)濟(jì)、管理等方面的專家，按照規(guī)定的程序、辦法和標(biāo)準(zhǔn)，對項(xiàng)目進(jìn)行的咨詢和評判活動。對于申請書內(nèi)容不符合要求、評審或論證結(jié)論“需復(fù)議”的項(xiàng)目，需由項(xiàng)目申報(bào)單位修改、完善，就提出的有關(guān)問題進(jìn)行必要的補(bǔ)充和說明，報(bào)送科技計(jì)劃部門復(fù)審。申請書獲得批準(zhǔn)的科技項(xiàng)目，由項(xiàng)目申報(bào)單位進(jìn)行實(shí)施，并納入各級科技項(xiàng)目管理部門中實(shí)施過程管理。立項(xiàng)評審中相關(guān)主體職責(zé)1.項(xiàng)目立項(xiàng)評審組織者，即科技計(jì)劃主管部門及其相關(guān)人員、受委托組織項(xiàng)目評估評審活動的有關(guān)單位及其相關(guān)人員，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目立項(xiàng)評審的各項(xiàng)規(guī)則、程序和辦法，正確履行對項(xiàng)目評估評審的管理、指導(dǎo)和監(jiān)督職能，忠于職守、依法行政、廉潔自律。項(xiàng)目評審組織者對于評審意見的采納情況，必須在報(bào)批時(shí)予以說明。2.項(xiàng)目立項(xiàng)評審活動承擔(dān)者，即受委托承擔(dān)評審活動的科技評估機(jī)構(gòu)、評審組織及其相關(guān)人員，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守項(xiàng)目評估評審有關(guān)規(guī)則、程序和辦法，在受委托的范圍內(nèi)開展項(xiàng)目評估評審活動。3.項(xiàng)目評估人員和評審專家應(yīng)當(dāng)以科學(xué)的態(tài)度和方法，嚴(yán)格依照項(xiàng)目評審工作的有關(guān)規(guī)定、程序和辦法，實(shí)事求是，獨(dú)立、客觀、公正地對項(xiàng)目做出評價(jià)或者提出意見。4.項(xiàng)目推薦者，即各級科技行政管理部門、有關(guān)單位及相關(guān)人員，應(yīng)當(dāng)對推薦申請立項(xiàng)或者檢查、驗(yàn)收的項(xiàng)目進(jìn)行必要的考察、論證，如實(shí)反映所推薦項(xiàng)目和項(xiàng)目申請者情況，以及與項(xiàng)目申請者的關(guān)系、對項(xiàng)目申請者的了解程度。5.項(xiàng)目申請者在項(xiàng)目的立項(xiàng)過程中，有義務(wù)接受并配合評估機(jī)構(gòu)的評估或者科技計(jì)劃管理部門組織的評審，按要求提供與項(xiàng)目有關(guān)的全部資料和信息，確保所提供資料和信息真實(shí)有效。形式審查對于一般科技項(xiàng)目申報(bào)，形式審查是必須的，主要是由項(xiàng)目受理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審查申報(bào)的項(xiàng)目是否符合申報(bào)程序，申報(bào)資格、申報(bào)內(nèi)容是否符合指南要求，申報(bào)材料及相關(guān)附件是否齊全等。形式審查發(fā)現(xiàn)有以下情況的項(xiàng)目申請將不予受理，或由申報(bào)單位補(bǔ)充、修改后受理。（1）申報(bào)書格式不對或申報(bào)表填寫不符合要求，申請手續(xù)不完備或不符合程序；（2）項(xiàng)目不符合國家及地區(qū)產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策要求，或不符合計(jì)劃選題范圍；（3）項(xiàng)目技術(shù)水平不高，研究內(nèi)容與已研或在研項(xiàng)目重復(fù)；（4）經(jīng)費(fèi)預(yù)算明顯不合理；（5）申報(bào)單位不具有申報(bào)資格或申報(bào)單位不具備項(xiàng)目實(shí)施必要的研究開發(fā)能力或支撐條件；（6）項(xiàng)目申報(bào)單位有在承擔(dān)科技計(jì)劃項(xiàng)目中不履行項(xiàng)目合同的行為且并未改正的。立項(xiàng)評審的形式立項(xiàng)評審可采取匿名通訊評審（函審）、會議評審和網(wǎng)上評審等方式進(jìn)行。1.匿名通訊評審（函審）指專家通過書面審查有關(guān)申請材料，對申請單位做出評價(jià)。不需要進(jìn)行現(xiàn)場考察、測試和答辯即可做出評價(jià)的科技項(xiàng)目可以采用函審形式。可聘請函審專家7-9人，提出書面函審意見，最終結(jié)論按科技計(jì)劃部門規(guī)定，一般依據(jù)四分之三以上函審專家的意見形成。不同意見需在結(jié)論中明確記載。2.會議評審指由專家采用會議形式對科技項(xiàng)目申請做出評價(jià)。需要進(jìn)行現(xiàn)場考察、測試，或經(jīng)過討論答辯才能做出評價(jià)的科技項(xiàng)目，可以采用會議評審形式。評審專家可聘請7-15人。一般要求參加評審會的到會專家不得少于應(yīng)聘專家的五分之四，評審結(jié)論必須經(jīng)到會專家的四分之三以上通過才有效。3.網(wǎng)上評審這種形式的采用具有很多優(yōu)點(diǎn)：一是項(xiàng)目通過網(wǎng)上評審，計(jì)算機(jī)實(shí)行“痕跡化”管理，在體制和機(jī)制上更能體現(xiàn)公開、公正、公平；二是網(wǎng)評突破了時(shí)空限制，靈活方便；三是利用了現(xiàn)代手段，高效快捷，節(jié)約了時(shí)間和經(jīng)費(fèi)開支。網(wǎng)上評審是現(xiàn)代管理的客觀要求，是趨勢所在，利用好這一先進(jìn)手段，有利于提高項(xiàng)目評審的效率，促進(jìn)項(xiàng)目管理的科學(xué)化和現(xiàn)代化。最近幾年隨著信息技術(shù)的發(fā)展，以及公正公開的評審需要，各地都在實(shí)行網(wǎng)絡(luò)評審，網(wǎng)絡(luò)評審需要注意的問題是，隨機(jī)選取的各類專家大部分情況下會面對本專業(yè)以外的項(xiàng)目評審，因此針對評審專家的非專業(yè)性可能，項(xiàng)目評審標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步細(xì)化和系統(tǒng)化，網(wǎng)絡(luò)評審材料應(yīng)當(dāng)充分。評審專家的管理1.評審專家的選取一般而言，科技項(xiàng)目評審專家的選擇應(yīng)考慮多重因素。因此，在對某一項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)評估時(shí)，不僅要選取同行專家，同時(shí)也應(yīng)考慮選擇那些在科技項(xiàng)目的管理或評審、研發(fā)項(xiàng)目成果的應(yīng)用、技術(shù)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新、國際科技合作、人力資源開發(fā)等方面有一定經(jīng)驗(yàn)的專家。項(xiàng)目評審時(shí)，工作人員將從專家?guī)熘辛谐龊线m專家的名單，必要的話還包括預(yù)留名單。應(yīng)注意保證每個(gè)選中的專家能代表一定的范圍，注意專家在能力、地理背景及語言能力方面的平衡。2.回避制度為保證評審工作的公正性，在選取專家時(shí)必須堅(jiān)持回避制度?；乇苤贫纫话惆ㄒ韵聝?nèi)容：（1）項(xiàng)目同行評議專家、評審組成員回避本人參加申請的項(xiàng)目、直系親屬及可能影響公正性的申請項(xiàng)目的評議、評審；（2）評審組成員當(dāng)年是申請項(xiàng)目負(fù)責(zé)人時(shí)，不出席該項(xiàng)目所在評審組的評審會。（3）項(xiàng)目申報(bào)單位因正當(dāng)理由而事先正式申請希望回避的人不應(yīng)參加項(xiàng)目評審。3.評審專家需遵守的規(guī)定項(xiàng)目評估人員或評審專家在項(xiàng)目評估評審活動中應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：（1）發(fā)現(xiàn)與項(xiàng)目或項(xiàng)目申請者存在利益關(guān)系或其他可能影響公正性的關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)主動向項(xiàng)目評估評審組織者申明并回避；（2）不得利用評估人員或評審專家的特殊身份和影響力，或者與評估評審對象及相關(guān)人員串通，為有利益關(guān)系者獲得項(xiàng)目立項(xiàng)或者通過檢查、驗(yàn)收提供便利；（3）不得壓制不同學(xué)術(shù)觀點(diǎn)和其他專家意見；（4）不得為得出主觀期望的結(jié)論，投機(jī)取巧、斷章取義、片面做出與客觀事實(shí)不符的評價(jià)；（5）不得擅自披露、使用或許可使用被評估評審對象的商業(yè)秘密；（6）嚴(yán)格遵守保密規(guī)定。未經(jīng)允許，不得單獨(dú)與評估評審對象及相關(guān)人員接觸、不得復(fù)制保留或者向他人擴(kuò)散評估評審資料，泄露保密信息；（7）不得索取或者接受評估評審對象以及相關(guān)人員的禮品、禮金、有價(jià)證券、支付憑證、可能影響公正性的宴請或其他好處?？萍柬?xiàng)目招投標(biāo)管理科技項(xiàng)目招投標(biāo)的概念科技項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)，是指招標(biāo)人對擬訂招標(biāo)的科技項(xiàng)目事先公布指標(biāo)和要求，眾多投標(biāo)人參加競爭，招標(biāo)人按照規(guī)定程序選擇中標(biāo)人的行為。涉及政府財(cái)政撥款投入為主的技術(shù)研究開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓推廣和技術(shù)咨詢服務(wù)等目標(biāo)內(nèi)容明確、有明確的完成時(shí)限、能夠確定評審標(biāo)準(zhǔn)的科技項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)實(shí)行招標(biāo)。實(shí)施科技項(xiàng)目招標(biāo)的主要目的是為了減小決策風(fēng)險(xiǎn)，尋找最佳的科研方案。實(shí)行招標(biāo)的政府科技項(xiàng)目的具體范圍和規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)由科學(xué)技術(shù)部（以下簡稱科技部）、國務(wù)院行業(yè)主管部門、省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市科技行政主管部門（以下簡稱行業(yè)和地方科技行政主管部門）確定?？萍柬?xiàng)目招標(biāo)的種類和范圍從我國現(xiàn)有的規(guī)定和實(shí)踐的情況來看，科技項(xiàng)目的招標(biāo)類型可以從不同角度劃分：1.從招標(biāo)者的主體上劃分，可分為政府招標(biāo)和企業(yè)招標(biāo)。所謂政府招標(biāo)是指有關(guān)行政管理機(jī)關(guān)為實(shí)現(xiàn)某種科技發(fā)展的目的，使用財(cái)政經(jīng)費(fèi)而進(jìn)行的招標(biāo)活動。而企業(yè)招標(biāo)則是指企業(yè)（包括國有企業(yè)）為實(shí)現(xiàn)特定的目的或技術(shù)需求，以自有資金而進(jìn)行的招標(biāo)活動。2.從招標(biāo)投標(biāo)的內(nèi)容上分，又可分為研究開發(fā)招標(biāo)和推廣轉(zhuǎn)化招標(biāo)。研究開發(fā)招標(biāo)是指招、投標(biāo)方雙方就尚未掌握的新技術(shù)、新工藝、新材料以及其系統(tǒng)的研究開發(fā)等所進(jìn)行的招標(biāo)投標(biāo)活動，即在招標(biāo)活動進(jìn)行時(shí)此項(xiàng)技術(shù)是未知的，尚待研究開發(fā)的。所謂推廣轉(zhuǎn)化招標(biāo)是指招、投標(biāo)雙方就現(xiàn)有的特定技術(shù)成果進(jìn)行推廣應(yīng)用所開展的招標(biāo)投標(biāo)活動。3.從招標(biāo)的方式上分，可以分為公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)和議標(biāo)三種方式。公開招標(biāo)是指招標(biāo)方將科研項(xiàng)目公開刊登招標(biāo)通告，吸引所有有興趣的單位參加投標(biāo)，并按法定程序選定中標(biāo)方的招標(biāo)方式。邀請招標(biāo)是指招標(biāo)方向一定數(shù)量的潛在投標(biāo)方發(fā)出招標(biāo)邀請書，邀請其參加投標(biāo)并按法定程序選定中標(biāo)方的招標(biāo)方式。議標(biāo)是指招標(biāo)方向一定數(shù)量的潛在投標(biāo)方發(fā)出投標(biāo)的邀請書，邀請其在投標(biāo)前參加談判，并按法定程序選定中標(biāo)方的招標(biāo)方式。由于議標(biāo)這種方式是一種招標(biāo)人與投標(biāo)人之間的談判性招標(biāo)，相比較而言透明度不高，因此對此方式的采用必須依法予以嚴(yán)格的限制，并在程序上加強(qiáng)規(guī)范。招投標(biāo)流程及注意事項(xiàng)科技項(xiàng)目的招標(biāo)在程序上與其他招標(biāo)活動大同小異，基本上也要經(jīng)過招標(biāo)、投標(biāo)、開標(biāo)、評標(biāo)、中標(biāo)、簽約等幾個(gè)步驟。但在每個(gè)步驟中，由于科研項(xiàng)目自身的特點(diǎn)，也決定了在具體程序上有所差異。1.招標(biāo)（1）確定招標(biāo)項(xiàng)目。由于具體項(xiàng)目管理層次和方式的不同，必須準(zhǔn)確地確定招標(biāo)項(xiàng)目，招標(biāo)應(yīng)以合同為基本單元，即凡最終要訂立技術(shù)合同的項(xiàng)目，都可以選擇招標(biāo)方式。但對于下列科技項(xiàng)目，一般不實(shí)行招標(biāo)：1）目標(biāo)不確定性較大（項(xiàng)目指標(biāo)不易量化），難以確定評審標(biāo)準(zhǔn)的；2）涉及國家安全和國家秘密的；3）涉及他人專利權(quán)或其他知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的；4）只有兩家以下（含兩家）潛在投標(biāo)人可供選擇的；5）沒有引起有效競爭或者對招標(biāo)文件未作實(shí)質(zhì)性響應(yīng)，或發(fā)生其它情形而導(dǎo)致廢除所有投標(biāo)的；6）項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)較小，不足以選擇招標(biāo)方式的。7）法律法規(guī)規(guī)定的其他情況。（2）選擇招標(biāo)方式。即確定采用公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)或議標(biāo)三種方式之一進(jìn)行招標(biāo)。選擇公開招標(biāo)方式的，應(yīng)當(dāng)在專門的刊物上刊登招標(biāo)通告。也可同時(shí)在有關(guān)網(wǎng)站、全國性或國際性報(bào)刊上刊登招標(biāo)通告。采用邀請招標(biāo)或議標(biāo)方式的，應(yīng)當(dāng)向三個(gè)以上（含三個(gè)）具備承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目能力、資信良好的特定法人或者其它組織發(fā)出投標(biāo)邀請書。招標(biāo)公告或招標(biāo)邀請書至少包括下列內(nèi)容：1）招標(biāo)人的名稱和地址；2）招標(biāo)項(xiàng)目的性質(zhì)；3）招標(biāo)項(xiàng)目的主要目標(biāo)；4）獲取招標(biāo)文件的辦法、地點(diǎn)和時(shí)間；5）對招標(biāo)文件收取的費(fèi)用。（3）選擇招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)。科技項(xiàng)目的招標(biāo)可以由招標(biāo)人依法定程序自行組織，也可以委托相關(guān)的專業(yè)性招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行招標(biāo)。由于招標(biāo)投標(biāo)過程是一個(gè)復(fù)雜的事務(wù)性工作，合法性要求也很強(qiáng)，不可能各個(gè)部門（特別是科技主管部門）的行政管理人員都成為招標(biāo)專家，也沒有必要陷于煩雜的事務(wù)性工作中。因此，應(yīng)當(dāng)更多地委托作為社會中介服務(wù)組織的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行招標(biāo)。科技招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備相當(dāng)完備的信息數(shù)據(jù)系統(tǒng)，了解和掌握科技各領(lǐng)域潛在投標(biāo)人的相關(guān)信息，并有一批懂科技、懂法律，熟悉招標(biāo)業(yè)務(wù)的專門人才，才能勝任此項(xiàng)工作。（4）對投標(biāo)人進(jìn)行資格預(yù)審。對投標(biāo)人進(jìn)行資格預(yù)審，目標(biāo)在于確保只有合格的投標(biāo)人參加招標(biāo)，審查內(nèi)容包括其是否具備相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力，是否具有相應(yīng)的專業(yè)技術(shù)資格和能力、技術(shù)試驗(yàn)條件、科研設(shè)備狀況、資信狀況、管理能力、科技人員水平和能力等等。（5）編制招標(biāo)文件。至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：1）投標(biāo)須知；2）科技項(xiàng)目名稱；3）項(xiàng)目主要內(nèi)容要求；4）目標(biāo)、考核指標(biāo)構(gòu)成；5）成果形式及數(shù)量要求；6）進(jìn)度、時(shí)間要求；7）財(cái)政撥款的支付方式；8）投標(biāo)報(bào)價(jià)的構(gòu)成細(xì)目及制訂原則；9）投標(biāo)文件的編制要求；10）投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)提供的有關(guān)資格和資信證明文件；11）提交投標(biāo)文件的方式、地點(diǎn)和截止日期；12）開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)的日程安排；13）綜合評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法。應(yīng)當(dāng)注意的是，招標(biāo)文件中有關(guān)技術(shù)的內(nèi)容、形式和要求，不得有任何暗示或排斥某一潛在投標(biāo)人的內(nèi)容，以保持其公正。在一般情況下，招標(biāo)方在發(fā)布招標(biāo)通告或發(fā)出投標(biāo)邀請書后，不得終止招標(biāo)。但在下列情形下，可以終止投標(biāo)活動：1）發(fā)生不可抗力；2）作為標(biāo)的的技術(shù)開發(fā)項(xiàng)目的內(nèi)容已為他人公開，使招標(biāo)喪失必要性；3）發(fā)生廢標(biāo)情形。2.投標(biāo)投標(biāo)方是指按照招標(biāo)文件的要求參加投標(biāo)競爭相關(guān)科技項(xiàng)目的企事業(yè)單位或其他社會組織。根據(jù)科技項(xiàng)目的不同，在某些情況下，科技課題組也可以成為投標(biāo)人。在一般情況下，投標(biāo)方應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）與招標(biāo)文件要求相適應(yīng)的研究人員、設(shè)備和經(jīng)費(fèi)；（2）招標(biāo)文件要求的資格和相應(yīng)的科研經(jīng)驗(yàn)與業(yè)績；（3）資信情況良好；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其它條件。在規(guī)定截止的時(shí)間內(nèi)，投標(biāo)方應(yīng)向招標(biāo)方或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)提供投標(biāo)文件。投標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)加蓋公章和有法定代表人的簽字或印章。投標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)對招標(biāo)文件提出的實(shí)質(zhì)性要求和條件做出響應(yīng)，至少包括下列內(nèi)容：（1）投標(biāo)函；（2）投標(biāo)人概況；（3）近兩年的經(jīng)營發(fā)展和科研狀況；（4）技術(shù)方案及說明：含方案的可行性、先進(jìn)性、創(chuàng)新性，技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、質(zhì)量指標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)分析等；（5）計(jì)劃進(jìn)度；（6）投標(biāo)報(bào)價(jià)及構(gòu)成細(xì)目；（7）成果提供方式及規(guī)模；（8）承擔(dān)項(xiàng)目的能力說明，包括：1）與招標(biāo)項(xiàng)目有關(guān)的科技成果或產(chǎn)品開發(fā)情況，2）承擔(dān)項(xiàng)目主要負(fù)責(zé)人的資歷及業(yè)績情況，3）相關(guān)專業(yè)的科技隊(duì)伍情況及管理水平，4）所具備的科研設(shè)施、儀器情況，5）為完成項(xiàng)目所籌措的資金情況及證明等；（9）項(xiàng)目實(shí)施組織形式和管理措施；（10）有關(guān)技術(shù)秘密的申明；（11）招標(biāo)文件要求具備的其它內(nèi)容。采用議標(biāo)方式，投標(biāo)方可在提交投標(biāo)文件前就招標(biāo)文件規(guī)定的內(nèi)容與招標(biāo)方或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行協(xié)商談判。聯(lián)合投標(biāo)的應(yīng)在投標(biāo)文件中明確各方所承擔(dān)的任務(wù)，相互之間研究成果和知識產(chǎn)權(quán)的歸屬與分享等。3.開標(biāo)、評標(biāo)與定標(biāo)這三個(gè)程序與其他招標(biāo)程序基本相同，總體要求是嚴(yán)格按法律規(guī)定和招標(biāo)文件要求進(jìn)行。需要強(qiáng)調(diào)的是：（1）招標(biāo)方在必要時(shí)可舉辦技術(shù)答辯會，要求所有投標(biāo)人就有關(guān)技術(shù)問題進(jìn)行答辯。在一般情況下，投標(biāo)人應(yīng)僅就投標(biāo)文件的內(nèi)容進(jìn)行答辯，不得改變投標(biāo)文件的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容，未經(jīng)允許不得向評標(biāo)機(jī)構(gòu)提供新的材料。（2）科技項(xiàng)目招標(biāo)的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)綜合各種因素確定。評價(jià)中標(biāo)方的主要因素是：投標(biāo)的技術(shù)方案先進(jìn)可行、具有創(chuàng)新性、報(bào)價(jià)合理、能保證科技項(xiàng)目的完成質(zhì)量和進(jìn)度要求等。投標(biāo)方的最低報(bào)價(jià)不能作為中標(biāo)的惟一保證。（3）評標(biāo)委員會依據(jù)評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)對投標(biāo)文件進(jìn)行評審和比較，提出評價(jià)報(bào)告，向招標(biāo)方推薦滿足評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的投標(biāo)方。評價(jià)報(bào)告作為定標(biāo)的重要依據(jù)，包括以下主要內(nèi)容：1）對投標(biāo)方的技術(shù)方案評價(jià)，技術(shù)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)分析；2）對投標(biāo)人承擔(dān)能力與工作基礎(chǔ)評價(jià)；3）需進(jìn)一步協(xié)商的問題及協(xié)商應(yīng)達(dá)到的指標(biāo)和要求；4）對投標(biāo)人進(jìn)行綜合排名。（4）招標(biāo)方根據(jù)評價(jià)報(bào)告的排序結(jié)果確定中標(biāo)方，或者根據(jù)排序結(jié)果就評價(jià)報(bào)告中提出的需進(jìn)一步協(xié)商問題及協(xié)商應(yīng)達(dá)到的指標(biāo)和要求與投標(biāo)方進(jìn)行協(xié)商，協(xié)商一致后確定中標(biāo)方?？萍柬?xiàng)目一般確定一個(gè)中標(biāo)人，特殊情況下也可根據(jù)需要確定一個(gè)以上的中標(biāo)人。（5）招標(biāo)方及其代理機(jī)構(gòu)、評標(biāo)委員會成員應(yīng)當(dāng)遵守招標(biāo)紀(jì)律，不得向任何第三者及社會公眾透露屬于審查、澄清、評價(jià)、比較投標(biāo)方的有關(guān)情節(jié)、資料及推薦建議等情況，不得泄露投標(biāo)方的技術(shù)秘密或其他商業(yè)信息。4.簽約定標(biāo)后，招標(biāo)人向中標(biāo)人發(fā)出《中標(biāo)通知書》，并據(jù)此與中標(biāo)人簽訂書面合同，同時(shí)將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人。技術(shù)合同的具體簽訂方式，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國合同法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。通過合同形式，明確相互之間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系，保證合同的順利履行。此后的行為，則應(yīng)依據(jù)合同法進(jìn)行具體調(diào)整。合同（或計(jì)劃任務(wù)書）的簽訂合同（或計(jì)劃任務(wù)書）管理是科技項(xiàng)目管理中的一個(gè)重要組成部分。完善的合同管理是項(xiàng)目健康運(yùn)作的一個(gè)重要標(biāo)志。隨著市場競爭愈發(fā)激烈，科技項(xiàng)目管理日益規(guī)范，對合同管理也到了迫切需要正規(guī)化、強(qiáng)化的階段。如何對項(xiàng)目合同進(jìn)行有效的管理，成為科技計(jì)劃部門和項(xiàng)目承擔(dān)單位共同關(guān)心的問題。列入科技計(jì)劃的項(xiàng)目，科技計(jì)劃部門應(yīng)根據(jù)不同計(jì)劃的性質(zhì)，通過合同或計(jì)劃任務(wù)書形式，確定項(xiàng)目各方的權(quán)利和義務(wù)。（一）合同（計(jì)劃任務(wù)書）的主要內(nèi)容科技項(xiàng)目的合同或計(jì)劃任務(wù)書的文本一般由科技計(jì)劃部門設(shè)計(jì)和印制，由項(xiàng)目承擔(dān)者依據(jù)批準(zhǔn)的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告填寫合同或計(jì)劃任務(wù)書。經(jīng)簽約各方共同審核后，方可履行簽訂手續(xù)。合同或計(jì)劃任務(wù)書應(yīng)包括以下內(nèi)容：1.項(xiàng)目編號、項(xiàng)目名稱和項(xiàng)目密級；2.合同甲方或任務(wù)下達(dá)部門；3.合同乙方或任務(wù)承擔(dān)單位（人）和任務(wù)責(zé)任人；4.立項(xiàng)背景與意義；5.主要任務(wù)、關(guān)鍵技術(shù)；6.驗(yàn)收考核指標(biāo)；7.實(shí)施方案、技術(shù)路線與年度計(jì)劃進(jìn)度；8.經(jīng)費(fèi)預(yù)算和用途；9.承擔(dān)單位的保障條件與經(jīng)費(fèi)配套；10.科技成果及其知識產(chǎn)權(quán)的歸屬和管理；11.涉密項(xiàng)目的科技保密義務(wù)；12.爭議解決方法。根據(jù)國家科技計(jì)劃的不同性質(zhì)和目標(biāo)，合同或計(jì)劃任務(wù)書可增加有關(guān)科技行政管理部門作為第三方，第三方有保證任務(wù)完成的責(zé)任和監(jiān)督項(xiàng)目實(shí)施的權(quán)力。對于執(zhí)行結(jié)果可測的項(xiàng)目，合同或計(jì)劃任務(wù)書中的研究和考核指標(biāo)，必須量化；對于執(zhí)行結(jié)果不可測項(xiàng)目，合同中的研究和考核指標(biāo)，必須有準(zhǔn)確含義的定性說明。對項(xiàng)目執(zhí)行中的有關(guān)國撥經(jīng)費(fèi)、條件保障和經(jīng)費(fèi)配套條款，必須明確簽約各方的責(zé)任，并明確出現(xiàn)一方違約時(shí)，其他方應(yīng)有的權(quán)力。合同或計(jì)劃任務(wù)書由科技計(jì)劃部門核準(zhǔn)后方能生效。（二）合同（或計(jì)劃任務(wù)書）雙方基本職責(zé)1.甲方（任務(wù)下達(dá)單位）在項(xiàng)目管理中的基本職責(zé)：（1）按合同或計(jì)劃任務(wù)書規(guī)定下?lián)芸萍冀?jīng)費(fèi)；（2）監(jiān)督檢查合同或計(jì)劃任務(wù)書的執(zhí)行情況；（3）協(xié)調(diào)解決合同或計(jì)劃任務(wù)書執(zhí)行中的重大問題；（4）組織驗(yàn)收。2.乙方在項(xiàng)目管理中的基本職責(zé)：（1）按合同或計(jì)劃任務(wù)書組織實(shí)施項(xiàng)目；（2）保證項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)專款專用；（3）接受科技計(jì)劃部門對項(xiàng)目執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，并及時(shí)填報(bào)調(diào)查表；（4）及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項(xiàng)；（5）報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行中知識產(chǎn)權(quán)管理情況和采取的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施；（6）項(xiàng)目結(jié)束時(shí)，對項(xiàng)目進(jìn)行總結(jié)，并提交項(xiàng)目驗(yàn)收材料和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)（包括自籌資金）決算報(bào)告。必要時(shí)，項(xiàng)目推薦初審單位作為第三方（丙方）參與簽訂合同，承擔(dān)保證任務(wù)完成的責(zé)任，具有監(jiān)督項(xiàng)目實(shí)施的權(quán)力。負(fù)責(zé)簽約組織和指導(dǎo)，并承擔(dān)甲方委托的相關(guān)工作。（三）項(xiàng)目合同（計(jì)劃任務(wù)書）書撰寫要求1.以法律、法規(guī)或有關(guān)規(guī)定作為依據(jù)項(xiàng)目合同書的撰寫必須以法律、法規(guī)作為準(zhǔn)繩，以國家科技計(jì)劃管理的有關(guān)規(guī)定為依據(jù)，以推動科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)為社會主義現(xiàn)代化建設(shè)服務(wù)，維護(hù)市場秩序。2.責(zé)權(quán)明確，條款清楚。當(dāng)事雙方的權(quán)利和義務(wù)必須明確規(guī)定，合同或計(jì)劃任務(wù)書中應(yīng)清楚地寫明，來不得半點(diǎn)含糊。比如，某方應(yīng)履行的義務(wù)，就應(yīng)該將履行什么義務(wù)、什么時(shí)候履行、如何履行、不履行或部分不履行應(yīng)怎么辦、違約責(zé)任及賠償金等等，都要明文規(guī)定。撰寫項(xiàng)目合同時(shí)，必須逐條逐項(xiàng)按有關(guān)規(guī)定撰寫。3.詞語精確，言語規(guī)范。撰寫項(xiàng)目合同書或計(jì)劃任務(wù)書時(shí)，詞語的使用必須精確和一貫，不允許存在造成誤解和產(chǎn)生歧義的可能。合同或計(jì)劃任務(wù)書中還經(jīng)常使用限制語很多的長定語句型，這是為了保證合同（計(jì)劃任務(wù)書）的嚴(yán)密性和語義的唯一性，減少和避免不必要的麻煩和糾紛。實(shí)施管理國家科技計(jì)劃在實(shí)施過程中一般按項(xiàng)目、課題兩級管理，不設(shè)課題的可按項(xiàng)目進(jìn)行管理?？萍柬?xiàng)目可由科技計(jì)劃部門直接管理，也可委托或受權(quán)項(xiàng)目組織單位進(jìn)行管理。項(xiàng)目實(shí)施過程中各相關(guān)主體的職責(zé)科技計(jì)劃部門的基本職責(zé)1.確定項(xiàng)目組織實(shí)施的管理機(jī)構(gòu)和管理模式；審聘項(xiàng)目專家咨詢委員會；2.審查項(xiàng)目年度執(zhí)行報(bào)告、項(xiàng)目完成后的總結(jié)報(bào)告和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的預(yù)算、決算；3.組織或委托其他組織或機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目的中期檢查或評估；4.組織協(xié)調(diào)并處理項(xiàng)目執(zhí)行中需要協(xié)調(diào)、處理的問題；項(xiàng)目組織實(shí)施管理機(jī)構(gòu)的基本職責(zé)1.匹配項(xiàng)目約定支付的科技經(jīng)費(fèi)；2.定期報(bào)告項(xiàng)目年度執(zhí)行情況和年度經(jīng)費(fèi)決算，協(xié)同科技計(jì)劃部門進(jìn)行項(xiàng)目執(zhí)行情況的檢查或評估，協(xié)調(diào)項(xiàng)目的實(shí)施，進(jìn)行技術(shù)保密的實(shí)施管理；3.實(shí)施項(xiàng)目的統(tǒng)計(jì)調(diào)查，督促項(xiàng)目科技成果完成單位辦理科技成果登記手續(xù)；4.向科技計(jì)劃部門報(bào)告項(xiàng)目實(shí)施中難以協(xié)調(diào)的問題。項(xiàng)目承擔(dān)單位的基本職責(zé)1.嚴(yán)格執(zhí)行合同或計(jì)劃任務(wù)書，完成項(xiàng)目的目標(biāo)任務(wù)；2.真實(shí)報(bào)告項(xiàng)目年度完成情況和年度經(jīng)費(fèi)決算；3.接受并配合科技計(jì)劃部門或項(xiàng)目組織管理部門對項(xiàng)目執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查；4.及時(shí)報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項(xiàng)；5.填報(bào)科技計(jì)劃統(tǒng)計(jì)調(diào)查表和科技成果登記表；6.報(bào)告項(xiàng)目執(zhí)行中知識產(chǎn)權(quán)管理情況和提出知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的建議。第三方科技服務(wù)機(jī)構(gòu)的職責(zé)科技計(jì)劃部門或項(xiàng)目組織管理部門可將項(xiàng)目的日常事務(wù)性管理工作委托給第三方科技服務(wù)機(jī)構(gòu)。第三方科技服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度進(jìn)行項(xiàng)目檢查，督促項(xiàng)目組按時(shí)完成研究工作，同時(shí)負(fù)責(zé)督促項(xiàng)目組在研究過程中召開會議研討，嚴(yán)把研究質(zhì)量和研究進(jìn)度，并與項(xiàng)目組一起完成階段研究成果的上報(bào)工作。監(jiān)督與檢查科技項(xiàng)目監(jiān)管的意義科技項(xiàng)目是科技計(jì)劃的載體，項(xiàng)目實(shí)施能否成功，將直接影響科技計(jì)劃目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此，樹立科技投入的風(fēng)險(xiǎn)意識，適時(shí)進(jìn)行管理監(jiān)督和考核，及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地掌握項(xiàng)目進(jìn)展和實(shí)施狀況，是科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的重要組成部分。我國建立了多層次、全方位的監(jiān)督制約機(jī)制，推動了科技項(xiàng)目監(jiān)管工作的發(fā)展。主要表現(xiàn)為：計(jì)劃管理部門、經(jīng)費(fèi)管理部門、項(xiàng)目管理部門和項(xiàng)目實(shí)施管理單位在加強(qiáng)管理和協(xié)調(diào)的同時(shí)，在不同層次上加強(qiáng)對科技項(xiàng)目的監(jiān)督制約；充分發(fā)揮監(jiān)察部門、社會中介機(jī)構(gòu)、社會輿論等外部監(jiān)督作用，實(shí)現(xiàn)對科技項(xiàng)目實(shí)施管理過程的監(jiān)督，并使之制度化。我國科技項(xiàng)目的監(jiān)督管理機(jī)制從我國科技項(xiàng)目管理的監(jiān)督管理機(jī)制大致可分為三種情況：第一、行政監(jiān)督機(jī)制。第二、受項(xiàng)目組織單位委托的專家小組監(jiān)管機(jī)制。第三、項(xiàng)目組織單位委托的專業(yè)管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管機(jī)制。管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理的具體職能和內(nèi)容為：以目標(biāo)管理和過程管理相結(jié)合的方式承擔(dān)各類計(jì)劃項(xiàng)目跟蹤管理的日常工作，實(shí)施各類計(jì)劃項(xiàng)目的追蹤和績效考評，跟蹤項(xiàng)目進(jìn)展及經(jīng)費(fèi)使用情況，組織專家對項(xiàng)目資助和研究開發(fā)情況進(jìn)行考評，對項(xiàng)目實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，根據(jù)項(xiàng)目任務(wù)節(jié)點(diǎn)的完成情況，提出項(xiàng)目繼續(xù)執(zhí)行、調(diào)整執(zhí)行、終止執(zhí)行的建議。中期檢查與評估中期檢查與評估的意義為了加強(qiáng)對科技項(xiàng)目的管理，及時(shí)了解項(xiàng)目進(jìn)展情況，監(jiān)督、規(guī)范項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用，一般需要對實(shí)施期限超過3年的項(xiàng)目進(jìn)行中期檢查或中期評估。中期檢查或評估的目的在于監(jiān)督查處違背科學(xué)的行為和問題，積極探索落實(shí)有效的機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)對科技項(xiàng)目的科學(xué)管理與有效監(jiān)督，更好地保障項(xiàng)目達(dá)到最終目標(biāo)。檢查或評估的結(jié)果是項(xiàng)目分批撥款和評價(jià)的重要依據(jù)，也是決定項(xiàng)目或課題是否應(yīng)該調(diào)整或撤銷的依據(jù)。中期檢查與評估內(nèi)容1.檢查項(xiàng)目進(jìn)展情況。即檢查項(xiàng)目是否按計(jì)劃進(jìn)度進(jìn)行；未按計(jì)劃進(jìn)行的原因；項(xiàng)目階段性成果情況；項(xiàng)目實(shí)施過程中存在的問題；項(xiàng)目實(shí)施單位下一步的工作設(shè)想等。2.檢查項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用情況。即檢查項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)是否合理到位，匹配資金是否落實(shí)，是否?？顚Ｓ?，有無違規(guī)使用經(jīng)費(fèi)現(xiàn)象。3.檢查項(xiàng)目人員安排情況。經(jīng)過一個(gè)階段的實(shí)踐，可能會發(fā)現(xiàn)原計(jì)劃初期的人員配備和分工不盡合理，應(yīng)及時(shí)調(diào)整。4.檢查已驗(yàn)收的項(xiàng)目成果應(yīng)用及產(chǎn)業(yè)化等情況。5.項(xiàng)目承擔(dān)單位對科技發(fā)展計(jì)劃項(xiàng)目的實(shí)施與監(jiān)督的意見和建議。6.檢查設(shè)備的使用情況?？萍柬?xiàng)目所用的實(shí)驗(yàn)設(shè)備既要保證課題順利進(jìn)行，又不要造成積壓浪費(fèi)。項(xiàng)目中期檢查方式科技項(xiàng)目中期檢查的方式有：現(xiàn)場了解、座談匯報(bào)、典型調(diào)查、學(xué)術(shù)報(bào)告、重大或重點(diǎn)項(xiàng)目季度報(bào)告等形式。比較好的檢查方式是自查與抽查相結(jié)合、檢查監(jiān)督與工作調(diào)研相結(jié)合，發(fā)現(xiàn)問題與糾正解決相結(jié)合。中期檢查一般分以下三個(gè)階段進(jìn)行：第一階段：自查、自糾階段由項(xiàng)目組織單位組織項(xiàng)目承擔(dān)單位針對中期檢查的內(nèi)容進(jìn)行認(rèn)真自查，總結(jié)成果、經(jīng)驗(yàn)和問題，提出整改方案。項(xiàng)目組織單位形成自查階段總結(jié)報(bào)告，由科技計(jì)劃部門與監(jiān)察部門統(tǒng)一匯總。第二階段：抽查檢查階段在匯總整體情況后，確定重點(diǎn)檢查的領(lǐng)域、單位及項(xiàng)目，隨后組織人員有重點(diǎn)、有目的地進(jìn)行抽查。抽查方法可采用書面檢查（審核項(xiàng)目承擔(dān)單位提供的自查報(bào)告等資料）和現(xiàn)場檢查相結(jié)合的形式?，F(xiàn)場檢查可通過聽取匯報(bào)、組織座談、查閱資料、考察研發(fā)現(xiàn)場等方式進(jìn)行。第三階段：總結(jié)及效果評價(jià)階段檢查結(jié)束后綜合檢查組形成總結(jié)，委托的評估機(jī)構(gòu)對檢查的科技項(xiàng)目實(shí)施情況及效果做出評估和整體評價(jià)?？萍加?jì)劃部門與監(jiān)察部門根據(jù)以上資料及檢查的實(shí)際情況，形成全面總結(jié)報(bào)告，提出下一步的工作方案、措施及建議。通過中期檢查評估的項(xiàng)目，科技計(jì)劃部門可安排下一年度經(jīng)費(fèi)，促使項(xiàng)目的進(jìn)一步實(shí)施；未能通過中期檢查評估的項(xiàng)目，科技計(jì)劃部門有權(quán)要求項(xiàng)目承擔(dān)單位對項(xiàng)目實(shí)施工作進(jìn)行整改、建議終止項(xiàng)目和決定終止資助等。中止制度項(xiàng)目中止的情況科技項(xiàng)目在實(shí)施過程中，出現(xiàn)下列情況之一時(shí)，科技計(jì)劃部門或項(xiàng)目組織單位可以對科技項(xiàng)目進(jìn)行及時(shí)調(diào)整、中止或撤銷：1.政策及科研重點(diǎn)發(fā)展方向發(fā)生重大變化，造成項(xiàng)目無法繼續(xù)正常進(jìn)行的；2.經(jīng)過實(shí)踐證明，研究方法或研究路線已經(jīng)不可行，或者沒有任何實(shí)用價(jià)值的；3.已出現(xiàn)相當(dāng)或更高水平的研究成果的；4.由于項(xiàng)目承擔(dān)單位的組織機(jī)構(gòu)、研究人員等發(fā)生變化，市場、技術(shù)、合作研發(fā)、參加項(xiàng)目（課題）工作的技術(shù)骨干等發(fā)生變化，造成原定目標(biāo)及技術(shù)路線發(fā)生變化，項(xiàng)目（課題）無法正常進(jìn)行的；5.項(xiàng)目承擔(dān)單位組織實(shí)施不力或者其他原因使項(xiàng)目無法正常進(jìn)行的；6.項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)（撥款、貸款、自籌經(jīng)費(fèi)、外匯）、設(shè)備材料等條件不能及時(shí)落實(shí)的，或者項(xiàng)目依托的基本建設(shè)、技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)或者協(xié)作合作關(guān)系發(fā)生變化而無法落實(shí)的。項(xiàng)目中止后的管理無論何種原因中止的科技項(xiàng)目，都要做好善后工作，認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，對各種資料、文件、實(shí)驗(yàn)記錄等進(jìn)行收集、整理，報(bào)項(xiàng)目承擔(dān)單位的科技主管部門備案。科技計(jì)劃部門或項(xiàng)目組織單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)將項(xiàng)目調(diào)整或撤銷的意見書面通知項(xiàng)目承擔(dān)單位。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)對經(jīng)費(fèi)使用和已開展的工作、購置的設(shè)備儀器、取得的成果等情況進(jìn)行總結(jié)，并以書面形式報(bào)告科技計(jì)劃部門或項(xiàng)目組織單位?？萍加?jì)劃部門或項(xiàng)目組織單位負(fù)責(zé)組成清算小組對撤消的項(xiàng)目（課題）經(jīng)費(fèi)進(jìn)行清算，并追回剩余資金。項(xiàng)目實(shí)施要點(diǎn)及注意事項(xiàng)為了對科技項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行有效的跟蹤和協(xié)調(diào)，以便于及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決項(xiàng)目在實(shí)施中出現(xiàn)的問題，要重點(diǎn)做好以下幾項(xiàng)工作：做好科技項(xiàng)目實(shí)施過程的文檔管理科技項(xiàng)目實(shí)施過程的文檔管理是為了全面記錄和真實(shí)反映科技項(xiàng)目的狀況和動態(tài)，便于對科技項(xiàng)目實(shí)施過程進(jìn)行分析，為有針對性地對科技項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整提供可靠的依據(jù)。建立科技項(xiàng)目定期檢查和報(bào)告制度及時(shí)掌握科技項(xiàng)目狀況是對科技項(xiàng)目進(jìn)行管理的首要條件，所以必須在科技項(xiàng)目實(shí)施過程中進(jìn)行檢查，加速科技項(xiàng)目實(shí)施情況的信息反饋，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題。檢查方式可以靈活多樣，關(guān)鍵是檢查絕不能只流于形式。對于重點(diǎn)科技項(xiàng)目必須重點(diǎn)管理。管理部門要根據(jù)其所處的不同階段，深入課題承擔(dān)單位了解情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決出現(xiàn)的重大問題。對于一般的科技項(xiàng)目，管理部門也要定期對其實(shí)施情況進(jìn)行檢查?？萍柬?xiàng)目承擔(dān)單位要根據(jù)上級管理部門的要求，定期填寫有關(guān)的管理報(bào)表，報(bào)告項(xiàng)目情況。對科技項(xiàng)目的檢查和報(bào)告工作一定要制度化。建立科技項(xiàng)目調(diào)整的審批制度在科技項(xiàng)目實(shí)施過程中，要特別強(qiáng)調(diào)科技項(xiàng)目計(jì)劃的嚴(yán)肅性。科技項(xiàng)目一經(jīng)立項(xiàng)．就應(yīng)該按照立項(xiàng)計(jì)劃任務(wù)書或合同規(guī)定的內(nèi)容和時(shí)間節(jié)點(diǎn)組織實(shí)施，項(xiàng)目承擔(dān)單位不得自行決定撤銷課題或調(diào)整內(nèi)容。在科技項(xiàng)目實(shí)施管理工作中，撤銷科技項(xiàng)目全部內(nèi)容的并不多，而根據(jù)情況對科技項(xiàng)目內(nèi)容和進(jìn)度進(jìn)行調(diào)整卻經(jīng)常會遇到。當(dāng)科技項(xiàng)目的內(nèi)容和進(jìn)度需要調(diào)整時(shí)，該項(xiàng)目的承擔(dān)單位應(yīng)首先向科技項(xiàng)目計(jì)劃管理部門或項(xiàng)目組織單位提出申請，闡明調(diào)整的理由，提出調(diào)整方案。經(jīng)審批同意后按批準(zhǔn)的調(diào)整方案對項(xiàng)目進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，并繼續(xù)實(shí)施。結(jié)項(xiàng)管理項(xiàng)目的驗(yàn)收是指科技計(jì)劃部門對項(xiàng)目承擔(dān)者是否完成項(xiàng)目合同書或計(jì)劃任務(wù)書所規(guī)定的考核目標(biāo)以及對任務(wù)的認(rèn)定。項(xiàng)目承擔(dān)者應(yīng)在合同或計(jì)劃任務(wù)書規(guī)定期限內(nèi)向項(xiàng)目組織單位提出驗(yàn)收申請。項(xiàng)目組織單位對驗(yàn)收申請進(jìn)行審查并報(bào)科技計(jì)劃部門同意后，方可組織驗(yàn)收。項(xiàng)目驗(yàn)收可與科技成果評價(jià)同時(shí)進(jìn)行，但驗(yàn)收和成果評價(jià)的材料要分別組織，獨(dú)立成套。科技項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收的組織項(xiàng)目驗(yàn)收的組織工作，由科技計(jì)劃部門委托的項(xiàng)目組織單位組織進(jìn)行。重大項(xiàng)目的驗(yàn)收一般由科技計(jì)劃部門負(fù)責(zé)主持。項(xiàng)目組織單位在組織項(xiàng)目驗(yàn)收時(shí)，可以臨時(shí)組織項(xiàng)目驗(yàn)收小組，有關(guān)專家由項(xiàng)目組織單位提出，并經(jīng)科技計(jì)劃部門批準(zhǔn)后聘任。項(xiàng)目驗(yàn)收小組應(yīng)由熟悉了解專業(yè)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和企業(yè)管理等方面的專家組成，專家人數(shù)一般為不少于11人的單數(shù)?？萍加?jì)劃部門職責(zé)1.在驗(yàn)收工作開始前通知被驗(yàn)收者驗(yàn)收的時(shí)間；2.接受由項(xiàng)目承擔(dān)單位提出并經(jīng)項(xiàng)目組織單位同意的項(xiàng)目收申請，進(jìn)行審查和批復(fù)；3.確定驗(yàn)收方式和驗(yàn)收專家人選等；4.對項(xiàng)目驗(yàn)收組的驗(yàn)收結(jié)論和建議進(jìn)行審核和確認(rèn)。項(xiàng)目組織單位職責(zé)1.對項(xiàng)目承擔(dān)單位提出的申請材料進(jìn)行初步審查，并出具意見；2.接受科技計(jì)劃主管部門委托的有關(guān)驗(yàn)收工作；3.會同項(xiàng)目承擔(dān)單位對驗(yàn)收材料進(jìn)行匯總和整理，并報(bào)科技計(jì)劃部門備案。項(xiàng)目承擔(dān)單位職責(zé)項(xiàng)目承擔(dān)單位需按要求提供以下驗(yàn)收文件及一定形式的成果，以供審查：1.項(xiàng)目合同書或項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)書；科技計(jì)劃部門對項(xiàng)目的批件或有關(guān)批復(fù)文件；2.項(xiàng)目驗(yàn)收申請表；科技成果鑒定報(bào)告；項(xiàng)目研發(fā)工作總結(jié)報(bào)告；項(xiàng)目研發(fā)技術(shù)報(bào)告；3.項(xiàng)目所獲成果、專利一覽表（含成果登記號、專利申請?zhí)?、專利號等）；研制樣機(jī)、樣品的圖片及數(shù)據(jù)；有關(guān)產(chǎn)品測試報(bào)告或檢測報(bào)告及用戶使用報(bào)告；4.建設(shè)的中試線、試驗(yàn)基地、示范點(diǎn)一覽表、圖片及數(shù)據(jù)；5.購置的儀器、設(shè)備等固定資產(chǎn)清單；6.項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)決算表；項(xiàng)目驗(yàn)收信息匯總表等。項(xiàng)目小組的職責(zé)1.認(rèn)真閱讀項(xiàng)目驗(yàn)收全部資料，必要時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場實(shí)地考察，收集聽取相關(guān)方面的意見，核實(shí)或復(fù)測相關(guān)數(shù)據(jù)；2.獨(dú)立、負(fù)責(zé)任地提出驗(yàn)收意見和驗(yàn)收結(jié)論；3.對驗(yàn)收項(xiàng)目涉及的技術(shù)成果、知識產(chǎn)權(quán)和驗(yàn)收評議的不同意見等保密?？萍柬?xiàng)目驗(yàn)收的內(nèi)容和方式項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收的內(nèi)容項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收以獲得批準(zhǔn)的項(xiàng)目可行性報(bào)告、合同文本或計(jì)劃任務(wù)書約定的內(nèi)容和確定的考核目標(biāo)為依據(jù)，對項(xiàng)目產(chǎn)生的科技成果水平、應(yīng)用效果、對經(jīng)濟(jì)社會的影響、實(shí)施的技術(shù)路線、攻克關(guān)鍵技術(shù)的方案和效果、知識產(chǎn)權(quán)的形成和管理、項(xiàng)目實(shí)施的組織管理經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)、科技人才的培養(yǎng)和隊(duì)伍的成長、經(jīng)費(fèi)使用的合理性等方面做出作出客觀的、實(shí)事求是的評價(jià)。項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收的方式項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收一般有三種方式：會議驗(yàn)收、書面驗(yàn)收（函審）和專家評審，可以視項(xiàng)目的具體情況，有針對性地采其中一種或取多種驗(yàn)收方式進(jìn)行。其中，會議驗(yàn)收指由驗(yàn)收組成員小組采用會議形式，聽取項(xiàng)目執(zhí)行情況介紹、質(zhì)詢等程序，討論并形成驗(yàn)收意見；書面驗(yàn)收（函審）是指由主持驗(yàn)收部門審核項(xiàng)目承擔(dān)單位提供的驗(yàn)收材料，形成驗(yàn)收意見；評審驗(yàn)收與會議驗(yàn)收基本形式相同，是由評審專家對項(xiàng)目承擔(dān)單位提供的驗(yàn)收材料進(jìn)行評審，討論并形成驗(yàn)收意見。項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)驗(yàn)收的步驟和程序項(xiàng)目驗(yàn)收依項(xiàng)目的大小、性質(zhì)、特點(diǎn)的不同，其程序也不盡相同。對依托產(chǎn)業(yè)化建設(shè)的重大科技項(xiàng)目和重大科學(xué)工程項(xiàng)目而言，驗(yàn)收環(huán)節(jié)較多、內(nèi)容繁雜，因而驗(yàn)收的程序也相對復(fù)雜。對一般程序設(shè)計(jì)、軟件開發(fā)或技術(shù)咨詢等小項(xiàng)目，驗(yàn)收則相對簡單一些。但項(xiàng)目驗(yàn)收—般應(yīng)由下面這些過程組成：（一）項(xiàng)目驗(yàn)收工作一般在合同或計(jì)劃任務(wù)書完成后半年內(nèi)完成。項(xiàng)目承擔(dān)者在完成技術(shù)、研發(fā)總結(jié)的基礎(chǔ)上，向項(xiàng)目組織單位提出驗(yàn)收申請，并提交有關(guān)驗(yàn)收材料及數(shù)據(jù)。（二）項(xiàng)目組織單位審查全部驗(yàn)收資料及有關(guān)證明合格后，向科技計(jì)劃部門提出項(xiàng)目驗(yàn)收申請報(bào)告；科技計(jì)劃部門批復(fù)驗(yàn)收申請，并委托項(xiàng)目組織單位組織驗(yàn)收。（三）項(xiàng)目組織單位組織項(xiàng)目驗(yàn)收；將驗(yàn)收結(jié)果報(bào)科技計(jì)劃部門審批。（四）科技計(jì)劃部門負(fù)責(zé)批準(zhǔn)項(xiàng)目的驗(yàn)收結(jié)果。1.對驗(yàn)收合格的項(xiàng)目，由驗(yàn)收專家組出具驗(yàn)收意見。項(xiàng)目承擔(dān)單位將全部驗(yàn)收材料統(tǒng)一裝訂成冊，并附電子文件，報(bào)項(xiàng)目組織單位和科技計(jì)劃部門審核并備案。2.由科技計(jì)劃部門審核驗(yàn)收組的驗(yàn)收意見，加以確認(rèn)，并出具驗(yàn)收合格文件通知項(xiàng)目組織單位和項(xiàng)目承擔(dān)單位。項(xiàng)目驗(yàn)收的結(jié)果分類及基本標(biāo)準(zhǔn)結(jié)果分類1.通過驗(yàn)收；2.需要復(fù)議；3.不通過驗(yàn)收?；緲?biāo)準(zhǔn)1.通過驗(yàn)收：項(xiàng)目計(jì)劃目標(biāo)和任務(wù)已按照考核目標(biāo)要求完成、經(jīng)費(fèi)使用合理的；2.需要復(fù)議：項(xiàng)目目標(biāo)和任務(wù)完成不足90％的；由于提供文件資料不詳難以判斷等導(dǎo)致驗(yàn)收意見爭議較大的；經(jīng)費(fèi)使用不符合有關(guān)規(guī)定的；3.不通過驗(yàn)收：凡具有下列情況之一的，按不通過驗(yàn)收處理。（1）完成合同或計(jì)劃任務(wù)書所規(guī)定的任務(wù)不到85%；（2）預(yù)定成果未能實(shí)現(xiàn)或成果已無科學(xué)或適用價(jià)值；（3）所提供的驗(yàn)收文件、資料、數(shù)據(jù)不真實(shí)；（4）擅自修改合同或計(jì)劃任務(wù)書考核目標(biāo)、內(nèi)容、技術(shù)路線；（5）實(shí)施過程中曾出現(xiàn)重大問題，但未做出解決和說明的；研究過程及結(jié)果等存在糾紛尚未解決的；（6）超過計(jì)劃任務(wù)書規(guī)定的執(zhí)行年限半年以上未完成任務(wù)，事先未做出說明或延期申請的；（7）經(jīng)費(fèi)使用中存在嚴(yán)重問題的；有關(guān)規(guī)定1.驗(yàn)收結(jié)果為“需要復(fù)議”的項(xiàng)目，應(yīng)按主管部門有關(guān)規(guī)定在接到通知后一定期限內(nèi)對有關(guān)問題進(jìn)行說明或補(bǔ)充修改相關(guān)材料，再次提出復(fù)議申請。2.驗(yàn)收結(jié)果為“不通過驗(yàn)收”的課題，一般項(xiàng)目承擔(dān)者在接到通知半年之內(nèi)，對存在的問題進(jìn)行解決并補(bǔ)充修改相關(guān)材料后，可再次提出驗(yàn)收申請；3.第二次驗(yàn)收結(jié)果為“不通過驗(yàn)收”或未按要求進(jìn)行驗(yàn)收的，按照科技計(jì)劃部門有關(guān)規(guī)定處理?？萍柬?xiàng)目撤項(xiàng)處理凡有下列情況之一的，可申請按撤項(xiàng)處置。1.因不可抗拒因素造成，或因現(xiàn)有水平和條件難以克服或?qū)崿F(xiàn)的技術(shù)，致使項(xiàng)目不能繼續(xù)或不能完成項(xiàng)目研究開發(fā)內(nèi)容和目標(biāo)的；2.項(xiàng)目研究開發(fā)的關(guān)鍵技術(shù)已由他人公開，致使本研究開發(fā)工作成為不必要的。要求申請撤項(xiàng)處理的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)由項(xiàng)目承擔(dān)單位書面提出申請，同時(shí)提交科技項(xiàng)目合同書；項(xiàng)目實(shí)施工作總結(jié)和技術(shù)報(bào)告；項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)財(cái)務(wù)決算報(bào)告或財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告；與項(xiàng)目成果有關(guān)的重要數(shù)據(jù)、技術(shù)資料、專著、論文和照片資料等相關(guān)材料，經(jīng)項(xiàng)目組織單位同意后，報(bào)科技計(jì)劃部門。結(jié)余的經(jīng)費(fèi)按原撥付渠道返還。

科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理概述科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理的性質(zhì)和重要性科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)是指在項(xiàng)目組織實(shí)施過程中與研究開發(fā)活動直接相關(guān)的、由專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)支付的各項(xiàng)費(fèi)用。經(jīng)費(fèi)是科技活動的前提和保證，沒有經(jīng)費(fèi)的支持，科學(xué)技術(shù)就難以就得發(fā)展，科研活動也寸步難行。在科技活動中，人們要進(jìn)行創(chuàng)造性、探索性的科技活動，就必須要有工具、設(shè)備和原材料等生產(chǎn)要素，不具備這些科技活動就無法正常開展。要使科技工作卓有成效，客觀上就要求科技部門進(jìn)行一系列的組織實(shí)施活動，其中必然涉及科技經(jīng)費(fèi)管理。因此經(jīng)費(fèi)管理是科技項(xiàng)目管理中一個(gè)內(nèi)容極為豐富、外延極為廣闊的范疇，是科技管理工作中不可缺少的主要組成部分。科技項(xiàng)目管理的整個(gè)過程中，應(yīng)盡力節(jié)約勞動和生產(chǎn)資料的消耗，把有限的人力、物力和財(cái)力更加有效地用于科學(xué)項(xiàng)目研究，以最少的勞動消耗取得最大的經(jīng)濟(jì)效果。因此，做好科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的管理工作是搞好科技項(xiàng)目研究的重要前提和物質(zhì)保證。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理的相關(guān)主體基本職責(zé)1.科技計(jì)劃主管部門（1）負(fù)責(zé)審批年度經(jīng)費(fèi)總預(yù)算；（2）負(fù)責(zé)審批入選課題研究經(jīng)費(fèi)預(yù)算；（3）負(fù)責(zé)審批計(jì)劃管理費(fèi)預(yù)算；（4）檢查、監(jiān)督經(jīng)費(fèi)的管理和使用情況；（5）負(fù)責(zé)審批年度匯總決算。2.項(xiàng)目組織單位（1）負(fù)責(zé)編制年度經(jīng)費(fèi)總預(yù)算；（2）負(fù)責(zé)審核入選課題研究經(jīng)費(fèi)預(yù)算；（3）負(fù)責(zé)編制年度計(jì)劃管理費(fèi)預(yù)算；（4）負(fù)責(zé)制定預(yù)算評估評審工作規(guī)范；（5）檢查、監(jiān)督經(jīng)費(fèi)的管理和使用情況；（6）負(fù)責(zé)編制年度匯總決算。3.項(xiàng)目承擔(dān)單位（1）負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目研究經(jīng)費(fèi)預(yù)算；（2）負(fù)責(zé)項(xiàng)目研究經(jīng)費(fèi)的使用和管理；（3）嚴(yán)格執(zhí)行批準(zhǔn)的預(yù)算，接受上級有關(guān)部門和項(xiàng)目依托單位的監(jiān)督、檢查；（4）負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目研究經(jīng)費(fèi)決算。預(yù)算管理科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算內(nèi)容科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算內(nèi)容即指科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的開支范圍。支出預(yù)算一般包括直接費(fèi)用、間接費(fèi)用和協(xié)作研究費(fèi)。具體如下：1.直接費(fèi)用。一般包括：人員費(fèi)、設(shè)備費(fèi)及相關(guān)業(yè)務(wù)費(fèi)等。（1）人員費(fèi)，指為直接參加課題研究的全體人員支出的勞務(wù)費(fèi)用。（2）設(shè)備費(fèi)，是指在項(xiàng)目研究開發(fā)過程中購置或試制專用儀器設(shè)備，對現(xiàn)有儀器設(shè)備進(jìn)行升級改造，以及租賃外單位儀器設(shè)備而發(fā)生的費(fèi)用。（3）相關(guān)業(yè)務(wù)費(fèi)，指為項(xiàng)目支付的材料費(fèi)、測試及化驗(yàn)費(fèi)、會議費(fèi)、差旅費(fèi)、資料費(fèi)、專家咨詢費(fèi)及其他費(fèi)用等。1）材料費(fèi)，指課題研究過程中需要消耗的各種原材料、輔助材料、低值易耗品、元件、試劑、實(shí)驗(yàn)標(biāo)本、部件、大宗材料和貴重材料等費(fèi)用。

2）測試及化驗(yàn)費(fèi)，是指在項(xiàng)目研究開發(fā)過程中支付給外單位（包括項(xiàng)目承擔(dān)單位內(nèi)部獨(dú)立經(jīng)濟(jì)核算單位）的檢驗(yàn)、測試、化驗(yàn)及加工等費(fèi)用。3）會議費(fèi)，是指在項(xiàng)目研究開發(fā)過程中為組織開展學(xué)術(shù)研討、咨詢以及協(xié)調(diào)項(xiàng)目等活動而發(fā)生的會議費(fèi)用。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格控制會議規(guī)模、會議數(shù)量、會議開支標(biāo)準(zhǔn)和會期。4）差旅費(fèi)，是指在項(xiàng)目研究開發(fā)過程中開展科學(xué)實(shí)驗(yàn)（試驗(yàn)）、科學(xué)考察、業(yè)務(wù)調(diào)研、學(xué)術(shù)交流等所發(fā)生的外埠差旅費(fèi)、市內(nèi)交通費(fèi)用等。差旅費(fèi)的開支標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。5）資料費(fèi)，指課題研究過程中需要支付的打印、復(fù)印、擴(kuò)印、照相、印刷、描曬圖、制版及購買書籍、資料、文獻(xiàn)檢索、入網(wǎng)等各項(xiàng)費(fèi)用。6）專家咨詢費(fèi)，是指在項(xiàng)目研究開發(fā)過程中支付給臨時(shí)聘請的咨詢專家的費(fèi)用。專家咨詢費(fèi)不得支付給參與科技項(xiàng)目、項(xiàng)目管理相關(guān)的工作人員。7）勞務(wù)費(fèi)：是指在項(xiàng)目研究開發(fā)過程中支付給項(xiàng)目組成員中沒有工資性收入的相關(guān)人員（如在校研究生）和項(xiàng)目組臨時(shí)聘用人員等的勞務(wù)性費(fèi)用。8）會議費(fèi)：是指在項(xiàng)目研究開發(fā)過程中為組織開展學(xué)術(shù)研討、咨詢以及協(xié)調(diào)項(xiàng)目等活動而發(fā)生的會議費(fèi)用。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格控制會議規(guī)模、會議數(shù)量、會議開支標(biāo)準(zhǔn)和會期。9）國際合作與交流費(fèi)：是指在項(xiàng)目研究開發(fā)過程中項(xiàng)目研究人員出國及外國專家來華工作的費(fèi)用。國際合作與交流費(fèi)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行國家外事經(jīng)費(fèi)管理的有關(guān)規(guī)定。項(xiàng)目發(fā)生國際合作與交流費(fèi)時(shí)，重大項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)事先報(bào)經(jīng)項(xiàng)目總體專家組或項(xiàng)目組織單位審核同意。10）燃料動力費(fèi)：是指在項(xiàng)目研究開發(fā)過程中相關(guān)大型儀器設(shè)備、專用科學(xué)裝置等運(yùn)行發(fā)生的可以單獨(dú)計(jì)算的水、電、氣、燃料消耗費(fèi)用等。11）其他費(fèi)用：指除上述費(fèi)用外的其他各種相關(guān)費(fèi)用。2.間接費(fèi)用，包括管理費(fèi)（包含支付承擔(dān)單位課題服務(wù)的人員費(fèi)用和其他行政管理支出）、現(xiàn)有儀器設(shè)備和房屋的使用費(fèi)和折舊費(fèi)等。其中，管理費(fèi)實(shí)行總額控制，由項(xiàng)目承擔(dān)單位管理和使用。3.協(xié)作研究費(fèi)，指將部分工作委托給外單位協(xié)助完成所發(fā)生的費(fèi)用。科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算的編制1.預(yù)算編制必須以項(xiàng)目可行性研究報(bào)告中的研究任務(wù)為依據(jù)，細(xì)化編制預(yù)算，并按預(yù)算管理的要求，采用支出預(yù)算、來源預(yù)算同時(shí)編制的方法編制所申報(bào)的科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算。項(xiàng)目支出全額預(yù)算合計(jì)等于項(xiàng)目收入全額預(yù)算合計(jì)，不能編制赤字預(yù)算。根據(jù)科技工作創(chuàng)造性和探索性的特點(diǎn)，努力做到突出重點(diǎn)合理分配資金。2.在編寫預(yù)算之前，項(xiàng)目申請人及項(xiàng)目申報(bào)單位應(yīng)認(rèn)真閱讀有關(guān)科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)管理辦法，并了解其它有關(guān)制度的規(guī)定。編制的項(xiàng)目預(yù)算與申請書中的關(guān)鍵信息必須嚴(yán)格一致。包括項(xiàng)目及課題的名稱、編號、責(zé)任人（負(fù)責(zé)人）、依托單位和主要研究任務(wù)以及子課題的數(shù)目、子課題名稱、子課題編號、子課題負(fù)責(zé)人、子課題依托單位、子課題的主要研究任務(wù)以及協(xié)作研究任務(wù)的有關(guān)情況（協(xié)作研究任務(wù)的數(shù)目、編號、主要研究任務(wù)、承擔(dān)單位）等，不得任意增刪或修改。3.制定詳細(xì)的預(yù)算編制說明書以指導(dǎo)項(xiàng)目預(yù)算的編制4.預(yù)算表應(yīng)由項(xiàng)目申請人會同申報(bào)單位財(cái)會部門共同編制，并由項(xiàng)目申請人簽字以及申報(bào)單位財(cái)務(wù)部門審核簽章確認(rèn)。5.預(yù)算表由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人逐項(xiàng)填列，不得漏項(xiàng)。沒有的項(xiàng)（或不填的項(xiàng)）按相關(guān)要求一般需畫出“/”，以表示此項(xiàng)在編制經(jīng)費(fèi)預(yù)算時(shí)不予考慮。6.項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算要根據(jù)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告中確定的研究內(nèi)容、技術(shù)路線、試驗(yàn)方法、研究目標(biāo)、研究周期、參加人員等內(nèi)容認(rèn)真編制。預(yù)算的審批和下達(dá)按照科技項(xiàng)目管理的要求，受科技項(xiàng)目監(jiān)督機(jī)制制約，科技項(xiàng)目的計(jì)劃管理與經(jīng)費(fèi)管理職能是分離的。科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算的審批程序如下：1.申請單位在申報(bào)科技項(xiàng)目的同時(shí)編制科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算（包括經(jīng)費(fèi)來源預(yù)算與支出預(yù)算，經(jīng)費(fèi)來源預(yù)算含各種不同渠道的經(jīng)費(fèi)），所申請的科技項(xiàng)目支出預(yù)算應(yīng)嚴(yán)格遵循有關(guān)開支范圍的規(guī)定，不得編制赤字預(yù)算。2.科技計(jì)劃部門組織專家（包括技術(shù)、財(cái)經(jīng)、管理專家）對科技項(xiàng)目立項(xiàng)及經(jīng)費(fèi)預(yù)算進(jìn)行評審，在聽取專家評審意見的基礎(chǔ)上，由科技計(jì)劃部門會同財(cái)政部門，對項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算的目標(biāo)相關(guān)性、政策相符性和經(jīng)濟(jì)合理性等進(jìn)行審核，確定并下達(dá)科技項(xiàng)目計(jì)劃和經(jīng)費(fèi)預(yù)算。經(jīng)批準(zhǔn)的科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算必須嚴(yán)格執(zhí)行，一般不作調(diào)整，確有必要調(diào)整時(shí)，應(yīng)由科技項(xiàng)目承擔(dān)單位按科技項(xiàng)目審批程序重新報(bào)批。對批準(zhǔn)立項(xiàng)分年度實(shí)施的科技項(xiàng)目，科技項(xiàng)目承擔(dān)單位以后年度不需重復(fù)申報(bào)科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算，由科技主管部門直接列入年度預(yù)算送財(cái)政部門審核下達(dá)。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用與管理項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的撥付各類科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)都有相應(yīng)的管理辦法，在項(xiàng)目獲得立項(xiàng)后，要按照管理辦法的規(guī)定使用。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在本單位科研管理部門和財(cái)務(wù)管理部門的指導(dǎo)下，按計(jì)劃自主支配。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用范圍主要包括上述管理費(fèi)、資料費(fèi)、差旅費(fèi)、材料費(fèi)等等。在使用經(jīng)費(fèi)的過程中，項(xiàng)目承擔(dān)單位必須明確以下幾方面的內(nèi)容：1.各類項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)撥付和管理各有不同。通常是一次核定，分期撥付，包干使用，超支不補(bǔ)。一些大的項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目等一般撥款三次，如有些國家項(xiàng)目，立項(xiàng)當(dāng)年撥付資助經(jīng)費(fèi)的40％，次年以檢查合格為憑撥付30％。其余30％為預(yù)留經(jīng)費(fèi)，在項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)項(xiàng)后撥付，可用于項(xiàng)目研究成果的出版補(bǔ)助等。而未通過驗(yàn)收結(jié)項(xiàng)的，則不予撥付。因故中止實(shí)施或撤銷的科技項(xiàng)目則停止撥款,項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)將已撥經(jīng)費(fèi)余額在接到通知后盡快退回科技計(jì)劃主管部門。2.科技計(jì)劃部門一般會按照“有所為，有所不為”、“成熟一批，啟動一批”總的原則對每個(gè)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)及項(xiàng)目計(jì)劃總經(jīng)費(fèi)進(jìn)行宏觀調(diào)控和概算。依據(jù)不同項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)構(gòu)成和成熟情況，制定年度或跨年度啟動方案。經(jīng)費(fèi)預(yù)算往往留有余地，一方面作為規(guī)劃方案制定、重點(diǎn)調(diào)研、中期檢查以及驗(yàn)收等開支；另一方面對進(jìn)展特別突出的項(xiàng)目或突然出現(xiàn)需要特別支持的項(xiàng)目進(jìn)行追加支持。[\o""[95]]3.各種費(fèi)用的使用數(shù)額有些也有規(guī)定。如有些科技部門在其印制《項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算表編制說明》中就明確規(guī)定項(xiàng)目資料費(fèi)控制在課題總經(jīng)費(fèi)的25%以內(nèi)；而小型會議費(fèi)用有的規(guī)定原則上控制在總經(jīng)費(fèi)的10%以內(nèi)等。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用原則項(xiàng)目承擔(dān)單位在使用項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的時(shí)候，要以完成項(xiàng)目任務(wù)為出發(fā)點(diǎn)，在保證基本支出的基礎(chǔ)上，對專項(xiàng)或特定工作任務(wù)進(jìn)行合理安排，提供資金保障。加強(qiáng)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用管理，是項(xiàng)目承擔(dān)單位的一項(xiàng)重要管理工作。根據(jù)管理需要，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)在使用中可以一次性安排，當(dāng)年完成；也可以一次安排，分年完成。項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的管理應(yīng)遵循以下原則：1.?？顚Ｓ迷瓌t。項(xiàng)目承擔(dān)單位對項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用必須嚴(yán)格按限定的用途進(jìn)行。專項(xiàng)資金不能挪用于日常業(yè)務(wù)作為基本支出，同時(shí)也不能在各專項(xiàng)資金之間互相擠占；同樣，有專項(xiàng)資金來源的活動也不應(yīng)挪用、擠占基本經(jīng)費(fèi)資金。嚴(yán)格區(qū)分各項(xiàng)支出的意義在于加強(qiáng)各項(xiàng)資金管理，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)順利執(zhí)行。2.單獨(dú)核算原則。項(xiàng)目承擔(dān)單位對項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的取得和使用應(yīng)單獨(dú)設(shè)立賬戶進(jìn)行反映，以便提供足夠的信息，便于財(cái)政部門或上級單位對項(xiàng)目資金使用情況和使用效果進(jìn)行考核和監(jiān)督。項(xiàng)目承擔(dān)單位不僅需要將項(xiàng)目各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的收支區(qū)別反映，而且在項(xiàng)目資金的核算上，也需要按具體項(xiàng)目或課題進(jìn)行核算和反映，以便明確每個(gè)項(xiàng)目或課題的進(jìn)行狀況和資金使用及結(jié)余狀況。3.加強(qiáng)檢查監(jiān)督原則。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)對項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用、收益等情況加強(qiáng)事前、事中和事后的檢查監(jiān)督，實(shí)行跟蹤績效管理。項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)接受項(xiàng)目組織單位、財(cái)政部門等有關(guān)部門的檢查和監(jiān)督。努力做到經(jīng)費(fèi)使用的安全、節(jié)省和有效，堵塞各種漏洞，建立和健全各項(xiàng)規(guī)章制度。加強(qiáng)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理的方法1.建立和完善各級科技計(jì)劃及基金等的經(jīng)費(fèi)管理制度。嚴(yán)格規(guī)定科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的開支范圍與開支標(biāo)準(zhǔn)，重點(diǎn)規(guī)范人員費(fèi)、會議費(fèi)、差旅費(fèi)、國際合作與交流費(fèi)、協(xié)作研究費(fèi)等支出的管理。2.加強(qiáng)科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出的管理?？蒲许?xiàng)目經(jīng)費(fèi)支出要嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的預(yù)算執(zhí)行，嚴(yán)禁違反規(guī)定自行調(diào)整預(yù)算和擠占挪用科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，嚴(yán)禁各項(xiàng)支出超出規(guī)定的開支范圍和開支標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)禁層層轉(zhuǎn)撥科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)和違反規(guī)定將科研任務(wù)外包。健全科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)報(bào)賬制度。3.健全科技項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的內(nèi)部管理制度。各科技項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)章制度的規(guī)定，健全科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)內(nèi)部管理制度。科技項(xiàng)目承擔(dān)單位要明確科研、財(cái)務(wù)等部門及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用與管理中的職責(zé)與權(quán)限?？蒲许?xiàng)目經(jīng)費(fèi)必須納入單位財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理，單獨(dú)設(shè)賬，專款專用?？蒲许?xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)應(yīng)嚴(yán)格按照國家有關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)章制度和財(cái)政部結(jié)余資金管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，不得歸項(xiàng)目組成員所有、長期掛賬，嚴(yán)禁用于發(fā)放獎金和福利支出。4.加強(qiáng)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的監(jiān)督檢查。建立包括審計(jì)、財(cái)政、科技等部門和社會中介機(jī)構(gòu)在內(nèi)的財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)監(jiān)督體系，建立對科研項(xiàng)目的財(cái)務(wù)審計(jì)與財(cái)務(wù)驗(yàn)收制度。5.嚴(yán)格追究違