從達(dá)娃商標(biāo)爭(zhēng)奪案看中外經(jīng)營(yíng)商標(biāo)權(quán)的保護(hù)

從達(dá)娃商標(biāo)爭(zhēng)奪案看中外經(jīng)營(yíng)商標(biāo)權(quán)的保護(hù)

“福妮”在中國(guó)是一個(gè)著名的品牌。在引起廣泛關(guān)注的達(dá)能、娃哈哈糾紛發(fā)生后,“娃哈哈”商標(biāo)的歸屬一直是雙方爭(zhēng)議的焦點(diǎn)之一一、3合資企業(yè)商標(biāo)維護(hù)法律風(fēng)險(xiǎn)外資控制商標(biāo)的障礙中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)各方持股比例直接決定了企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的歸屬。外資通過(guò)合資進(jìn)入中國(guó),并不都是簡(jiǎn)單的獲取財(cái)務(wù)投資收益,有些外資方以此控制國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)格局的戰(zhàn)略意圖明顯。商標(biāo)品牌是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的重要籌碼,通過(guò)股權(quán)控制而獲得中方企業(yè)商標(biāo)的控制權(quán),從而加強(qiáng)市場(chǎng)控制,這是一些外資進(jìn)入中國(guó)的目的之一。外資方往往通過(guò)股權(quán)比例的擴(kuò)大加強(qiáng)了對(duì)企業(yè)商標(biāo)的控制,使中資方陷入被動(dòng)、無(wú)力反抗,甚至放棄原有商標(biāo),控股權(quán)的喪失是合資經(jīng)營(yíng)中中方商標(biāo)權(quán)利保護(hù)的首要風(fēng)險(xiǎn)。就達(dá)能而言,自進(jìn)入中國(guó)先后投資娃哈哈、益力、樂(lè)百氏和光明等中國(guó)乳品飲料行業(yè)的龍頭企業(yè)及其他企業(yè)。由于處于控股優(yōu)勢(shì),達(dá)能實(shí)際上已經(jīng)限制了一些在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)具有重要影響的商標(biāo)品牌的使用,擴(kuò)大了自身品牌的市場(chǎng)占有。就達(dá)娃合作而言,一開始就存在股權(quán)控制的缺陷。1996年初,娃哈哈、達(dá)能與香港百富勤三家合作方共同成立合資公司,娃哈哈集團(tuán)公司作為第一大股東,擁有49%的股權(quán),由于認(rèn)為控制著合資企業(yè),樂(lè)于將其集團(tuán)的商標(biāo)轉(zhuǎn)讓給合資企業(yè)。但是娃哈哈集團(tuán)公司并不處于絕對(duì)控股地位,兩年后由于達(dá)能收購(gòu)了百富勤的股份,而實(shí)際控制了合資企業(yè)51%的股份。由此,合資企業(yè)的決策權(quán)旁落達(dá)能,娃哈哈集團(tuán)對(duì)商標(biāo)使用的控制權(quán)也受到了嚴(yán)重制約,這也是達(dá)娃商標(biāo)爭(zhēng)奪的內(nèi)因所在。達(dá)娃商標(biāo)之爭(zhēng)背后的制度因素首先是對(duì)商標(biāo)權(quán)利轉(zhuǎn)讓的形式問(wèn)題。商標(biāo)是企業(yè)重要的無(wú)形資產(chǎn),在合資經(jīng)營(yíng)中一些擁有較好商譽(yù)商標(biāo)的中方企業(yè)往往將其作為出資。商標(biāo)權(quán)利的轉(zhuǎn)移包括商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓與商標(biāo)權(quán)許可,前者是將商標(biāo)所有權(quán)完全轉(zhuǎn)移,后者僅是將商標(biāo)使用權(quán)在一定期限內(nèi)進(jìn)行轉(zhuǎn)移。對(duì)于中方企業(yè)來(lái)說(shuō),采用許可轉(zhuǎn)讓能確保擁有商標(biāo)權(quán)的所有權(quán),而商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓,則存在喪失所有權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。但是,目前法律對(duì)商標(biāo)能否僅以使用權(quán)出資并未明確規(guī)定。我國(guó)公司法以及中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法都明確了股東可以用知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資,如《中外合資企業(yè)法》第五條規(guī)定,合營(yíng)企業(yè)各方可以現(xiàn)金、實(shí)物和工業(yè)產(chǎn)權(quán)等進(jìn)行投資。但是對(duì)于僅能以完整的“商標(biāo)權(quán)”,即所有權(quán)出資,還是可以用“商標(biāo)權(quán)”的部分權(quán)利,如使用權(quán)出資,并無(wú)明確的法律規(guī)定,理論認(rèn)識(shí)上也存在分歧。實(shí)際上,就技術(shù)使用權(quán)而言,根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理技術(shù)合同糾紛案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》的相關(guān)規(guī)定,司法實(shí)務(wù)上是認(rèn)可技術(shù)使用權(quán)出資的其次是商標(biāo)作價(jià)估值問(wèn)題。中方企業(yè)品牌意識(shí)淡薄,對(duì)商標(biāo)的市場(chǎng)價(jià)值與潛力往往認(rèn)識(shí)不足,對(duì)以商標(biāo)估值作價(jià)未予以高度重視,加之國(guó)內(nèi)商標(biāo)價(jià)值評(píng)估中介體系難以有效運(yùn)用,缺乏必要的制度保護(hù)設(shè)計(jì),同時(shí)還過(guò)分迷信利用外資,結(jié)果忽視了對(duì)自己辛苦培育的品牌的保護(hù),甚至將自己的品牌拱手白送、讓外商無(wú)償使用,給外商鏟除中方品牌提供可乘之機(jī),導(dǎo)致企業(yè)面臨巨大利益流失的風(fēng)險(xiǎn)。再次是商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓與許可的法律要件問(wèn)題。根據(jù)《商標(biāo)法》第三十九條規(guī)定,轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓人和受讓人應(yīng)當(dāng)簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議,轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)經(jīng)核準(zhǔn)后予以公告。受讓人自公告之日起享有商標(biāo)專用權(quán)。根據(jù)第四十條規(guī)定,商標(biāo)注冊(cè)人可以通過(guò)簽訂商標(biāo)使用許可合同,許可他人使用其注冊(cè)商標(biāo)。商標(biāo)使用許可合同應(yīng)當(dāng)報(bào)商標(biāo)局備案,商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓與許可需要符合法律要件要求。因此,對(duì)于商標(biāo)許可,需向商標(biāo)局備案,但無(wú)須取得核準(zhǔn)。而對(duì)于商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同,則需獲得商標(biāo)局的核準(zhǔn),否則將導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓無(wú)效。在達(dá)娃商標(biāo)之爭(zhēng)中最為關(guān)鍵的事實(shí)就是雖有娃哈哈集團(tuán)向合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)商標(biāo)轉(zhuǎn)讓的協(xié)議,但該轉(zhuǎn)讓并未獲得商標(biāo)局核準(zhǔn),最終認(rèn)定為商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議無(wú)效。但是由于商標(biāo)轉(zhuǎn)讓協(xié)議只是合資合同的從屬協(xié)議,商標(biāo)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的終止并不能解除合資合同中規(guī)定的娃哈哈集團(tuán)的商標(biāo)出資義務(wù),娃哈哈集團(tuán)因此還需要變更出資方式以履行出資義務(wù)。最后是商標(biāo)權(quán)的境外法律效力問(wèn)題。中外合資企業(yè)具有典型的國(guó)際合作性質(zhì),也會(huì)經(jīng)常出現(xiàn)商標(biāo)權(quán)利的境外轉(zhuǎn)讓與許可的問(wèn)題。由于商標(biāo)保護(hù)法律制度具有地域性,這也會(huì)導(dǎo)致商標(biāo)權(quán)利轉(zhuǎn)讓與許可使用在境內(nèi)外出現(xiàn)不同法律效果的情況。達(dá)娃雙方所訂立的轉(zhuǎn)讓協(xié)議不僅約定了娃哈哈應(yīng)當(dāng)將在國(guó)內(nèi)注冊(cè)的“娃哈哈”商標(biāo)轉(zhuǎn)讓給合資公司,同時(shí)對(duì)于在境外注冊(cè)的“娃哈哈”商標(biāo)也有轉(zhuǎn)讓義務(wù),而境外轉(zhuǎn)讓是不需要國(guó)家商標(biāo)局審批的,因此娃哈哈仍有義務(wù)轉(zhuǎn)讓在境外注冊(cè)的商標(biāo),這就形成了“一份合同、兩類案件”的局面。海外商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓手續(xù),應(yīng)依據(jù)商標(biāo)注冊(cè)所在國(guó)或地區(qū)的法律規(guī)定和要求辦理,因此,即使假設(shè)當(dāng)時(shí)國(guó)家商標(biāo)局對(duì)“國(guó)內(nèi)商標(biāo)”轉(zhuǎn)讓作出“駁回”的決定,也不應(yīng)該影響商標(biāo)轉(zhuǎn)讓協(xié)議所規(guī)定的“海外商標(biāo)”轉(zhuǎn)讓的合法和有效性。因此,在商標(biāo)國(guó)外轉(zhuǎn)讓與許可使用上,中方企業(yè)還需要關(guān)注商標(biāo)制度地域性產(chǎn)生的法律效力差異。民族品牌的流失合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)的各方通常屬于同一行業(yè)領(lǐng)域,在合作的同時(shí)也存在著競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系,在合資經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,多會(huì)存在商標(biāo)品牌競(jìng)爭(zhēng)的問(wèn)題。商標(biāo)權(quán)的控制權(quán)以及許可使用的范圍也直接體現(xiàn)為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題。從我國(guó)過(guò)去來(lái)看,一些民族品牌不僅在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)影響較大,而且在國(guó)際市場(chǎng)也具備了一定的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。但在中外企業(yè)合作過(guò)程中,一些外方企業(yè)會(huì)利用中方企業(yè)急需資金、技術(shù)的心態(tài)和品牌意識(shí)不強(qiáng)的弱點(diǎn),逐步排擠、棄置民族品牌,鏟除中方知名品牌造成的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)障礙,達(dá)到逐步壟斷中國(guó)市場(chǎng)的目的,這也導(dǎo)致了民族品牌的嚴(yán)重流失。就達(dá)娃案來(lái)看,娃哈哈商標(biāo)的權(quán)利爭(zhēng)奪實(shí)際上也是中外合資雙方市場(chǎng)角逐的直接后果。特別是達(dá)能在訴訟中就一直主張娃哈哈集團(tuán)將娃哈哈商標(biāo)授權(quán)給其控股的其他企業(yè),不僅侵犯合資企業(yè)的商標(biāo)所有權(quán),還構(gòu)成了競(jìng)業(yè)禁止等違反公平競(jìng)爭(zhēng)法律關(guān)系的情況。這也反映了達(dá)能通過(guò)控制娃哈哈品牌進(jìn)而實(shí)現(xiàn)控制中國(guó)市場(chǎng)的戰(zhàn)略意圖,而前車之鑒就是被達(dá)能所收購(gòu)的樂(lè)百氏商標(biāo)在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)上的逐漸淡出。合資各方之間的現(xiàn)實(shí)激烈競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系必然會(huì)令中方的商標(biāo)權(quán)的有效維護(hù)面臨嚴(yán)峻考驗(yàn)。商標(biāo)權(quán)終局決定的可仲裁性首先是法律解決爭(zhēng)議方式的選擇問(wèn)題。為促成引資合作,中方往往同意放棄國(guó)內(nèi)法院訴訟途徑,而與外方通過(guò)仲裁方式解決合資期間的各種爭(zhēng)議問(wèn)題。但是商標(biāo)爭(zhēng)議不同于其他法律問(wèn)題,通常較為復(fù)雜。根據(jù)我國(guó)商標(biāo)法第二十一、二十二、二十九條的規(guī)定,對(duì)商標(biāo)權(quán)的授予、續(xù)展、變更及轉(zhuǎn)讓等權(quán)屬問(wèn)題爭(zhēng)議,商標(biāo)局及其商標(biāo)復(fù)審委員會(huì)具有決定權(quán),人民法院具有司法審查權(quán)。因此,商標(biāo)權(quán)終局決定權(quán)能否可以由仲裁形式?jīng)Q定在法律上存在障礙,商標(biāo)權(quán)的效力、甚至商標(biāo)權(quán)屬問(wèn)題在我國(guó)一般認(rèn)為不具有可仲裁性其次是應(yīng)對(duì)復(fù)雜訴訟的能力問(wèn)題。由于歐美在法律方面的游戲規(guī)則與國(guó)內(nèi)存在很大的區(qū)別,這對(duì)整個(gè)案件具有復(fù)雜的影響。外方往往利用中方企業(yè)對(duì)境外訴訟缺乏經(jīng)驗(yàn)與手段的弱點(diǎn),通過(guò)巧妙設(shè)計(jì)全球法律訴訟困局,達(dá)到奪取商標(biāo)控制權(quán)的目的。達(dá)娃案中達(dá)能使用的其實(shí)是跨國(guó)公司普遍使用的策略,就是通過(guò)法律戰(zhàn)讓對(duì)手陷入窘境。例如,達(dá)能聘請(qǐng)了全球最著名的律師事務(wù)所,在全球范圍發(fā)起諸多訴訟程序,其目的就是要通過(guò)娃哈哈在全球訴訟中的表現(xiàn),將娃哈哈擠出海外市場(chǎng),甚至在早期就不給其進(jìn)入海外市場(chǎng)的機(jī)會(huì)二、可有效維護(hù)商標(biāo)權(quán)益透過(guò)達(dá)娃爭(zhēng)奪案,可以看出這是一場(chǎng)以戰(zhàn)爭(zhēng)求取市場(chǎng)的歷程,而市場(chǎng)的背后就是利益,中方企業(yè)采取妥當(dāng)?shù)氖侄?可以有效地維護(hù)商標(biāo)權(quán)益。對(duì)比過(guò)去在浪潮洶涌的“合資潮”中所失去的昔日我們?cè)S多耳熟能詳?shù)谋就撩?如“香雪?！薄ⅰ凹t梅”、“熊貓”和“活力28”等,達(dá)娃之爭(zhēng)案也為維護(hù)中方企業(yè)在合資經(jīng)營(yíng)中的商標(biāo)權(quán)利提供了有益借鑒。對(duì)于合資經(jīng)營(yíng)過(guò)程中所面臨的商標(biāo)權(quán)益喪失風(fēng)險(xiǎn),國(guó)內(nèi)企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極采取必要的法律應(yīng)對(duì)策略。加強(qiáng)品牌意識(shí),樹立強(qiáng)烈的品牌意識(shí),培養(yǎng)品牌意識(shí),提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力中方企業(yè)應(yīng)當(dāng)提高對(duì)商標(biāo)價(jià)值的認(rèn)識(shí),要認(rèn)識(shí)到名牌的重要性,擁有名牌可以更好地吸引資金和人才,是提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的制勝法寶,樹立起強(qiáng)烈的品牌意識(shí),要有保護(hù)名牌、創(chuàng)立名牌的危機(jī)感和緊迫感。對(duì)自有商標(biāo)應(yīng)予以充分保護(hù)并加強(qiáng)培育。認(rèn)真選擇良好的合資伙伴,謹(jǐn)慎把握外資方的戰(zhàn)略意圖,合資過(guò)程中,不僅不能將自己的品牌拱手讓外商無(wú)償使用,還應(yīng)當(dāng)慎重對(duì)待商標(biāo)轉(zhuǎn)讓與許可,重視監(jiān)督商品質(zhì)量,維護(hù)并提高商標(biāo)的信譽(yù)價(jià)值。采取適當(dāng)措施,維護(hù)商標(biāo)權(quán)益一是要加強(qiáng)股權(quán)控制。在條件可能的情況下,中方企業(yè)應(yīng)當(dāng)爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)控股地位。特別是對(duì)擁有國(guó)產(chǎn)名牌的企業(yè),更應(yīng)勇于堅(jiān)持使用自己的商標(biāo),爭(zhēng)取在合資中中方控股,從而使我國(guó)的民族品牌得以繼續(xù)發(fā)揚(yáng)光大。中方企業(yè)即使因?qū)嵙λ薏荒苋〉每毓蓹?quán),也應(yīng)努力做到掌握企業(yè)運(yùn)營(yíng)中的關(guān)鍵環(huán)節(jié),如銷售渠道等,以免被外方卡脖子。二是合理評(píng)估商標(biāo)價(jià)值。許多國(guó)內(nèi)企業(yè)在合資中對(duì)自己品牌價(jià)值認(rèn)識(shí)不足,急于引進(jìn)外資,結(jié)果在品牌作價(jià)問(wèn)題上節(jié)節(jié)讓步,使自己品牌的評(píng)估價(jià)值大大低于應(yīng)有的價(jià)值。中方企業(yè)應(yīng)充分重視商標(biāo)作為無(wú)形資產(chǎn)的價(jià)值,選擇規(guī)范的評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)商標(biāo)價(jià)值進(jìn)行合理評(píng)估,決不能將自己的品牌拱手白送、讓外商無(wú)償使用。三是通過(guò)協(xié)議維護(hù)商標(biāo)的使用權(quán)益。中方在引進(jìn)外資及國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的同時(shí),應(yīng)牢牢掌握使用商標(biāo)的主動(dòng)權(quán),防止商標(biāo)被取代。合資后需警惕外商利用自己的控股決策權(quán),有意打壓中方品牌的使用。中方企業(yè)在合資協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確自有商標(biāo)的權(quán)利與使用,并加大宣傳和保護(hù)力度,防止商標(biāo)被弱化。必要時(shí)還可以依法收回商標(biāo)使用權(quán),維護(hù)商標(biāo)權(quán)利。四是選擇適當(dāng)?shù)臋?quán)利讓與方式,在實(shí)踐中商標(biāo)使用權(quán)入股并非不可行,企業(yè)應(yīng)盡可能地選擇以商標(biāo)許可使用權(quán)入股。涉及商標(biāo)所有權(quán)轉(zhuǎn)讓需要及時(shí)向商標(biāo)局申請(qǐng)審核。對(duì)商標(biāo)權(quán)利的境外轉(zhuǎn)讓與許可要特別注意,不能忽視各國(guó)法律制度的差異對(duì)商標(biāo)權(quán)效力造成的影響。通過(guò)訴訟解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的方式中方企業(yè)應(yīng)當(dāng)權(quán)衡各種爭(zhēng)議解決方式的利弊,不應(yīng)一味的妥協(xié)而選擇境外仲裁解決合資爭(zhēng)議,特別是對(duì)于包括商標(biāo)權(quán)在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛,應(yīng)盡可能地爭(zhēng)取在本國(guó)通過(guò)訴訟方式解決。如出現(xiàn)合資爭(zhēng)議,中外雙方應(yīng)首先爭(zhēng)取在友好協(xié)商的基礎(chǔ)上解決分歧,如果不能解決分歧,中方不可畏訴,應(yīng)積極應(yīng)訴,研究訴訟技巧,特別是要學(xué)習(xí)應(yīng)對(duì)全球訴訟的技巧與經(jīng)驗(yàn)。三、調(diào)整和改善民族企業(yè)商標(biāo)保護(hù)制度,促進(jìn)民族企業(yè)發(fā)展達(dá)娃之爭(zhēng)案受到廣泛關(guān)注,透過(guò)本案也反映出多年來(lái)政府在外資引進(jìn)的政策與制度中尚有需要調(diào)整和改善的地方,為促進(jìn)民族企業(yè)商標(biāo)保護(hù),政府應(yīng)當(dāng)有所作為。建立科學(xué)的外資質(zhì)量評(píng)價(jià)體系,進(jìn)一步提高民族價(jià)值體系知名的民族企業(yè)品牌亦是中國(guó)經(jīng)濟(jì)的核心競(jìng)爭(zhēng)力,政府部門應(yīng)當(dāng)正視民族品牌日益流失的慘痛教訓(xùn),研究外資策略的調(diào)整,建立科學(xué)的外資質(zhì)量評(píng)價(jià)體系,應(yīng)重點(diǎn)考察外資是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策,將合資政策與保護(hù)民族品牌相結(jié)合,采取能促進(jìn)民族品牌價(jià)值提升的合資政策,規(guī)范自身行為,杜絕為追求“政績(jī)”而盲目“以牌換資”的現(xiàn)象。知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款融入的中方商標(biāo)立法機(jī)構(gòu)應(yīng)制定加強(qiáng)國(guó)內(nèi)企業(yè)商標(biāo)特別保護(hù)的制度。例如,在合資合作企業(yè)的合同章程范本中加入知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款,可建議規(guī)定在使用外方商標(biāo)的同時(shí),亦須用中方商標(biāo),中方知名商標(biāo)只能許可給合資企業(yè)使用,不能轉(zhuǎn)讓或部分轉(zhuǎn)讓給合資企業(yè),或外方合資方等。對(duì)于民族知名商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓,應(yīng)當(dāng)對(duì)外方的戰(zhàn)略意圖以及合資企業(yè)的發(fā)展規(guī)劃進(jìn)行慎重審查。企業(yè)以牌換資過(guò)去在合資過(guò)程所出現(xiàn)的商標(biāo)權(quán)流失嚴(yán)重現(xiàn)象,原因不僅在于國(guó)內(nèi)企業(yè)自身不注重商標(biāo)權(quán)的價(jià)值外,還部分是因?yàn)楝F(xiàn)行的金融體制下,融資渠道不暢,企業(yè)以牌換資也是不得已之策。政府應(yīng)加快建立科學(xué)和完整的商標(biāo)評(píng)估體系,制定合理的商標(biāo)評(píng)估制度,明確商標(biāo)評(píng)估的方法和標(biāo)準(zhǔn),并使之與國(guó)際慣例接軌。評(píng)估中要進(jìn)行科學(xué)、合理和公正的價(jià)值評(píng)估,避免企業(yè)品牌商標(biāo)被低評(píng)和漏評(píng)現(xiàn)象,防止企業(yè)商標(biāo)權(quán)