2011年添然長江一期股權(quán)投資集合資金信托計劃

2011年xx信托一中天一期股權(quán)投資集合資金信托計劃________________________________________一、信托計劃概況1、信托計劃名稱2011年xx信托?一中天一期股權(quán)投資集合資金信托計劃。2、信托計劃的目的由xx信托將委托人的信托資金集合起來，投資于合伙企業(yè)的有限合伙出資額，進行專業(yè)化的管理和運用。閑置資金用于新股申購、貨幣基金、商業(yè)銀行保本型理財產(chǎn)品。受托人以管理、運用或處分信托財產(chǎn)形成的收入作為信托凈收益的來源，為投資者獲取投資收益。3、信托計劃的規(guī)模本信托計劃項下的信托計劃資金總額不低于(含)人民幣10000萬元，且不超過（含）人民幣30000萬元。本信托計劃項下委托人為合格自然人投資者且投資金額低于300萬元的資金信托合同不超過50份，委托人為合格機構(gòu)投資者以及投資金額超過（含）300萬元的自然人投資者的資金信托合同的份數(shù)沒有限制4、信托計劃期限本信托計劃預(yù)計期限為24個月，自本信托計劃成立之日起計算。預(yù)計期限屆滿前，出現(xiàn)《資金信托合同》規(guī)定的信托計劃終止情形的，信托計劃將提前終止。預(yù)計期限屆滿時，出現(xiàn)《資金信托合同》規(guī)定的特定情形的，信托計劃的期限可延長。5、信托計劃資金的運用投資模式1）信托計劃以扣除第一年度信托報酬后的剩余資金投資于合伙企業(yè)的有限合伙出資額，成為合伙企業(yè)的有限合伙人。2）合伙企業(yè)的投資范圍為：①對中國境內(nèi)的已上市公司非公開發(fā)行的股票進行投資，包括滬深證券交易所上市的主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板股票；②以上市公司非公開發(fā)行股票為主要投資標的的基金公司、證券公司等金融機構(gòu)發(fā)行的專戶理財、專項理財計劃等金融產(chǎn)品；③在受托人的投資管理系統(tǒng)與中金公司的交易系統(tǒng)連接成功后，可對中國境內(nèi)的已上市公司非公開發(fā)行的股票已跌破發(fā)行價的股票進行投資（不超過募集資金初始規(guī)模的20%）；④購買中天國際或其關(guān)聯(lián)公司持有的非公開發(fā)行限售股票的股票收益；⑤閑置資金可以投資于新股申購、貨幣型基金、商業(yè)銀行保本型理財產(chǎn)品；⑥當合伙企業(yè)的大部分資金參與了上市公司非公開發(fā)行，剩余資金低于單只股票的最低認購額無法實現(xiàn)運作時，或者普通合伙人認為單只股票規(guī)模較大需通過與普通合伙人的資金組合投資來降低非系統(tǒng)性風險的，為充分實現(xiàn)合伙企業(yè)資金的投資運作，可采用以下兩種模式操作：a、購買普通合伙人或其關(guān)聯(lián)公司持有的非公開發(fā)行限售股票的股票收益，并以對應(yīng)股數(shù)的股票向合伙企業(yè)提供質(zhì)押。普通合伙人或其關(guān)聯(lián)公司代持股票將不收取費用；該代持股票的全部收益歸合伙企業(yè)享有，所有相關(guān)費用和稅負也由合伙企業(yè)承擔。b、普通合伙人可向合伙企業(yè)匯入資金，與合伙企業(yè)的自有資金共同完成非公開發(fā)行股票認購，普通合伙人新匯入資金所購股份份額由合伙企業(yè)代持，該代持份額全部收益歸普通合伙人享有，所有相關(guān)費用和稅負也由普通合伙人承擔。合伙企業(yè)代持的份額部分將不收取相關(guān)費用。全體委托人一致同意并確認，以上兩種模式中合伙企業(yè)同中天國際（或其關(guān)聯(lián)方）購買的價格均為定向增發(fā)價格，結(jié)算價格按照全部定向增發(fā)股票拋售完畢的均價(根據(jù)交易券商交割單確認)來劃分各自持股份額權(quán)益；對應(yīng)資金在全部定向增發(fā)股票拋售完后按結(jié)算權(quán)益進行劃付。合伙企業(yè)接受的普通合伙人資金和產(chǎn)生的權(quán)益不計入合伙企業(yè)財產(chǎn)。對上述操作模式、權(quán)益劃分方式等內(nèi)容受益人完全認可并接受。3）合伙企業(yè)的投資限制①合伙企業(yè)投資于創(chuàng)業(yè)板股票須經(jīng)有限合伙人即受托人同意；②合伙企業(yè)購買普通合伙人或其關(guān)聯(lián)公司持有的非公開發(fā)行限售股票的股票收益的，應(yīng)由普通合伙人或其關(guān)聯(lián)公司以其持有的對應(yīng)數(shù)量的股票提供質(zhì)押擔保；③不得投資于期貨、金融衍生工具、不動產(chǎn)或其他固定資產(chǎn)投資、不得從事任何擔保業(yè)務(wù)、不得對外舉債（但在合伙企業(yè)接受普通合伙人資金并與普通合伙人進行共同投資時除外）。投資于中國境內(nèi)的已上市公司非公開發(fā)行的股票時不得投資ST股票，投資非公開發(fā)行股票的限售期不超過12個月；④投資一家上市公司非公開發(fā)行股票的數(shù)量占該上市公司總股本的比例不超過5%。4）合伙企業(yè)的投資期合伙企業(yè)的投資期為受托人代表本信托計劃作為有限合伙人實際繳付有限合伙出資額之日起1年；普通合伙人在投資期內(nèi)將合伙企業(yè)的實繳出資總額主要用于對中國境內(nèi)的已上市公司非公開發(fā)行的股票進行投資。投資期屆滿后，普通合伙人逐步變現(xiàn)合伙企業(yè)財產(chǎn)，對合伙人進行分配。6、委托人和受益人資格（1）本信托計劃的委托人須是中華人民共和國境內(nèi)具有完全民事行為能力的自然人、法人或依法成立的其他組織。同時，委托人必須是合格投資者，即符合下列條件之一，能夠識別、判斷和承擔信托計劃相應(yīng)風險的人：1）投資一個信托計劃的最低金額不少于100萬元人民幣的自然人、法人或者依法成立的其他組織；2）個人或家庭金融資產(chǎn)總計在其認購時超過100萬元人民幣，且能提供相關(guān)財產(chǎn)證明的自然人；3）個人收入在最近三年內(nèi)每年收入超過20萬元人民幣或者夫妻雙方合計收入在最近三年內(nèi)每年收入超過30萬元人民幣，且能提供相關(guān)收入證明的自然人。（2）委托人只能指定自己作為本信托計劃的唯一受益人。7、對加入資金的要求（1）加入本信托計劃的資金應(yīng)當是委托人合法所有的資金，并需為人民幣資金。（2）加入本信托計劃的單個委托人的資金應(yīng)不低于人民幣100萬元，并可按人民幣10萬元的整數(shù)倍增加。8、信托計劃預(yù)約方式和加入方式本信托計劃預(yù)約期（即信托計劃的推介期）為2011年11月1日至2011年12月31日，實行“金額優(yōu)先、金額相等時時間優(yōu)先、額滿即止”的原則。投資需先進行預(yù)約認購登記，在接到xx信托的繳款通知后，方可在規(guī)定的時間內(nèi)辦理繳款及簽約手續(xù)。9、本信托計劃的流動性安排本信托計劃的受益人可以依法轉(zhuǎn)讓其享有的信托受益權(quán)，xx信托將采取積極措施協(xié)助投資人進行受益權(quán)轉(zhuǎn)讓。10、繳款日至受益人享受信托受益權(quán)之日期間收益的計算與分配信托資金自到達信托賬戶之日起至受益人開始享有信托受益權(quán)之日期間產(chǎn)生的利息按受托人與存款銀行協(xié)商的金融同業(yè)存款利率計算，由受托人在首次分配信托凈收益時支付給受益人。二、如何加入信托計劃投資人自2011年11月1日起，可以撥打xx信托客服電話12345678進行咨詢和預(yù)約認購登記，預(yù)約實行“金額優(yōu)先、金額相等時時間優(yōu)先、額滿即止”的原則。投資人在接到xx信托的電話繳款通知后，在規(guī)定的時間內(nèi)到學習xx信托營業(yè)地址或指定銀行網(wǎng)點辦理繳款和加入本計劃的相關(guān)手續(xù)。投資人的繳款方式為帶有“銀聯(lián)”標志銀行卡、支票或匯款。辦理簽約手續(xù)時，投資人需持以下有效證件：（1）委托人為自然人的，需持委托人本人和受益人的有效身份證件（居民身份證、軍官證、士兵證、護照、戶口簿等）。如委托人授權(quán)他人辦理，除提供委托人的有效身份證件外，還需提供授權(quán)委托書、代理人的有效身份證件。（2）委托人為機構(gòu)的，需持營業(yè)執(zhí)照副本（原件和加蓋公章的復(fù)印件）、授權(quán)委托書、代理人和法定代表人身份證。委托人（受益人）需明確信托收益劃付賬戶，該賬戶在本信托財產(chǎn)最終分配前不得取消。委托人應(yīng)仔細閱讀信托文件，認真填寫資金信托合同應(yīng)填事項，保證所填內(nèi)容真實、準確，并簽署資金信托合同、風險申明書和法律文件簽