法律法規(guī)與管理制度課件

風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)管理目錄

一、《通用規(guī)范》、《評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)》要素二、風(fēng)險(xiǎn)管理的意義三、基本概念四、風(fēng)險(xiǎn)控制五、常用評(píng)價(jià)方法介紹目錄一、《通用規(guī)范》、《評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)》要素一、《通用規(guī)范》、《評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)》要素

5.2風(fēng)險(xiǎn)管理5.2.1范圍與評(píng)價(jià)方法5.2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)5.2.3風(fēng)險(xiǎn)控制5.2.4隱患治理5.2.5重大危險(xiǎn)源5.2.6風(fēng)險(xiǎn)信息更新

3風(fēng)險(xiǎn)管理3.1范圍與評(píng)價(jià)方法3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)3.3風(fēng)險(xiǎn)控制3.4隱患排查與治理3.5重大危險(xiǎn)源3.6變更3.7風(fēng)險(xiǎn)信息更新3.8供應(yīng)商一、《通用規(guī)范》、《評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)》要素5.2風(fēng)險(xiǎn)管理3【通用規(guī)范】5.2.1范圍與評(píng)價(jià)方法5.2.1.1企業(yè)應(yīng)組織制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的、范圍和準(zhǔn)則?！驹u(píng)審標(biāo)準(zhǔn)】3.1范圍與評(píng)價(jià)方法1.制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)管理制度，并明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的、范圍、頻次、準(zhǔn)則及工作程序；2.明確各部門及有關(guān)人員在開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程中的職責(zé)和任務(wù)?！就ㄓ靡?guī)范】【通用規(guī)范】5.2.1.2企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的范圍應(yīng)包括:1）規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；

2）常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)；

3）事故及潛在的緊急情況；

4）所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng)；

5）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程；

6）作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；

7）丟棄、廢棄、拆除與處置；

8）企業(yè)周圍環(huán)境；

9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等?！驹u(píng)審標(biāo)準(zhǔn)】風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)范圍滿足標(biāo)準(zhǔn)要求。【通用規(guī)范】【通用規(guī)范】5.2.1.3企業(yè)可根據(jù)需要，選擇科學(xué)、有效、可行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法。常用的評(píng)價(jià)方法有：

1）工作危害分析（JHA）；

2）安全檢查表分析（SCL）；

3）預(yù)危險(xiǎn)性分析（PHA）；

4）危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）；

5）失效模式與影響分析（FMEA）；

6）故障樹分析（FTA）；

7）事件樹分析（ETA）；

8）作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC）等方法。【評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)】1.可選用JHA法對(duì)作業(yè)活動(dòng)、SCL法對(duì)設(shè)備設(shè)施（安全生產(chǎn)條件）進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；2.可選用HAZOP法對(duì)危險(xiǎn)性工藝進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；3.選用其他方法對(duì)相關(guān)方面進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)?！就ㄓ靡?guī)范】【通用規(guī)范】5.2.1.4企業(yè)應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則：

1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；

2）設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

3）企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

4）企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等?！驹u(píng)審標(biāo)準(zhǔn)】1.根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則；2.評(píng)價(jià)準(zhǔn)則應(yīng)符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范規(guī)定；3.評(píng)價(jià)準(zhǔn)則應(yīng)包括事件發(fā)生可能性、嚴(yán)重性的取值標(biāo)準(zhǔn)以及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)。

【通用規(guī)范】【通用規(guī)范】5.2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)5.2.2.1企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，選定合適的評(píng)價(jià)方法，定期和及時(shí)對(duì)作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。企業(yè)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度分析?！驹u(píng)審標(biāo)準(zhǔn)】1.建立作業(yè)活動(dòng)清單和設(shè)備、設(shè)施清單；2.根據(jù)規(guī)定的頻次和時(shí)機(jī)，開展危險(xiǎn)、有害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；3.從影響人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重性進(jìn)行評(píng)價(jià)。

未按規(guī)定的頻次和時(shí)機(jī)開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，扣10分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）。

【通用規(guī)范】【通用規(guī)范】5.2.2.2企業(yè)各級(jí)管理人員應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，鼓勵(lì)從業(yè)人員積極參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制?！驹u(píng)審標(biāo)準(zhǔn)】1.廠級(jí)評(píng)價(jià)組織應(yīng)有企業(yè)負(fù)責(zé)人參加；2.車間級(jí)評(píng)價(jià)組織應(yīng)有車間負(fù)責(zé)人參加；3.所有從業(yè)人員應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制?！就ㄓ靡?guī)范】【通用規(guī)范】5.2.3風(fēng)險(xiǎn)控制5.2.3.1企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況等，確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)，制定并落實(shí)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)：

1）應(yīng)考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性。

2）應(yīng)包括：⑴工程技術(shù)措施；⑵管理措施；⑶培訓(xùn)教育措施；⑷個(gè)體防護(hù)措施?！驹u(píng)審標(biāo)準(zhǔn)】1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果，建立重大風(fēng)險(xiǎn)清單；2.結(jié)合實(shí)際情況，確定優(yōu)先順序，制定措施消減風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度；3.風(fēng)險(xiǎn)控制措施符合標(biāo)準(zhǔn)要求。

未將重大風(fēng)險(xiǎn)降到可以接受的程度，扣15分（B級(jí)否決項(xiàng)）?！就ㄓ靡?guī)范】【通用規(guī)范】5.2.3.2企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果及所采取的控制措施對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行宣傳、培訓(xùn)，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險(xiǎn)、有害因素，掌握、落實(shí)應(yīng)采取的控制措施?！驹u(píng)審標(biāo)準(zhǔn)】1.制定風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)計(jì)劃；2.按計(jì)劃開展宣傳、培訓(xùn)。【通用規(guī)范】【通用規(guī)范】5.2.4隱患治理5.2.4.1企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)出的隱患項(xiàng)目,下達(dá)隱患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定負(fù)責(zé)人、定資金來(lái)源、定治理期限。企業(yè)應(yīng)建立隱患治理臺(tái)賬?！驹u(píng)審標(biāo)準(zhǔn)】1.建立隱患治理臺(tái)賬；2.對(duì)查出的每個(gè)隱患都下達(dá)隱患治理通知，明確責(zé)任人、治理時(shí)限；3.重大隱患項(xiàng)目做到整改措施、責(zé)任、資金、時(shí)限和預(yù)案“五到位”；3.按期完成隱患治理。【通用規(guī)范】【通用規(guī)范】5.2.4.2企業(yè)應(yīng)對(duì)確定的重大隱患項(xiàng)目建立檔案，檔案內(nèi)容應(yīng)包括：

1）評(píng)價(jià)報(bào)告與技術(shù)結(jié)論；

2）評(píng)審意見；

3）隱患治理方案，包括資金概預(yù)算情況等；

4）治理時(shí)間表和責(zé)任人；

5）竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告?！驹u(píng)審標(biāo)準(zhǔn)】建立重大隱患項(xiàng)目檔案，包括隱患名稱、標(biāo)準(zhǔn)要求內(nèi)容及“五到位”等內(nèi)容【通用規(guī)范】【通用規(guī)范】5.2.4.3企業(yè)無(wú)力解決的重大事故隱患，除采取有效防范措施外，應(yīng)書面向企業(yè)直接主管部門和當(dāng)?shù)卣畧?bào)告?！驹u(píng)審標(biāo)準(zhǔn)】1.暫時(shí)無(wú)力解決的重大事故隱患，應(yīng)制定并落實(shí)有效的防范措施；2.書面向主管部門和當(dāng)?shù)卣?、安全監(jiān)管部門報(bào)告，報(bào)告要說(shuō)明無(wú)力解決的原因和采取的防范措施。未書面向主管部門和當(dāng)?shù)卣?、安全監(jiān)管部門報(bào)告扣20分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）。

【通用規(guī)范】【通用規(guī)范】5.2.4.4企業(yè)對(duì)不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施，并納入計(jì)劃，限期解決或停產(chǎn)?！驹u(píng)審標(biāo)準(zhǔn)】1.不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施；2.納入隱患整改計(jì)劃，限期解決或停產(chǎn)；3.書面向主管部門和當(dāng)?shù)卣?、安全監(jiān)管部門報(bào)告，報(bào)告要說(shuō)明不具備整改條件的原因、整改計(jì)劃和防范措施等。1．不具備整改條件的重大事故隱患，未采取防范措施，或未納入計(jì)劃，或未限期解決或停產(chǎn)，一項(xiàng)不符合扣20分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）；2．未書面向主管部門和當(dāng)?shù)卣?、安全監(jiān)管部門報(bào)告扣20分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）?！就ㄓ靡?guī)范】【企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)】（增加)二級(jí)企業(yè)應(yīng)符合本要素要求

，不得失分。

若失分，扣100分（A級(jí)要素否決項(xiàng)）。一級(jí)企業(yè)建立安全生產(chǎn)預(yù)警預(yù)報(bào)體系。

一級(jí)企業(yè)未建立安全預(yù)警預(yù)報(bào)體系，扣100分（A級(jí)要素否決項(xiàng)）。

【標(biāo)準(zhǔn)化要求】【企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)】（增加)【標(biāo)準(zhǔn)化要求】【通用規(guī)范】5.2.5重大危險(xiǎn)源5.2.5.1企業(yè)應(yīng)按照GB18218辨識(shí)并確定重大危險(xiǎn)源，建立重大危險(xiǎn)源檔案。【評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)】3.5重大危險(xiǎn)源1.按照GB18218辨識(shí)并確定重大危險(xiǎn)源；2.建立重大危險(xiǎn)源檔案，包括：辨識(shí)、分級(jí)記錄；重大危險(xiǎn)源基本特征表；區(qū)域位置圖、平面布置圖、工藝流程圖和主要設(shè)備一覽表；重大危險(xiǎn)源安全管理制度及安全操作規(guī)程；安全監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)、措施說(shuō)明；事故應(yīng)急預(yù)案；安全評(píng)價(jià)報(bào)告或安全評(píng)估報(bào)告。未建立重大危險(xiǎn)源管理制度，或未辨識(shí)、確定重大危險(xiǎn)源，扣100分（A級(jí)要素否決項(xiàng)）。

【通用規(guī)范】【通用規(guī)范】5.2.5.2企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定對(duì)重大危險(xiǎn)源設(shè)置安全監(jiān)控報(bào)警系統(tǒng)。【評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)】1.重大危險(xiǎn)源涉及的壓力、溫度、液位、泄漏報(bào)警等重要參數(shù)的測(cè)量要有遠(yuǎn)傳和連續(xù)記錄；2.對(duì)毒性氣體、劇毒液體和易燃?xì)怏w等重點(diǎn)設(shè)施應(yīng)設(shè)置緊急切斷裝置；3.毒性氣體應(yīng)設(shè)置泄漏物緊急處置裝置，獨(dú)立的安全儀表系統(tǒng)；4.設(shè)置必要的視頻監(jiān)控系統(tǒng)?！就ㄓ靡?guī)范】【通用規(guī)范】5.2.5.3企業(yè)應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，定期對(duì)重大危險(xiǎn)源進(jìn)行安全評(píng)估?！驹u(píng)審標(biāo)準(zhǔn)】1.明確定期評(píng)估的時(shí)限和要求等；2.定期對(duì)重大危險(xiǎn)源進(jìn)行安全評(píng)估。【通用規(guī)范】【通用規(guī)范】5.2.5.4企業(yè)應(yīng)對(duì)重大危險(xiǎn)源的設(shè)備、設(shè)施定期檢查、檢驗(yàn)，并做好記錄。

【評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)】1.定期檢查、維護(hù)重大危險(xiǎn)源的設(shè)備、設(shè)施，包括檢測(cè)儀表、附屬設(shè)備及配件；2.按國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行定期檢測(cè)、檢驗(yàn)，取得檢驗(yàn)合格證。重大危險(xiǎn)源有重大事故隱患，且未采取安全防范措施的，扣100分，（A級(jí)要素否決項(xiàng)）。

【通用規(guī)范】【通用標(biāo)準(zhǔn)】5.2.5.5企業(yè)應(yīng)制定重大危險(xiǎn)源應(yīng)急救援預(yù)案，配備必要的救援器材、裝備，每年至少進(jìn)行1次重大危險(xiǎn)源應(yīng)急救援預(yù)案演練?！驹u(píng)審標(biāo)準(zhǔn)】1.按要求編制重大危險(xiǎn)源應(yīng)急救援預(yù)案；2.根據(jù)重大危險(xiǎn)源的危險(xiǎn)特性配備必要的救援器材、裝備；3.涉及吸入性有毒、有害氣體的重大危險(xiǎn)源，應(yīng)配備便攜式濃度檢測(cè)設(shè)備、空氣呼吸器、化學(xué)防護(hù)服、堵漏器材等；4.涉及劇毒氣體的的重大危險(xiǎn)源，應(yīng)配備兩套以上氣密性化學(xué)防護(hù)服；5.重大危險(xiǎn)源應(yīng)急救援預(yù)案演練按規(guī)定頻次進(jìn)行?！就ㄓ脴?biāo)準(zhǔn)】【通用規(guī)范】5.2.5.6企業(yè)應(yīng)將重大危險(xiǎn)源及相關(guān)安全措施、應(yīng)急措施報(bào)送當(dāng)?shù)乜h級(jí)以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關(guān)部門備案。【評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)】重大危險(xiǎn)源及相關(guān)安全措施、應(yīng)急措施形成報(bào)告，報(bào)所在地縣級(jí)人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)管部門和有關(guān)部門備案?！就ㄓ靡?guī)范】【通用規(guī)范】5.2.5.7企業(yè)重大危險(xiǎn)源的防護(hù)距離應(yīng)滿足國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定。不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)定的，應(yīng)采取切實(shí)可行的防范措施，并在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行整改?！驹u(píng)審標(biāo)準(zhǔn)】1.危險(xiǎn)化學(xué)品的生產(chǎn)裝置和儲(chǔ)存危險(xiǎn)化學(xué)品數(shù)量構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的儲(chǔ)存設(shè)施的防護(hù)距離應(yīng)滿足國(guó)家規(guī)定要求；2.防護(hù)距離不符合國(guó)家規(guī)定要求的，應(yīng)采取切實(shí)可行的防范措施，并在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行整改。防護(hù)距離不符合規(guī)定要求，且無(wú)防范措施，一處扣20分（B級(jí)要素否決項(xiàng)）。

【通用規(guī)范】【企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)】（增加)二級(jí)企業(yè)應(yīng)符合本要素要求

，不得失分。

若失分，扣100分（A級(jí)要素否決項(xiàng)）。

【標(biāo)準(zhǔn)化要求】【企業(yè)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)】（增加)【標(biāo)準(zhǔn)化要求】【通用規(guī)范】5.6.5變更5.6.5.1企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行變更管理制度，履行下列變更程序：（1)變更申請(qǐng)：按要求填寫變更申請(qǐng)表，由專人進(jìn)行管理；（2)變更審批：變更申請(qǐng)表應(yīng)逐級(jí)上報(bào)主管部門，并按管理權(quán)限報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批；（3)變更實(shí)施：變更批準(zhǔn)后，由主管部門負(fù)責(zé)實(shí)施。不經(jīng)過(guò)審查和批準(zhǔn)，任何臨時(shí)性的變更都不得超過(guò)原批準(zhǔn)范圍和期限；（4)變更驗(yàn)收：變更實(shí)施結(jié)束后，變更主管部門應(yīng)對(duì)變更的實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)收，形成報(bào)告，并及時(shí)將變更結(jié)果通知相關(guān)部門和有關(guān)人員。【評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)】3.6變更嚴(yán)格履行以下變更程序及要求：（1)變更申請(qǐng)：按要求填寫變更申請(qǐng)表，由專人進(jìn)行管理；（2)變更審批：變更申請(qǐng)表應(yīng)逐級(jí)上報(bào)主管部門，并按管理權(quán)限報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審批；（3)變更實(shí)施：變更批準(zhǔn)后，由主管部門負(fù)責(zé)實(shí)施。不經(jīng)過(guò)審查和批準(zhǔn)，任何臨時(shí)性的變更都不得超過(guò)原批準(zhǔn)范圍和期限；（4)變更驗(yàn)收：變更實(shí)施結(jié)束后，變更主管部門應(yīng)對(duì)變更的實(shí)施情況進(jìn)行驗(yàn)收，形成報(bào)告，并及時(shí)將變更結(jié)果通知相關(guān)部門和有關(guān)人員?！就ㄓ靡?guī)范】【通用規(guī)范】5.6.5.2企業(yè)應(yīng)對(duì)變更過(guò)程產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和控制。

【評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)】1.對(duì)每項(xiàng)變更過(guò)程產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)都進(jìn)行分析，制定控制措施；2.變更實(shí)施過(guò)程中，認(rèn)真落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施?！就ㄓ靡?guī)范】【通用規(guī)范】5.2.6風(fēng)險(xiǎn)信息更新5.2.6.1企業(yè)應(yīng)適時(shí)組織風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，識(shí)別與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)有關(guān)的危險(xiǎn)、有害因素和隱患?！驹u(píng)審標(biāo)準(zhǔn)】3.7風(fēng)險(xiǎn)信息更新非常規(guī)活動(dòng)及危險(xiǎn)性作業(yè)實(shí)施前，應(yīng)識(shí)別危險(xiǎn)、有害因素，排查隱患。

【通用規(guī)范】【通用規(guī)范】5.2.6.2企業(yè)應(yīng)定期評(píng)審或檢查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)控制效果。【評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)】每年評(píng)審或檢查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)控制效果?！就ㄓ靡?guī)范】【通用規(guī)范】5.2.6.3企業(yè)應(yīng)在下列情形發(fā)生時(shí)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：

1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；

2）操作條件變化或工藝改變；

3）技術(shù)改造項(xiàng)目；

4）有對(duì)事件、事故或其他信息的新認(rèn)識(shí)；

5）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整?！驹u(píng)審標(biāo)準(zhǔn)】在標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定情形發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

【通用規(guī)范】【通用規(guī)范】5.6.4承包商與供應(yīng)商5.6.4.2企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行供應(yīng)商管理制度，對(duì)供應(yīng)商資格預(yù)審、選用和續(xù)用等過(guò)程進(jìn)行管理，并定期識(shí)別與采購(gòu)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)?！驹u(píng)審標(biāo)準(zhǔn)】3.8供應(yīng)商1.建立供應(yīng)商名錄、檔案（包括資格預(yù)審、業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)等資料）；2.對(duì)供應(yīng)商資格預(yù)審、選用、續(xù)用進(jìn)行管理；3.定期識(shí)別與采購(gòu)有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)?！就ㄓ靡?guī)范】二、風(fēng)險(xiǎn)管理的意義風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的基礎(chǔ)和核心。

實(shí)施安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的目的在于控制各類風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防事故發(fā)生，改善企業(yè)的安全管理績(jī)效。因此，全面識(shí)別危險(xiǎn)、有害因素，準(zhǔn)確評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，有效控制風(fēng)險(xiǎn)，是安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建立和保持的核心與基礎(chǔ)，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的控制與管理是安全標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行的關(guān)鍵。二、風(fēng)險(xiǎn)管理的意義實(shí)施安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的目的在風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)理危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別確定范圍與目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)控制評(píng)價(jià)準(zhǔn)則可接受風(fēng)險(xiǎn)？可接受風(fēng)險(xiǎn)？維持管理監(jiān)督與審查否是是風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)理危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別確定范圍與目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)三、基本概念1.危險(xiǎn)、有害因素及其識(shí)別2.風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)三、基本概念1.危險(xiǎn)、有害因素及其識(shí)別

存在能量、有害物質(zhì)和能量、有害物質(zhì)失去控制，是危險(xiǎn)、有害因素產(chǎn)生的根本原因。

1.

危險(xiǎn)、有害因素及其識(shí)別危險(xiǎn)因素:是指能對(duì)人造成傷亡或?qū)ξ镌斐赏话l(fā)性損害的因素。有害因素：是指能影響人的身體健康、導(dǎo)致疾病或?qū)ξ镌斐陕該p害的因素。通常情況，兩者不加以區(qū)分，統(tǒng)稱為危險(xiǎn)、有害因素。危險(xiǎn)、有害因素：可能導(dǎo)致傷害、疾病、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。存在能量、有害物質(zhì)和能量、有害物質(zhì)失去控制，是危險(xiǎn)、有

1.

危險(xiǎn)、有害因素及其識(shí)別這種“根源或狀態(tài)”來(lái)自于：

物的不安全狀態(tài)(《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》4類）

人的不安全行為(《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》13類）

有害的作業(yè)環(huán)境

安全管理缺陷危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別：識(shí)別危險(xiǎn)、有害因素的存在并確定其性質(zhì)的過(guò)程。1.危險(xiǎn)、有害因素及其識(shí)別這種“根源或狀態(tài)”來(lái)自于：物1.1危險(xiǎn)、有害因素的表現(xiàn)形式

火災(zāi)和爆炸；中毒、窒息；沖擊與撞擊；物體打擊，高處墜落，機(jī)械傷害；觸電及輻射（電磁輻射、同位素輻射）；暴露于化學(xué)性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境；人機(jī)工程因素（比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù)性工作等）；設(shè)備的腐蝕、焊接缺陷等；有毒有害物料、氣體的泄露；可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動(dòng)、過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)。在進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別時(shí)，應(yīng)充分考慮：1.1危險(xiǎn)、有害因素的表現(xiàn)形式在進(jìn)行危險(xiǎn)、有害因素識(shí)1.2危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別的范圍1）規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；2）常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)；3）事故及潛在的緊急情況；4）所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng)；5）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程；6）作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；7）丟棄、廢棄、拆除與處置；8）企業(yè)周圍環(huán)境；9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。

宗旨：橫向到邊，縱向到底，不留死角1.2危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別的范圍1）規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)1.2危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別的范圍

是按組織策劃的安排在正常狀態(tài)下實(shí)施的活動(dòng)。如出料、切換、清罐（塔、器）、加料、提（降）負(fù)荷及重要參數(shù)的調(diào)整、巡檢和作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)清理等按既定要求和計(jì)劃實(shí)施的生產(chǎn)運(yùn)行活動(dòng)以及按計(jì)劃的安排進(jìn)行的設(shè)備設(shè)施的維護(hù)保養(yǎng)活動(dòng)等。常規(guī)活動(dòng)：

是組織在異常和緊急情況下實(shí)施的活動(dòng)。如生產(chǎn)設(shè)備出現(xiàn)故障而進(jìn)行的臨時(shí)搶修、突然停電、水、氣（汽）的處理等活動(dòng)。非常規(guī)活動(dòng)：1.2危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別的范圍是1.3危險(xiǎn)、有害因素類別GB6441-86《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》為13大類：1.操作錯(cuò)誤、忽視安全、忽視警告2.造成安全裝置失效3.使用不安全設(shè)備4.用手代替工具操作5.物體（成品、材料、工具等）存放不當(dāng)6.冒險(xiǎn)進(jìn)入危險(xiǎn)場(chǎng)所7.攀、坐不安全位置8.在起吊物下作業(yè)、停留9.機(jī)器運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)加油、修理、檢查、調(diào)整、焊接、清掃等工作10.有分散注意力行為11.在必須使用個(gè)人防護(hù)用品用具的作業(yè)或場(chǎng)合中，忽視其使用12.不安全裝束13.對(duì)易燃易爆等危險(xiǎn)物品處理錯(cuò)誤違反安全規(guī)則或安全常識(shí)，使事故有可能發(fā)生的行為。不安全行為：1.3危險(xiǎn)、有害因素類別GB6441-86《企業(yè)職工傷亡1.3危險(xiǎn)、有害因素類別GB6441-86《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》為4大類：

1.防護(hù)、保險(xiǎn)、信號(hào)等裝置缺乏或有缺陷；

2.設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷；

3.個(gè)人防護(hù)用品用具——防護(hù)服、手套、護(hù)目鏡及面罩、呼吸器官護(hù)具、聽力護(hù)具、安全帶、安全帽、安全鞋等缺少或有缺陷；

4.生產(chǎn)（施工）場(chǎng)地環(huán)境不良。使事故可能發(fā)生的不安全物體條件或物質(zhì)條件。物的不安全狀態(tài)：1.3危險(xiǎn)、有害因素類別GB6441-86《企業(yè)職工傷亡1.3危險(xiǎn)、有害因素類別按GB/T13861-2009《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》，將生產(chǎn)過(guò)程的危險(xiǎn)與有害因素分為4類：1.人的因素1.1心理、生理性危險(xiǎn)和有害因素（1）負(fù)荷超限（2）健康狀況異常（3）從事禁忌作業(yè)（4）心理異常（5）辨識(shí)功能異常（6）其他心理、生理性危險(xiǎn)和有害因素1.2行為性危險(xiǎn)和有害因素（1）指揮錯(cuò)誤（2）操作錯(cuò)誤（3）監(jiān)護(hù)失誤（4）其他行為性危險(xiǎn)和有害因素1.3危險(xiǎn)、有害因素類別按GB/T13861-2009《生1.3危險(xiǎn)、有害因素類別2.物的因素2.1物理性危險(xiǎn)和有害因素（1）設(shè)備、設(shè)施、工具、附件缺陷（2）防護(hù)缺陷（3）電傷害（4）噪聲（5）振動(dòng)危害（6）電離輻射（7）非電離輻射（8）運(yùn)動(dòng)物傷害（9）明火（10）高溫物質(zhì)（11）低溫物質(zhì)（12）信號(hào)缺陷（13）標(biāo)志缺陷（14）有害光照（15）其他物理性危險(xiǎn)和有害因素2.2化學(xué)性危險(xiǎn)和有害因素（1）爆炸品（2）壓縮氣體和液化氣體（3）易燃液體（4）易燃固體、自燃物品和遇濕易燃物品（5）氧化劑和有機(jī)過(guò)氧化物（6）有毒品（7）放射性物品（8）腐蝕品（9）粉塵與氣溶膠（10）其他化學(xué)性危險(xiǎn)和有害因素2.3生物性危險(xiǎn)和有害因素（1）致病微生物（2）傳染病媒介物（3）致害動(dòng)物（4）致害植物（5）其他生物性危險(xiǎn)和有害因素1.3危險(xiǎn)、有害因素類別2.物的因素1.3危險(xiǎn)、有害因素類別3.環(huán)境因素3.1室內(nèi)作業(yè)場(chǎng)所環(huán)境不良（15小類）3.2室外作業(yè)場(chǎng)地環(huán)境不良（18小類）3.3地下（含水下）作業(yè)環(huán)境不良（9小類）3.4其他作業(yè)環(huán)境不良（3小類）4.管理因素4.1職業(yè)安全衛(wèi)生組織機(jī)構(gòu)不健全4.2職業(yè)安全衛(wèi)生責(zé)任制未落實(shí)4.3職業(yè)安全衛(wèi)生管理規(guī)章制度不完善4.4職業(yè)安全衛(wèi)生投入不足4.5職業(yè)健康管理不完善4.6其他管理因素缺陷1.3危險(xiǎn)、有害因素類別3.環(huán)境因素1.3危險(xiǎn)、有害因素類別按GB6441-86《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》，綜合考慮起因物、引起事故先發(fā)性的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，將危險(xiǎn)因素與危害因素分為20類：1.物體打擊2.車輛傷害（企業(yè)機(jī)動(dòng)車輛行駛中，不含起重設(shè)備提升、牽引車輛和車輛停駛時(shí)發(fā)生的事故）3.機(jī)械傷害4.起重傷害5.觸電（包括雷擊)6.淹溺7.灼燙（不包括電灼傷、火災(zāi)引起的燒傷）8.火災(zāi)9.高處墜落10.坍塌11.冒頂片幫12.透水13.放炮（爆破作業(yè)發(fā)生的傷亡事故）14.火藥爆炸15.瓦斯爆炸16.鍋爐爆炸17.容器爆炸18.其他爆炸19.中毒和窒息20.其他傷害1.3危險(xiǎn)、有害因素類別按GB6441-86《企業(yè)職工傷亡1.3危險(xiǎn)、有害因素類別國(guó)家衛(wèi)生計(jì)生委等4部委《關(guān)于印發(fā)<職業(yè)病分類和目錄>的通知》（國(guó)衛(wèi)疾控發(fā)[2013]48號(hào)）將職業(yè)病分為十類：――職業(yè)性塵肺病及其他呼吸系統(tǒng)疾病――職業(yè)性皮膚病――職業(yè)性眼病――職業(yè)性耳鼻喉口腔疾病――職業(yè)性化學(xué)中毒――物理因素所致職業(yè)病――職業(yè)性放射性疾病――職業(yè)性傳染病――職業(yè)性腫瘤――其他職業(yè)病1.3危險(xiǎn)、有害因素類別國(guó)家衛(wèi)生計(jì)生委等4部委《關(guān)于印發(fā)<控制措施失效

(覆蓋層老化)防護(hù)失敗

(手套老化)危害如熱的管道對(duì)象如操作人員1.4危害與事故模型事故!控制措施失效

(覆蓋層老化)防護(hù)失敗

(手套老化)危害對(duì)象1.5危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別的思路存在什么危害（傷害源）？誰(shuí)（什么）會(huì)受到傷害？傷害怎樣發(fā)生？1.5危險(xiǎn)、有害因素識(shí)別的思路存在什么危害（傷害源）？1.6危險(xiǎn)、有害因素造成的后果人身傷害、死亡（包括割傷、挫傷、擦傷、肢體損傷等）；疾?。ㄈ珙^痛、呼吸困難、失明、皮膚病、癌癥、肢體不能正常動(dòng)作等）；財(cái)產(chǎn)損失；停工；違法；影響信譽(yù)；工作環(huán)境破壞；水、空氣、土壤、地下水及噪音污染（自然環(huán)境破壞）。1.6危險(xiǎn)、有害因素造成的后果2.風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn):發(fā)生特定危害事件的可能性與后果的結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià):評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)程度并確定其是否在可承受范圍的過(guò)程可承受的風(fēng)險(xiǎn):根據(jù)用人單位的法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針，用人單位可接受的風(fēng)險(xiǎn)2.風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn):發(fā)生特定危害事件的可能性與后果的結(jié)合發(fā)生的頻率現(xiàn)有的預(yù)防、檢測(cè)、控制措施×后果嚴(yán)重性S風(fēng)險(xiǎn)度R=可能性L△發(fā)生的頻率現(xiàn)有的預(yù)防、檢測(cè)、控制措施×后果嚴(yán)重性S風(fēng)險(xiǎn)度=可3.評(píng)價(jià)準(zhǔn)則的制定

評(píng)價(jià)準(zhǔn)則包括事件發(fā)生的可能性L和后果的嚴(yán)重性S及風(fēng)險(xiǎn)度R。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則表示了在規(guī)定時(shí)間內(nèi)或某一行為階段可接受的總體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，它為風(fēng)險(xiǎn)分析以及制定減小風(fēng)險(xiǎn)的措施提供了參考依據(jù)，因此在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估之前應(yīng)預(yù)先給出。3.評(píng)價(jià)準(zhǔn)則的制定評(píng)價(jià)準(zhǔn)則包括事件發(fā)生的可能性L和后

應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則：

1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；

2）設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

3）企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

4）企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則：法律法規(guī)與管理制度課件危害事件發(fā)生的可能性(L)

事件發(fā)生的可能性(L)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)5在現(xiàn)場(chǎng)沒有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)沒有檢測(cè)系統(tǒng)，也未作過(guò)任何監(jiān)測(cè)，或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生。3沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)防裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等),或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè)，或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或現(xiàn)場(chǎng)有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過(guò)去偶爾發(fā)生危險(xiǎn)事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。危害事件發(fā)生的可能性(L)

事件發(fā)生的可能性(L)5在現(xiàn)場(chǎng)沒法律法規(guī)與管理制度課件法律法規(guī)與管理制度課件

四、風(fēng)險(xiǎn)控制不可接受的風(fēng)險(xiǎn)盡可能降低的風(fēng)險(xiǎn)可容許的風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)性風(fēng)險(xiǎn)水平示意四、風(fēng)險(xiǎn)控制不可接受的風(fēng)險(xiǎn)盡可能降低風(fēng)險(xiǎn)控制措施---分類根除危害的措施降低或減少后果的措施減少發(fā)生的可能性到可以容忍或可忽略的水平風(fēng)險(xiǎn)控制措施---分類根除危害的措施降低或減少后果的措施減少停止使用有害物質(zhì)或以無(wú)害物代替改用危害性低的物質(zhì)變更工藝減小危害性隔離人員或危害局限控制（如分散危險(xiǎn)）工程技術(shù)控制管理控制個(gè)體防護(hù)消除危險(xiǎn)危害降低危險(xiǎn)危害個(gè)體防護(hù)停止使用有害物質(zhì)或以無(wú)害物代替改用危害性低的物質(zhì)變更工藝減小選擇適用的風(fēng)險(xiǎn)控制措施在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)：1）應(yīng)考慮：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性。2）應(yīng)包括：⑴工程技術(shù)措施；⑵管理措施；⑶培訓(xùn)教育措施；⑷個(gè)體防護(hù)措施。選擇適用的風(fēng)險(xiǎn)控制措施在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)：危害及風(fēng)險(xiǎn)信息的更新在下列情形下危害記錄應(yīng)及時(shí)更新新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；操作條件變化或工藝改變；技術(shù)改造項(xiàng)目；有對(duì)事件、事故或其他信息的新認(rèn)識(shí)；組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。●如果沒有以上所描述的變化，也應(yīng)定期進(jìn)行評(píng)審或檢查危害識(shí)別結(jié)果。危害及風(fēng)險(xiǎn)信息的更新在下列情形下危害記錄應(yīng)及時(shí)更新五、常用評(píng)價(jià)方法介紹●工作危害分析（JHA）●安全檢查表分析（SCL）預(yù)先危險(xiǎn)性分析（PHA)●危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）失效模式與影響分析(FMEA)故障樹分析(FTA)事件樹分析(ETA)作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析（LEC）五、常用評(píng)價(jià)方法介紹●工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)方法分類定性評(píng)價(jià)：不對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化處理（計(jì)算），只用發(fā)生的可能性等級(jí)和后果的嚴(yán)重度等級(jí)進(jìn)行相對(duì)比較，如風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指數(shù)矩陣法。定量評(píng)價(jià)：在風(fēng)險(xiǎn)量化基礎(chǔ)上進(jìn)行評(píng)價(jià)，主要依靠歷史統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，運(yùn)用數(shù)學(xué)方法構(gòu)造數(shù)學(xué)模型進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)方法包括：

概率評(píng)價(jià)法：以事故發(fā)生的概率計(jì)算為基礎(chǔ)的方法；數(shù)學(xué)模型計(jì)算評(píng)價(jià)；相對(duì)評(píng)價(jià)法（指數(shù)法)：加法評(píng)分法、加乘評(píng)分法和加權(quán)評(píng)分法評(píng)價(jià)方法分類定性評(píng)價(jià)：不對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化處理（計(jì)算），只用發(fā)生直接經(jīng)驗(yàn)分析法系統(tǒng)安全分析法綜合性分析法詢問(wèn)法交談法現(xiàn)場(chǎng)觀察法查閱文件記錄法對(duì)外交流法工作任務(wù)分析法對(duì)比法工作危害分析（JHA)安全檢查表（SCL）危險(xiǎn)與可操作性研究（HAZOP）故障樹分析（FTA）事件樹分析（ETA）作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）火災(zāi)爆炸危險(xiǎn)指數(shù)法預(yù)先危險(xiǎn)性分析法(PHA)故障類型、影響與致命度分析法(FMEA)原因后果法美國(guó)杜邦公司三階段法日本勞動(dòng)省六階段法瑞士蘇黎世評(píng)價(jià)法我國(guó)的光氣行業(yè)的三階段法直接經(jīng)驗(yàn)分析法詢問(wèn)法交談法工作危害分析（JH

方法選擇依據(jù)

——工作場(chǎng)所的性質(zhì)

——工藝流程的特點(diǎn)

——崗位作業(yè)特點(diǎn)

——技術(shù)復(fù)雜程度

——資料掌握情況

——其它因素，如人員素質(zhì)、時(shí)限、經(jīng)費(fèi)等

方法選擇依據(jù)危害識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

－

頻率與方法作業(yè)頻率方法日常作業(yè)活動(dòng)頻繁進(jìn)行JHA、SCL新建、擴(kuò)建、改建及其它變更PHA、HAZOP、FMEA、SCL設(shè)備拆除特定時(shí)間進(jìn)行SCL、PHA關(guān)鍵生產(chǎn)裝置、設(shè)施、危險(xiǎn)工藝定期進(jìn)行HAZOP、FMEASCL危害識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估－頻率與方法作業(yè)頻率方法日常作業(yè)活動(dòng)頻繁危害有害因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的一般程序劃分評(píng)價(jià)單元、選擇評(píng)價(jià)方法編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)劃組建評(píng)價(jià)組織資料收集識(shí)別危害、有害因素評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)確定是否是可接受風(fēng)險(xiǎn)制定風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃評(píng)審控制計(jì)劃的適宜性定期評(píng)審危害有害因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的一般程序劃分評(píng)價(jià)單元、選擇評(píng)價(jià)方編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)劃

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)劃的編制應(yīng)包括評(píng)價(jià)范圍、目標(biāo)、準(zhǔn)則、內(nèi)容及時(shí)間安排等。組建評(píng)價(jià)組

應(yīng)由企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者本人或其指定的人員具體負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)工作，評(píng)價(jià)組成員應(yīng)由各方面業(yè)務(wù)技術(shù)骨干或外聘專家顧問(wèn)組成。編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)計(jì)劃的編制應(yīng)包括評(píng)價(jià)范圍、目標(biāo)（1）必要的專業(yè)技術(shù)知識(shí)；（2）安全生產(chǎn)法律法規(guī)知識(shí)；（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)知識(shí)，包括評(píng)價(jià)技術(shù)、技巧、經(jīng)驗(yàn)等；（4）現(xiàn)場(chǎng)管理人員、操作人員等。評(píng)價(jià)組成員應(yīng)滿足以下要求：（1）必要的專業(yè)技術(shù)知識(shí)；評(píng)價(jià)組成員應(yīng)滿足以下要求：劃分評(píng)價(jià)單元按生產(chǎn)流程的階段按地理區(qū)域按裝置按作業(yè)任務(wù)按生產(chǎn)/服務(wù)階段按部門上述方法的結(jié)合劃分評(píng)價(jià)單元按生產(chǎn)流程的階段

劃分評(píng)價(jià)單元

管理活動(dòng)：崗位職責(zé)生產(chǎn)車間：按照工藝單元(正常操作、異常情況處理、檢修狀態(tài)下的停車、交出條件確認(rèn)即開車）檢修單位：檢修任務(wù)或活動(dòng)

劃分評(píng)價(jià)單元管理活動(dòng)：崗位職責(zé)

需識(shí)別的活動(dòng)或作業(yè)舉例進(jìn)入受限空間；動(dòng)火或高處作業(yè)；正常情況操作；異常情況作業(yè)；現(xiàn)場(chǎng)檢查監(jiān)督；職責(zé)范圍內(nèi)的管理活動(dòng)；物料搬運(yùn)及工具使用；機(jī)械的組裝、安裝、操作、維護(hù)、改裝、修理等；運(yùn)輸過(guò)程；承包商現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)等。需識(shí)別的活動(dòng)或作業(yè)舉例作業(yè)活動(dòng)清單序號(hào)作業(yè)活動(dòng)地點(diǎn)(崗位)作業(yè)活動(dòng)名稱備注填表說(shuō)明：車間的作業(yè)活動(dòng)包括日常操作和異常情況處理、開停車及管理活動(dòng)，操作最好以生產(chǎn)裝置的單元進(jìn)行劃分，管理活動(dòng)以車間的管理崗位進(jìn)行劃分。日常的操作：如出料、切換、清罐（塔、器）、加料、提（降）負(fù)荷及重要參數(shù)的調(diào)整、巡檢和作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)清理等；異常情況處理：停電、水、氣的處理等；開停車：停車及交出檢修前的確認(rèn)；開車；管理活動(dòng)：以工藝員、設(shè)備員、安全員、材料員等崗位為主，列出相關(guān)的管理活動(dòng)。

作業(yè)活動(dòng)清單序號(hào)作業(yè)活動(dòng)地點(diǎn)(崗位)作業(yè)活動(dòng)名稱設(shè)備設(shè)施清單

序號(hào)設(shè)備名稱編號(hào)類別投用日期使用單位備注填表說(shuō)明：參照設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號(hào)相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注內(nèi)寫明數(shù)量。十大類別：爐類、塔類、反應(yīng)器類、儲(chǔ)罐及容器類、冷換設(shè)備類、通用機(jī)械類、動(dòng)力類、化工機(jī)械類、起重運(yùn)輸類、其他設(shè)備類。廠房、管廊、手持電動(dòng)工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。

設(shè)備設(shè)施清單

序號(hào)設(shè)備名稱編號(hào)類別投用日期使用單位備注填表說(shuō)選定作業(yè)活動(dòng)分解工作步驟識(shí)別每個(gè)工作步驟的潛在危害和后果定期評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)分析5.1工作危害分析

（JHA）控制措施選定作業(yè)活動(dòng)分解工作步驟識(shí)別每個(gè)工作步驟的定期評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)分析55.1工作危害分析（JHA）JHA主要用于日常作業(yè)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)分析，辨識(shí)每個(gè)作業(yè)步驟的危害；目的：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，制定控制措施，編制作業(yè)活動(dòng)安全操作規(guī)程，控制風(fēng)險(xiǎn)。5.1工作危害分析（JHA）JHA主要用于日常作業(yè)活動(dòng)的風(fēng)工作危害分析（JHA）第一步：選定作業(yè)活動(dòng)。第二步：分解工作步驟。把正常的工作分解為幾個(gè)主要步驟，即首先做什么、其次做什么等等，用幾個(gè)字說(shuō)明一個(gè)步驟，只說(shuō)做什么，而不說(shuō)如何做；班組集體討論。工作危害分析（JHA）第一步：選定作業(yè)活動(dòng)。工作危害分析（JHA）第三步：識(shí)別每一步驟的主要危害和后果。識(shí)別思路：1、誰(shuí)會(huì)受到傷害？（人、財(cái)產(chǎn)、環(huán)境）2、傷害的后果是什么？3、找出造成傷害的原因（危害）第四步：識(shí)別現(xiàn)有安全控制措施。管理措施人員素質(zhì)安全設(shè)施工作危害分析（JHA）第三步：識(shí)別每一步驟的主要危害和后果。工作危害分析（JHA）第五步：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。第六步：提出安全措施建議。

設(shè)備設(shè)施的本質(zhì)安全安全防護(hù)設(shè)施安全監(jiān)控、報(bào)警系統(tǒng)工藝技術(shù)及流程操作技術(shù)、防護(hù)用品監(jiān)督檢查、人員培訓(xùn)第七步：定期評(píng)審。工作危害分析（JHA）第五步：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。序號(hào)工作步驟危害或潛在事件（作業(yè)環(huán)境、人、物、管理）主要后果現(xiàn)有安全控制措施LSR建議改進(jìn)措施1準(zhǔn)備工具工具不防爆碰撞產(chǎn)生火花著火爆炸日常檢查，有規(guī)程，嚴(yán)格執(zhí)行1552檢查備用泵緊固件松動(dòng)，機(jī)泵震動(dòng)大機(jī)泵損壞日常檢查，有規(guī)程，嚴(yán)格執(zhí)行122冷卻水未投、軸承溫度高機(jī)泵損壞日常檢查，有規(guī)程，嚴(yán)格執(zhí)行1223更換潤(rùn)滑油潤(rùn)滑油乳化變質(zhì)或油位低，潤(rùn)滑效果差，軸承溫度高機(jī)泵損壞每周檢查，有規(guī)定，偶爾不執(zhí)行2244備用泵灌泵密封質(zhì)量差，液化汽泄漏著火爆炸每次操作檢查，有規(guī)程，嚴(yán)格執(zhí)行；瓦斯報(bào)警2510選擇高質(zhì)量密封5備用泵盤車存在卡澀，機(jī)泵震動(dòng)大軸承溫度高機(jī)泵損壞每周檢查，有規(guī)定，偶爾不執(zhí)行2246按電源起泵密封質(zhì)量差，液化汽泄漏著火爆炸每次操作檢查，有規(guī)程，嚴(yán)格執(zhí)行；瓦斯報(bào)警2510選擇高質(zhì)量密封7機(jī)泵切換出口閥盤根松，液化汽泄漏著火爆炸每次操作檢查，有規(guī)程，嚴(yán)格執(zhí)行；瓦斯報(bào)警1558停運(yùn)機(jī)泵檢查出口閥未關(guān)嚴(yán)，備用泵倒轉(zhuǎn)機(jī)泵損壞每次操作檢查，有規(guī)程，嚴(yán)格執(zhí)行122

工作危害分析(JHA)記錄表

單位：氣分車間

工作崗位：液化汽脫硫醇工作任務(wù)：原料泵切換（P—101）

序號(hào)工作步驟危害或潛在事件（作業(yè)環(huán)境、人、物、管理）主要現(xiàn)5.2安全檢查表分析（SCL）是基于經(jīng)驗(yàn)的方法安全檢查表是一份進(jìn)行安全檢查和診斷的清單。它由一些有經(jīng)驗(yàn)的、并且對(duì)工藝過(guò)程、機(jī)械設(shè)備和作業(yè)情況熟悉的人員，事先對(duì)檢查對(duì)象共同進(jìn)行詳細(xì)分析、充分討論、列出檢查項(xiàng)目和檢查要點(diǎn)并編制成表，以便進(jìn)行檢查或評(píng)審。安全檢查分析表分析可用于對(duì)物質(zhì)、設(shè)備、工藝、作業(yè)場(chǎng)所或操作規(guī)程的分析，為防止遺漏，在制定安全檢查表時(shí)，通常要把檢查對(duì)象分割為若干子系統(tǒng)，按子系統(tǒng)的特征逐個(gè)編制安全檢查表。在系統(tǒng)安全設(shè)計(jì)或安全檢查時(shí)，按照安全檢查表確定的項(xiàng)目和要求，逐項(xiàng)落實(shí)安全措施，保證系統(tǒng)安全。5.2安全檢查表分析（SCL）是基于經(jīng)驗(yàn)的方法安全檢查表的編制程序（1）確定人員。要編制一個(gè)符合客觀實(shí)際，能全面識(shí)別系統(tǒng)危險(xiǎn)性的安全檢查表，首先要建立一個(gè)編制小組，其成員包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員；（2）熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施；（3）收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過(guò)去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)；（4）判別危險(xiǎn)源。按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐個(gè)分析潛在的危險(xiǎn)因素；（5）列出安全檢查表。針對(duì)危險(xiǎn)因素和有關(guān)規(guī)章制度、以往的事故教訓(xùn)以及本單位的檢驗(yàn)，確定安全檢查表的要點(diǎn)和內(nèi)容，然后按照一定的要求列出表格。安全檢查表的編制程序（1）確定人員。要編制一個(gè)符合客觀實(shí)際，

安全檢查表編制依據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范規(guī)定國(guó)內(nèi)外事故案例系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料研究成果,同行業(yè)檢查表等安全檢查表編制依據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范規(guī)定序號(hào)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)的主要后果現(xiàn)有安全控制措施可能性L嚴(yán)重性S風(fēng)險(xiǎn)度R建議改進(jìn)措施

安全檢查（SCL）分析記錄表

單位：

區(qū)域/工藝過(guò)程：

裝置/設(shè)備/設(shè)施：

分析人員：

日期：

序號(hào)檢查項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo)準(zhǔn)的主要后果現(xiàn)有安全控制措施可能性L5.3預(yù)先危險(xiǎn)性分析（PHA）是在項(xiàng)目、工程的初期階段，特別是在設(shè)計(jì)、施工的開始之前，對(duì)系統(tǒng)存在危害類別、出現(xiàn)條件、事故后果等進(jìn)行分析，盡可能評(píng)價(jià)出潛在的危險(xiǎn)性。對(duì)現(xiàn)有及已建成的裝置、設(shè)施進(jìn)行維修、改擴(kuò)建之前進(jìn)行宏觀的、粗略的危害和潛在的事故分析為HAZOP，F(xiàn)MEA，F(xiàn)TA，ETA等危害分析方法提供依據(jù)5.3預(yù)先危險(xiǎn)性分析（PHA）是在項(xiàng)目、工程的初期階段，特PHA－分析步驟第一步

收集系統(tǒng)包括項(xiàng)目、工程、裝置的有關(guān)資料

主要化學(xué)物品、反應(yīng)及參數(shù)、工藝流程、作業(yè)流程主要設(shè)備、設(shè)施的類型（如容器、反應(yīng)器、換熱器、運(yùn)轉(zhuǎn)設(shè)備、特種設(shè)備、其他設(shè)施等）裝置、設(shè)備、設(shè)施的基本操作規(guī)程防火及安全設(shè)施備注：資料的搜集應(yīng)廣泛，包括任何相同或相似的工程、項(xiàng)目或裝置，即使生產(chǎn)過(guò)程不同但使用相同的設(shè)備和物料的也應(yīng)搜集。PHA－分析步驟第一步收集系統(tǒng)包括項(xiàng)目、工程、裝置的有關(guān)PHA－分析步驟第二步

識(shí)別可能導(dǎo)致事故、事件后果的主要危害無(wú)論是設(shè)計(jì)、施工、維修階段，必須識(shí)別出：危險(xiǎn)有害物質(zhì)不安全的生產(chǎn)工藝不安全的設(shè)備設(shè)施不安全的作業(yè)行為和環(huán)境PHA－分析步驟第二步識(shí)別可能導(dǎo)致事故、事件后果的主要危第三步

分析產(chǎn)生危害的可能原因，通常并不需找出所有的原因。第四步分析每種事故所造成的后果（通常指有可能發(fā)生事故的最壞的結(jié)果）第五步進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第六步在分析現(xiàn)有的措施的基礎(chǔ)上提出消除或減少風(fēng)險(xiǎn)控制措施建議

設(shè)備設(shè)施的本質(zhì)安全安全防護(hù)設(shè)施工藝技術(shù)及流程安全監(jiān)控、報(bào)警系統(tǒng)操作技術(shù)、防護(hù)用品監(jiān)督檢查、人員培訓(xùn)PHA－分析步驟第三步分析產(chǎn)生危害的可能原因，通常并不需找出所有的原因。P5.4失效模式和影響分析(FMEA)該方法的目的是識(shí)別出系統(tǒng)中各子系統(tǒng)或元件可能發(fā)生的故障模式，并分析它們對(duì)系統(tǒng)或產(chǎn)品功能造成的影響，提出改進(jìn)措施，提供系統(tǒng)或產(chǎn)品的可靠性和安全性；失效模式與影響分析最適用于產(chǎn)品設(shè)計(jì)、工藝設(shè)計(jì)、裝備設(shè)計(jì)等過(guò)程的分析，也可以用于識(shí)別裝置或過(guò)程內(nèi)重要的單個(gè)設(shè)備或單個(gè)系統(tǒng)（壓縮機(jī)、泵、自控閥門、液位計(jì)、換熱器）的失效模式以及每個(gè)失效模式的可能后果。（也稱故障類型及影響分析）5.4失效模式和影響分析(FMEA)該方法的目的是識(shí)別出5.4失效模式和影響分析(FMEA)

明確系統(tǒng)本身的情況熟悉有關(guān)資料，了解系統(tǒng)的組成、任務(wù)等。繪制系統(tǒng)圖和可靠性框圖一個(gè)系統(tǒng)可以由若干個(gè)功能不同的子系統(tǒng)組成，如動(dòng)力、設(shè)備、燃料供應(yīng)、控制儀表等，對(duì)復(fù)雜系統(tǒng)可以繪制各功能子系統(tǒng)相結(jié)合的系統(tǒng)圖，以表示各子系統(tǒng)間的關(guān)系。列出所有故障類型，并選出對(duì)系統(tǒng)有影響的故障類型

系統(tǒng)、子系統(tǒng)或元件發(fā)生的每一種故障的形式成為故障類型。如閥門的4種故障類型：內(nèi)漏、外漏、打不開、關(guān)不嚴(yán)。選出對(duì)子系統(tǒng)以至系統(tǒng)有影響的故障類型，分析其影響后果及應(yīng)采取的措施。應(yīng)由安全技術(shù)人員、生產(chǎn)管理人員和操作人員三者結(jié)合進(jìn)行。列出造成故障的原因5.4失效模式和影響分析(FMEA)

明確系統(tǒng)本身的情況5.4失效模式和影響分析(FMEA)

失效模式從可靠性方面考慮，五個(gè)方面：運(yùn)行中的故障；提前動(dòng)作；在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)不動(dòng)作；規(guī)定的時(shí)間內(nèi)不停止；運(yùn)行能力降低、超量或受阻。

1、結(jié)構(gòu)破損；2、機(jī)械上下卡??；3、震動(dòng)；4、不能保持在指定位置上；5、不能開啟；6、不能關(guān)閉；7、誤開；8、誤關(guān)；9、內(nèi)部泄漏；10、外部泄漏；11超出允許上限；12、低于允許下限；13、間斷性工作不穩(wěn)定；14、漂移性工作不穩(wěn)定；15、意外運(yùn)行；16、錯(cuò)誤指示；17、流動(dòng)不暢；18、錯(cuò)誤動(dòng)作；19、不能開機(jī)；20、不能關(guān)機(jī)；21、不能切換；22、提前動(dòng)作；23、滯后動(dòng)作；24、輸入（出）量過(guò)大；25、輸入（出）量過(guò)小；26、無(wú)輸入（出）；27、電開路；28、電短路；29、漏電；30、其他。5.4失效模式和影響分析(FMEA)

失效模式從可靠性方失效模式舉例泵失效模式電機(jī)跳車聯(lián)軸器斷軸承磨損機(jī)械密封泄漏軸套磨損軸彎曲油封泄漏泵殼泄漏開關(guān)密封不嚴(yán)葉輪變形失效模式舉例泵失效模式法律法規(guī)與管理制度課件5.5危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）HAZOP分析是系統(tǒng)、詳細(xì)地對(duì)工藝過(guò)程和操作進(jìn)行檢查，以確定過(guò)程的偏差是否導(dǎo)致不希望的后果。該方法可用于連續(xù)或間歇過(guò)程，還可以對(duì)擬定的操作規(guī)程進(jìn)行分析。HAZOP的基本過(guò)程以關(guān)鍵詞為引導(dǎo)，找出工作系統(tǒng)中工藝過(guò)程或狀態(tài)的變化（即偏差），然后繼續(xù)分析造成偏差的原因、后果以及可以采取的對(duì)策。HAZOP分析需要準(zhǔn)確、最新的管道儀表圖（P&ID)、生產(chǎn)流程圖（PFD）、設(shè)計(jì)意圖及參數(shù)、過(guò)程描述。5.5危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）HAZOP分析是系統(tǒng)概念

在設(shè)計(jì)狀況下工作時(shí)，系統(tǒng)運(yùn)作正常

當(dāng)偏離設(shè)計(jì)狀況時(shí)，問(wèn)題就發(fā)生方法使用向?qū)淖謥?lái)考慮偏離設(shè)計(jì)狀況時(shí)的后果導(dǎo)向文字＋設(shè)計(jì)參數(shù)＝偏差危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）概念危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP）法律法規(guī)與管理制度課件

工藝、設(shè)計(jì)參數(shù)

流量、溫度、壓力、濃度、液位、速度、時(shí)間、粘度、pH、電壓、分離、信號(hào)、頻率、添加劑、反應(yīng)

工藝、設(shè)計(jì)參數(shù)

流量、溫度、壓力、導(dǎo)向文字＋設(shè)計(jì)參數(shù)＝偏差導(dǎo)向文字參數(shù)無(wú)更多少于一部分也相反比流動(dòng)壓力溫度粘度時(shí)間(等.)偏離(標(biāo)準(zhǔn)狀況)原因(設(shè)備失靈、人為錯(cuò)誤等等.)后果(沒有保護(hù))保護(hù)措施(減緩)(AND)導(dǎo)向文字＋設(shè)計(jì)參數(shù)＝偏差導(dǎo)向文字參數(shù)無(wú)流動(dòng)HAZOP所需資料P&ID圖（管道儀表圖）PFD圖（工藝流程圖）設(shè)計(jì)參數(shù)設(shè)