食品防護(hù)計(jì)劃控制程序

《《食品防護(hù)計(jì)劃控制程序》一第1頁(yè)共21頁(yè)《《食品防護(hù)計(jì)劃控制程序》一第#頁(yè)共21頁(yè)附件四：食品防護(hù)評(píng)估表［外部1.1工廠在建造物外部是否有適當(dāng)?shù)氖称贩雷o(hù)措施? 評(píng)估頊目 是否不適用防護(hù)措施廠區(qū)能否采取必要措施限制未經(jīng)許可人員的進(jìn)入（例如，通過(guò)足夠高度的圍墻、鎖住的護(hù)欄、大門或者入口/出口通道）√廠區(qū)1號(hào)門供人員和客車輛進(jìn)出，貨車從3號(hào)門進(jìn)2號(hào)門出，門禁上鎖廠區(qū)外圍和廠區(qū)內(nèi)是否進(jìn)行定期巡視√保安24小時(shí)值班，對(duì)外來(lái)人員及出入車輛進(jìn)行身份確認(rèn)（與受訪部門人員取得聯(lián)系確認(rèn)身份）、檢查和登記。參觀者和客人則由工廠人員陪同進(jìn)入；其他人員進(jìn)行登記，領(lǐng)用暫時(shí)出入證。在夜晚/清晨建造物外外面是否有照明設(shè)施，對(duì)工廠進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋O(jiān)控，以發(fā)現(xiàn)任何可疑的活動(dòng)√有照明，整個(gè)廠區(qū)安裝攝像頭，圍墻周界、報(bào)警設(shè)施的監(jiān)控監(jiān)視廠區(qū)外圍除正常大門外的其他出入口是否具備自動(dòng)鎖門或者其他出入控制，以防止出入口的自由進(jìn)出√三個(gè)出入口有門衛(wèi)，無(wú)其他出入口1.2是否采取安全防范措施防止未經(jīng)許可人員的進(jìn)入?評(píng)估項(xiàng)目是否不適用防護(hù)措施正門和其他的門應(yīng)采取嚴(yán)格程度不同的控制措施，對(duì)非經(jīng)常出入門應(yīng)采取更加嚴(yán)格的監(jiān)控管理措施；√車間的窗戶應(yīng)只允許從內(nèi)部開啟。禁止開啟的窗戶定死；√對(duì)于屋頂開口處應(yīng)采取合理有效的管理措施。對(duì)于進(jìn)入屋頂?shù)耐ǖ啦扇》忾]管理措施；√屋頂無(wú)開口對(duì)于供熱、通風(fēng)、空調(diào)等系統(tǒng)，僅允許許可的人員接觸；√通風(fēng)口的設(shè)計(jì)應(yīng)考慮防止人為破壞。通風(fēng)口的位置應(yīng)位于不易接近的區(qū)域?！桃黄谕L(fēng)口有風(fēng)扇格柵，不能進(jìn)入，二期無(wú)通風(fēng)口；

1.3工廠是否對(duì)進(jìn)入或者暫停在工廠的人和/或者車輛有足夠的措施予以監(jiān)控?評(píng)估項(xiàng)目是否不適用防護(hù)措施進(jìn)入企業(yè)的訪問(wèn)者是否提前通知，并進(jìn)行身份識(shí)別和登記，只允許訪問(wèn)者進(jìn)行許可參觀或者工作的區(qū)域√對(duì)進(jìn)出廠區(qū)的私人如職工訪問(wèn)者運(yùn)輸工具進(jìn)行管理√統(tǒng)計(jì)、定位管理應(yīng)對(duì)私人運(yùn)輸工具予以登記，必要時(shí)，還應(yīng)檢查攜帶物品；√每天有車輛進(jìn)出記錄出入廠區(qū)的車輛和集裝箱是否檢查隨車文件內(nèi)容與信息是否一致√外來(lái)運(yùn)輸車輛入廠需登記并提前與相關(guān)人員聯(lián)系確認(rèn)方可進(jìn)入，進(jìn)入工廠后需沿規(guī)定路線行駛并只能在許可區(qū)域停放裝卸貨商業(yè)運(yùn)輸工具是否規(guī)定進(jìn)出場(chǎng)的路線、停放區(qū)域√2、內(nèi)部2.1在企業(yè)內(nèi)部設(shè)計(jì)布局是否有食品防護(hù)措施?評(píng)估項(xiàng)目是否不適用防護(hù)措施車間的設(shè)計(jì)布局應(yīng)按照敏感區(qū)域、重要程度的差異予以管理。對(duì)于限制人員進(jìn)入的區(qū)域應(yīng)有警示性標(biāo)示?！獭獭?，工廠內(nèi)部設(shè)有緊√照明系統(tǒng)√監(jiān)控?cái)z像機(jī)，錄相將留檔30天，火警預(yù)警和消防系統(tǒng)，并定期檢查其有效性，每年進(jìn)行一次緊急疏散演練，重點(diǎn)區(qū)域安裝緊急報(bào)警系統(tǒng)裝置，有紅色明顯標(biāo)識(shí)。2、工廠內(nèi)部劃定敏感區(qū)域，敏感區(qū)域僅允許授權(quán)員工進(jìn)入，并有攝像頭24小時(shí)監(jiān)控。外來(lái)參觀人員必須由本公司人員陪同方可進(jìn)入。施工、承包人員及卡車司機(jī)須預(yù)先得到許可方可入車間的敏感區(qū)域示范裝有足夠的停電應(yīng)急燈對(duì)內(nèi)部設(shè)施和加工過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控。采用視頻監(jiān)控。工廠是否有緊急報(bào)警系統(tǒng)，用于火警預(yù)警和發(fā)生人為故意污染或者破壞時(shí)的緊急疏散緊急疏散系統(tǒng)是否定期檢查并進(jìn)行演練控制緊急報(bào)警系統(tǒng)裝置的位置是否有明顯標(biāo)識(shí)車間是否有門禁措施是否參觀者、客人和其他非雇員（例如承包商、銷售人員、）卡車司機(jī)被限制在非受限區(qū)域，除非有被授權(quán)員工的陪同才干進(jìn)入受限區(qū)域當(dāng)?shù)貓?zhí)法機(jī)構(gòu)（包括消防部門）是否有工廠的布局圖/設(shè)計(jì)圖最新版本車間內(nèi)無(wú)有毒有害物質(zhì)的藏匿場(chǎng)所，是否有適當(dāng)?shù)臋z查廁所、維修室、個(gè)人儲(chǔ)物柜和儲(chǔ)存區(qū)域以排除可疑包裹的程序√√

車間內(nèi)的清潔劑、潤(rùn)滑油等應(yīng)有專門的存放場(chǎng)所，應(yīng)由專人管理√內(nèi)工器具間應(yīng)由專人負(fù)責(zé)，建立領(lǐng)用核銷和使用管理制度√工器具管理制度排風(fēng)系統(tǒng)應(yīng)設(shè)計(jì)合理，有防止異物或者不明氣體進(jìn)入的設(shè)施√下腳料處理區(qū)域是否不易造成廢料、氣流的回流，無(wú)人為的破壞?！掏L(fēng)系統(tǒng)、空調(diào)系統(tǒng)、供水系統(tǒng)、供電系統(tǒng)、電腦系統(tǒng)等應(yīng)有防止未經(jīng)許可人員進(jìn)入的措施，定期檢查√上鎖管理設(shè)備設(shè)施的維修需經(jīng)相關(guān)人員的批準(zhǔn)，由許可人員維修，并保持記錄√工廠設(shè)備設(shè)施的維修需經(jīng)使用方提出申請(qǐng)，由維修部確認(rèn)后授權(quán)相關(guān)維修人員執(zhí)行。2.2工廠對(duì)廠內(nèi)實(shí)驗(yàn)室設(shè)施、設(shè)備和操作采用了以下哪些食品防護(hù)程序?評(píng)估項(xiàng)目是否不適用防護(hù)措施工廠實(shí)驗(yàn)室是否與生產(chǎn)區(qū)域有效隔離√實(shí)驗(yàn)室與生產(chǎn)區(qū)域隔離，僅限于授權(quán)人員進(jìn)入，各種化學(xué)試劑和有毒化學(xué)品分開存放，由專人管理。工廠自身實(shí)驗(yàn)室設(shè)施是否僅限于授權(quán)的人員進(jìn)入（例如鎖著的門等）√門禁管理各種試劑藥品特殊是有毒有害的化學(xué)品是否單獨(dú)存放，并專人管理，建立核銷臺(tái)帳，對(duì)過(guò)期藥品的處理符合食品防護(hù)要求√化學(xué)品管理是否建立樣品（包括陽(yáng)性樣品）處理程序√實(shí)驗(yàn)室從其他企業(yè)接收到樣品的程序；非本集團(tuán)的公司樣品必須上報(bào)并記錄相關(guān)信息存檔。是否制定活菌株儲(chǔ)存和處理的程序√微生物實(shí)驗(yàn)室是否隔離并對(duì)進(jìn)出人員進(jìn)行限制√微生物室獨(dú)立于實(shí)驗(yàn)室中，只允許操作員進(jìn)出。上鎖管理

2.3工廠是否有適合于計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的防護(hù)程序?評(píng)估項(xiàng)目是否不適用防護(hù)措施進(jìn)入系統(tǒng)是否有密碼保護(hù)√對(duì)于工廠加工所使用的電腦，設(shè)有密碼保護(hù)，不連接外部網(wǎng)絡(luò)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)是否設(shè)立了防火墻√系統(tǒng)是否使用了最新的病毒檢測(cè)系統(tǒng)√3生產(chǎn)加工??3.1工廠的生產(chǎn)加工過(guò)程采用了以下哪些食品防護(hù)程序?評(píng)估項(xiàng)目是否不適用防護(hù)措施是否按照加工工藝流程進(jìn)行分區(qū)域管理，不同區(qū)域人員應(yīng)通過(guò)易于識(shí)別的標(biāo)識(shí)進(jìn)行區(qū)分，不同加工區(qū)域應(yīng)有標(biāo)識(shí)?！獭獭獭?√是否對(duì)于原輔料添加區(qū)域應(yīng)由專人管理，持續(xù)監(jiān)控。料倉(cāng)上鎖管理是否對(duì)消毒劑、清潔劑等的使用應(yīng)由專人負(fù)責(zé)生產(chǎn)線是否得到監(jiān)控以確保其完整性，產(chǎn)品傳遞和傳送過(guò)程應(yīng)進(jìn)行監(jiān)控生產(chǎn)線由電腦控制或者人員在線監(jiān)控，以保證半成品及成品的完整性，關(guān)鍵區(qū)域安裝監(jiān)控?cái)z像頭。產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)與包裝是否應(yīng)處于受控狀態(tài)以防止盜竊或者誤用產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)和包裝應(yīng)具有破壞字跡識(shí)別的特性√加工過(guò)程中應(yīng)防止故意向產(chǎn)品中添加非食用物質(zhì)、超范圍、超限量使用添加劑以及采用其他不適合人類食用的方法生產(chǎn)加工產(chǎn)品等問(wèn)題的發(fā)生?！趟胁牧鲜褂们坝善房夭咳霃S控制進(jìn)行檢測(cè)，合格后方可使用。生產(chǎn)人員使用前檢查包裝完整性，以防止破壞。材料的包裝使用前是否檢查破壞性的痕跡√所保持的記錄是否能夠便于向前追溯到原料的供應(yīng)商√所保持的記錄是否能夠便于向后追溯到終產(chǎn)品的買主√

4儲(chǔ)存??4.1工廠的儲(chǔ)存區(qū)域采用了下列哪些食品防護(hù)程序?評(píng)估項(xiàng)目是否不適用防護(hù)措施倉(cāng)儲(chǔ)庫(kù)的設(shè)計(jì)應(yīng)能防止人為破壞√√進(jìn)入倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)域的人員應(yīng)經(jīng)過(guò)許可原輔料儲(chǔ)存區(qū)域、包材倉(cāng)庫(kù)、成品庫(kù)僅限于授權(quán)員工進(jìn)入，其他人員進(jìn)出需得到許可倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)域應(yīng)建立出入登記管理制度√對(duì)倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)域的衛(wèi)生和貨物存放應(yīng)定期進(jìn)行檢查√GMP檢查是否對(duì)儲(chǔ)存設(shè)施（包拈暫時(shí)性的儲(chǔ)存車輛）進(jìn)行定期安全檢查√是否保存了設(shè)施安全檢查結(jié)果的記錄√是否定期核對(duì)原料的庫(kù)存清單與實(shí)際使用量的一致性√是否定期核對(duì)成品庫(kù)存清單與實(shí)際庫(kù)存的一致性，是否有無(wú)理由的增加或者減少√定期盤點(diǎn)所儲(chǔ)存物品、數(shù)量及完好性，并記錄在案4.2工廠的有害物質(zhì)/化學(xué)品（例如工業(yè)化學(xué)品、清潔用品、消毒殺菌劑、消毒劑）采用了下列哪些食品防護(hù)程序？評(píng)估項(xiàng)目是否不適用防護(hù)措施是否僅限于指定員工出入工廠有害物質(zhì)/化學(xué)品（例如工業(yè)化學(xué)品、清潔用品、消毒殺菌劑、消毒劑）的儲(chǔ)藏區(qū)域√門禁管理殺蟲劑等有毒有害化合物的儲(chǔ)存區(qū)域應(yīng)遠(yuǎn)離加工區(qū)域，由經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的人員管理√化學(xué)品應(yīng)建立領(lǐng)用和核銷記錄，標(biāo)識(shí)清晰，在有效期內(nèi)使用?！袒瘜W(xué)品的存放符合國(guó)家相關(guān)文件要求，建立接受和安全儲(chǔ)存化學(xué)品程序。對(duì)化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行專人管理、登記化學(xué)品領(lǐng)用記錄，定期盤點(diǎn)庫(kù)存量是否保存工廠有害物質(zhì)/化學(xué)品的定期盤存記錄√是否能夠迅速地檢查出有害物質(zhì)/化學(xué)品在日記錄清單上的差異不符√有害物質(zhì)/化學(xué)品的存放區(qū)域是否根據(jù)國(guó)家和當(dāng)?shù)乇O(jiān)視規(guī)定進(jìn)行建造和安全通風(fēng)√是否有接受和安全儲(chǔ)存有害化學(xué)品的適當(dāng)程序√是否有控制有害化學(xué)品處理的適當(dāng)程序√

5供應(yīng)鏈的安全5.1工廠對(duì)原輔料、包裝材料供應(yīng)商和運(yùn)輸商是否有食品防護(hù)能力的評(píng)估?評(píng)估項(xiàng)目是否不適用防護(hù)措施是否對(duì)原輔料、包裝材料供應(yīng)商進(jìn)行食品防護(hù)能力的評(píng)估√在供應(yīng)商評(píng)估選擇時(shí)對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行食品防護(hù)體系評(píng)估，確認(rèn)是否實(shí)施食品防護(hù)體系。是否對(duì)原輔料的生產(chǎn)管理進(jìn)行食品防護(hù)能力的評(píng)估√供應(yīng)商審核原輔料、包裝材料等供應(yīng)商是否建立產(chǎn)品追溯和召回程序√是否考慮在原輔料生產(chǎn)和供應(yīng)中故意向產(chǎn)品中添加非食用物質(zhì)，超范圍、超限量使用農(nóng)獸藥和食品添加劑的情況√是否建立合格供應(yīng)商評(píng)估制度并考慮故意污染方面的評(píng)估結(jié)果，及時(shí)獲得供應(yīng)商提供的相關(guān)證明性文件?！毯细窆?yīng)商評(píng)價(jià)制定原輔料、包裝材料等的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施驗(yàn)收時(shí)，是否考慮法律法規(guī)方面的評(píng)估結(jié)果√選擇的運(yùn)輸企業(yè)是否考慮其確保運(yùn)送產(chǎn)品的安全性功能√對(duì)運(yùn)輸公司、運(yùn)輸車輛進(jìn)行安全性評(píng)估，確保運(yùn)輸過(guò)程的安全可靠性。并簽訂合同，明確責(zé)任。對(duì)承運(yùn)車輛加上一次性鉛封，卸貨時(shí)有專人簽名確認(rèn)。運(yùn)輸企業(yè)對(duì)有機(jī)會(huì)接觸產(chǎn)品的司機(jī)和其他工作人員是否進(jìn)行背景調(diào)查√5.2工廠的運(yùn)輸和接收操作是否有食品防護(hù)程序?評(píng)估項(xiàng)目是否不適用防護(hù)措施是否上鎖和/或者有封條封上沒(méi)有卸貨的廠區(qū)貨車√√運(yùn)送原料、成品和其他用于食品加工材料的車輛進(jìn)出廠時(shí)登記車牌號(hào)、時(shí)間、進(jìn)廠等信息。運(yùn)送原料、成品的車輛在其裝貨或者卸貨時(shí)是否受到密切的監(jiān)控1

5.3工廠在處理發(fā)運(yùn)貨物方面是否有食品防護(hù)程序?評(píng)估項(xiàng)目是否不適用防護(hù)措施集裝箱發(fā)運(yùn)貨物是否采用一次性（破壞后有痕跡不可復(fù)原）鉛封√√運(yùn)送原料、成品和其他用于食品加工材料的車輛進(jìn)出廠時(shí)登記車牌號(hào)、時(shí)間、進(jìn)廠等信息。集裝箱發(fā)運(yùn)貨物的鉛封號(hào)是否記錄在運(yùn)輸文件中在裝載成品前是否檢查車箱/體內(nèi)有無(wú)固體、液體或者其他物質(zhì)，是否干凈無(wú)異味，確保無(wú)可疑的損壞?！虒?duì)發(fā)出的貨物記錄物品種類、時(shí)間、數(shù)量。對(duì)裝貨的車輛檢查車箱衛(wèi)生狀況,車輛檢查記錄貨車、集裝箱等運(yùn)輸工具裝卸貨物是，應(yīng)由經(jīng)過(guò)培訓(xùn)的人員進(jìn)行監(jiān)控，并保持相關(guān)記錄?！?.4工廠在處理進(jìn)入貨物方面有哪些食品防護(hù)程序?評(píng)估項(xiàng)目是否不適用防護(hù)措施是否控制裝卸貨以防止未經(jīng)確認(rèn)或者未被授權(quán)的貨物進(jìn)入√工廠在收貨環(huán)節(jié)通過(guò)與供應(yīng)商定單確認(rèn)、現(xiàn)場(chǎng)檢查驗(yàn)收確保貨物在運(yùn)輸環(huán)節(jié)不受破壞是否對(duì)所有進(jìn)入的貨物要求供應(yīng)商提前通知（通過(guò)電話、電郵和傳真）√是否能夠即將調(diào)查運(yùn)輸單子上可疑的更改√是否所有的交貨都根據(jù)預(yù)定交貨單進(jìn)行核對(duì)，收發(fā)貨的品種、數(shù)量、質(zhì)量、標(biāo)識(shí)等與貨物運(yùn)輸文件相一致√在沒(méi)確認(rèn)之前是否禁止那些未實(shí)現(xiàn)安排交貨的貨物進(jìn)入工廠√少于裝載量或者是部份載荷發(fā)貨的車輛是否進(jìn)行檢查√是否要求原料、輔料和成品等貨物接收有一次性（破壞后有痕跡不可復(fù)原）鉛封或者是有號(hào)碼的鉛封（并且在運(yùn)輸單上標(biāo)明）鉛封進(jìn)入前是否進(jìn)行確認(rèn)√，通過(guò)原料送貨單，標(biāo)明運(yùn)輸車牌號(hào)、分量、編碼等信息，沒(méi)有送貨單不予接收是否在收貨區(qū)域檢查原料、輔料和成品貨物有無(wú)蓄意破壞的痕跡√

5.5工廠的退運(yùn)貨物有哪些食品防護(hù)程序？評(píng)估項(xiàng)目是否不適用防護(hù)措施是否對(duì)退運(yùn)產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)收和實(shí)施防護(hù)√退貨管理規(guī)定在補(bǔ)救或者返工使用前是否對(duì)所有的退運(yùn)貨物在工廠的指定地點(diǎn)進(jìn)行是否遭蓄意破壞的檢查:√工廠的退運(yùn)貨符合國(guó)家退運(yùn)貨的要求。對(duì)于退回的貨物逐一檢查并記錄退貨原因、物品、批號(hào)、數(shù)量等信息，按照公司退貨程序文件處理是否保存退運(yùn)貨物返工使用的記錄√6水的安全6.1工廠水的供應(yīng)使用了下列哪些食品安全防護(hù)程序?評(píng)估項(xiàng)目是否不適用防護(hù)措施是否定期檢查水系統(tǒng)的閥門、管道√整個(gè)供水系統(tǒng)由動(dòng)力和工程定期進(jìn)行檢查，確保飲用水和非飲用水管道無(wú)破環(huán)水處理設(shè)施是否有專人管理√水處理設(shè)施采用封閉系統(tǒng)，由輔機(jī)動(dòng)力部門專門管理是否定期檢查飲用水的管道有無(wú)遭到蓄意破壞（即感官檢查基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)的物理完整性等）√是否檢查非飲用水的管道有無(wú)遭到蓄意破壞（即感官檢查基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)的物理完整性、與飲用水管道的連接情況等）√是否定期檢查加工用水是否符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)√每年兩次由第三方有資質(zhì)部門檢測(cè)水質(zhì)，用水符合生活飲用水國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)要求應(yīng)確保在加工用水不符合要求時(shí)，能及時(shí)得到通知和糾正√

7信息的??7.1工廠采用以下哪些食品安全防護(hù)程序來(lái)確保信息處理的安全?評(píng)估項(xiàng)目是否不適用防護(hù)措施對(duì)企業(yè)外部和內(nèi)部人員允許接觸食品防護(hù)計(jì)劃的范圍和內(nèi)容作出規(guī)定并進(jìn)行有效控制√簽訂保密協(xié)議食品防護(hù)計(jì)劃制定的全過(guò)程和內(nèi)容是否有適當(dāng)?shù)谋Ｃ芤?guī)定并得到有效執(zhí)行√加工工藝、配方等應(yīng)有適當(dāng)?shù)谋Ｃ芤?guī)定并得到有效執(zhí)行√簽訂保密協(xié)議是否建立訪客、客戶、供應(yīng)商聯(lián)系檔案，對(duì)參觀內(nèi)容、參觀區(qū)域、對(duì)外發(fā)布信息進(jìn)行評(píng)估√專門建立客戶、供應(yīng)商聯(lián)系檔案，由采購(gòu)部統(tǒng)一管理是否建立緊急情況處理系統(tǒng)，建立相關(guān)官方、權(quán)威部門的聯(lián)系方式，電話傳真，并定期審核更新，定期驗(yàn)證聯(lián)系方式的有效性√建立相關(guān)官方、權(quán)威部門的聯(lián)系方式，電話傳真，并定期審核更新，定期驗(yàn)證聯(lián)系方式的有效性，是否有專人負(fù)責(zé)采集國(guó)內(nèi)外食品安全的動(dòng)態(tài)信息√是否識(shí)別、采集故意污染信息（可來(lái)源于國(guó)內(nèi)外食品安全動(dòng)態(tài)、媒體報(bào)導(dǎo)、顧客反饋、行業(yè)內(nèi)交流等），充分評(píng)估故意污染可能造成的危害，采取針對(duì)性的防護(hù)措施。應(yīng)保存記錄以備政府主管部門檢查。若發(fā)現(xiàn)故意污染具有行業(yè)普遍性，應(yīng)及時(shí)向政府主管部門報(bào)告?！淌欠癫扇〈胧┐_保計(jì)算機(jī)信息的安全和網(wǎng)絡(luò)的安全√公司由電腦部專門負(fù)責(zé)所有信息系統(tǒng)的運(yùn)行和維護(hù)管理8人員的安全8.1工廠采用以下哪些食品安全防護(hù)程序確保員工遵守安全要求?評(píng)估項(xiàng)目是否不適用防護(hù)措施對(duì)所有將要在敏感的操作線上工作的雇員和承包商（包括長(zhǎng)期和暫時(shí)的）是否進(jìn)行了背景調(diào)查√對(duì)新進(jìn)員工/承包商進(jìn)行背景調(diào)查，并保留相關(guān)記錄在廠區(qū)內(nèi)是否通過(guò)某種方式進(jìn)行確認(rèn)/識(shí)別所有的員工、參觀者和承包商（包括建造工人、清潔工、貨車司機(jī)）√員工穿著征服并佩戴工卡，清潔人員穿著征服，參觀者和客人則由公司指定人員陪同；供應(yīng)商等其他人員佩戴暫時(shí)出入證是否有某種方式識(shí)別員工的職能/任務(wù)/所在部門（如相應(yīng)顏色的征服）√工廠是否有措施控制員工和承包商進(jìn)入工廠或者敏感區(qū)域（例如密碼門、刷卡等）1√

管理者對(duì)每一個(gè)班次是否都有更新的班次名錄（例如誰(shuí)缺勤、誰(shuí)頂替、何時(shí)新員工正式進(jìn)入車間）:√管理者對(duì)每一個(gè)班次有更新的班次名錄，考勤系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)適時(shí)監(jiān)控記錄車間不同安全級(jí)別區(qū)域示范有相應(yīng)的限制進(jìn)入的設(shè)施和管理措施√工廠是否不允許在生產(chǎn)區(qū)域存放個(gè)人的物品√生產(chǎn)區(qū)域不允許存放個(gè)人物品，個(gè)人物品存放到個(gè)人儲(chǔ)物柜是否檢查員工的存物柜√GMP檢查是否限制員工和/或者參觀者攜帶進(jìn)入工廠的物品（照像機(jī)等）√員工在工作區(qū)是否禁止脫掉企業(yè)提供的衣服和保護(hù)性的裝備√員工在生產(chǎn)區(qū)域禁止脫掉征服和特殊崗位要求的保護(hù)性裝備（如在車間要穿勞保鞋，佩戴防護(hù)眼鏡及耳塞）對(duì)員工及管理人員是否進(jìn)行有針對(duì)性的、分層次的食品防護(hù)計(jì)劃知識(shí)的培訓(xùn)、考核√是否進(jìn)行了作為所有的工廠員工定向培訓(xùn)一部份的安全程序培訓(xùn)√所有工廠員工進(jìn)行定向安全培訓(xùn)并通過(guò)考試合格后方能上崗管理人員是否與員工進(jìn)行定期交流，聽取意見和建議√是否對(duì)受處罰、降職、辭退等的人員情況進(jìn)行跟蹤√是否有規(guī)定和程序，發(fā)現(xiàn)、報(bào)告和操縱情緒不穩(wěn)定員工及對(duì)其進(jìn)行心理疏導(dǎo)√g其他方面9.1在以下方面工廠是否符合食品防護(hù)的要求?評(píng)估項(xiàng)目是否不適用防護(hù)措施工廠是否定期從國(guó)內(nèi)外食品安全動(dòng)態(tài)、媒體報(bào)導(dǎo)、顧客反饋、行業(yè)內(nèi)交流等方面識(shí)別采集信息√品控部定期從各方面的媒體或者政府渠道采集有關(guān)食品安全方面的信息。并針對(duì)法律法規(guī)可能造成的危害采取針對(duì)性措施

產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)是否符合法律法規(guī)的要求√原輔料及、食品接觸的包裝材料及產(chǎn)品每年需廠家提供與食品安全相關(guān)的第三方檢測(cè)報(bào)告，標(biāo)準(zhǔn)的制定過(guò)程中已充分考慮各方面的影響，品控部為歸口管理部門產(chǎn)品是否具有可追溯性√公司建立產(chǎn)品召回程序并每年進(jìn)行產(chǎn)品召回演練以確保程序的有效性。品控部負(fù)