項(xiàng)目盡職調(diào)查內(nèi)容模板

項(xiàng)目盡職調(diào)查內(nèi)容項(xiàng)目盡職調(diào)查主要內(nèi)容一、法律組1、企業(yè)設(shè)置及歷史沿革調(diào)查1.1企業(yè)關(guān)于股權(quán)結(jié)構(gòu)圖及說(shuō)明(原件)。該結(jié)構(gòu)圖及說(shuō)明應(yīng)標(biāo)明企業(yè)股東結(jié)構(gòu),及企業(yè)持有股權(quán)隸屬企業(yè)(不論股權(quán)大小)名單及股東結(jié)構(gòu),標(biāo)明其注冊(cè)資本額、各股東出資額以及各股東所擁有股權(quán)百分比,各股東取得該等股權(quán)方式,以及歷次股東或持股百分比改變。1.2企業(yè)歷史沿革介紹。包含其前身設(shè)置、有限責(zé)任企業(yè)變更為股份有限企業(yè),股權(quán)、全部制形式或?qū)嶋H控制人歷次改變,歷次改組、改制、吞并、合并或收購(gòu)、資產(chǎn)出售,歷次名稱(chēng)、注冊(cè)地變更等。1.3企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照和工商登記資料(復(fù)印件)。包含自成立日期起至今領(lǐng)取、換領(lǐng)全部營(yíng)業(yè)執(zhí)照、經(jīng)過(guò)工商年檢營(yíng)業(yè)執(zhí)照,以及歷次工商變更登記證實(shí)文件。企業(yè)自設(shè)置直至當(dāng)前全套工商存檔資料復(fù)印件,須蓋有”工商檔案查詢(xún)專(zhuān)用章”。1.4企業(yè)股東簽署企業(yè)章程、章程修正案(復(fù)印件)。包含企業(yè)及其前身、有限責(zé)任企業(yè)變更為股份有限企業(yè)時(shí)章程、類(lèi)似企業(yè)組織文件及其歷次修改變更文件。1.5政府及行業(yè)主管部門(mén)批文(復(fù)印件)。包含但不限于:1.1.1.1.1.1.51.51.51.6企業(yè)及其前身歷次增、減資決議和同意文件(復(fù)印件)。包含股東會(huì)、董事會(huì)決議等文件。1.7企業(yè)及其前身股權(quán)轉(zhuǎn)讓同意文件及關(guān)于決議(復(fù)印件)。包含股東會(huì)、董事會(huì)決議等文件。1.8企業(yè)及其前身設(shè)置與歷次增、減資、集團(tuán)變更為股份有限企業(yè)驗(yàn)資匯報(bào)(復(fù)印件)。1.9企業(yè)設(shè)置時(shí)資產(chǎn)評(píng)定匯報(bào)(復(fù)印件)。包含企業(yè)設(shè)置、增資、重大重組、改制等行為包括評(píng)定匯報(bào)。1.10企業(yè)設(shè)置及歷次增資、集團(tuán)變更為股份有限企業(yè)時(shí)資產(chǎn)評(píng)定匯報(bào)確認(rèn)文件(復(fù)印件)。1.11企業(yè)設(shè)置及歷次增資、重大重組時(shí),股東投入實(shí)物資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)或股權(quán)等辦理變更登記證實(shí)文件(復(fù)印件)。1.12會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)定事務(wù)所資格證書(shū)(復(fù)印件)。1.13企業(yè)設(shè)置其它文件(申請(qǐng)?jiān)O(shè)置、籌備會(huì)議紀(jì)要等)(復(fù)印件)。1.14企業(yè)發(fā)起人或主要股東營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其它身份證實(shí)文件(復(fù)印件)。1.15企業(yè)自然人股東檔案存放地出具非公務(wù)員身份證實(shí)(原件)。1.16企業(yè)法人股東出資時(shí)財(cái)務(wù)報(bào)表(復(fù)印件)。1.17企業(yè)股東之間協(xié)議及股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方面法律文件。包含股東協(xié)議、出資人協(xié)議、發(fā)起人協(xié)議、中外合資(合作)協(xié)議/協(xié)議及歷次修訂協(xié)議/協(xié)議、增資擴(kuò)股協(xié)議、投票委托協(xié)議、要求或限制股東權(quán)利任何其它協(xié)議,以及與股權(quán)轉(zhuǎn)讓、委托經(jīng)營(yíng)、信托、授權(quán)代理等關(guān)于一切協(xié)議、授權(quán)委托書(shū)或其它類(lèi)似文件,及其任何修改、補(bǔ)充文件。股權(quán)受讓方權(quán)力機(jī)構(gòu)(股東會(huì)/董事會(huì))同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓相關(guān)決議或者決定;1.18企業(yè)從事業(yè)務(wù)所必須許可證和登記文件。包含但不限于:組織機(jī)構(gòu)代碼證書(shū)、稅務(wù)登記證、國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證及變動(dòng)記錄表、財(cái)政登記、外匯登記證、海關(guān)登記證、貸款證、外債登記、高新技術(shù)企業(yè)證書(shū)、出口企業(yè)認(rèn)證、質(zhì)量體系認(rèn)證、環(huán)境管理體系認(rèn)證等及其它類(lèi)似證照正副本(以上證照如需要年檢)。1.19企業(yè)完整組織結(jié)構(gòu)圖,包含各股東及其直接持股子企業(yè)(包含全資、控股、參股、聯(lián)營(yíng)、合作、投資企業(yè)等,下同)、不具備法人資格下屬企業(yè)或部門(mén)(包含分企業(yè)、營(yíng)業(yè)部、代表處、中心等,下同)。結(jié)構(gòu)圖應(yīng)標(biāo)明控股或參股關(guān)系、持股份額、其它持股人名稱(chēng)及持股數(shù)量、最終實(shí)際擁有些人擁有權(quán);1.20若企業(yè)或其下屬任何企業(yè)、企業(yè)、實(shí)體或其它組織已進(jìn)入清算、破產(chǎn)或歇業(yè)程序,或?qū)嵸|(zhì)上已經(jīng)停頓經(jīng)營(yíng),請(qǐng)?zhí)峁┣逅憬M成立文件、債權(quán)申報(bào)通知和公告、清算申請(qǐng)書(shū)、清算方案、股東會(huì)及董事會(huì)決議和清算匯報(bào)等。1.21企業(yè)《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證》及國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變更登記文件(若有)。2、企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)情況調(diào)查2.1關(guān)于企業(yè)(含下屬主要實(shí)體企業(yè))主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍情況說(shuō)明。實(shí)際從事主要業(yè)務(wù)(包含產(chǎn)品品種、產(chǎn)品名稱(chēng)、產(chǎn)品性能介紹、主要產(chǎn)品年生產(chǎn)能力、近三年實(shí)際產(chǎn)銷(xiāo)量等)。2.2礦業(yè)權(quán)歷史沿革(各次許可證復(fù)印件)(此項(xiàng)并非企業(yè)歷史沿革)、歷次評(píng)定匯報(bào)及同意文件、礦業(yè)權(quán)價(jià)款處理情況證實(shí)材料及關(guān)于批復(fù)文件。2.3企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)同意文件、主要權(quán)利(礦權(quán))取得情況證實(shí)、資格證書(shū)復(fù)印件等(生產(chǎn)技術(shù)、地質(zhì)資料與技術(shù)組共享):2.3.12.3.22.3.32.32.3.52.3.62.4企業(yè)分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)執(zhí)照和工商登記資料(復(fù)印件)。企業(yè)及隸屬企業(yè)主要生產(chǎn)設(shè)備情況(名稱(chēng)、數(shù)量、性能介紹、金額及其分布)。3、企業(yè)重大交易協(xié)議和項(xiàng)目投資調(diào)查3.1經(jīng)營(yíng)性協(xié)議3.1.1過(guò)去兩年(不論是否已經(jīng)推行完成)企業(yè)正常業(yè)務(wù)以外全部協(xié)議及承諾。3.1.2單份協(xié)議金額在人民幣10萬(wàn)元以上勘探、設(shè)計(jì)、監(jiān)理及咨詢(xún)協(xié)議(如礦井設(shè)計(jì)協(xié)議)。3.1.3單份協(xié)議金額在人民幣10萬(wàn)元以上采購(gòu)協(xié)議、向企業(yè)提供服務(wù)協(xié)議、及公用設(shè)施服務(wù)協(xié)議(供水、供電、供氣等)。3.1.4與輸電及電價(jià)相關(guān)供電協(xié)議。(與技術(shù)組共享)3.1.5煤炭長(zhǎng)久銷(xiāo)售協(xié)議/運(yùn)輸協(xié)議和/或港口使用協(xié)議。3.1.6列表說(shuō)明企業(yè)全部保險(xiǎn)協(xié)議或保險(xiǎn)單(包含就財(cái)產(chǎn)、職員工傷事故、第三方責(zé)任、偷竊、環(huán)境保護(hù)等保險(xiǎn)),并寫(xiě)明保險(xiǎn)企業(yè)名字,保險(xiǎn)范圍及保險(xiǎn)額。請(qǐng)說(shuō)明企業(yè)現(xiàn)已存在保險(xiǎn)協(xié)議是否涵蓋了企業(yè)主要保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)需要,是否符合行業(yè)通例,是否存在任何應(yīng)投保而未投保項(xiàng)目。3.1.7任何企業(yè)為當(dāng)事方合資、合營(yíng)、合作及合作協(xié)議或意向書(shū)。3.1.8任何限制企業(yè)轉(zhuǎn)讓其股份股東協(xié)議或合營(yíng)、合作協(xié)議,以及任何與企業(yè)進(jìn)行增發(fā)/降低注冊(cè)資本關(guān)于協(xié)議。3.1.9請(qǐng)?zhí)峁┮淹瓿苫蛞蚜㈨?xiàng)或正在擬議中重大資本投資項(xiàng)目標(biāo)文件(包含立項(xiàng)同意、可行性研究匯報(bào)、與第三方訂立技術(shù)轉(zhuǎn)讓、設(shè)備采購(gòu)協(xié)議、意向書(shū)等。)3.1.10請(qǐng)?zhí)峁┤魏慰赡芤蚱髽I(yè)重組而給予終止或更改或造成其項(xiàng)下資產(chǎn)權(quán)益受影響合約或安排情況。3.1.11請(qǐng)?zhí)峁┤颗c政府機(jī)構(gòu)、團(tuán)體或組織推行期超出一年(含一年)協(xié)議。4、企業(yè)資產(chǎn)情況4.1主要財(cái)務(wù)報(bào)表近三年資產(chǎn)負(fù)債表,現(xiàn)金流量表,利潤(rùn)表4.2債務(wù)明細(xì)表4.3資產(chǎn)明細(xì)表5、企業(yè)規(guī)范運(yùn)作情況調(diào)查5.1企業(yè)章程及歷次修改決議(復(fù)印件)。5.2前三年內(nèi)召開(kāi)歷次股東大會(huì)和董事會(huì)通知、決議和會(huì)議統(tǒng)計(jì)(復(fù)印件)。集團(tuán)變更為股份企業(yè)后包括投資項(xiàng)目決議、股利分配、收購(gòu)?fù)滩⒌戎卮笫马?xiàng)董事會(huì)或股東大會(huì)決議(復(fù)印件)。5.4股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則,總經(jīng)理工作細(xì)則,關(guān)聯(lián)交易決議制度,對(duì)外擔(dān)保決議制度,信息披露管理制度等(復(fù)印件)。5.5其它內(nèi)部控制制度(包含但不限于財(cái)務(wù)管理制度、資金管理制度、對(duì)外投資管理制度、采購(gòu)管理制度、銷(xiāo)售管理制度、人員聘用管理制度、人員培訓(xùn)管理制度、薪酬管理制度等)(復(fù)印件)。6、企業(yè)無(wú)重大違規(guī)情況調(diào)查6.1稅務(wù)、環(huán)境保護(hù)、工商、技監(jiān)、外管等部門(mén)出具無(wú)違規(guī)情況證實(shí)(復(fù)印件)。6.2企業(yè)職員養(yǎng)老保險(xiǎn)手冊(cè)、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)繳款憑證(復(fù)印件)。6.3所得稅、增值稅、營(yíng)業(yè)稅納稅申報(bào)表(復(fù)印件)。列出應(yīng)繳納稅項(xiàng)、適用稅率及其依據(jù)(能夠提供稅務(wù)機(jī)關(guān)立案或下發(fā)稅務(wù)登記書(shū)、稅率核定表等文件)6.4稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)助同意文件或證實(shí)文件(復(fù)印件)。包含不限于企業(yè)享受全部對(duì)應(yīng)稅種免、減、退等稅收優(yōu)惠包括稅務(wù)部門(mén)確認(rèn)\批復(fù)文件。6.5注冊(cè)會(huì)計(jì)師關(guān)于稅務(wù)專(zhuān)題鑒證匯報(bào)(復(fù)印件)。7、企業(yè)環(huán)境保護(hù)及其它行政監(jiān)管調(diào)查7.1企業(yè)恪守環(huán)境保護(hù)法律資料、證實(shí),比如環(huán)境保護(hù)部門(mén)頒發(fā)現(xiàn)行有效排污許可證。7.2企業(yè)因?yàn)殂∈仃P(guān)于環(huán)境保護(hù)法例而取得任何褒揚(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)。8、訴訟及其它法律程序、企業(yè)需要說(shuō)明其它問(wèn)題8.1全部對(duì)企業(yè)造成影響未決(還未審理完成或已審理完成但還未執(zhí)行)主要訴訟、仲裁、索賠,并提供全部與上述事宜關(guān)于文件、函件,包含但不限于起訴狀、答辯狀、判決書(shū)、裁定書(shū)、執(zhí)行令等。8.2潛在或有證據(jù)表明將要發(fā)生主要訴訟、仲裁、索賠,并提供全部與上述事宜關(guān)于文件、函件,包含但不限于起訴狀、答辯狀、判決書(shū)、執(zhí)行令、裁決書(shū)。8.3請(qǐng)確認(rèn)自設(shè)置至今企業(yè)是否存在以下行政處罰(包含但不限于工商、安全、衛(wèi)生、審計(jì)、財(cái)政、勞動(dòng)、社會(huì)保障、金融、外匯、質(zhì)量、進(jìn)出口等各方面,但稅務(wù)及環(huán)境保護(hù)事項(xiàng)見(jiàn)本清單稅務(wù)及環(huán)境保護(hù)章節(jié),不包含在本部分內(nèi)),若存在,請(qǐng)?zhí)峁╆P(guān)于行政處罰文件。8.4包括經(jīng)濟(jì)性行政處罰,行政機(jī)關(guān)處以或者預(yù)計(jì)可能處以罰款或罰沒(méi)金額10萬(wàn)元以上行政處罰。8.5包括非經(jīng)濟(jì)性行政處罰(包含并處經(jīng)濟(jì)性行政處罰),行政機(jī)關(guān)處以或者預(yù)計(jì)可能處以責(zé)令停頓某項(xiàng)業(yè)務(wù)、停業(yè)整理、暫扣或吊銷(xiāo)業(yè)務(wù)許可、執(zhí)照等行政處罰。8.6請(qǐng)到當(dāng)?shù)毓ど滩块T(mén)查詢(xún)企業(yè)行政處罰統(tǒng)計(jì)情況,打印出來(lái)并由工商查詢(xún)部門(mén)加蓋查詢(xún)章,之后,請(qǐng)向本所提供該加蓋查詢(xún)章查詢(xún)單(原件)。二、技術(shù)組1、礦井概況1.1位置交通及四鄰關(guān)系;1.2礦井發(fā)展歷程;1.3礦井開(kāi)采證照情況(以法律組為準(zhǔn));1.4區(qū)域煤炭工業(yè)發(fā)展情況;1.5辦礦外部條件(水、電、交通等)。2、資源情況2.1礦井資源整合情況;2.2礦權(quán)所包括各類(lèi)地質(zhì)勘查匯報(bào)(包含匯報(bào)審批意見(jiàn)或投資方審核意見(jiàn)書(shū)),及主要圖件:如地形地質(zhì)圖,儲(chǔ)量計(jì)算平面圖,主要有代表性勘探線剖面圖、鉆孔柱狀圖和施工工程素描圖;2.3資源儲(chǔ)量評(píng)審認(rèn)定意見(jiàn)書(shū),儲(chǔ)量登記核準(zhǔn)文本,儲(chǔ)量套改批復(fù)或?qū)徍苏J(rèn)定意見(jiàn)書(shū);2.4探