施工索賠的概念及特征

考點(diǎn)1:施工索賠的概念及特征.施工索賠的概念施工索賠是當(dāng)事人在合同實(shí)施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對(duì)不應(yīng)由自己承擔(dān)責(zé)任的情況造成的損失，向合同的另一方當(dāng)事人提出給予賠償或補(bǔ)償要求的行為。對(duì)施工合同的雙方來說，都有通過索賠維護(hù)自己合法利益的權(quán)利，依據(jù)雙方約定的合同責(zé)任，構(gòu)成正確履行合同義務(wù)的制約關(guān)系。.索賠的特征索賠是業(yè)主與承包商之間的雙向索賠。在工程實(shí)踐中大量發(fā)生的、處理比較困難的是承包人向發(fā)包人的索賠，也是工程師進(jìn)行合同管理的重點(diǎn)內(nèi)容之一。只有實(shí)際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，一方才能向?qū)Ψ剿髻r。承包人既要求經(jīng)濟(jì)賠償，又要求工期延長；有時(shí)兩者則可單獨(dú)存在，如惡劣氣候條件影響、不可抗力事件等，承包人根據(jù)合同規(guī)定或慣例則只能要求工期延長，不應(yīng)要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償索賠是一種未經(jīng)對(duì)方確認(rèn)的單方行為。索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利或要求，是合情、合理、合法的行為，它是在正確履行合同的基礎(chǔ)上爭取合理的償付，不是無中生有，無理爭利。大部分索賠都可以通過協(xié)商談判和調(diào)解等方式獲得解決，只有在雙方堅(jiān)持己見而無法達(dá)成一致時(shí)，才會(huì)提交仲裁或訴諸法院求得解決，即使訴諸法律程序，也應(yīng)當(dāng)被看成是遵法守約的正當(dāng)行為?？键c(diǎn)2：施工索賠分類1.按索賠的合同依據(jù)分類合同中明示的索賠：是指承包人所提出的索賠要求，在該工程項(xiàng)目的合同文件中有文字依據(jù)，承包人可以據(jù)此提出索賠要求，并取得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；這些在合同文件中有文字規(guī)定的合同條款，稱為明示條款。工程加速索賠：即承包人的該項(xiàng)索賠要求，雖然在工程項(xiàng)目的合同條款中沒有專門的文字?jǐn)⑹?，但可以根?jù)該合同的某些條款的含義，推論出承包人有索賠權(quán)。這種索賠要求，同樣有法律效力，有權(quán)得到相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。這種有經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償含義的條款，在合同管理工作中被稱為''默示條款”或稱為''隱含條款”。默示條款是一個(gè)廣泛的合同概念，它包含合同明示條款中沒有寫入、但符合雙方簽訂合同時(shí)設(shè)想的愿望和當(dāng)時(shí)環(huán)境條件的一切條款。按索賠目的分類工期索賠：由于非承包人責(zé)任的原因而導(dǎo)致施工進(jìn)程延誤，要求批準(zhǔn)順延合同工期的索賠，稱之為工期索賠。其形式上是對(duì)權(quán)利的要求，以避免在原定合同竣工日不能完工時(shí)，被發(fā)包人追究拖期違約責(zé)任。費(fèi)用索賠：其目的是要求經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。當(dāng)施工的客觀條件改變導(dǎo)致承包人增加開支，要求對(duì)超出計(jì)劃成本的附加開支給予補(bǔ)償，以挽回不應(yīng)由他承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失。按索賠事件的性質(zhì)分類工程延誤索賠，工程變更索賠，意外風(fēng)險(xiǎn)索賠；合同被迫終止的索賠；工程加速索賠；其它索賠,如因貨幣貶值、匯率變化、物價(jià)、工資上漲、政策法令變化等原因引起的索賠?？键c(diǎn)3：索賠程序承包人索賠程序的步驟如下，并參見下圖。1.承包人提出索賠要求發(fā)出索賠通知：索賠事件發(fā)生后，承包人應(yīng)在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)向工程師遞交索賠意向通知，聲明將對(duì)此事件提出索賠。該意向通知是承包人就具體的索賠事件向工程師和發(fā)包人表示的索賠愿望和要求。若超過這個(gè)期限，工程師和發(fā)包人有權(quán)拒絕承包人的索賠要求。索賠事件發(fā)生后，承包人有義務(wù)做好現(xiàn)場施工的同期記錄，工程師有權(quán)隨時(shí)檢查和調(diào)閱，以判斷索賠事件造成的實(shí)際損害。遞交索賠報(bào)告：索賠意向通知提交后的28天內(nèi)，或工程師可能同意的其它合理時(shí)間，承包人應(yīng)遞送正式的索賠報(bào)告。索賠報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括：事件發(fā)生的原因，對(duì)權(quán)益受影響的證據(jù)資料，索賠的依據(jù)，列出補(bǔ)償?shù)目铑~，并應(yīng)有詳細(xì)的計(jì)算資料。如果索賠事件的影響持續(xù)存在，28天內(nèi)還不能算出索賠額和工期展延天數(shù)時(shí)，承包人應(yīng)按工程師合理要求的時(shí)間間隔(一般為28天)，定期陸續(xù)報(bào)出每一個(gè)時(shí)間段內(nèi)的索賠證據(jù)資料和索賠要求。在該項(xiàng)索賠事件的影響結(jié)束后的28天內(nèi)，報(bào)出最終詳細(xì)報(bào)告，提出索賠論證資料和累計(jì)索賠額。承包人發(fā)出索賠意向通知后，可以在工程師指示的其它合理時(shí)間內(nèi)再報(bào)送正式索賠報(bào)告，也就是說，工程師在索賠事件發(fā)生后有權(quán)不馬上處理該項(xiàng)索賠。如果事件發(fā)生時(shí)，現(xiàn)場施工非常緊張，工程師不希望立即處理索賠而分散各方抓施工管理的精力，可通知承包人將索賠的處理留待施工不太緊張時(shí)再去解決。但承包人的索賠意向通知必須在事件發(fā)生后的28天內(nèi)提出，包括因?qū)ψ兏纼r(jià)雙方不能取得一致意見，而先由監(jiān)理工程師單方面決定一個(gè)他認(rèn)為合理的單價(jià)或價(jià)格執(zhí)行時(shí)，承包人提出的保留索賠權(quán)利的意向通知。如果承包人未能按時(shí)間規(guī)定提出索賠意向和索賠報(bào)告，則他就失去了就該項(xiàng)事件請(qǐng)求補(bǔ)償?shù)乃髻r權(quán)力。此時(shí)他所受到損害的補(bǔ)償，將不超過工程師認(rèn)為應(yīng)主動(dòng)給與的補(bǔ)償額。工程師審核索賠報(bào)告工程師審核承包人的索賠申請(qǐng)。接到承包人的索賠意向通知后，工程師應(yīng)建立自己的索賠檔案，密切關(guān)注事件的影響，檢查承包人的同期記錄時(shí)，隨時(shí)就記錄內(nèi)容提出他的不同意見或他希望應(yīng)予以增加的記錄項(xiàng)目。在接到正式索賠報(bào)告以后，認(rèn)真研究承包人報(bào)送的索賠資料。首先在不確認(rèn)責(zé)任歸屬的情況下，客觀分析事件發(fā)生的原因，重溫合同的有關(guān)條款；在不確認(rèn)責(zé)任歸屬的情況下，研究承包商的索賠證據(jù)，并檢查他的同期記錄；通過對(duì)事件的分析，依據(jù)合同條款劃清責(zé)任界限，如果必要時(shí)還可以要求承包人進(jìn)一步提供補(bǔ)充資料；審查承包人提出的索賠補(bǔ)償要求，剔除其中的不合理部分，擬定自己計(jì)算的合理索賠款項(xiàng)和工期延展天數(shù)。判定索賠成立的原則。工程師判定承包人索賠成立的條件為：①與合同相對(duì)照，事件已造成了承包人施工成本的額外支出，或總工期延誤；②造成費(fèi)用增加或工期延誤的原因，按合同約定不屬于承包人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，包括行為責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任；③承包人按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向通知和索賠報(bào)告。上述三個(gè)條件沒有先后主次之分，應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備。只有工程師認(rèn)定索賠成立后，才處理應(yīng)給予承包人的補(bǔ)償額。對(duì)索賠報(bào)告的審查：①事態(tài)調(diào)查。通過對(duì)合同實(shí)施的跟蹤、分析了解事件經(jīng)過、前因后果，掌握事件詳細(xì)情況；②損害事件原因分析。即分析索賠事件是由何種原因引起，責(zé)任應(yīng)由誰來承擔(dān)；③分析索賠理由。主要依據(jù)合同文件判明索賠事件是否屬于未履行合同規(guī)定義務(wù)或未正確履行合同義務(wù)導(dǎo)致，是否在合同規(guī)定的賠償范圍之內(nèi)。只有符合合同規(guī)定的索賠要求才有合法性、才能成立；④實(shí)際損失分析。即分析索賠事件的影響，主要表現(xiàn)為工期的延長和費(fèi)用的增加；⑤證據(jù)資料分析。主要分析證據(jù)資料的有效性、合理性、正確性，這也是索賠要求有效的前提條件。確定合理的補(bǔ)償額工程師與承包人協(xié)商補(bǔ)償：索賠證據(jù)不充分，索賠計(jì)算的依據(jù)和方法分歧較大等，因此雙方應(yīng)就索賠的處理進(jìn)行協(xié)商。對(duì)于持續(xù)影響時(shí)間超過28天以上的工期延誤事件，工期索賠條件成立時(shí)，對(duì)承包人每隔28天報(bào)送的階段索賠臨時(shí)報(bào)告審查后，每次均應(yīng)作出批準(zhǔn)臨時(shí)延長工期的決定，并于事件影響結(jié)束后28天內(nèi)承包人提出最終的索賠報(bào)告后，批準(zhǔn)順延工期總天數(shù)。應(yīng)當(dāng)注意的是，最終批準(zhǔn)的總順延天數(shù)，不應(yīng)少于以前各階段，已由工程師同意展延天數(shù)之和。工程師索賠處理決定：在經(jīng)過認(rèn)真分析研究，與承包人、發(fā)包人廣泛討論后，工程師應(yīng)該向發(fā)包人和承包人提出自己的''索賠處理決定”。工程師收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù)。《建設(shè)工程施工合同示范文本》規(guī)定，工程師收到承包人遞交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，若在28天內(nèi)既未予答復(fù)，也未對(duì)承包人作進(jìn)一步要求的話，則承包人的索賠要求已成立。不論工程師與承包人協(xié)商達(dá)到一致，還是他單方面作出的處理決定，批準(zhǔn)給予補(bǔ)償?shù)目铑~和順延工期的天數(shù)若在授權(quán)范圍之內(nèi)，則可將此結(jié)果通知承包人，并抄送發(fā)包人。補(bǔ)償款將計(jì)入下月支付工程進(jìn)度款的支付證書內(nèi)，順延的工期加到原合同工期中去。若批準(zhǔn)的額度超過工程師權(quán)限，則應(yīng)報(bào)請(qǐng)發(fā)包人批準(zhǔn)。發(fā)包人審查索賠處理：當(dāng)工程師確定的索賠額超過其權(quán)限范圍時(shí)，必須報(bào)請(qǐng)發(fā)包人批準(zhǔn)。發(fā)包人首先根據(jù)事件發(fā)生的原因、責(zé)任范圍、合同條款審核承包人的索賠申請(qǐng)和工程師的處理報(bào)告，再依據(jù)工程建設(shè)的目的、投資控制、竣工投產(chǎn)日期要求以及針對(duì)承包人在施工中的缺陷或違反合同規(guī)定等的有關(guān)情況，決定是否同意工程師的處理意見。索賠報(bào)告經(jīng)發(fā)包人同意后，工程師即可簽發(fā)有關(guān)證書。承包人是否接受最終索賠處理：承包人接受最終的索賠處理決定，索賠事件的處理即告結(jié)束。若承包人不同意，就會(huì)導(dǎo)致合同爭議。通過協(xié)商解決，是處理爭議的最理想方式。如達(dá)不成諒解，承包人有權(quán)提交仲裁或訴訟解決。索賠工作程序考點(diǎn)4：工程師的索賠管理任務(wù)索賠管理是工程師進(jìn)行工程項(xiàng)目管理的主要任務(wù)之一，其索賠管理任務(wù)有：公正地處理和解決索賠；預(yù)測和分析導(dǎo)致索賠的原因和可能性；通過有效的合同管理減少索賠事件的發(fā)生?？键c(diǎn)5：工程師索賠管理的原則.公平合理地處理索賠工程師作為施工合同的管理核心，必須站在公平立場處理行事。以沒有偏見的方式解釋和履行合同，獨(dú)立地作出判斷，行使自己的權(quán)力。施工合同雙方的利益和立場存在不一致，常常會(huì)出現(xiàn)矛盾，甚至沖突，這時(shí)工程師起著緩沖、協(xié)調(diào)作用。工程師處理索賠原則有以下幾個(gè)方面：必須從工程整體效益，工程總目標(biāo)的角度出發(fā)做出判斷或采取行動(dòng)；按合同約定行事；按法律規(guī)定行事;從事實(shí)出發(fā)，實(shí)事求是。.及時(shí)作出決定和處理索賠工程施工中，工程師必須及時(shí)地行使權(quán)力，作出決定，下達(dá)通知，指令，表示認(rèn)可等。它的重要作用有：可以減少承包人的索賠幾率；防止干擾事件影響的擴(kuò)大；在收到承包人的索賠意向通知后應(yīng)迅速作出反應(yīng)，認(rèn)真研究、密切注意干擾事件的發(fā)展；不及時(shí)地解決索賠問題將會(huì)加深雙方的不理解、不一致和矛盾；不及時(shí)行事會(huì)造成索賠解決的困難。盡可能通過協(xié)商達(dá)成一致工程師在處理和解決索賠問題時(shí)，及時(shí)與發(fā)包人和承包人溝通，保持經(jīng)常聯(lián)系。在作出決定，特別是作出調(diào)整價(jià)格、決定工期和費(fèi)用補(bǔ)償決定前，應(yīng)充分地與合同雙方協(xié)商，最好達(dá)成一致，取得共識(shí)。這是避免索賠爭議的最有效的辦法。工程師應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到，如果他的協(xié)調(diào)不成功使索賠爭議升級(jí)，對(duì)合同雙方都是損失，將會(huì)嚴(yán)重影響工程項(xiàng)目的整體效益。誠實(shí)信用工程師有很大的工程管理權(quán)力，對(duì)工程的整體效益有關(guān)鍵性的作用。發(fā)包人出于信任，將工程管理的任務(wù)交給他；承包人希望他公平行事。考點(diǎn)6：工程師對(duì)索賠的審查工程師對(duì)索賠報(bào)告審查時(shí)，首先判斷承包人的索賠要求是否有理、有據(jù)。承包人可以提供的審查索賠的證明材料有：①合同文件中的條款約定；②施工現(xiàn)場記錄；③施工會(huì)議記錄；④工程照片；⑤工程師發(fā)布的各種書面文件指令；⑥中期支付工程進(jìn)度款的單證；⑦檢查和試驗(yàn)記錄；還包括：經(jīng)工程師認(rèn)可的施工進(jìn)度計(jì)劃；匯率變化表、各類財(cái)務(wù)憑證；施工會(huì)議記錄；合同履行中的來往信函。2.審查工期順延要求對(duì)索賠報(bào)告中要求順延的工期，在審核中應(yīng)注意的有：①無權(quán)要求承包人縮短合同工期。工程師有權(quán)指示承包人刪減掉某些合同內(nèi)規(guī)定的工作內(nèi)容，但不能要求他相應(yīng)批準(zhǔn)承包人縮短合同工期；其他要注意的：劃清施工進(jìn)度拖延責(zé)任，被延誤的工作應(yīng)是處理施工進(jìn)度計(jì)劃關(guān)鍵路線上的施工內(nèi)容，工程師無權(quán)要求承包人縮短合同工期。審查工期索賠計(jì)算：①網(wǎng)絡(luò)分析法：是利用進(jìn)度計(jì)劃的網(wǎng)絡(luò)圖，分析其關(guān)鍵線路。②比例計(jì)算法的公式為：對(duì)于已知部分工程的延期的時(shí)間：對(duì)于已知額外增加工程量的價(jià)格：3.審查費(fèi)用索賠要求工程師在審核索賠的過程中，除了劃清合同責(zé)任以外，還應(yīng)注意索賠計(jì)算的取費(fèi)合理性和計(jì)算的正確性。承包人可索賠的費(fèi)用一般可以包括：①設(shè)備費(fèi)；②保函手續(xù)費(fèi)；③保險(xiǎn)費(fèi)；④管理費(fèi)；其他費(fèi)用還有：人工費(fèi)、貸款利息、利潤、材料費(fèi)。審核索賠取費(fèi)的合理性：費(fèi)用索賠涉及的款項(xiàng)較多、內(nèi)容龐雜。承包人都是從維護(hù)自身利益的角度解釋合同條款，進(jìn)而申請(qǐng)索賠額。工程師應(yīng)公平地審核索賠報(bào)告申請(qǐng)，挑出不合理的取費(fèi)項(xiàng)目或費(fèi)率。FIDIC《施工合同條件》中，按照引起承包人損失事件原因的不同，對(duì)承包人索賠可能給予合理補(bǔ)償工期、費(fèi)用和利潤的情況，分別作出了相應(yīng)的規(guī)定。審核索賠計(jì)算的正確性：①所采用的費(fèi)率是否合理、適度。主要注意的問題有：工程量表中的單價(jià)是綜合單價(jià)；閑置人員不應(yīng)計(jì)算在此期間的獎(jiǎng)金、福利等報(bào)酬，通常采取人工單價(jià)乘以折算系數(shù)計(jì)算；正確區(qū)分停工損失與因監(jiān)理工程師臨時(shí)改變工作內(nèi)容或作業(yè)方法的功率降低損失的區(qū)別；停駛的機(jī)械費(fèi)補(bǔ)償，應(yīng)按機(jī)械折舊費(fèi)、機(jī)械設(shè)備租賃費(fèi)計(jì)算，不應(yīng)包括運(yùn)轉(zhuǎn)操作費(fèi)用。②正確區(qū)分停工損失與因工程師臨時(shí)改變工作內(nèi)容或作業(yè)方法的功效降低損失的區(qū)別?？键c(diǎn)7：工程師對(duì)索賠的反駁反駁索賠措施實(shí)際上是包括在工程師的日常監(jiān)理工作中的。能否有力反駁索賠，是衡量工程師工作成效的重要尺度。對(duì)承包人的施工活動(dòng)進(jìn)行日常現(xiàn)場檢查是工程師執(zhí)行監(jiān)理工作的基礎(chǔ)，監(jiān)督現(xiàn)場施工按合同要求進(jìn)行。合同中通常都會(huì)規(guī)定承包人應(yīng)該在多長時(shí)間內(nèi)或什么時(shí)間以前向工程師提交什么資料供工程師批準(zhǔn)、同意或參考。工程師要了解承包人施工材料和設(shè)備到貨情況，包括材料質(zhì)量、數(shù)量和存儲(chǔ)方式以及設(shè)備種類、型號(hào)和數(shù)量。與承包人一樣，對(duì)工程師來說，做好資料檔案管理工作也非常重要。工程師必須保存好與工程有關(guān)的全部文件資料，特別是應(yīng)該有自己獨(dú)立采集的工程監(jiān)理資料。工程師通?？梢詫?duì)承包人的索賠提出質(zhì)疑的情況有：①索賠事項(xiàng)不屬于發(fā)包人或工程師的責(zé)任，而是與承包人有關(guān)的其它第三方的責(zé)任；②發(fā)包人和承包人共同負(fù)有責(zé)任、承包人必須劃分和證明雙方責(zé)任大??；③事實(shí)依據(jù)不足；④合同依據(jù)不足；⑤承包人未遵守意向通知要求；⑥承包人以前已經(jīng)放棄(明示或暗示)了索賠要求；⑦承包人沒有采取適當(dāng)措施避免或減少損失；⑧承包人必須提供進(jìn)一步的證據(jù)；⑨損失計(jì)算夸大承包人以前已表明放棄索賠；發(fā)包人與承包人共同負(fù)有責(zé)任，責(zé)任未劃分；承包人沒有采取措施避免或減少損失的部分等等?？键c(diǎn)8：工程師對(duì)索賠的預(yù)防和減少雖不可能完全避免索賠，但通過努力可減少發(fā)生：①正確理解合同規(guī)定。合同是規(guī)定當(dāng)事人雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的文件。正確理解合同規(guī)定，是雙方協(xié)調(diào)一致地合理、完全履行合同的前提條件；②做好日常監(jiān)理工作，隨時(shí)與承 由于不可抗力因素致使合同無法包人保持協(xié)調(diào)。做好日常監(jiān)理工 履行，雙方應(yīng)及時(shí)協(xié)商解決。作是減少索賠的重要手段。工程師應(yīng)善于預(yù)見、發(fā)現(xiàn)和解決問題，能夠在某些問題對(duì)工程產(chǎn)生額外成本或其他不良影響以前，就把它們糾正過來，就可以避免發(fā)生與此有關(guān)的索賠；③