2023年收集證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)綜合檢測(cè)試卷B卷含答案

2023年收集證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)綜合檢測(cè)試卷B卷含答案

單選題（共50題）1、（2019年真題）我國的外資股是指股份公司向（）投資者發(fā)行的股票。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D2、金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（）為交易對(duì)手。A.賣方B.交易所（或期貨清算公司）C.期貨經(jīng)紀(jì)公司D.買方【答案】B3、下面關(guān)于中央銀行表述正確的是（）。A.中央銀行不能代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票；中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券C.在美國，中央銀行釆取了股份制組織結(jié)構(gòu)，通過發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利D.中國人民銀行從2008年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對(duì)沖金融體系中過多的流動(dòng)性【答案】B4、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》，下列說法錯(cuò)誤的是（）A.私募基金子公司不得從事與私募基金無關(guān)的業(yè)務(wù)B.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可以以盈利為目的管理閑置資金C.私募基金子公司管理的閑置資金只能投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)較低的證券D.私募基金子公司管理閑置資金應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保證流動(dòng)性的原則【答案】B5、下列關(guān)于我國企業(yè)債券各品種的說法，正確的有()。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.III、IVD.II、IV【答案】B6、只有在債券票面利率高于市場(chǎng)利率的條件下才能采用的發(fā)行方式是()。A.平價(jià)發(fā)行B.溢價(jià)發(fā)行C.折價(jià)發(fā)行D.等價(jià)發(fā)行【答案】B7、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案的事項(xiàng)不包括()A.變更分支機(jī)構(gòu)名稱、營業(yè)場(chǎng)所B.對(duì)外進(jìn)行股權(quán)投資C.變更公司章程D.變更股東【答案】D8、下列關(guān)于雙邊報(bào)價(jià)的說法正確的是（）。A.雙邊報(bào)價(jià)的報(bào)價(jià)要素比公開報(bào)價(jià)多了債券待償期、對(duì)手方和對(duì)手方交易員三個(gè)要素B.雙邊報(bào)價(jià)發(fā)出后，未成交的部分不可撤銷C.雙邊報(bào)價(jià)可以點(diǎn)擊確認(rèn)成交，無須與報(bào)價(jià)方進(jìn)行交談D.雙邊報(bào)價(jià)系統(tǒng)根據(jù)價(jià)格優(yōu)先原則進(jìn)行撮合【答案】C9、關(guān)于證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)權(quán)限，下列說法正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A10、科技發(fā)展對(duì)金融市場(chǎng)運(yùn)行有重大意義，下面關(guān)于影響我國金融市場(chǎng)運(yùn)行的技術(shù)因素的說法，正確的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】A11、下列關(guān)于一般性貨幣政策工具表述正確的是（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D12、（2019年真題）目前，我國的開放式基金的估值頻率為（）估值。A.每個(gè)交易日B.每三個(gè)交易日C.每?jī)蓚€(gè)交易日D.每五個(gè)交易日【答案】A13、下列關(guān)于證券公司次級(jí)債的發(fā)行條件的說法，錯(cuò)誤的是()。A.借入或募集資金有合理用途B.長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本(不含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)入凈資本的數(shù)額）的50%C.次級(jí)債應(yīng)以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式借入或融入D.證券公司次級(jí)債對(duì)發(fā)行主體財(cái)務(wù)狀況沒有要求【答案】D14、下列選項(xiàng)中不符合中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司電子化債券存管系統(tǒng)的規(guī)定的是（）。A.擬持有深圳證券交易所上市企業(yè)債券的投資者，在選定的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)其委托，買入債券成功后，其與該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的托管關(guān)系即建立B.擬持有上海證券交易所上市國債的投資者辦理的指定交易一經(jīng)確認(rèn)，其與指定交易證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的托管關(guān)系即建立C.擬持有上海證券交易所上市企業(yè)債券的投資者，在選定的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)其委托，買入債券成功后，其與該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的托管關(guān)系即建立D.認(rèn)購?fù)ㄟ^其他方式發(fā)行的債券，其債券由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管【答案】D15、影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C16、債貸組合遵循的模式是（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】C17、目前，在我國從數(shù)量上看，是證券市場(chǎng)（）最廣泛的投資者。A.機(jī)構(gòu)投資者B.非銀行金融機(jī)構(gòu)C.個(gè)人投資者D.證券公司【答案】C18、有資格申請(qǐng)加入我國憑證式國債承銷團(tuán)資格的是（）。A.僅商業(yè)銀行B.商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行C.商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行和信托機(jī)構(gòu)D.僅信托機(jī)構(gòu)【答案】B19、關(guān)于公司債券，下面說法正確的是（）。A.①④B.①③C.②③D.①②④【答案】D20、公司進(jìn)行并購重組對(duì)其經(jīng)營狀況的影響是（）。A.并購重組能夠改善公司的經(jīng)營狀況B.并購重組會(huì)使公司的經(jīng)營狀況惡化C.并購重組對(duì)公司經(jīng)營狀況沒有影響D.并購重組不一定會(huì)改善公司的經(jīng)營狀況【答案】D21、關(guān)于封閉式基金的基金規(guī)模和封閉期限，下列說法正確的是（）。A.規(guī)模和期限在任何情況下都不可以改變B.規(guī)模在任何情況下都不可以改變，期限若經(jīng)受益人大會(huì)通過并經(jīng)監(jiān)管部門同意可以延長(zhǎng)C.期限在任何情況下都不可以改變，規(guī)模若經(jīng)法定程序認(rèn)可可以增加D.規(guī)模和期限若經(jīng)法定程序認(rèn)可均可以改變【答案】D22、按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D23、企業(yè)債券由（）進(jìn)行審核，而公司債券的核準(zhǔn)機(jī)構(gòu)是（）。A.國家發(fā)改委；中國證券業(yè)協(xié)會(huì)B.國家發(fā)改委；中國證監(jiān)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)；國家發(fā)改委D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)；國家發(fā)改委【答案】B24、（2018年真題）對(duì)公司治理情況的分析包括（）之間的關(guān)系。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B25、按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，證券投資者保護(hù)基金公司履行相關(guān)職責(zé)，其中不包括（）A.監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作B.管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益C.證券公司被撒銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性措施時(shí)，按照國家有關(guān)規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付D.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場(chǎng)安全的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，按照有關(guān)規(guī)定提出處置方案并直接予以處置【答案】D26、趙某持有S公司1萬股股票。2018年3月5日，S公司宣布每股發(fā)放現(xiàn)金股利0.5元；3月6日，錢某將趙某所持的S公司股票盡數(shù)買入；5月8日，錢某將該股票賣給孫某，孫某在5月10日又將股票轉(zhuǎn)讓給李某。已知5月10日為S公司除息除權(quán)日，那么最終能獲得股息的人是（）。A.趙某B.錢某C.孫某D.李某【答案】C27、根據(jù)國際貨幣基金組織的《金融穩(wěn)健指標(biāo)編制指南》，全球金融體系的主要參與者包括（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D28、—個(gè)完整貨幣政策體系應(yīng)該包括貨幣政策目標(biāo)體系、貨幣政策工具體系和（）。A.貨幣政策傳導(dǎo)體系B.貨幣政策監(jiān)督體系C.貨幣政策操作程序D.貨幣政策調(diào)控體系【答案】C29、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自公開募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起（）內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。A.3個(gè)月B.6個(gè)月C.9個(gè)月D.1年【答案】B30、（）及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會(huì)B.國務(wù)院C.財(cái)政部D.中國證監(jiān)會(huì)與財(cái)政部【答案】A31、根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，（）是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)?A.會(huì)員大會(huì)B.理事會(huì)C.董事會(huì)D.總經(jīng)理【答案】A32、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)差異的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同B.基礎(chǔ)資產(chǎn)不同C.套利的作用與效果不同D.履約的保證不同【答案】C33、以下關(guān)于可分離交易債券，說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、（）是指?jìng)I賣雙方在成交的同時(shí)約定于未來某一時(shí)間以某一約定價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為。A.現(xiàn)券交易B.回購交易C.遠(yuǎn)期交易D.期貨交易【答案】B35、下列各項(xiàng)中，可以加入銀行間債券市場(chǎng)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A36、改革后創(chuàng)業(yè)板強(qiáng)制退市的類型有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D37、公司在保持正常運(yùn)營的情況下，可以向所有出資人（股東和債權(quán)人）進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流是（）。A.企業(yè)自由現(xiàn)金流B.股權(quán)自由現(xiàn)金流C.股票紅利D.利息【答案】A38、政府債券的特征是（）。A.①②B.③④C.②④D.①②③④【答案】C39、下列屬于政府債券的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D40、做市商收取買賣證券差價(jià)的證券交易機(jī)制是（）。A.定期交易B.連續(xù)交易C.指令驅(qū)動(dòng)D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)【答案】D41、證券市場(chǎng)上的主體，是指進(jìn)入證券市場(chǎng)進(jìn)行證券買賣的各類投資者，其中（）屬于機(jī)構(gòu)投資者。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B42、私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）個(gè)月以內(nèi)向投資者披露基金凈值、財(cái)務(wù)情況以及投資運(yùn)作情況等信息。A.1B.2C.3D.4【答案】D43、（）是在交易所進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，即交易雙方在集中性的市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式所進(jìn)行的期貨合約的交易。A.現(xiàn)券交易B.回購交易C.遠(yuǎn)期交易D.期貨交易【答案】D44、貨幣政策諸目標(biāo)的矛盾主要表現(xiàn)在（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B45、1954～1955年，中國人民銀行、商業(yè)部、財(cái)政部協(xié)商，統(tǒng)一清理了國營工業(yè)間，以及國營工業(yè)與其他國營企業(yè)間的貸款，貸款與資金往來一律通過()辦理。A.商業(yè)部B.財(cái)政部C.中國銀行D.中國人民銀行【答案】C46、中國證監(jiān)會(huì)先后在2008年和2016年2020年三次根據(jù)實(shí)際情況對(duì)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《風(fēng)控辦法》）進(jìn)行了修訂，2016年修訂的《風(fēng)控辦法》通過資本杠桿率對(duì)公司杠桿進(jìn)行約束，綜合考慮流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)要求，從以下（）核心指標(biāo)，構(gòu)建合理有效的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，進(jìn)一步促進(jìn)證券行業(yè)長(zhǎng)期健康發(fā)展。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①③④【答案】A47、間接融資的特點(diǎn)有（