禁用物質(zhì)管控程序OP

編 號(hào)0P-RSC-001版本Eword文檔值得下載值得擁有禁用物質(zhì)管控程序題管理歸口品管部制訂日期2009-06-02頁次1/5目的該程序旨在嚴(yán)密管控禁用物質(zhì)，以符合歐盟法規(guī)RoHS、EN71、2005/84/EC、94/62/EC、REACH等法案，美國法規(guī)ASTMF963、ASTMD3421-75等指令，孩之寶SRS規(guī)格要求、美泰QS0P規(guī)格要求及其他法規(guī)及客戶要求。適用範(fàn)圍適用於所有出口海外的成品類(精品類、賀卡類、膠貼類)、包裝類等產(chǎn)品交付前、后整個(gè)過程。名詞定義EN71:歐洲玩具安全標(biāo)準(zhǔn)；94/62/EC：歐盟包裝物及包裝廢棄物指令；2005/84/EC：歐盟塑膠配件增塑劑管控指令；ASTMF963：美國玩具安全標(biāo)準(zhǔn)；RoHS:歐盟電子産品有害物質(zhì)限制指令；SRS:孩之寶測試規(guī)格要求(包括:SRS-012,SRS-044,SRS-047,SRS-046等)；QSOP:美泰測試規(guī)格要求(QSOP0006-3600,QSOP0006-3610等)；SupplierCertificateofCompliance:供應(yīng)商禁用材質(zhì)保證書(COC)；Supplier'sDeclarationofConformity:供應(yīng)商符合性聲明(Sdoc)；RSCM:(RestrietedSubstancesControlManager)禁用物質(zhì)管控專案負(fù)責(zé)人，分為xxxRSCM和供應(yīng)商RSCM；紙制玩具:適用於設(shè)計(jì)或預(yù)定供14歲以下兒童玩耍的，用紙、紙板為主要原材料製成的非電玩具，包括紙質(zhì)玩具書、拼圖玩具、折紙玩具、具有與文具類似功能的玩具(包括:水彩、油彩、蠟筆、油畫棒、各種筆類、文具盒類)；3.10高風(fēng)險(xiǎn)性物料：用於産品塗布表面的UV油類、油墨、膠水、絲印油等化工類物料；3.11低風(fēng)險(xiǎn)性物料:除3.10定義的高風(fēng)險(xiǎn)性物料外，其他物料均屬於低風(fēng)險(xiǎn)物料；3.12禁用物質(zhì)：包括兩層含義：A.指在生産加工過程中根據(jù)相關(guān)的國際標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)或客戶要求而禁止使用的某種或某些物質(zhì);B.根據(jù)相關(guān)的國際標(biāo)準(zhǔn)和法律法規(guī)或客戶要求，某種或某些物質(zhì)被規(guī)定了含量限制，禁止超過含量限制的物質(zhì)也叫禁用物質(zhì)。權(quán)責(zé)RSCM職責(zé)：詳見附件《Authorizationletter》。RSCM、品管經(jīng)理、生産經(jīng)理、創(chuàng)意中心經(jīng)理、採購經(jīng)理、物料經(jīng)理、船務(wù)經(jīng)理、貨倉經(jīng)理、營銷部經(jīng)理等，負(fù)責(zé)執(zhí)行並監(jiān)督此禁用物質(zhì)的管理程序。4.3品管部檢驗(yàn)員對(duì)來料、半成品、成品進(jìn)行檢查，並做好完整的禁用物質(zhì)管制記錄。4.4供應(yīng)商必須按xxx要求提供相關(guān)報(bào)告並對(duì)禁用物質(zhì)進(jìn)行有效管控，向xxx保證所供物料能達(dá)到xxx禁用物質(zhì)限用要求，否則由供應(yīng)商承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。作業(yè)流程修訂記錄：日期/版本批準(zhǔn)審核擬定2005.06.25版《禁用物質(zhì)管控程序》QP-QA-08;2006.06.24版更名為《禁用物質(zhì)管控程序(電器類)》增加：6.1.1;6.1.26.1.3;6.1.5;6.條款內(nèi)容2006.11.27版修訂6.1.3.2條款內(nèi)容.――9--—--版—重新-整合檔精品版添加增塑龍得高度關(guān)注值得擁有控要求。陳興兵編 號(hào)0P-RSC-001版本Eword文檔值得下載值得擁有禁用物質(zhì)管控程序題管理歸口品管部制訂日期2009-06-02頁次2/5FlowchartforRestrictedSubstancesControl《禁用物質(zhì)管控流程圖》.作業(yè)內(nèi)容設(shè)計(jì)開發(fā)階段對(duì)物料的安全管控對(duì)於創(chuàng)意中心開發(fā)的新產(chǎn)品中所使用到的新物料，要求必須是供應(yīng)商已經(jīng)送國際上認(rèn)可的第三方測試行測試過取得報(bào)告後的物料。沒有取得報(bào)告或測試不合格的物料，一概不得使用。在創(chuàng)意中心使用物料之前，由創(chuàng)意中心或採購部追供應(yīng)商提供報(bào)告，並送品管部復(fù)核存檔。當(dāng)創(chuàng)意中心開發(fā)新產(chǎn)品中使用到的舊物料，必須是已入倉庫存中的合格物料，包含有供應(yīng)商提供有效的第三方測試報(bào)告、SDOC、COC。創(chuàng)意中心打完樣辦後，要求將打辦所用的物料記錄下來，具體內(nèi)容包括物料的種類、PO號(hào)碼、LOT編號(hào)、日期、加工工藝等，以便於追溯。供應(yīng)商管控：6.2.1對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)性物料供應(yīng)商及低風(fēng)險(xiǎn)性物料供應(yīng)商的評(píng)估：1.根據(jù)3.10和3.11的定義，將提供高風(fēng)險(xiǎn)物料的供應(yīng)商定義為高風(fēng)險(xiǎn)物料供應(yīng)商，將提供低風(fēng)險(xiǎn)的供應(yīng)商定義為低風(fēng)險(xiǎn)物料供應(yīng)商；2.根據(jù)供應(yīng)商的品質(zhì)保證情況和品質(zhì)服務(wù)情況作二次評(píng)估，有強(qiáng)大技術(shù)實(shí)力和業(yè)已建立起完善的專項(xiàng)品質(zhì)保證體系(如重金屬管控體系的供應(yīng)商的物料)的高風(fēng)險(xiǎn)物料供應(yīng)商，也可以按低風(fēng)險(xiǎn)性物料供應(yīng)商範(fàn)疇進(jìn)行管控；3.以公證行提供的測試報(bào)告為物料評(píng)估之最重要依據(jù)。6.2.2當(dāng)?shù)惋L(fēng)險(xiǎn)性物料在IQC檢驗(yàn)一批或者生産過程中發(fā)現(xiàn)一批禁用物質(zhì)含量超標(biāo)時(shí)，IQC將按照不合格物料處理流程作出相應(yīng)的處理，同時(shí)該物料升級(jí)為高風(fēng)險(xiǎn)性物料，並依6.6應(yīng)急程序?qū)嵤┛刂啤Ｒ蠊?yīng)商以明確的檔案確定授權(quán)的相關(guān)負(fù)責(zé)人，即RSCM。所有主要物料供應(yīng)商必須與xxx簽定對(duì)應(yīng)物料的《供應(yīng)商符合性聲明》,並由廠商副總經(jīng)理以上人員或RSCM簽名並加蓋公司公章後交xxx品管部歸檔，《供應(yīng)商符合性聲明》的有效期為一年，文件到期7-10天前IQC負(fù)責(zé)向供應(yīng)商發(fā)出續(xù)簽通知，供應(yīng)商必須在此期限內(nèi)將新簽《供應(yīng)商符合性聲明》交xxx品管部歸檔。6.2.5供應(yīng)商按xxx要求，提供第三方實(shí)驗(yàn)室相應(yīng)重金屬、增塑劑、高度關(guān)注物質(zhì)等檢測報(bào)告，報(bào)告有效期一般情況下為一年,文件到期15-20天前IQC負(fù)責(zé)向供應(yīng)商發(fā)出后續(xù)測試通知，供應(yīng)商在此期限內(nèi)將符合要求的新測試報(bào)告交XXX品管部歸檔。孩之寶(Hasbro)産品原料的應(yīng)商必須連續(xù)三批提供合格的公證行測試報(bào)告方可成為合格的供應(yīng)商被列入合格供應(yīng)商名單。6.2.6供應(yīng)商原材料發(fā)生變更時(shí)，供應(yīng)商必須重新提供6.2.4及6.2.5所要求的COC及第三方編 號(hào)OP-RSC-OO1版本Eword文檔值得下載值得擁有禁用物質(zhì)管控程序題管理歸口品管部制訂日期2009-06-02頁次3/5認(rèn)可實(shí)驗(yàn)室測試報(bào)告。6.2.7如果供應(yīng)商有投機(jī)取巧，不負(fù)責(zé)任地以修改過期測試報(bào)告、造假報(bào)告企圖蒙混的現(xiàn)象，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，要求立即停止使用該供應(yīng)商的所有物料，並責(zé)令其對(duì)已交貨的物料進(jìn)行逐項(xiàng)測試，以確保物料的安全性。我司不排除對(duì)該供應(yīng)商進(jìn)行懲罰性的罰款和保留對(duì)該供應(yīng)商繼續(xù)追討責(zé)任的權(quán)利。6.2.8每年對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行禁用物質(zhì)體系運(yùn)行審核。進(jìn)料管控6.3.1在接到送貨單時(shí)，IQC必須按6.2.5中要求核實(shí)供應(yīng)商所提供的報(bào)告是否有效，無效或過期則物料作批退處理要求供應(yīng)商重新提供,並在15個(gè)工作日內(nèi)將之送至xxx歸檔,同時(shí)啟動(dòng)6.6應(yīng)急程序?qū)嵤┛刂啤?.3.2供應(yīng)商在入料xxx時(shí)，必須在每單位（如原紙以卷為單位，油墨以箱為單位，UV油、膠水等以罐/桶為單位》貼上《禁用物質(zhì)管控標(biāo)簽》，標(biāo)簽上要明確標(biāo)注“采購單號(hào)“製造批號(hào)"、“測試報(bào)告編號(hào)"，標(biāo)貼表明本件/罐物料滿足增塑劑（nophthalate）和重金屬（限值使用）管控要求；凡被xxx定義為高風(fēng)險(xiǎn)性的物料供應(yīng)商，要求該供應(yīng)商每批物料交到XXX時(shí)，提供《供應(yīng)商材質(zhì)保証書》（每批一次）。進(jìn)料檢驗(yàn)時(shí)，依照來料檢驗(yàn)規(guī)範(fàn)所指定的檢驗(yàn)項(xiàng)目進(jìn)行檢驗(yàn)，並將檢驗(yàn)結(jié)果記錄在〈〈IQC進(jìn)料檢驗(yàn)報(bào)告＞＞中，並將供應(yīng)商遞交的《供應(yīng)商材質(zhì)保證晝》及出貨報(bào)告存檔,並不定期審查上述檔是否已過期或失效，以便追查。6.3.4在進(jìn)料檢驗(yàn)期間，xxx品管部視情況不定期對(duì)供應(yīng)商的材質(zhì)狀況進(jìn)行審核，採取抽檢方式，取樣送客戶承認(rèn)的第三方實(shí)驗(yàn)室作禁用物質(zhì)相關(guān)測試，費(fèi)用由xxx承擔(dān)；若測試未獲通過，再啟動(dòng)6.6.4條款，對(duì)相關(guān)物料進(jìn)行追溯，由此引致的一切後果（如測試費(fèi)用，客戶退貨，法律訴訟、產(chǎn)品召回、因耗費(fèi)時(shí)間造成空運(yùn)，速遞等損失）由供應(yīng)商承擔(dān)。如禁用物質(zhì)受控物料於進(jìn)料中供應(yīng)商未附《供應(yīng)商材質(zhì)保證書》或出貨報(bào)告，則作為批退依據(jù)，反饋於采購要求廠商附送，並由IQC發(fā)出《糾正預(yù)防措施》，要求供應(yīng)商改善。對(duì)于“採購量小、很少使用的配件”，由於一時(shí)之間無法取得檢驗(yàn)報(bào)告，可以先行使

用於“樣辦”上，但在生產(chǎn)報(bào)表上注明“未經(jīng)測試”，並由供應(yīng)商提供承保書。6.3.7對(duì)于客供物料、配件，需要由營銷部向客人取得測試報(bào)告或客人相關(guān)聲明書給到品管部存檔，另在《進(jìn)料檢驗(yàn)報(bào)告》上注明客供物料有報(bào)告或有相關(guān)聲明書，IQC貼黃牌提示。6.3.8倉庫管理人員將IQC檢驗(yàn)合格物料按照區(qū)域劃分將高風(fēng)險(xiǎn)物料性及低風(fēng)險(xiǎn)性物料分區(qū)放置，明確高風(fēng)險(xiǎn)性物料存放區(qū)，並錄入相關(guān)的物料資訊。6.4生產(chǎn)過程管控編 號(hào)OP-RSC-OO1版本Eword文檔值得下載值得擁有禁用物質(zhì)管控程序題管理歸口品管部制訂日期2009-06-02頁次4/56.4.1原紙分紙應(yīng)在對(duì)應(yīng)的分紙單做好生產(chǎn)單號(hào)碼及採購單號(hào)及物料生產(chǎn)批號(hào)，以便追溯。6.4.2生産部在領(lǐng)用禁用物質(zhì)受控物料時(shí)，必須在《輔料領(lǐng)用表》（油墨、膠水、UV油等）、《出倉單》（原紙）、《車長報(bào)告表》（印刷工序）、《生產(chǎn)記錄表》或《生產(chǎn)日?qǐng)?bào)表》（烙坑工序、表面處理工序、手工等工序）等對(duì)應(yīng)表格中注明生産單號(hào)、採購單號(hào)及物料生産批號(hào)，以便追溯。生産部在生産受控禁用物質(zhì)産品時(shí)，依照《管控物料生産機(jī)臺(tái)清潔指引》要求對(duì)機(jī)臺(tái)進(jìn)行清潔，並將清潔結(jié)果記錄於《管控物料生產(chǎn)機(jī)臺(tái)清潔記錄表》中,並由當(dāng)區(qū)QC復(fù)核。IPQC核對(duì)本工序所新添加物料及標(biāo)示與《輔料領(lǐng)用表》、《出倉單》、《車長報(bào)告表》、《生産記錄表》填寫內(nèi)容是否一致。6.5成品入庫管控包裝類新的産成品，由營銷部取樣交第三方測試機(jī)構(gòu)做相應(yīng)測試。若測試合格，則將報(bào)告交品管部復(fù)核存檔，同時(shí)將測試結(jié)果通知倉庫出貨送客戶處；若測試不合格，則啟動(dòng)6.6的應(yīng)急程序。成品類産品：對(duì)於成品類新産品，由營銷部取樣交第三方測試機(jī)構(gòu)做相應(yīng)測試。若測試合格，則將報(bào)告交品管部復(fù)核存檔，同時(shí)將測試結(jié)果通知倉庫出貨送客戶處；若測試不合格，則啟動(dòng)6.6的應(yīng)急程序。對(duì)於出口成品類新、舊産品，由報(bào)關(guān)組取樣交檢驗(yàn)檢疫局測試中心做測試，測試合格，則由檢驗(yàn)檢疫局出具《出口産品通知單》，報(bào)關(guān)組通知倉庫安排出口事宜，並將報(bào)告存檔；若測試不合格，則啟動(dòng)6.6的應(yīng)急程序。品管部將按客戶要求提供被認(rèn)可的第三方實(shí)驗(yàn)室測試報(bào)告、由xxxRSCM簽名的《供應(yīng)商禁用物質(zhì)保證書》交客戶復(fù)核評(píng)估，以保證所交産品能滿足客戶要求。當(dāng)xxx原材料發(fā)生變更時(shí)，xxx重新提供6.5.3所要求的COC及承認(rèn)實(shí)驗(yàn)室測試報(bào)告。根據(jù)客戶需要，相應(yīng)的包裝類、成品類及進(jìn)出口產(chǎn)品每個(gè)系列至少保證一年送第三方測試機(jī)構(gòu)測試一次。結(jié)合測試報(bào)告有效期，CS人員提前一個(gè)月知會(huì)營銷取樣測試。擴(kuò)大內(nèi)部重金屬檢測儀器檢測范圍，如根據(jù)客戶禁用物質(zhì)管控要求，每個(gè)管控產(chǎn)品入庫前，抽取該生產(chǎn)單號(hào)樣辦予以檢測，合格方可入庫。否則，應(yīng)轉(zhuǎn)入不合格品控制程序，并送第三方測試機(jī)構(gòu)檢測。應(yīng)急處理進(jìn)料檢驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)有禁用物質(zhì)含量超標(biāo)時(shí)：進(jìn)料檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)某些物料禁用物質(zhì)含量超標(biāo)（如根據(jù)公證行的測試報(bào)告顯示不符合編 號(hào)OP-RSC-OO1版本Eword文檔值得下載值得擁有禁用物質(zhì)管控程序題管理歸口品管部制訂日期2009-06-02頁次5/5EN71、ASTMF963、ROHS、Hasbro'sSRS、Mattel'sQSOP或客戶要求的）IQC作批退處理，同時(shí)要求供應(yīng)商及時(shí)補(bǔ)入符合要求的物料或更換供應(yīng)商或物料型號(hào)，以不影響我司正常生産，由IQC發(fā)出《糾正預(yù)防措施》，要求供應(yīng)商提供分析報(bào)告和改善措施；6.6.1.2供應(yīng)商在入料xxx前未提供測試報(bào)告或不能確定來料是否符合要求的，原則上不採用此批物料，因生産緊急需要的，立即通知供應(yīng)商（或自送）送樣到公證行測試並同時(shí)通知採購部尋找其它合格可替代物料，並對(duì)此批物料進(jìn)行分開標(biāo)識(shí)（貼黃牌提示）和隔離；若外部測試結(jié)果表明物料合格則予以採用，否則，不予採用同時(shí)將物料退供應(yīng)商，並報(bào)廢已生產(chǎn)物料；6.6.1.3供應(yīng)商某批次物料限用物質(zhì)超標(biāo)后，須加嚴(yán)檢驗(yàn)：用于微軟產(chǎn)品的物料，供應(yīng)商提供的物料必須連續(xù)5個(gè)制造批次都要附有合格的測試報(bào)告，連續(xù)5個(gè)批次合格后，才能恢復(fù)常規(guī)管控要求。若某批用于孩之寶產(chǎn)品的物料重金屬檢測出具體數(shù)值，即使不超過孩之寶要求范圍（即當(dāng)批次合格），那該批次后該物料必須按批次提供合格的孩之寶測試報(bào)告。6.6.2生産過程或抽檢中發(fā)現(xiàn)有禁用物質(zhì)含量超標(biāo)時(shí)：6.6.2.1立即停産凍結(jié)涉及到的成品、半成品及原材料，在採用合格替代物料恢復(fù)生産的同時(shí)要求供應(yīng)商或由我司送樣到公證行作測試，以驗(yàn)明何種物料或何種原因造成禁用物質(zhì)超標(biāo)，若屬原材料不符合要求的，退回供應(yīng)商，並將所涉成品及半成品報(bào)廢，所有損失及所涉測試費(fèi)用由供應(yīng)商承擔(dān)；若屬生産過程交叉污染造成禁用物質(zhì)超標(biāo)準(zhǔn)的，對(duì)不能證明其免受污染的物料包括成品或半成品等全部報(bào)廢，並立即採取矯正及預(yù)防措施，以確保杜絕交叉污染的發(fā)生。6.6.3在已交付客戶的產(chǎn)品中發(fā)現(xiàn)有禁用物質(zhì)含量超標(biāo)時(shí)：6.6.3.1若屬客戶或第三方機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)的，我司將凍結(jié)相關(guān)倉存物料積極配合客戶或第三方的調(diào)查取證行動(dòng)直至解凍或報(bào)廢，由此引致一切損失問題及救濟(jì)措施由客戶和本司協(xié)商解決，同時(shí)啟動(dòng)6.6.4條款內(nèi)容。6.6.3.2對(duì)已送交客戶的産品，若我司發(fā)現(xiàn)其有禁用物質(zhì)超標(biāo)的，應(yīng)將相關(guān)情況通告給客戶，並凍結(jié)該款物料的未送交部分，同時(shí)啟動(dòng)6.6.4條款內(nèi)容。6.6.3.3出口紙制玩具產(chǎn)品，在發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品物質(zhì)含量超標(biāo)需要召回或收到國外預(yù)警通報(bào)資訊

時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在地檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)報(bào)告，並積極配合相關(guān)調(diào)查取證工作。6.6.4當(dāng)發(fā)現(xiàn)異?；蚓o急情況時(shí)，進(jìn)行物料問題發(fā)生環(huán)節(jié)的追溯方法:6.6.4.1要求客戶寄樣板和測試報(bào)告回xxx復(fù)核。6.6.4.2由xx