2015年上半年甘肅省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風險與信息披露考試試題

2015年上半年甘肅省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的收入、風險與信息披露考試試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、上網(wǎng)費用、律師費用、審計費用屬于__。A．承銷費用B．發(fā)行費用C．資產(chǎn)評估費用D．成本費用2、按揭支持證券的基礎產(chǎn)品是（）。A．資產(chǎn)池B．應收賬款C．房地產(chǎn)D．商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款3、根據(jù)投資目標劃分的基金中，最常見的基金是__。A．成長型基金B(yǎng)．收入型基金C．平衡型基金D．對沖基金4、__旨在通過基本分析和技術分析構造投資組合，并通過買賣時機的選擇和投資組合結構的調(diào)整，獲得超過市場組合收益的回報。A．消極型投資策略B．積極型投資策略C．個人投資策略D．集體投資策略5、證券市場的穩(wěn)定性可以用（）來衡量。A．市場指數(shù)的收益率 B．市場指數(shù)的風險度 C．市場指數(shù)的透明度 D．市場指數(shù)的覆蓋率6、若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的__倍。A．5B．10C．20D．507、__不屬于可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書的內(nèi)容。A．償還方法B．公司章程C．申請轉(zhuǎn)股的程序D．贖回條款及回售條款8、恒定混合策略要求的市場流動性__。A．小B．極高C．適度D．高9、證券公司自營業(yè)務投資運作的最高管理機構是__。A．董事會B．監(jiān)事會C．投資決策機構D．自營業(yè)務部門10、關于債券基礎利率，以下說法錯誤的是__。A．一般使用零息債券的利率作為基礎利率的代表B．基礎利率是投資者要求的最低利率C．基礎利率與債券收益率之間的利差是風險溢價D．不同期限的債券應當選擇相應的基礎利率基準

11、確定資產(chǎn)類別收益預期的主要方法有（）。A．風險收益法B．情景綜合分析法C．預期收益最大化法D．成本收益法12、__反映了兩個證券收益率之間的走向關系。A．證券組合的期望收益率B．協(xié)方差C．證券各自的方差D．證券各自的權重13、甲方可以按照證券交易所規(guī)定和合同規(guī)定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例部分的擔保物時，應提前__個交易日向乙方提出申請。A．1B．2C．10D．1514、當可轉(zhuǎn)換證券的理論價值高于市場價格時，稱為__。A．轉(zhuǎn)換平價B．轉(zhuǎn)換升水C．轉(zhuǎn)換貼水D．轉(zhuǎn)換等價15、下列對機構投資者的論述不正確的是__。A．從廣義的角度來看，一切參加證券市場投資的法人機構都可以視為機構投資者B．機構投資者包括開放式基金、封閉式基金、社?；穑舶▍⑴c證券投資的保險公司、證券公司，境外合格機構投資者，還包括一些投資公司和企業(yè)法人C．機構投資者具有資金與人才實力雄厚、投資理念成熟、抗風險能力強等特征D．參與證券市場投資、資金在100萬元以上的法人機構才是機構投資者16、審計全過程的中間環(huán)節(jié)是__階段。A．審計回顧B．計劃C．實施審計D．審計完成17、__重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)。完善了現(xiàn)行的詢價制度。A．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》B．《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》C．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》D．《公司法》18、在行業(yè)分析中，計算機行業(yè)屬于__A．增長型行業(yè)B．周期性行業(yè)C．防御型行業(yè)D．不確定19、企業(yè)改組為上市公司時，處理承擔社會職能的非經(jīng)營性資產(chǎn)時應當堅持（）原則。A．非經(jīng)營性資產(chǎn)和經(jīng)營性資產(chǎn)劃分開B．堅持劃分經(jīng)營資產(chǎn)使用權C．堅持劃分經(jīng)營資產(chǎn)所有權D．非經(jīng)營性資產(chǎn)和經(jīng)營性資產(chǎn)合并20、關于證券登記結算公司，下列說法錯誤的是__。A．是法人B．以營利為目的C．為證券交易提供集中的登記服務D．為證券交易提供存管與結算服務21、公司清算時每一股份所代表的實際價值是__。A．票面價值B．賬面價值C．清算價值D．內(nèi)在價值22、__是使投資組合中債券的到期期限集中于收益率曲線的一點。A．兩極策略B．子彈式策略C．梯式策略D．指數(shù)化策略23、關于贖回風險，下列說法正確的是（）。A．可贖回債券的利息收入具有很大的不確定性B．債券發(fā)行人往往在利率走低時行使贖回權，從而加大了債券投資者的再投資風險C．債券發(fā)行人在利率不穩(wěn)定時行使贖回權，從而加大了債券投資者的再投資風險D．發(fā)行者可能行使贖回權的價位，限制了可贖回債券的上漲空間，因此使得債券投資者的資本增值潛力受到限制24、用以衡量公司償付借款利息能力的指標是__A．利息支付倍數(shù)B．流動比率C．速動比率D．應收賬款周轉(zhuǎn)率25、證券從業(yè)人員禁止的行為是__。A．舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會B．接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務C．以獲取投機利益為目的，利同職務之便從事證券買賣活動D．接受客戶委托，按規(guī)定的標準收取各項費用二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、投資者參與認購開放式基金，分__個步驟。A．1B．2C．3D．42、關于基金持有人與基金管理人的關系，下列說法不正確的是__。A．基金持有人是基金資產(chǎn)的所有者，基金管理人是基金資產(chǎn)的經(jīng)營者B．基金持有人與基金管理人的關系實質(zhì)上是經(jīng)營者與之間所有者的關系C．基金持有人可以是法人或其他社會團體，基金管理人則是專業(yè)經(jīng)營者，是依法成立的法人D．基金持有人是基金的實際所有者，而基金管理人則是接受基金持有人的委托進行投資決策和日常管理，二者之間是受托人和委托人的關系3、股份有限公司股份的特點是__。A．股份的平等性B．股份的不可分性C．股份的金額性D．股份的可轉(zhuǎn)讓性4、證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在__。A．為資金需求者提供籌措資金的渠道B．為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟提供了手段C．為資金供應者提供投資和獲利的機會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化D．形成資金流動的收益導向機制，促進資源配置的不斷優(yōu)化5、__是不能流通轉(zhuǎn)讓的。A．保值債券B．特種債券C．財政債券D．基本建設證券6、股份有限公司申請其股票上市交易，應當向__報送有關文件。A．證券交易所B．中國證監(jiān)會C．發(fā)行審核委員會D．國家工商局7、在下列機構中，負責辦理派發(fā)紅股、股息和利息的是__。A．證券交易所B．證券登記結算公司C．發(fā)行證券的公司D．證券公司8、__是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。A．現(xiàn)金股息B．股票股息C．資本利得D．財產(chǎn)股息9、企業(yè)有下列__行為之一的，應當對相關資產(chǎn)進行評估。A．整體或部分改建為有限責任公司或股份有限公司B．經(jīng)上級主管部門對企業(yè)資產(chǎn)進行審核之后C．以非貨幣資產(chǎn)對外投資D．企業(yè)合并、分立、破產(chǎn)、解散10、一筆債券質(zhì)押式圓購交易涉及__。A．一個交易主體、兩次交易契約行為B．兩個交易主體、兩次交易契約行為C．一個交易主體、一次交易契約行為D．兩個交易主體、一一次交易契約行為

11、關于基金管理公司的業(yè)務特點，下列說法錯誤的是__。A．基金管理公司的收入主要來自以資產(chǎn)規(guī)模為基礎的管理費B．開放式基金要求必須披露上一工作日的份額凈值，其業(yè)務對時間與準確性的要求很高C．基金管理公司的業(yè)務對時間與準確性的要求很高D．與銀行、保險公司相比，基金管理公司的經(jīng)營風險較高12、關于上市公司的分紅派息，下列表述正確的是__。A．形式主要為現(xiàn)金股利的方式B．投資者領取紅利、股息無需辦理其他申領手續(xù)C．B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程與A股稍有不同D．董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案13、證券交易所是證券經(jīng)紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構，其對證券經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管包括__A．制定會員與客戶所應簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其內(nèi)容的合法性B．規(guī)定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況C．要求會員按規(guī)定就其交易業(yè)務和客戶投訴等情況提交報告D．對會員的財務狀況、內(nèi)部風險控制制度進行抽樣或者全面檢查14、關于股票投資風格管理，下列說法正確的有__。A．股票投資風格管理是基金經(jīng)理人以股票的行為模式為基準確定基金投資類型的一種組合管理模式B．對于消極的股票風格管理而言，選定一種投資風格后，不論市場發(fā)生何種變化均不改變這一選定的投資風格C．消極的股票風格管理可以節(jié)省投資的交易成本、研究成本、人力成本D．對于集中投資于某一種風格股票的基金經(jīng)理人而言，選擇積極的股票風格管理非常有意義15、證券公司申請融資融券業(yè)務試點，應當經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿__年。A．2B．3C．4D．516、下列關于證券自營業(yè)務的說法中，正確的是__。A．證券自營業(yè)務是證券公司一種以盈利為目的，為客戶買賣證券，以此獲得交易傭金的經(jīng)營行為B．證券公司自營業(yè)務只能買賣證券交易所上市的證券C．證券公司從事自營業(yè)務時，只能使用自有資金或依法籌集可用于自營的資金D．證券公司從事自營業(yè)務時，為分攤倉位，可以借用他人賬戶進行自營業(yè)務17、__是指政府有關證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要的法規(guī)、舉措出臺，引起證券市場的波動，從而給投資者帶來的風險。A．政策風險B．經(jīng)濟周期波動風險C．利率風險D．系統(tǒng)風險18、（）年我國推出了首批QDII基金。A．2006B．2007C．2008D．200919、在BSV模型中，__是指導致投資者過分重視近期實際的變化模式，而對產(chǎn)生這些數(shù)據(jù)的總體特征重視不夠。A．選擇性偏差B．保守性偏差C．過度自信D．過分偏愛所持私人信息20、企業(yè)有下列行為之一的，可以不對相關國有資產(chǎn)進行評估__。A．經(jīng)批準，對企業(yè)整體或者部分資產(chǎn)實施無償劃轉(zhuǎn)B．國有獨資企業(yè)與其下屬獨資企業(yè)(事業(yè)單位)之間資產(chǎn)(產(chǎn)權)置換C．國有獨資企業(yè)其下屬獨資企業(yè)(事業(yè)單位)之間的無償劃轉(zhuǎn)D．國有獨資企業(yè)與合資企業(yè)間的合并21、企業(yè)股份制改組時，應當根據(jù)公司改組和資產(chǎn)重組的方案確定資產(chǎn)評估的范圍，其基本原則是（）。A．進入股份有限公司的固定資產(chǎn)和無形資產(chǎn)進行評估B．進入股份有限公司的核心資產(chǎn)和負債必須進行評估C．進入股份有限公司的所有資產(chǎn)進行評估D．進入股份有限公司的所有負債進行評估22、境外從事B股交易的個人投資者申請開立B股賬戶時，必須填寫和提供其姓名、身份證或護照以及__等內(nèi)容和資料。A．家庭成員B．通訊地址C．聯(lián)系電話D．國籍23、公司與資信評級機構應當約定，在債券有效存續(xù)期間，資信評級機構每年至少公告__次跟蹤評級報告。A．1B．2C．3D．524、資產(chǎn)支持證