2016年下半年廣西證券從業(yè)資格《證券交易》第四章試題

2016年下半年廣西證券從業(yè)資格《證券交易》第四章試題一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、發(fā)行公司債券，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，公司應(yīng)在______個月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當在______個月內(nèi)發(fā)行完畢。超過核準文件限定的時效未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。__A．36B．312C．612D．6242、速動比率為__。A．流動資產(chǎn)/流動負債B．存貨/流動負債C．(流動資產(chǎn)-存貨)/流動負債D．現(xiàn)金/流動負債3、我國證券投資基金的年托管費率為__。A．基金資產(chǎn)凈值的0.25%B．基金資產(chǎn)總額的0.125%C．基金年收益率的0.25%D．基金稅前利潤率的0.125%4、技術(shù)分析指標MACD是由異同平均數(shù)和正負差兩部分組成，其中__。A．DEA是核心B．EMA是核心C．DIF是核心D．(EMA-DE是核心5、__負責制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費率)、保證金比例和最低維持擔保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。A．董事會B．業(yè)務(wù)決策機構(gòu)C．業(yè)務(wù)執(zhí)行部門D．分支機構(gòu)6、證券回購的實質(zhì)是__。A．信用貸款B．抵押拆借資金C．發(fā)行債券融資D．杠桿融資7、目前，我國實行T+3交割、交收方式的債券種類為__。A．B股B．權(quán)證C．A股D．基金8、資本證券是指與__直接有關(guān)的活動而產(chǎn)生的證券。A．資金B(yǎng)．金融投資C．貨幣投資D．項目投資9、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金及銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進行證券投資，但僅限投資于__。A．股票B．基金C．國債D．證券衍生產(chǎn)品10、__是指買賣雙方在有組織的交易所內(nèi)以公開競價的形式達成的，在將來某一特定時間交收標準數(shù)量特定金融工具的協(xié)議。A．金融互換B．金融期權(quán)C．金融期貨D．金融遠期合約

11、__是指根據(jù)投資需求將投資資金在不同資產(chǎn)類別之間進行分配。A．股票投資組合管理B．套利理論C．資產(chǎn)配置D．基金績效衡量12、根據(jù)證券的交易原則，公開原則的核心要求是__。A．上市公司對重大事項的及時公布B．實現(xiàn)市場信息的公開化C．交易各方要及時公布有關(guān)信息D．參與各方獲得相等的權(quán)利和相對應(yīng)的義務(wù)13、公司清算時每一股份所代表的實際價值是__。A．票面價值B．賬面價值C．清算價值D．內(nèi)在價值14、目前，我國貨幣市場基金按照__的比例計提基金管理費。A．0.25%B．0.33%C．0.50%D．1.5%15、在各種融資方式中，收購公司一般最后才選擇__。A．公司內(nèi)部自有資金B(yǎng)．銀行貸款籌資C．股票籌資D．債券籌資16、選擇市盈率和市凈率較低的股票的理論基礎(chǔ)是，它們有__支持。A．子穩(wěn)的預(yù)期收益B．平穩(wěn)的實際收益C．較高的預(yù)期收益D．較高的實際收益17、一般__采用被動式投資策略跟蹤某一標的市場指數(shù)，因此具有指數(shù)基金的特點。A．主動型基金B(yǎng)．LOFC．公募基金D．ETF18、在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以限制被調(diào)查事件當事人的證券買賣，但限制的期限一般不得超過__個交易日。A．7B．15C．30D．4519、下面各種策略中，交易成本最低的是__。A．買入并持有策略B．恒定混合策略C．恒定比例投資組合保險策略D．投資組合保險策略20、根據(jù)證券化產(chǎn)品的屬性，可以將資產(chǎn)證券化分為__。A．境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化B．股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化C．應(yīng)收賬款證券化、債權(quán)型證券化、股權(quán)型證券化D．不動產(chǎn)證券化、應(yīng)收賬款證券化、信貸資產(chǎn)證券化、未來收益證券化、債券組合證券化21、發(fā)行新股時的律師費用屬于__。A．發(fā)行費用B．承銷費用C．發(fā)行手續(xù)費用D．評估費用22、中小企業(yè)板上市公司因年度報告審計結(jié)果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)超過1億元且占公司凈資產(chǎn)值的100%以上而被深圳證券交易所暫停其股票上市后，公司首個中期報告審計結(jié)果顯示公司對外擔保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)不超過5000萬元或占公司凈資產(chǎn)值的__以下，可以向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請。A．50%B．60%C．80%D．100%23、甲方可以按照證券交易所規(guī)定和合同規(guī)定，轉(zhuǎn)出超出規(guī)定比例部分的擔保物時，應(yīng)提前__個交易日向乙方提出申請。A．1B．2C．10D．1524、除交易所交易的標準化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為__。A．現(xiàn)貨期權(quán)B．期貨期權(quán)C．看跌期權(quán)D．奇異型期權(quán)25、收入型證券組合是一種特殊類型的證券組合，它追求__。A．資本利得B．基本收益C．資本升值D．現(xiàn)金流量二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務(wù)時，其品種的設(shè)置是__。A．標準的B．非標準的C．二者都有D．一般來說是標準的2、下列關(guān)于基金的收入中應(yīng)征收企業(yè)所得稅的有__。A．基金買賣股票、債券的差價收入B．企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價收入C．企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價收入D．基金管理人和基金托管人從事基金管理活動取得的收入3、調(diào)查可疑交易活動時，調(diào)查人員不得少于__人，并出示合法證件和國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其省一級派出機構(gòu)出具的調(diào)查通知書。A．2B．3C．5D．74、行業(yè)分類的依據(jù)主要是公司（）的來源比重。A．收入或利潤B．原材料C．負債D．總資產(chǎn)5、影響股票價格最基本的因素是__。A．預(yù)期信息B．分配政策C．稅收政策D．股本結(jié)構(gòu)6、證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當至少每__向客戶提供一次準確、完整的資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，對報告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價值變動情況等做出詳細說明。A．3個月B．6個月C．12個月D．15個月7、當K、D處在高位，并形成兩個依次向下的峰，而此時股價還在一個勁地上漲，這叫__。A．底背離B．頂背離C．雙重底D．雙重頂8、目前我國規(guī)定設(shè)立的基金管理公司的最低實收資本為人民幣__。A．500萬元B．1000萬元C．5000萬元D．1億元9、證券公司申請在全國范圍內(nèi)設(shè)立營業(yè)部時，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前__名且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。A．10B．15C．20D．3010、資產(chǎn)重組對公司的影響有__。A．從理論上講，資產(chǎn)重組可以促進資源的優(yōu)化配置，有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，增強公司的市場競爭力B．在實踐中，許多上市公司進行資產(chǎn)重組后，其經(jīng)營和業(yè)績并沒有得到持續(xù)、顯著的改善C．對于擴張型資產(chǎn)重組而言，通過收購、兼并，對外進行股權(quán)投資，公司可以拓展產(chǎn)品市場份額，或進入其他經(jīng)營領(lǐng)域D．一般而言，控制權(quán)變更后必須進行相應(yīng)的經(jīng)營重組，這種方式才會對公司經(jīng)營和業(yè)績產(chǎn)生顯著效果

11、投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付__。A．申購費B．托管費C．管理費D．手續(xù)費12、證券評級機構(gòu)違反回避制度或者利益沖突防范制度的，應(yīng)當責令改正，給予警告，并處以__的罰款。A．1萬元以上2萬元以下B．1萬元以上3萬元以下C．2萬元以上5萬元以下D．5萬元以上10萬元以下13、對給定的終值計算現(xiàn)值的過程稱為__。A．映射B．貼現(xiàn)C．回歸D．轉(zhuǎn)換14、下列不是反映基金風險指標的是__。A．標準差B．貝塔值C．持股集中度D．基金凈值15、關(guān)于β系數(shù)，以下說法正確的是__。A．β系數(shù)絕對值越大，表明證券承擔的系統(tǒng)風險越小B．β系數(shù)絕對值越大，表明證券或組合對市場指數(shù)的敏感性越強C．β系數(shù)是衡量證券承擔系統(tǒng)風險水平的指數(shù)D．β系數(shù)是反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性16、集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應(yīng)當由__負責托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。A．托管銀行B．證券公司C．推廣機構(gòu)D．結(jié)算托管部門17、按風險起因不同，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險主要包括__。A．政策風險B．基本風險C．系統(tǒng)保障風險及其他風險D．經(jīng)營管理風險18、上市公司向原股東配售股份應(yīng)當采用__發(fā)行。A．代銷方式B．全額包銷C．自銷方式D．余額包銷19、申請人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收到申請之日起__日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。A．7B．15C．30D．4520、下列不屬于契約型基金與公司型基金區(qū)別的是__。A．法律主體資格B．投資者的地位C．基金營運依據(jù)D．基金營運規(guī)模21、根據(jù)《關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事宜的通知》的規(guī)定，基金從業(yè)人員持有的開放式基金份額的期限不得少于__個月。A．6B．9C．12D．822、單一債券隨著到期日的臨近，所承擔的利率風險會__。A．下降B．升高C．不變D．無法確定23、股票基金的投資目標側(cè)重于追求（）。A．資本利得B．長期資本增值C．凈資本D．資本凈值24、根據(jù)公司法律制度的規(guī)定，上市公司股東大