2016年下半年臺(tái)灣省證券從業(yè)資格考試：股票的價(jià)值與價(jià)格模擬試題

2016年下半年臺(tái)灣省證券從業(yè)資格考試：股票的價(jià)值與價(jià)格模擬試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、根據(jù)債券的票面形態(tài)，債券可以分為實(shí)物債券、憑證式債券、記賬式債券三種，其中具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的是__。A．實(shí)物債券B．憑證式債券C．記賬式債券D．零息債券2、上市公司召開股東大會(huì)，應(yīng)于股東大會(huì)召開前__刊登召開股東大會(huì)通知。A．30日B．40日C．20日D．10日3、某股上升行情中，KD指標(biāo)的快線傾斜度趨于平緩，出現(xiàn)這種情況，則股價(jià)__A．需要調(diào)整B．是短期轉(zhuǎn)勢的警告訊號C．要看慢線的位置D．不說明問題4、下列不屬于擔(dān)任股份有限公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)具備的基本條件的是__。A．根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格B．具備上市公司運(yùn)作的基本知識，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則C．具有3年以上法律、經(jīng)濟(jì)或者其他履行獨(dú)立董事職責(zé)所必須的工作經(jīng)驗(yàn)D．具有《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》所要求的獨(dú)立性5、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是以一定的__計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。A．市盈率B．市凈率C．現(xiàn)值D．必要收益率6、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門的制度規(guī)定，A股送股派息方式的申請材料送交日為__日。A．T-5B．T-3C．T-2D．T-17、上市公司出售的資產(chǎn)為非股權(quán)資產(chǎn)的，其資產(chǎn)凈額以__為準(zhǔn)。A．成交金額B．相關(guān)資產(chǎn)與負(fù)債賬面值的差額C．相關(guān)資產(chǎn)與負(fù)債的賬面值差額和成交金額二者中的較高者D．相關(guān)資產(chǎn)與負(fù)債的賬面值差額和成交金額二者中的較低者8、由于稅收具有強(qiáng)制性、__和固定性特征，使得它既是籌集財(cái)政收入的主要工具，又是調(diào)節(jié)宏觀經(jīng)濟(jì)的重要手段。A．有償性B．無償性C．有效性D．無因性9、以下行為不適用于《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》的是（）。A．在日常經(jīng)營活動(dòng)之外購買、出售資產(chǎn)B．與他人新設(shè)企業(yè)、對已設(shè)立的企業(yè)增資或者減資C．按照經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的發(fā)行證券文件披露的募集資金用途，使用募集資金購買資產(chǎn)、對外投資的行為D．受托經(jīng)營、租賃其他企業(yè)資產(chǎn)或者將經(jīng)營性資產(chǎn)委托他人經(jīng)營、租賃10、下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是__。A．證券業(yè)協(xié)會(huì)B．會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)C．律師事務(wù)所D．資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

11、以下選項(xiàng)，不屬于圓弧形態(tài)特征的是__。A．形態(tài)的形成往往是由于投資者的沖動(dòng)情緒造成的，通常在長期上升的最后階段出現(xiàn)B．形態(tài)完成、股價(jià)反轉(zhuǎn)后，行情多屬爆發(fā)性，漲跌急速，持續(xù)時(shí)間也不長，一般是一口氣走完，中間極少出現(xiàn)回檔或反彈C．形態(tài)形成所花的時(shí)間越長，今后反轉(zhuǎn)的力度就越強(qiáng)，越值得人們?nèi)ハ嘈臘．在形態(tài)的形成過程中，成交量的變化都是兩頭多，中間少。越靠近頂或底成交量越少，到達(dá)頂或底時(shí)成交量達(dá)到最少。在突破后的一段，都有相當(dāng)大的成交量12、在基金投資組合管理中，（）對基金投資組合的最終表現(xiàn)有著最重要的影響。A．類別資產(chǎn)選擇B．資產(chǎn)配置決策C．資產(chǎn)混合比例D．類別資產(chǎn)及其比例的調(diào)節(jié)13、（）是指保持資產(chǎn)組合中各類資產(chǎn)的固定比例。A．投資組合保險(xiǎn)策略B．買入并持有戰(zhàn)略C．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置D．恒定混合策略14、完全預(yù)期理論__。A．只承認(rèn)對未來短期利率的預(yù)期可能影響遠(yuǎn)期利率B．承認(rèn)存在其他因素影響遠(yuǎn)期利率C．只承認(rèn)市場流動(dòng)性影響遠(yuǎn)期利率D．認(rèn)為市場流動(dòng)性可以系統(tǒng)地影響遠(yuǎn)期利率15、根據(jù)憲法和法律，規(guī)定各項(xiàng)行政措施、制定各項(xiàng)行政法規(guī)、發(fā)布各項(xiàng)決定和命令以及頒布重大方針政策，會(huì)對證券市場產(chǎn)生全局性影響的、國家進(jìn)行宏觀管理的最高機(jī)構(gòu)是__。A．國家發(fā)展和改革委員會(huì)B．國務(wù)院C．中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)D．財(cái)政部16、針對股票分紅，在股票分紅期間持有該股票，同時(shí)賣出股指期貨合約就構(gòu)成一個(gè)__策略。A．期現(xiàn)套利B．跨市套利C．Alpha套利D．跨品種價(jià)差套利17、以下關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法不正確的是（）。A．證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B．證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多的投資管理服務(wù)C．具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定D．必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運(yùn)行18、在股份有限公司中，簽署公司股票是__的職權(quán)。A．董事會(huì)B．股東會(huì)C．監(jiān)事會(huì)D．董事長19、股票發(fā)行溢價(jià)倍率二__。A．國有股股本/發(fā)行前國有凈資產(chǎn)B．股票發(fā)行價(jià)格/股票面值C．發(fā)行前國有凈資產(chǎn)/國有股股本D．股票面值/股票發(fā)行價(jià)格20、認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)價(jià)格應(yīng)不低于公告募集說明書日前（）個(gè)交易日的公司股票均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)。A．7B．10C．15D．2021、在證券發(fā)行市場上，不屬于證券發(fā)行人的是（）。A．公司B．企業(yè)C．政府D．個(gè)人22、對設(shè)立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理之日起__個(gè)月內(nèi)作出。A．1B．3C．6D．923、__是影響債券定價(jià)的內(nèi)部因素。A．稅收待遇B．外匯匯率風(fēng)險(xiǎn)C．銀行利率D．市場利率24、發(fā)行人最近1年及1期內(nèi)收購兼并其他企業(yè)資產(chǎn)（或股權(quán)），且被收購企業(yè)資產(chǎn)總額或營業(yè)收入或凈利潤超過收購前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目（）的，應(yīng)披露被收購企業(yè)收購前1年利潤表。A．20%(含)B．20%(不含)C．30%(含)D．30%(不含)25、新設(shè)合并，指兩個(gè)或兩個(gè)以上的公司各自解散，在此基礎(chǔ)上設(shè)立一個(gè)新的股份有限公司，這個(gè)新設(shè)的股份有限公司——原有幾個(gè)公司的全部資產(chǎn)和業(yè)務(wù)。A．接管B．不接管C．收購D．放棄二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）1、股票波動(dòng)率是影響期權(quán)價(jià)值的一個(gè)重要因素。關(guān)于股票波動(dòng)率與可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值的關(guān)系，下列下列表述正確的是（）。A．股票波動(dòng)率越低，期權(quán)的價(jià)值越低，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越低B．股票波動(dòng)率越低，期權(quán)的價(jià)值越低，可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值越高C．股票波動(dòng)率越低，期權(quán)的價(jià)值越低，則可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值難以確定D．可轉(zhuǎn)換公司債券的價(jià)值隨股票波動(dòng)率的降低呈先高后低的變化趨勢2、董事會(huì)審議下列__事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨(dú)立董事通過。A．公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易B．聘請或者更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所C．公司管理的基金的季度報(bào)告D．資產(chǎn)負(fù)債表或有事項(xiàng)3、以__為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。A．市政債券指數(shù)期貨B．市政債券期貨C．國債期貨D．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨4、__主要投資于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單、銀行承兌匯票、商業(yè)本票等貨幣市場工具。A．股票基金B(yǎng)．債券基金C．債權(quán)基金D．貨幣市場基金5、某A股的股權(quán)登記日收盤價(jià)為20元/股，送配股方案每10股配5股，配股價(jià)為10元/股，則該股除權(quán)價(jià)為__元/股。A．12.25B．16.67C．20D．256、關(guān)于無差異曲線的特點(diǎn)，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．無差異曲線是由左至右向上彎曲的曲線B．每個(gè)投資者的無差異曲線形成密布整個(gè)平面、相互交叉的曲線簇C．無差異曲線的位置越高，其上的投資組合帶來的滿意程度就越高D．無差異曲線向上彎曲的程度大小反映投資者承受風(fēng)險(xiǎn)的能力強(qiáng)弱7、上證綜合指數(shù)__。A．以1990年12月19日為基期B．以全部上市股票為樣本C．以股票成交量為權(quán)數(shù)D．以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)8、根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，可以將資產(chǎn)證券化分為__。A．股權(quán)型證券化B．境內(nèi)資產(chǎn)證券化C．債權(quán)型證券化D．混合型證券化9、__是指公司清算時(shí)每一股所代表的實(shí)際價(jià)值。A．股票的票面價(jià)值B．股票的賬面價(jià)值C．股票的清算價(jià)值D．股票的內(nèi)在價(jià)值10、證券回購交易的另一方面是__暫時(shí)放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購期滿時(shí)歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。A．融券方B．資金供應(yīng)者C．證券購入者D．資金貸出者

11、股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)對公司章程的決議，必須經(jīng)__通過。A．出席大會(huì)的認(rèn)股人所持表決權(quán)的1/2以上B．出席大會(huì)的認(rèn)股人所持表決權(quán)的2/3以上C．出席大會(huì)的認(rèn)股人所持表決權(quán)的3/4以上D．全體發(fā)起人表決12、證券組合方差(或風(fēng)險(xiǎn))的大小實(shí)際上取決于__。A．單個(gè)證券的方差B．投資比例C．證券之間的相關(guān)系數(shù)(協(xié)方差)D．離散標(biāo)準(zhǔn)差13、《上海證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，上海證券交易所可以接受下列方式的市價(jià)申報(bào)__。A．無價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競價(jià)期間的交易B．無價(jià)格漲跌幅限制證券競價(jià)集合期間的交易C．有價(jià)格漲跌幅限制證券集合競價(jià)期價(jià)的交易D．有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競價(jià)期間的交易14、基金托管人內(nèi)部控制制度應(yīng)根據(jù)國家政策、法律及經(jīng)營管理的需要適時(shí)修改完善，并保證得到全面落實(shí)執(zhí)行，不得有任何空間、時(shí)限及人員的例外，這反映了基金托管人內(nèi)部控制的__原則。A．有效性B．獨(dú)立性C．及時(shí)性D．審慎性15、普通股票的功能有__。A．籌資功能B．投資功能C．投機(jī)功能D．保值功能16、關(guān)于ETF與封閉式基金，下列說法不正確的有__。A．封閉式基金交易價(jià)格與單位資產(chǎn)凈值趨同B．ETF發(fā)行后規(guī)模固定C．ETF需每季度公布一次財(cái)務(wù)狀況D．封閉式基金沒有固定的存續(xù)期17、合格境外機(jī)構(gòu)投資者委托的托管人應(yīng)當(dāng)配備熟悉__等方面的專業(yè)人員負(fù)責(zé)結(jié)算業(yè)務(wù)。A．電腦B．財(cái)務(wù)C．投資D．結(jié)算18、__又稱價(jià)格收益比或本益比，是每殷價(jià)格與每股收益之間的比率。A．收益率B．市盈率C．增長率D．到期率19、投資者作為委托人必須履行的法律義務(wù)，下列說法中不正確的是__。A．繳存交易決算資金B(yǎng)．如實(shí)填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核C．正確選擇委托買賣的價(jià)格，保證委托交易能夠成交D．委托指令一旦發(fā)出，在有效期內(nèi)，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都要無條件接受交易結(jié)果20、以下屬于控制權(quán)變更型資產(chǎn)重組的是__。A．公司的分立B．資產(chǎn)配負(fù)債剝離C．收購公司D．股權(quán)的無償劃撥21、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，具有規(guī)則的變動(dòng)關(guān)系，這體現(xiàn)了金融衍生工具的（）特征。A．聯(lián)動(dòng)性B．不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性C．期限性D．跨期性22、關(guān)于可交換債券和可轉(zhuǎn)換債券，下列說法正確的是__。A．在我國發(fā)行可交換債券的適用法規(guī)是《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉(zhuǎn)換債券的適用法規(guī)是《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》B．可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行目的均是用于投資項(xiàng)目C．可交換債券的發(fā)行要素包括票面利率、期限、換股價(jià)格和換股比率、換股期限等D．可交換債券的換股不會(huì)導(dǎo)致標(biāo)的公司的總股本發(fā)生變化，而可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)股會(huì)使發(fā)行人的總股本擴(kuò)大23、其他條件相同時(shí)，債券價(jià)格收益率值變小，說明債券的價(jià)格波動(dòng)性__。A．變大B．圍繞原值波動(dòng)C．不變D．變小24、下列關(guān)于