中國(guó)建筑股份有限公司內(nèi)部控制手冊(cè)

中國(guó)建筑股份有限公司內(nèi)部控制手冊(cè)（2009年版）目錄第一章總則編制《內(nèi)部控制手冊(cè)》目的、依據(jù)……………1《內(nèi)部控制手冊(cè)》的適用范圍……………………1內(nèi)部控制基本原則………………1內(nèi)部控制的基本要求……………2內(nèi)部控制組織機(jī)構(gòu)………………4內(nèi)部控制手冊(cè)的更新與監(jiān)督……………………4第二章公司組織架構(gòu)及企業(yè)文化建設(shè)董事會(huì)的工作流程………………5監(jiān)事會(huì)的工作流程………………11高級(jí)管理層的工作流程………16董事會(huì)下設(shè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的設(shè)立及工作流程……20經(jīng)理層下設(shè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的設(shè)立及工作流程……25子（分）公司設(shè)立流程…………29企業(yè)文化建設(shè)管理業(yè)務(wù)流程……………………32第三章戰(zhàn)略規(guī)劃與風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略規(guī)劃管理業(yè)務(wù)流程…………35全面風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)流程…………39重大事件應(yīng)急管理業(yè)務(wù)流程……………………44第四章人力資源管理人力資源發(fā)展規(guī)劃管理業(yè)務(wù)流程………………48員工崗位管理業(yè)務(wù)流程…………51員工招（選）聘管理業(yè)務(wù)流程…………………54員工退出管理業(yè)務(wù)流程…………57員工考核管理業(yè)務(wù)流程…………62員工培訓(xùn)管理業(yè)務(wù)流程…………65員工薪酬管理業(yè)務(wù)流程…………68員工社會(huì)保險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)流程……………………72領(lǐng)導(dǎo)班子考核管理業(yè)務(wù)流程……………………76出國(guó)派遣人員管理業(yè)務(wù)流程……………………79第五章合同及法律事務(wù)管理合同管理業(yè)務(wù)流程………………83法律糾紛案件管理業(yè)務(wù)流程……………………89重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)法律審查管理業(yè)務(wù)流程…………94授權(quán)管理業(yè)務(wù)流程………………97第六章預(yù)算管理預(yù)算編制管理業(yè)務(wù)流程………101運(yùn)營(yíng)分析與預(yù)算調(diào)整管理業(yè)務(wù)流程…………105預(yù)算考核與評(píng)價(jià)管理業(yè)務(wù)流程………………109第七章生產(chǎn)管理項(xiàng)目管理體系建立和運(yùn)行管理業(yè)務(wù)流程……114工程質(zhì)量管理業(yè)務(wù)流程—施工企業(yè)…………117工程質(zhì)量管理業(yè)務(wù)流程—房地產(chǎn)企業(yè)………122工程質(zhì)量管理業(yè)務(wù)流程—設(shè)計(jì)院……………126安全生產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流程………130第八章采購(gòu)及支出管理工程項(xiàng)目分包招標(biāo)管理業(yè)務(wù)流程……………134供應(yīng)商審核與管理業(yè)務(wù)流程…………………139采購(gòu)管理業(yè)務(wù)流程—材料采購(gòu)與機(jī)械設(shè)備及周轉(zhuǎn)物資租賃………………144采購(gòu)管理業(yè)務(wù)流程—辦公用品采購(gòu)…………150應(yīng)付賬款與付款管理業(yè)務(wù)流程………………158第九章市場(chǎng)與資質(zhì)管理市場(chǎng)研究與分析管理業(yè)務(wù)流程………………156資質(zhì)申報(bào)管理業(yè)務(wù)流程………161系統(tǒng)內(nèi)投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)協(xié)調(diào)管理業(yè)務(wù)流程…………165第十章收入、成本及費(fèi)用管理工程結(jié)算管理業(yè)務(wù)流程………169應(yīng)收賬款與收款管理業(yè)務(wù)流程………………172收入確認(rèn)管理業(yè)務(wù)流程—施工企業(yè)…………176收入確認(rèn)管理業(yè)務(wù)流程—房地產(chǎn)企業(yè)………180收入確認(rèn)管理業(yè)務(wù)流程—設(shè)計(jì)院……………184成本管理業(yè)務(wù)流程—施工企業(yè)………………187成本管理業(yè)務(wù)流程—房地產(chǎn)企業(yè)……………196成本管理業(yè)務(wù)流程—設(shè)計(jì)院…………………202費(fèi)用管理業(yè)務(wù)流程……………206稅務(wù)管理業(yè)務(wù)流程……………211利潤(rùn)分配管理業(yè)務(wù)流程………217第十一章投、融資及產(chǎn)權(quán)管理投資管理業(yè)務(wù)流程……………221融資管理業(yè)務(wù)流程……………227擔(dān)保管理業(yè)務(wù)歷程……………241股權(quán)（產(chǎn)權(quán)）轉(zhuǎn)讓管理業(yè)務(wù)流程……………246重組、并購(gòu)管理業(yè)務(wù)流程……………………250第十二章資金管理現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)流程……………254銀行存款管理業(yè)務(wù)流程………259外匯管理業(yè)務(wù)流程……………272第十三章存貨管理存貨管理業(yè)務(wù)流程—材料物資………………276存貨管理業(yè)務(wù)流程—未完施工………………285存貨管理業(yè)務(wù)流程—房地產(chǎn)未售存貨與在建項(xiàng)目…………288第十四章固定資產(chǎn)及無(wú)形資產(chǎn)管理固定資產(chǎn)取得管理業(yè)務(wù)流程…………………291固定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流程………300固定資產(chǎn)處置管理業(yè)務(wù)流程…………………306無(wú)形資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流程………310第十五章財(cái)務(wù)報(bào)告與信息披露一般會(huì)計(jì)處理和期末關(guān)賬的實(shí)施管理業(yè)務(wù)流程……………315關(guān)聯(lián)交易管理業(yè)務(wù)流程………320財(cái)務(wù)報(bào)告管理業(yè)務(wù)流程………326信息披露管理業(yè)務(wù)流程………333綜合統(tǒng)計(jì)報(bào)告管理業(yè)務(wù)流程…………………336第十六章辦公管理收發(fā)文管理業(yè)務(wù)流程…………340印章管理業(yè)務(wù)流程……………344檔案管理業(yè)務(wù)流程……………347第十七章科研與信息系統(tǒng)管理研發(fā)項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)流程………352信息系統(tǒng)管理業(yè)務(wù)流程………357第十八章內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)察內(nèi)部控制有效性評(píng)價(jià)管理業(yè)務(wù)流程…………366內(nèi)部審計(jì)管理業(yè)務(wù)流程………371舉報(bào)和信訪(fǎng)管理業(yè)務(wù)流程……………………378違法違紀(jì)違規(guī)案件處理管理業(yè)務(wù)流程………382第十九章附則財(cái)政部《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》…………388第一章總則編制《內(nèi)部控制手冊(cè)》目的、意義為進(jìn)一步提升中國(guó)建筑股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股份公司”)風(fēng)險(xiǎn)防范能力，提高股份公司的運(yùn)行效率，全面貫徹財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)、審計(jì)署、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)等五部委頒布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，以及國(guó)資委頒布的《中央企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，股份公司特編制《內(nèi)部控制手冊(cè)》。股份公司《內(nèi)部控制手冊(cè)》是以五部委頒布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、國(guó)資委頒布的《中央企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》基礎(chǔ)，并結(jié)合股份公司實(shí)際情況編制而成。編制股份公司《內(nèi)部控制手冊(cè)》對(duì)完善企業(yè)內(nèi)部控制制度，進(jìn)一步規(guī)范集團(tuán)內(nèi)部各個(gè)管理層次相關(guān)業(yè)務(wù)流程，分解和落實(shí)責(zé)任，控制企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，保證財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)性，確保企業(yè)資產(chǎn)安全高效運(yùn)行具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義?！秲?nèi)部控制手冊(cè)》的適用范圍《內(nèi)部控制手冊(cè)》適用于中國(guó)建筑工程股份有限公司總部，各事業(yè)部及其全資子公司、控股子公司、分公司。內(nèi)部控制基本原則合法、合規(guī)原則：符合國(guó)家的法律、法規(guī)和政策。簡(jiǎn)潔明晰原則：內(nèi)控內(nèi)容一般涉及到八個(gè)方面，編制過(guò)程中對(duì)業(yè)務(wù)目標(biāo)、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)流程步驟和風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)、業(yè)務(wù)流程圖、相關(guān)制度目錄、主要控制點(diǎn)和相關(guān)資料等，定位準(zhǔn)確、簡(jiǎn)潔明了，便于掌握、實(shí)施。相互牽制不相容原則：內(nèi)部牽制體現(xiàn)部門(mén)與部門(mén)、員工與員工以及各崗位之間所建立的互相驗(yàn)證、相互制約的關(guān)系，特別是要明確部門(mén)、崗位之間的職責(zé)，對(duì)于管理授權(quán)做到適度、明確。成本效益原則：力求以最小的管理成本獲取最大的經(jīng)濟(jì)效益，防止程序過(guò)細(xì)、控制過(guò)度會(huì)減低效率，增大控制成本；相反，控制不足會(huì)達(dá)不到控制風(fēng)險(xiǎn)的目的?？刹僮餍栽瓌t：內(nèi)部控制必須符合股份公司的實(shí)際，必須具有很強(qiáng)的可操作性。獎(jiǎng)懲結(jié)合原則：明確各部門(mén)及人員應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)，做到獎(jiǎng)罰有對(duì)象，責(zé)任可追溯。適度授權(quán)原則：確定授權(quán)對(duì)象，授權(quán)環(huán)節(jié)，授權(quán)范圍；防止授權(quán)過(guò)度與不足。全面性原則：內(nèi)部控制貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過(guò)程，覆蓋各層級(jí)單位的各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)。內(nèi)部控制的基本要求股份公司總部及各級(jí)子公司嚴(yán)格按照上市公司的要求，建立規(guī)范的公司股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層以及各級(jí)別的專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的議事規(guī)則，明確決策、執(zhí)行、監(jiān)督等方面的職責(zé)權(quán)限，形成科學(xué)有效的職責(zé)分工和制衡機(jī)制。股份公司總部及各級(jí)子公司制定并實(shí)施有利于企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的人力資源政策。人力資源政策應(yīng)當(dāng)至少包括：嚴(yán)格員工的聘用、培訓(xùn)、辭退與辭職程序；完善員工的薪酬、考核、晉升與獎(jiǎng)懲機(jī)制；強(qiáng)化關(guān)鍵崗位定期崗位輪換制度；加強(qiáng)員工培訓(xùn)和繼續(xù)教育，不斷提升員工素質(zhì)。股份公司總部及各級(jí)子公司積極加強(qiáng)公司文化建設(shè)，統(tǒng)一公司文化理念，嚴(yán)格規(guī)范企業(yè)形象標(biāo)識(shí)，制定并執(zhí)行統(tǒng)一的員工行為守則，培育積極向上的價(jià)值觀和社會(huì)責(zé)任感，倡導(dǎo)誠(chéng)實(shí)守信、愛(ài)崗敬業(yè)、開(kāi)拓創(chuàng)新和團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神，樹(shù)立現(xiàn)代管理意識(shí)。股份公司總部及各級(jí)子公司加強(qiáng)法制教育，增強(qiáng)董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員和員工的法制觀念，嚴(yán)格依法決策、依法辦事、依法監(jiān)督，建立健全法律顧問(wèn)制度和重大法律糾紛案件備案制度。股份公司總部及各級(jí)子公司積極開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，對(duì)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策、金融環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境、法律環(huán)境、社會(huì)文化環(huán)境、科技進(jìn)步、自然環(huán)境等公司外部因素進(jìn)行分析研究，對(duì)公司高級(jí)管理人員職業(yè)操守與勝任能力、組織及生產(chǎn)運(yùn)行方式、科技研發(fā)與信息技術(shù)運(yùn)用能力、財(cái)務(wù)狀況、社會(huì)責(zé)任等公司內(nèi)部因素進(jìn)行及時(shí)評(píng)估，以判斷其對(duì)公司運(yùn)行產(chǎn)生的影響，并采取必要的可行的應(yīng)對(duì)策略，達(dá)到控制風(fēng)險(xiǎn)之目的。股份公司總部及各級(jí)子公司嚴(yán)格執(zhí)行不相容職務(wù)分離控制措施，全面系統(tǒng)地分析、梳理業(yè)務(wù)流程中所涉及的不相容職務(wù)，并實(shí)施相應(yīng)的分離措施，形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互制約的工作機(jī)制。股份公司總部及各級(jí)子公司建立并執(zhí)行授權(quán)審批制度，根據(jù)常規(guī)授權(quán)和特別授權(quán)的規(guī)定，明確各崗位辦理業(yè)務(wù)和事項(xiàng)的權(quán)限范圍、審批程序和相應(yīng)責(zé)任。股份公司總部及各級(jí)子公司嚴(yán)格實(shí)施會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制，全面執(zhí)行國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，加強(qiáng)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作，明確會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的處理程序，保證會(huì)計(jì)資料真實(shí)完整。合理設(shè)置會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)，配備合格的會(huì)計(jì)人員。股份公司總部及各級(jí)子公司嚴(yán)格實(shí)施財(cái)產(chǎn)保護(hù)控制，建立并執(zhí)行財(cái)產(chǎn)日常管理制度和定期清查制度，嚴(yán)格限制未經(jīng)授權(quán)的人員接觸和處置財(cái)產(chǎn)，采取財(cái)產(chǎn)記錄、實(shí)物保管、定期盤(pán)點(diǎn)、賬實(shí)核對(duì)等措施，確保財(cái)產(chǎn)安全。股份公司總部及各級(jí)子公司嚴(yán)格實(shí)施預(yù)算控制，規(guī)范預(yù)算的編制、審定、下達(dá)和執(zhí)行程序，強(qiáng)化預(yù)算約束。股份公司總部及各級(jí)子公司定期開(kāi)展運(yùn)營(yíng)分析，綜合運(yùn)用生產(chǎn)、購(gòu)銷(xiāo)、投資、籌資、財(cái)務(wù)等方面的信息，發(fā)現(xiàn)存在的問(wèn)題，及時(shí)查明原因并加以改進(jìn)。股份公司總部及各級(jí)子公司嚴(yán)格實(shí)行績(jī)效考評(píng)制度，通過(guò)科學(xué)設(shè)置考核指標(biāo)體系，對(duì)公司內(nèi)部各責(zé)任單位和全體員工的業(yè)績(jī)進(jìn)行定期考核和客觀評(píng)價(jià)，將考評(píng)結(jié)果作為確定員工薪酬以及職務(wù)晉升、評(píng)優(yōu)、降級(jí)、調(diào)崗、辭退等的依據(jù)。股份公司總部及各級(jí)子公司積極建立重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制，明確風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)可能發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)或突發(fā)事件，制定應(yīng)急預(yù)案、明確責(zé)任人員、規(guī)范處置程序，確保突發(fā)事件得到及時(shí)妥善處理。股份公司總部及各級(jí)子公司全面加強(qiáng)內(nèi)外信息溝通，明確相關(guān)信息的收集、處理和傳遞程序，確保信息及時(shí)溝通。信息溝通過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)報(bào)告并加以解決；對(duì)重要信息及時(shí)傳遞給董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層。4.16股份公司總部及各級(jí)子公司全面加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督，公司嚴(yán)格實(shí)行內(nèi)部審計(jì)與紀(jì)檢監(jiān)察，通過(guò)發(fā)現(xiàn)并糾正內(nèi)部控制缺陷，以保證公司健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。內(nèi)部控制組織機(jī)構(gòu)股份公司總部及各級(jí)子公司財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)公司內(nèi)部控制的組織實(shí)施部門(mén)，主要負(fù)責(zé)內(nèi)部控制設(shè)計(jì)、檢查、修正；各級(jí)審計(jì)部門(mén)為內(nèi)部控制測(cè)試評(píng)價(jià)部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)公司的內(nèi)部控制測(cè)試、評(píng)價(jià)，并發(fā)布自評(píng)估報(bào)告；各級(jí)法律事務(wù)管理部門(mén)為公司內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估部門(mén)，負(fù)責(zé)公司各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。內(nèi)部控制手冊(cè)的更新與監(jiān)督股份公司《內(nèi)部控制手冊(cè)》經(jīng)總經(jīng)理常務(wù)會(huì)審批，總經(jīng)理簽字后正式生效。股份公司將根據(jù)外部環(huán)境、內(nèi)部組織架構(gòu)及管理要求的改變而適時(shí)更新。一般每年對(duì)《內(nèi)部控制手冊(cè)》更新一次，更新資料主要來(lái)源于各子(分)公司、總部各職能部門(mén)的建議，以及內(nèi)部控制檢查單位和外部檢查單位對(duì)內(nèi)部控制的評(píng)價(jià)。第二章公司組織架構(gòu)及企業(yè)文化建設(shè)董事會(huì)的工作流程一、業(yè)務(wù)目標(biāo).確保董事會(huì)的設(shè)立及工作程序符合國(guó)家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求；.確保企業(yè)重大決策、重大事項(xiàng)等信息的披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合披露程序及要求；.明確董事會(huì)的職責(zé)權(quán)限與匯報(bào)關(guān)系，提高董事會(huì)的決策效率；.確保董事會(huì)的設(shè)立及決策機(jī)制符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，保護(hù)中小股東的權(quán)益。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn).董事會(huì)的設(shè)立、工作程序不符合國(guó)家法律、法規(guī)和公司章程的要求，可能遭受外部處罰、經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失；.董事會(huì)信息披露不符合有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)披露程序及要求，可能遭受外部處罰、經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失；.董事會(huì)職責(zé)權(quán)限設(shè)立不清、越權(quán)管理，導(dǎo)致決策低效和舞弊、欺詐行為的發(fā)生，使企業(yè)遭受經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失；.董事會(huì)決策不符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，使企業(yè)遭受經(jīng)濟(jì)損失，股東權(quán)益受到侵害。三、業(yè)務(wù)范圍該子流程主要描述了中國(guó)建筑股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股份公司”）關(guān)于董事會(huì)設(shè)立及運(yùn)行的相關(guān)流程，主要包括董事會(huì)的設(shè)立與審批、董事會(huì)職責(zé)權(quán)限的確定與審批、董事會(huì)會(huì)議議案的確定與審批、董事會(huì)決議執(zhí)行效果的監(jiān)督與審核、董事會(huì)決議的信息披露管理。四、業(yè)務(wù)流程描述董事會(huì)的設(shè)立與審批本子流程所述股份公司董事會(huì)的設(shè)立與審批流程主要指：股份公司正常運(yùn)行情形下每屆董事會(huì)的設(shè)立與審批。董事會(huì)席位和任期的規(guī)定根據(jù)《中國(guó)建筑股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司章程》）和《中國(guó)建筑股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則》規(guī)定，股份公司董事會(huì)由7至9名董事組成。公司建立獨(dú)立董事制度，董事會(huì)中應(yīng)有1/3以上獨(dú)立董事，其中至少有1名會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)人士。公司可以有職工代表董事，由公司職工代表大會(huì)或其他形式民主選舉產(chǎn)生后直接進(jìn)入董事會(huì)。董事每屆任期三年，連選可以連任。獨(dú)立董事連任時(shí)間不得超過(guò)六年。人事與薪酬委員會(huì)確定董事人選根據(jù)股份公司董事會(huì)及人事與薪酬委員會(huì)議事規(guī)則規(guī)定，新一屆董事會(huì)的董事人選，均由上一屆董事會(huì)人事與薪酬委員會(huì)負(fù)責(zé)挑選和審查，并提出確定董事人選的具體意見(jiàn)和建議。人事與薪酬委員會(huì)需要以會(huì)議表決的方式?jīng)Q定最終的董事人選，并形成相關(guān)議案，提交董事會(huì)審議。董事會(huì)審議董事人選議案董事會(huì)召開(kāi)會(huì)議審議人事與薪酬委員會(huì)提交的新一屆董事人選議案，以會(huì)議表決的方式形成會(huì)議決議。如果審議通過(guò)，則將新一屆董事人選議案提交股東大會(huì)審議；如果審議未通過(guò)，則重新進(jìn)行1.1、1.2所述流程。股東大會(huì)審議董事人選議案股東大會(huì)召開(kāi)會(huì)議審議董事會(huì)提交的新一屆董事人選議案，并以會(huì)議表決的方式形成會(huì)議決議。如果審議通過(guò)，則立即成立新一屆董事會(huì)；如果審議未通過(guò)，則重新進(jìn)行1.1、1.2、1.3所述流程。新一屆董事會(huì)選舉產(chǎn)生董事長(zhǎng)和各專(zhuān)門(mén)委員會(huì)委員新一屆董事會(huì)第一次會(huì)議，根據(jù)董事會(huì)董事提出的選舉董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)以及專(zhuān)門(mén)委員會(huì)委員的議案，以會(huì)議表決的方式選舉產(chǎn)生該屆董事會(huì)的董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)，以及專(zhuān)門(mén)委員會(huì)委員。董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。專(zhuān)門(mén)委員會(huì)委員的選舉辦法，請(qǐng)參照“董事會(huì)下設(shè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)立及工作流程”。董事會(huì)董事任期內(nèi)的辭職和罷免董事辭職根據(jù)《公司章程》規(guī)定，董事會(huì)董事可以在任期屆滿(mǎn)前提出辭職。董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書(shū)面辭職報(bào)告，董事會(huì)審議通過(guò)后提交股東大會(huì)審議。董事會(huì)在2日內(nèi)披露有關(guān)情況。董事罷免根據(jù)《公司章程》規(guī)定，董事會(huì)董事如果在任期內(nèi)不合格或者不合法，董事會(huì)可以會(huì)議表決的形式提議股東大會(huì)罷免該董事，并在2日內(nèi)披露有關(guān)情況。董事補(bǔ)選因董事辭職或者罷免導(dǎo)致公司董事會(huì)低于法定最低人數(shù)時(shí)，公司參照2、1.3、1.4條款，改選新任董事。1.7董事考核股份公司對(duì)董事的考核，是由董事會(huì)提出有關(guān)董事的考核議案后，經(jīng)過(guò)董事會(huì)的審議并通過(guò)后，向年度股東大會(huì)提交《董事會(huì)年度工作報(bào)告和獨(dú)立董事述職報(bào)告》。董事會(huì)職責(zé)權(quán)限的確定與審批董事會(huì)職責(zé)權(quán)限的確定董事會(huì)的職責(zé)權(quán)限由《公司章程》規(guī)定，主要行使包括召集股東大會(huì)、執(zhí)行股東大會(huì)決議、決定公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案等二十一項(xiàng)職權(quán)。董事會(huì)職責(zé)權(quán)限變更的審批董事會(huì)職責(zé)權(quán)限如果發(fā)生變化，則需要以變更《公司章程》的形式來(lái)加以確定。首先由股份公司相關(guān)部門(mén)提出擬修訂的公司章程議案；其次由董事會(huì)以會(huì)議表決的方式審議該項(xiàng)議案；如果該項(xiàng)議案審議通過(guò)，則提交股東大會(huì)審議，如果該項(xiàng)議案審議未通過(guò)，則由相關(guān)部門(mén)重新提出修訂議案。修訂的《公司章程》須經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后，才能開(kāi)始實(shí)施。董事會(huì)會(huì)議議案的確定與審批根據(jù)《公司章程》有關(guān)董事會(huì)職責(zé)權(quán)限的規(guī)定，公司董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)，而公司經(jīng)理層又對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。一般事項(xiàng)的匯報(bào)關(guān)系如下：董事會(huì)議案準(zhǔn)備如果有關(guān)事項(xiàng)須經(jīng)董事會(huì)審議，則由公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)起草議案，并經(jīng)經(jīng)理層會(huì)議審議通過(guò)。董事會(huì)會(huì)議準(zhǔn)備相關(guān)議案準(zhǔn)備后，由董事會(huì)辦公室統(tǒng)一匯總，并以通訊或者書(shū)面的形式征詢(xún)各位董事意見(jiàn)。如果同意，則由董事會(huì)辦公室擬定董事會(huì)會(huì)議通知，經(jīng)董事長(zhǎng)簽發(fā)后，于固定會(huì)議召開(kāi)前10日或臨時(shí)會(huì)議召開(kāi)前5日通知各位董事。董事會(huì)議案審議董事會(huì)所有議案均以會(huì)議表決的方式審議，形成會(huì)議記錄和會(huì)議決議，并由與會(huì)董事簽字確認(rèn)。董事會(huì)秘書(shū)還可以根據(jù)工作需要形成會(huì)議紀(jì)要及決議記錄。會(huì)議記錄和會(huì)議決議由董事會(huì)秘書(shū)保管保存，保存期為10年。董事會(huì)議案實(shí)施議案經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，且無(wú)需提交股東大會(huì)審議，則由相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)會(huì)議決議實(shí)施；如果議案需要提交股東大會(huì)審議，則由董事會(huì)召集股東大會(huì)審議，待股東大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施。如果議案未經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，則根據(jù)董事會(huì)的意見(jiàn)，重新由相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)按照3.1、3.2、3.3條款規(guī)定提交并審議。董事會(huì)決議執(zhí)行效果的監(jiān)督與審核董事會(huì)決議執(zhí)行情況的匯總根據(jù)董事會(huì)的要求，董事會(huì)決議由各相關(guān)執(zhí)行部門(mén)總結(jié)執(zhí)行結(jié)果，由董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)匯總。董事會(huì)決議執(zhí)行情況的審核董事會(huì)決議執(zhí)行結(jié)果匯總后，由董事長(zhǎng)組織召開(kāi)董事會(huì)進(jìn)行考核。董事會(huì)決議的信息披露管理董事會(huì)決議信息披露股份公司召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議形成的董事會(huì)決議，在經(jīng)與會(huì)董事簽字確認(rèn)后，及時(shí)報(bào)送上海證券交易所。根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，董事會(huì)涉及須經(jīng)股東大會(huì)表決的事項(xiàng)，或者涉及重大事項(xiàng)的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露；涉及其他事項(xiàng)的，如果上海證券交易所認(rèn)為必要，公司也應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露。重大事項(xiàng)信息披露董事會(huì)會(huì)議涉及上海證券交易所規(guī)定的重大事項(xiàng)時(shí)，除按5.1條款披露董事會(huì)決議外，由董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)按照上交所的規(guī)定格式披露相關(guān)重大事項(xiàng)公告。股東大會(huì)信息披露董事會(huì)相關(guān)議案如需提交股東大會(huì)審議，則按照股東大會(huì)程序，相繼披露股東大會(huì)通知、股東大會(huì)資料及股東大會(huì)決議。信息披露的具體程序請(qǐng)參閱“71信息披露管理流程”。五、相關(guān)制度目錄《公司法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2008年修訂）》《中國(guó)建筑股份有限公司章程》《中國(guó)建筑股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則》《中國(guó)建筑股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則》《中國(guó)建筑股份有限公司戰(zhàn)略與決策委員會(huì)議事規(guī)則》《中國(guó)建筑股份有限公司審計(jì)委員會(huì)議事規(guī)則》《中國(guó)建筑股份有限公司人事與薪酬委員會(huì)議事規(guī)則》六、主要控制點(diǎn)董事人選的審批董事會(huì)董事辭職與罷免的審批董事會(huì)職責(zé)權(quán)限變更的審批董事會(huì)會(huì)議議案的準(zhǔn)備與審批董事會(huì)決議執(zhí)行效果的監(jiān)督與審核董事會(huì)決議相關(guān)信息的披露與審核七、檢查資料董事會(huì)、人事與薪酬委員會(huì)、股東大會(huì)相關(guān)會(huì)議議案董事會(huì)、人事與薪酬委員會(huì)、股東大會(huì)相關(guān)會(huì)議決議董事會(huì)、人事與薪酬委員會(huì)、股東大會(huì)相關(guān)會(huì)議通知董事會(huì)年度工作報(bào)告和獨(dú)立董事述職報(bào)告董事會(huì)議案實(shí)施情況報(bào)告董事會(huì)、股東大會(huì)相關(guān)會(huì)議披露公告八、業(yè)務(wù)流程圖（略）第二章公司組織架構(gòu)及企業(yè)文化建設(shè)監(jiān)事會(huì)的工作流程一、業(yè)務(wù)目標(biāo).確保監(jiān)事會(huì)各項(xiàng)工作符合國(guó)家法律、法規(guī)、部委規(guī)章和公司章程的要求；.保證監(jiān)事會(huì)順利履行監(jiān)督職責(zé)，保障公司利益和股東權(quán)益。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn).監(jiān)事會(huì)工作流程不滿(mǎn)足相關(guān)法律法規(guī)要求，可能導(dǎo)致公司發(fā)生違法違規(guī)行為、受到外部處罰；.監(jiān)事會(huì)履行職能不力，可能導(dǎo)致公司利益和股東權(quán)益受損。三、業(yè)務(wù)范圍該子流程主要描述了中國(guó)建筑股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股份公司”）關(guān)于監(jiān)事會(huì)工作的相關(guān)流程，主要包括監(jiān)事會(huì)設(shè)立、監(jiān)事任免、監(jiān)事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)合規(guī)檢查、監(jiān)事會(huì)信息披露監(jiān)督及監(jiān)事會(huì)違規(guī)行為調(diào)查等內(nèi)容。四、業(yè)務(wù)流程描述監(jiān)事會(huì)設(shè)立及監(jiān)事的任免、更換股份公司監(jiān)事為自然人，遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。股東監(jiān)事一般按以下條件選任：年齡在35-57周歲；具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷；在股份公司從事管理工作7年及以上；具備從事監(jiān)事工作所需要的知識(shí)和能力。職工監(jiān)事的選任參考以上條件。董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。其他不能擔(dān)任監(jiān)事的規(guī)定請(qǐng)參見(jiàn)《中國(guó)建筑股份有限公司公司章程》。監(jiān)事會(huì)成員由股東監(jiān)事和職工監(jiān)事組成，共5名監(jiān)事，其中職工代表監(jiān)事2名。股東監(jiān)事的任免、更換名單由股東提出，股東監(jiān)事任免、更換名單提交股東大會(huì)審議通過(guò)并形成決議；職工監(jiān)事的任免、更換名單由職工代表大會(huì)提出并審議通過(guò)后形成決議。監(jiān)事會(huì)成立或換屆時(shí)，需召開(kāi)監(jiān)事會(huì)會(huì)議，由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生監(jiān)事會(huì)主席并形成決議。監(jiān)事列席董事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)工作方式監(jiān)事會(huì)根據(jù)其職責(zé)權(quán)限開(kāi)展工作和履行監(jiān)督職責(zé)，監(jiān)事會(huì)職責(zé)權(quán)限參見(jiàn)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中國(guó)建筑股份有限公司章程》及《中國(guó)建筑股份有限公司監(jiān)事會(huì)工作制度》的規(guī)定。監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)匯報(bào)工作。監(jiān)事會(huì)會(huì)議監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議每六個(gè)月召開(kāi)一次；關(guān)于召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的條件及時(shí)間請(qǐng)參見(jiàn)《中國(guó)建筑股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》。監(jiān)事會(huì)辦公室在會(huì)前向監(jiān)事收集會(huì)議議案，并要求與議案有關(guān)的部門(mén)準(zhǔn)備、報(bào)送資料，監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)對(duì)其進(jìn)行整理形成待議議案。會(huì)議議案經(jīng)全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)同意后，最終形成會(huì)議決議。公司監(jiān)事填寫(xiě)議案表決票，并在會(huì)議記錄、會(huì)議決議上簽名確認(rèn)。監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)督?jīng)Q議的執(zhí)行情況并起草決議執(zhí)行情況報(bào)告提交監(jiān)事會(huì)審核批準(zhǔn)，并經(jīng)監(jiān)事在會(huì)議決議上簽字，監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)將會(huì)議的所有資料、文件存檔。合規(guī)檢查合規(guī)檢查以財(cái)務(wù)檢查為核心，對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、重大投融資等運(yùn)作情況以及董事、高管行使職權(quán)行為進(jìn)行監(jiān)督。合規(guī)檢查過(guò)程包括：一是《合規(guī)檢查方案》的審核，依據(jù)監(jiān)事會(huì)合規(guī)檢查需求，監(jiān)事會(huì)辦公室起草《合規(guī)檢查方案》，列明檢查時(shí)間、內(nèi)容、方式、檢查人等，由監(jiān)事會(huì)審核簽字批準(zhǔn)。二是《合規(guī)檢查報(bào)告》的審核，監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)組織實(shí)施合規(guī)檢查并制作檢查表，由相關(guān)部門(mén)配合檢查，監(jiān)事會(huì)辦公室起草《合規(guī)檢查報(bào)告》，主要內(nèi)容包括檢查內(nèi)容及檢查結(jié)果等，提交監(jiān)事會(huì)審核簽字，如檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，則被檢查單位、部門(mén)需進(jìn)行整改。三是整改報(bào)告的審核，如整改過(guò)程中發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題或存在難以整改的情況，由監(jiān)事會(huì)辦公室起草《整改情況報(bào)告》提交監(jiān)事會(huì)審核并批示處理意見(jiàn)，由監(jiān)事會(huì)辦公室繼續(xù)跟蹤處理意見(jiàn)的執(zhí)行情況。監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)將檢查過(guò)程中所有資料、文件存檔。信息披露監(jiān)督信息披露事務(wù)由董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)管理，監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督。依據(jù)監(jiān)事會(huì)的信息披露檢查需求，監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)起草《信息披露檢查方案》，根據(jù)方案的檢查時(shí)間，監(jiān)事會(huì)對(duì)信息披露事項(xiàng)制作信息披露檢查表并進(jìn)行檢查，具體檢查流程描述請(qǐng)參見(jiàn)本流程2.2合規(guī)檢查的相關(guān)流程。對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，監(jiān)事會(huì)將向董事會(huì)辦公室以提醒函的形式提出改正要求，董事會(huì)辦公室應(yīng)予以改正。有關(guān)信息披露事務(wù)管理及監(jiān)督請(qǐng)參照《上市公司信息披露管理辦法》和《中國(guó)建筑股份有限公司信息披露管理辦法》。違規(guī)行為調(diào)查違規(guī)信息來(lái)源包括：舉報(bào)、審計(jì)查出的問(wèn)題、監(jiān)事發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題等。監(jiān)事會(huì)辦公室將違規(guī)信息文件提交監(jiān)事會(huì)審核并簽署意見(jiàn)，根據(jù)簽署的意見(jiàn)，對(duì)需要進(jìn)行調(diào)查的信息進(jìn)行初步核實(shí)并將《初核報(bào)告》提交監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)審核《初核報(bào)告》后，針對(duì)需要進(jìn)行深入調(diào)查的事件，委托監(jiān)事會(huì)辦公室起草方案并組織實(shí)施調(diào)查。監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)起草《違規(guī)行為調(diào)查報(bào)告》提交監(jiān)事會(huì)簽署意見(jiàn)，如查實(shí)有違反法律、法規(guī)、公司章程等的行為發(fā)生，監(jiān)事會(huì)將召開(kāi)會(huì)議，根據(jù)問(wèn)題性質(zhì)與程度進(jìn)行分類(lèi)處理，具體參見(jiàn)《中國(guó)建筑股份有限公司監(jiān)事會(huì)工作制度》。監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)督?jīng)Q議執(zhí)行情況，并起草決議執(zhí)行情況報(bào)告提交監(jiān)事會(huì)審核簽字批準(zhǔn)。監(jiān)事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)將違規(guī)行為調(diào)查的所有資料存檔。在違規(guī)行為檢查流程中，監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)違規(guī)行為信息進(jìn)行甄別，以確定是否進(jìn)入初步審核階段。以此類(lèi)推，監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)決定違規(guī)行為調(diào)查流程的推進(jìn)，一旦監(jiān)事會(huì)認(rèn)定違規(guī)行為不存在或違規(guī)行為輕微并已糾正等，違規(guī)行為調(diào)查將被終止。在調(diào)查過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)違法行為時(shí)，監(jiān)事會(huì)將以書(shū)面報(bào)告的方式通知司法機(jī)關(guān)，進(jìn)入司法程序。五、相關(guān)制度目錄《中華人民共和國(guó)公司法》中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《上市公司信息披露管理辦法》《中國(guó)建筑股份有限公司章程》《中國(guó)建筑股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》《中國(guó)建筑股份有限公司信息披露管理辦法》《中國(guó)建筑股份有限公司監(jiān)事會(huì)工作制度》六、主要控制點(diǎn)監(jiān)事任免、更換的資格審核監(jiān)事會(huì)議案的審核監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議執(zhí)行情況報(bào)告的審核合規(guī)檢查及執(zhí)行情況的審核信息披露及執(zhí)行情況的審核違規(guī)行為調(diào)查及整改情況的審核七、檢查資料職工監(jiān)事、股東監(jiān)事任免、更換名單職工代表大會(huì)通過(guò)任免、更換監(jiān)事的會(huì)議決議股東大會(huì)通過(guò)任免、更換監(jiān)事的會(huì)議決議監(jiān)事會(huì)會(huì)議待議議案合規(guī)檢查方案信息披露檢查方案合規(guī)及信息披露監(jiān)督檢查表合規(guī)及信息披露監(jiān)督檢查報(bào)告合規(guī)及信息披露監(jiān)督整改情況報(bào)告違規(guī)信息文件違規(guī)行為調(diào)查方案違規(guī)行為調(diào)查報(bào)告違規(guī)行為整改情況報(bào)告八、業(yè)務(wù)流程圖（略）第二章公司組織架構(gòu)及企業(yè)文化建設(shè)高級(jí)管理層的工作流程一、業(yè)務(wù)目標(biāo).確保高級(jí)管理層的工作符合國(guó)家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求；.提高高級(jí)管理層的工作效率和工作效果；.充分發(fā)揮管理層的積極作用、決策能力，促進(jìn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn).高級(jí)管理層違法、違規(guī)以及不遵守公司的規(guī)章制度，可能引起法律風(fēng)險(xiǎn)，遭受外部處罰，造成經(jīng)濟(jì)損失或信譽(yù)損失；.高級(jí)管理層工作效率、決策效率不佳，可能造成商機(jī)延誤，影響公司的經(jīng)營(yíng)效率和效果；.高級(jí)管理層的積極性得不到充分發(fā)揮，決策能力、宏觀把握能力的欠缺可能會(huì)影響到企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。三、業(yè)務(wù)范圍該子流程主要描述了中國(guó)建筑股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股份公司”）與高級(jí)管理層工作管理相關(guān)的流程，主要包括高級(jí)管理人員的選拔任用、高級(jí)管理層的職責(zé)分工、高級(jí)管理人員的考核以及高級(jí)管理人員的免職與調(diào)換等流程。四、業(yè)務(wù)流程描述1高級(jí)管理人員的選拔任用1.1高級(jí)管理人員從公司后備人員中產(chǎn)生，也可根據(jù)工作需要采取公開(kāi)選拔和競(jìng)爭(zhēng)上崗面向本系統(tǒng)或者面向社會(huì)進(jìn)行招聘。1.2高級(jí)管理人員應(yīng)該具有大學(xué)或大學(xué)以上文化程度；擔(dān)任上一級(jí)職務(wù)，一般應(yīng)具有兩年以上下一級(jí)職務(wù)的工作經(jīng)歷。有強(qiáng)烈的事業(yè)心和責(zé)任感，工作業(yè)績(jī)突出；具有勝任崗位職責(zé)所要求的能力、知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和相應(yīng)的資格。1.3高級(jí)管理人員采取公開(kāi)選拔和競(jìng)爭(zhēng)上崗面向本系統(tǒng)或者面向社會(huì)進(jìn)行招聘。公開(kāi)選拔、競(jìng)爭(zhēng)上崗工作需經(jīng)過(guò)下列程序：人力資源部發(fā)布公告（包括：職位、報(bào)考人員的資格條件、基本程序和方法等）；報(bào)名與資格審查；統(tǒng)一考試（競(jìng)爭(zhēng)上崗須進(jìn)行民主測(cè)評(píng)）；組織考察，研究提出人選方案。1.4任用高級(jí)管理人員經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的組織考察。考察高級(jí)管理人員擬任人選，依據(jù)選拔任用條件和不同領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的職責(zé)要求，采取查閱資料、民主測(cè)評(píng)（民意測(cè)驗(yàn)）、實(shí)績(jī)分析、個(gè)別談話(huà)等方式，全面考察其德、能、勤、績(jī)、廉，注重考察工作實(shí)績(jī)。對(duì)決定聘任的高級(jí)管理人員，由董事會(huì)人事與薪酬委員會(huì)指定專(zhuān)人同本人談話(huà)。1.5選拔的高級(jí)管理人員由人力資源部以提案的形式上報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)（以正式文件任命），需要報(bào)國(guó)資委備案的高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向國(guó)資委備案（需備案人員包括副總經(jīng)理、助理總經(jīng)理、總工程師、董秘）。高級(jí)管理層的職責(zé)分工根據(jù)工作需要，由總常會(huì)討論通過(guò)確定高級(jí)管理人員的職責(zé)分工，形成總經(jīng)理常務(wù)會(huì)紀(jì)要，各高級(jí)管理人員在職權(quán)范圍內(nèi)行使職責(zé)。高級(jí)管理人員的考核高級(jí)管理人員的考核包括年度考核、任期考核和專(zhuān)項(xiàng)考察等。年度考核和任期考核為定期考核，于次年年初和任期屆滿(mǎn)前進(jìn)行。專(zhuān)項(xiàng)考察和日?？疾鞛椴欢ㄆ诳己耍鶕?jù)需要及時(shí)進(jìn)行。對(duì)高級(jí)管理人員考核主要分為定期考核、專(zhuān)項(xiàng)考察和日常考察。定期考核由董事會(huì)人事與薪酬委員會(huì)負(fù)責(zé)組織實(shí)施。專(zhuān)項(xiàng)考察和日?？疾靹t由人力資源部牽頭組織相關(guān)部門(mén)實(shí)施。專(zhuān)項(xiàng)考察主要包括高級(jí)管理人員任前考察、調(diào)整后的跟蹤考察、對(duì)連續(xù)發(fā)生虧損或發(fā)生重大損失或造成重大社會(huì)影響的高級(jí)管理人員的考察等。專(zhuān)項(xiàng)考察掌握的情況，要匯集并綜合到年度考核和任期考核中，相關(guān)意見(jiàn)和建議要在年度考核和任期考核結(jié)果（報(bào)告）中體現(xiàn)。對(duì)高級(jí)管理人員日?？己嗽u(píng)定結(jié)果分為優(yōu)秀、稱(chēng)職、基本稱(chēng)職、不稱(chēng)職等，人力資源部將考核結(jié)果計(jì)入《考核評(píng)價(jià)表》，存入本人檔案，作為任免、獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)。基本稱(chēng)職者不考慮職務(wù)晉升；當(dāng)年評(píng)定不稱(chēng)職者，原則應(yīng)辭去現(xiàn)職。人事與薪酬委員會(huì)委員每年度對(duì)高管進(jìn)行考核打分，將打分表轉(zhuǎn)人力資源部，人力資源部按照相關(guān)文件規(guī)定進(jìn)行計(jì)算，考核結(jié)果與高級(jí)管理人員薪酬掛鉤。高級(jí)管理人員的免職與調(diào)換高級(jí)管理人員所任職務(wù)被免職、解聘時(shí)，應(yīng)按照管理權(quán)限和人力資源部相關(guān)規(guī)定程序進(jìn)行。五、相關(guān)制度目錄《公司法》《中國(guó)建筑股份有限公司章程》3《中國(guó)建筑股份有限公司總經(jīng)理工作制度》4《中國(guó)建筑股份有限公司高級(jí)管理人員管理規(guī)定（征求意見(jiàn)稿）》六、主要控制點(diǎn)高級(jí)管理層選拔公告的發(fā)布高級(jí)管理層人選方案的提出與考察高級(jí)管理層任命的審批與備案高級(jí)管理層職責(zé)分工的確定高級(jí)管理層的考核高級(jí)管理層考核結(jié)果的參考使用七、檢查資料招聘公告資格審查結(jié)果考試成績(jī)組織考察意見(jiàn)民主測(cè)評(píng)結(jié)果（民意測(cè)驗(yàn)結(jié)果）同擬任用高級(jí)管理人員談話(huà)記錄董事會(huì)批準(zhǔn)文件報(bào)有關(guān)部門(mén)任用備案文件明確高級(jí)管理人員職責(zé)分工的會(huì)議紀(jì)要不定期考察意見(jiàn)、考核評(píng)價(jià)表、打分表任免文件八、業(yè)務(wù)流程圖（略）第二章公司組織架構(gòu)及企業(yè)文化建設(shè)董事會(huì)下設(shè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的設(shè)立及工作流程一、業(yè)務(wù)目標(biāo).合理設(shè)置各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的職責(zé)權(quán)限和匯報(bào)關(guān)系，提高專(zhuān)業(yè)委員會(huì)工作效率，輔助董事會(huì)工作；.確保各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的設(shè)立和工作程序符合國(guó)家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn).專(zhuān)業(yè)委員會(huì)職責(zé)權(quán)限設(shè)置不當(dāng)或越權(quán)管理，可能導(dǎo)致決策不當(dāng)或無(wú)效決策，影響專(zhuān)業(yè)委員會(huì)和董事會(huì)的工作效率；.專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的設(shè)立和工作程序違反國(guó)家法律法規(guī)，可能遭受外部處罰、經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失。三、業(yè)務(wù)范圍該子流程主要描述了中國(guó)建筑股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股份公司”）關(guān)于董事會(huì)下設(shè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的設(shè)立及運(yùn)行的相關(guān)流程，主要包括董事會(huì)下設(shè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的設(shè)立與審批、專(zhuān)業(yè)委員會(huì)職責(zé)權(quán)限的確定與審批、專(zhuān)業(yè)委員會(huì)會(huì)議議案的確定與審批、專(zhuān)業(yè)委員會(huì)決議執(zhí)行效果的監(jiān)督與審核。目前，股份公司下設(shè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)有三個(gè)：戰(zhàn)略與發(fā)展委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、人事與薪酬委員會(huì)。四、業(yè)務(wù)流程描述董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的設(shè)立與審批董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的設(shè)立由董事根據(jù)董事會(huì)自身職責(zé)的需要，提出設(shè)立專(zhuān)業(yè)委會(huì)會(huì)的議案，由董事會(huì)以會(huì)議表決的方式進(jìn)行審議。如果審議通過(guò)則提交股東大會(huì)審議，如果審議未通過(guò)，則由董事會(huì)董事重新提出設(shè)立專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的議案。董事會(huì)選舉產(chǎn)生專(zhuān)業(yè)委員會(huì)委員根據(jù)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)議事規(guī)則規(guī)定，董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)與董事會(huì)任期一致，均為三年。戰(zhàn)略與決策委員會(huì)委員由五名董事組成，其中董事長(zhǎng)為當(dāng)然委員，并擔(dān)任主任委員，其他委員由董事長(zhǎng)、二分之一以上獨(dú)立董事或者全體董事的三分之一提名，由董事會(huì)以會(huì)議表決的方式選舉產(chǎn)生；審計(jì)委員會(huì)由四名董事組成，委員會(huì)委員由董事長(zhǎng)提名，董事會(huì)任命，其中獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)，且至少有一名具備適當(dāng)專(zhuān)業(yè)資格或者具備相關(guān)財(cái)務(wù)管理專(zhuān)長(zhǎng)的獨(dú)立董事，主任委員由獨(dú)立董事?lián)危蝗耸屡c薪酬委員會(huì)由五名董事組成，委員會(huì)委員由董事長(zhǎng)提名，董事會(huì)任命，其中獨(dú)立董事應(yīng)占多數(shù)，主任委員由獨(dú)立董事?lián)?。董事?huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)委員任期內(nèi)更換董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)委員任期內(nèi)更換有兩種情況，一是如果委員不再擔(dān)任公司董事職務(wù)，則自動(dòng)失去委員資格，其操作程序詳見(jiàn)“第二章1董事會(huì)工作流程”。二是委員不適宜擔(dān)任該專(zhuān)業(yè)委員會(huì)工作，由董事會(huì)參照2條款重新調(diào)整專(zhuān)業(yè)委員會(huì)人員組成。董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)職責(zé)權(quán)限的確定與審批董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)職責(zé)權(quán)限的確定董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的職責(zé)權(quán)限由《中國(guó)建筑股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司章程》）及董事會(huì)各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)議事規(guī)則規(guī)定。各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的具體職責(zé)權(quán)限請(qǐng)參閱各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)議事規(guī)則。董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)職責(zé)權(quán)限變更的審批董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的職責(zé)權(quán)限如果發(fā)生變化，則需要以修訂各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)議事規(guī)定的形式來(lái)加以確定。先由董事會(huì)董事提出擬修訂專(zhuān)業(yè)委員會(huì)議事規(guī)則的議案，然后由董事會(huì)以會(huì)議表決的方式審議，并確定董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的職責(zé)權(quán)限。董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)會(huì)議議案的確定與審批根據(jù)《公司章程》及專(zhuān)業(yè)委員會(huì)議事規(guī)則規(guī)定，董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)協(xié)助董事會(huì)工作，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。經(jīng)理層應(yīng)支持專(zhuān)業(yè)委員會(huì)各項(xiàng)工作。一般匯報(bào)關(guān)系如下：董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)議案準(zhǔn)備對(duì)于需經(jīng)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)審議的事項(xiàng)，由公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)起草議案，并由經(jīng)理層會(huì)議審議通過(guò)。董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)會(huì)議準(zhǔn)備相關(guān)議案準(zhǔn)備后，由專(zhuān)業(yè)委員會(huì)工作組、董事會(huì)辦公室匯總，并征詢(xún)各位委員意見(jiàn)。如果同意，董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)擬定專(zhuān)業(yè)委員會(huì)會(huì)議通知，由專(zhuān)業(yè)委員會(huì)主任委員簽發(fā)后，于會(huì)議召開(kāi)前5日通知各位委員。董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)議案審議專(zhuān)業(yè)委員會(huì)所有議案均以會(huì)議表決的方式審議，形成會(huì)議記錄和會(huì)議決議，并由與會(huì)委員簽字確認(rèn)。會(huì)議記錄和會(huì)議決議由董事會(huì)秘書(shū)保管保存，保存期為10年。專(zhuān)業(yè)委員會(huì)審議通過(guò)的會(huì)議議案及表決結(jié)果，以書(shū)面形式向董事會(huì)匯報(bào)。董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)議案實(shí)施議案審議通過(guò)后，由專(zhuān)業(yè)委員會(huì)按照《公司章程》規(guī)定，確定是否提交董事會(huì)或股東大會(huì)審議。如果無(wú)需提交董事會(huì)審議，則由相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)會(huì)議決議實(shí)施；如果需要提交董事會(huì)或股東大會(huì)審議，則由董事會(huì)或股東大會(huì)審議通過(guò)后，方可實(shí)施。如果議案未經(jīng)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)審議通過(guò)，則根據(jù)董事會(huì)的意見(jiàn)，重新由相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)按照3.1、3.2、3.3條款規(guī)定提交并審議。董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)決議執(zhí)行效果的監(jiān)督與審核董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)決議執(zhí)行情況的匯總根據(jù)董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)議事規(guī)則的要求，專(zhuān)業(yè)委員會(huì)決議由各相關(guān)執(zhí)行部門(mén)負(fù)責(zé)撰寫(xiě)決議執(zhí)行結(jié)果，由專(zhuān)業(yè)委員會(huì)工作組、董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)匯總。董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)決議執(zhí)行結(jié)果的審核董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)決議執(zhí)行情況匯總后，由專(zhuān)業(yè)委員會(huì)主任委員組織召開(kāi)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)進(jìn)行考核，并將考核結(jié)果報(bào)董事會(huì)備案。五、相關(guān)制度目錄《公司法》《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2008年修訂）》《中國(guó)建筑股份有限公司章程》《中國(guó)建筑股份有限公司股東大會(huì)議事規(guī)則》《中國(guó)建筑股份有限公司董事會(huì)議事規(guī)則》《中國(guó)建筑股份有限公司戰(zhàn)略與決策委員會(huì)議事規(guī)則》《中國(guó)建筑股份有限公司審計(jì)委員會(huì)議事規(guī)則》《中國(guó)建筑股份有限公司人事與薪酬委員會(huì)議事規(guī)則》六、主要控制點(diǎn)董事會(huì)各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的設(shè)立與審批董事會(huì)各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)職責(zé)權(quán)限的確定與審批董事會(huì)各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)會(huì)議決議的確定與審批董事會(huì)各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)決議執(zhí)行情況的監(jiān)督與審核七、檢查資料董事會(huì)相關(guān)決議股東大會(huì)相關(guān)決議經(jīng)理層相關(guān)決議董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)會(huì)議提案董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)會(huì)議通知董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)會(huì)議記錄董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)會(huì)議決議董事會(huì)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)議案實(shí)施情況報(bào)告八、業(yè)務(wù)流程圖（略）第二章公司組織架構(gòu)及企業(yè)文化建設(shè)5經(jīng)理層下設(shè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的設(shè)立及工作流程一、業(yè)務(wù)目標(biāo).確保經(jīng)理層下設(shè)各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的決策及工作程序符合國(guó)家法律、法規(guī)和股份公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求；.提高經(jīng)理層下設(shè)各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的決策效率、提升決策水平、改善決策質(zhì)量；.為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施提供強(qiáng)有力的支持。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn).經(jīng)理層下設(shè)各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)決策和工作程序不合法、合規(guī)或違反股份公司的規(guī)章制度，可能導(dǎo)致外部處罰和法律風(fēng)險(xiǎn)，造成經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失；.經(jīng)理層下設(shè)各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)決策效率低下，可能造成商機(jī)的喪失，影響企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率；.經(jīng)理層下設(shè)各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)決策質(zhì)量低下可能會(huì)給企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)造成障礙。三、業(yè)務(wù)范圍該子流程主要描述了中國(guó)建筑股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股份公司”）關(guān)于經(jīng)理層下設(shè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的設(shè)立及工作相關(guān)的流程，主要包括經(jīng)理層下設(shè)各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)及其職責(zé)權(quán)限的設(shè)立、經(jīng)理層下設(shè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)委員的任免與更換、經(jīng)理層下設(shè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的職責(zé)權(quán)限與匯報(bào)關(guān)系等?？偨?jīng)理下設(shè)的6個(gè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)包括：預(yù)算、考核及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，投資管理委員會(huì)，規(guī)劃與改革委員會(huì)，海外業(yè)務(wù)管理委員會(huì)，安全與環(huán)境委員會(huì)，科技發(fā)展委員會(huì)。四、業(yè)務(wù)流程描述經(jīng)理層下設(shè)各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)及其職責(zé)權(quán)限的設(shè)立經(jīng)理層下設(shè)各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“委員會(huì)”)是股份公司總經(jīng)理常務(wù)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的決策咨詢(xún)機(jī)構(gòu)，其根據(jù)總經(jīng)理工作以及股份公司戰(zhàn)略發(fā)展、政策支持的需要由總經(jīng)理常務(wù)會(huì)決定委員會(huì)的設(shè)立，明確該專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的工作職責(zé)權(quán)限，以會(huì)議紀(jì)要的形式發(fā)布執(zhí)行。2經(jīng)理層下設(shè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)委員的任免與更換專(zhuān)業(yè)委員會(huì)委員的任免與更換，由實(shí)施該項(xiàng)業(yè)務(wù)的主導(dǎo)部門(mén)提議，上報(bào)分管業(yè)務(wù)副總經(jīng)理審核;或由主管該項(xiàng)業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理、總經(jīng)理提議，經(jīng)總經(jīng)理常委會(huì)討論確定，以會(huì)議紀(jì)要形式下發(fā)執(zhí)行。3經(jīng)理層下設(shè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的職責(zé)權(quán)限與匯報(bào)關(guān)系3.1各委員會(huì)分別根據(jù)總經(jīng)理常務(wù)會(huì)授權(quán)，對(duì)需提交總經(jīng)理常務(wù)會(huì)決策的相關(guān)提案進(jìn)行審議，分別在預(yù)算、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核、風(fēng)險(xiǎn)管理；投資體系建設(shè)、投資項(xiàng)目實(shí)施；戰(zhàn)略規(guī)劃編制與實(shí)施、重大改革方案的制定與實(shí)施；海外投資、海外機(jī)構(gòu)設(shè)立、海外市場(chǎng)布局、海外重大工程項(xiàng)目的承接；安全與環(huán)境體系建設(shè)和安全與環(huán)境重大問(wèn)題；科技進(jìn)步體系建設(shè)和科技創(chuàng)新活動(dòng)開(kāi)展等方面提供專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)，提出決策建議意見(jiàn)。3.2議事規(guī)則及工作程序3.2.1委員會(huì)實(shí)行不定期會(huì)議制度，會(huì)議由主任委員主持或經(jīng)主任委員授權(quán)由副主任委員主持，會(huì)議在總經(jīng)理提議或主任委員提議或業(yè)務(wù)主管部門(mén)按規(guī)定決策程序有提案需提請(qǐng)委員會(huì)審議的情況下組織召開(kāi)。3.2.2會(huì)議由有關(guān)職能部門(mén)、事業(yè)部、業(yè)務(wù)部、子企業(yè)向業(yè)務(wù)主管部門(mén)提出需要上會(huì)審議的關(guān)于XX事項(xiàng)的報(bào)告，經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門(mén)審核并補(bǔ)充必要資料后形成《關(guān)于XX事項(xiàng)的提案》上報(bào)所涉及到的經(jīng)理層下設(shè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)；經(jīng)理層下設(shè)專(zhuān)業(yè)委員會(huì)以會(huì)議的方式對(duì)《關(guān)于XX事項(xiàng)的提案》進(jìn)行審議，經(jīng)委員會(huì)委員投票表決形成對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的建議意見(jiàn)后，向總經(jīng)理常務(wù)會(huì)報(bào)告審議結(jié)果。3.2.3委員會(huì)會(huì)議可采取“分別審閱、集中討論”或“集中審議、集中討論”的方式，委員應(yīng)對(duì)會(huì)議議案分別提出意見(jiàn)，并經(jīng)充分討論最終形成委員會(huì)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的建議。3.2.4表決方式。委員會(huì)會(huì)議表決方式為投票表決，每一名委員有一票的表決權(quán)，會(huì)議做出的結(jié)論性意見(jiàn)，須經(jīng)全體委員的半數(shù)以上通過(guò)。出席會(huì)議的委員投票時(shí)，對(duì)同意意見(jiàn)可附帶條件，對(duì)否定意見(jiàn)應(yīng)寫(xiě)明原因。3.2.5表決結(jié)果。委員會(huì)會(huì)議最終形成書(shū)面形式的結(jié)論性意見(jiàn)，包括三種：通過(guò)提案；暫不通過(guò)提案，須進(jìn)一步論證；不通過(guò)提案。對(duì)每種結(jié)論意見(jiàn)的形成都要有書(shū)面說(shuō)明，并應(yīng)向提案單位做出解釋。3.3會(huì)議記錄與保密規(guī)定3.3.1出席會(huì)議的委員在會(huì)議記錄上簽名，會(huì)議記錄由委員會(huì)辦事機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)整理并按規(guī)定保存。3.3.2出席會(huì)議的人員均對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)有保密義務(wù)，不得擅自泄露有關(guān)信息。五、相關(guān)制度目錄1《中國(guó)建筑股份有限公司章程》2《中國(guó)建筑股份有限公司預(yù)算、考核及風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)工作規(guī)則》3《中國(guó)建筑股份有限公司投資管理委員會(huì)工作規(guī)則》4《中國(guó)建筑股份有限公司規(guī)劃與改革委員會(huì)工作規(guī)則》5《中國(guó)建筑股份有限公司海外業(yè)務(wù)管理委員會(huì)工作規(guī)則》6《中國(guó)建筑股份有限公司安全與環(huán)境委員會(huì)工作規(guī)則》7《中國(guó)建筑股份有限公司科技發(fā)展委員會(huì)工作規(guī)則》六、主要控制點(diǎn)1專(zhuān)業(yè)委員會(huì)設(shè)立的審批2委員任免的申請(qǐng)與審批3委員會(huì)的職責(zé)設(shè)置4委員會(huì)的決策、表決程序5委員會(huì)會(huì)議記錄與會(huì)議內(nèi)容保密七、檢查資料1專(zhuān)業(yè)委員會(huì)設(shè)立的批準(zhǔn)文件（會(huì)議紀(jì)要）2專(zhuān)業(yè)委員會(huì)委員任免的申請(qǐng)與審批文件3關(guān)于XX事項(xiàng)的報(bào)告和《關(guān)于XX事項(xiàng)的提案》4各委員表決意見(jiàn)表5委員會(huì)會(huì)議記錄八、業(yè)務(wù)流程圖（略）第二章公司組織架構(gòu)及企業(yè)文化建設(shè)6子（分）公司設(shè)立流程一、業(yè)務(wù)目標(biāo).規(guī)范各級(jí)機(jī)構(gòu)設(shè)立的管理，降低投資風(fēng)險(xiǎn)、確保投資安全，避免管理鏈條過(guò)長(zhǎng)，減少內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)；.確保機(jī)構(gòu)設(shè)立所進(jìn)行的投資賬面價(jià)值完整、真實(shí)、準(zhǔn)確，確保出資落實(shí)到位；.機(jī)構(gòu)設(shè)立符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，符合公司總體發(fā)展戰(zhàn)略和內(nèi)部規(guī)章制度。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn).對(duì)分（子）公司投資管理不善，重復(fù)投資等，導(dǎo)致資源浪費(fèi)，投資回報(bào)率低于預(yù)期；.股權(quán)投資記錄不準(zhǔn)確，導(dǎo)致財(cái)務(wù)報(bào)告錯(cuò)報(bào)；.出資不到位或抽逃注冊(cè)資本金等出資問(wèn)題，導(dǎo)致公司其他股東或債權(quán)人追索，給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)和聲譽(yù)的雙重?fù)p失；.機(jī)構(gòu)設(shè)立不符合國(guó)家法律法規(guī)以及公司規(guī)章制度的要求，可能遭受外部處罰并造成信譽(yù)損失。三、業(yè)務(wù)范圍該子流程主要描述中國(guó)建筑股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股份公司”）關(guān)于分支機(jī)構(gòu)設(shè)立的相關(guān)流程，主要包括非法人機(jī)構(gòu)（分公司）、參股公司、控股公司和全資子公司設(shè)立、變更和終止的申請(qǐng)和審批等內(nèi)容。四、業(yè)務(wù)流程描述1機(jī)構(gòu)設(shè)立申請(qǐng)1.1由提出申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)部門(mén)或者子公司對(duì)機(jī)構(gòu)設(shè)立事項(xiàng)進(jìn)行可行性研究，向股份公司呈報(bào)《申請(qǐng)?jiān)O(shè)立XXX機(jī)構(gòu)(公司)的報(bào)告》（包括但不限于設(shè)立機(jī)構(gòu)的必要性、設(shè)立地點(diǎn)、機(jī)構(gòu)性質(zhì)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、投資額度、資金來(lái)源、經(jīng)營(yíng)范圍、機(jī)構(gòu)注冊(cè)工作程序等），由股份公司企劃部進(jìn)行初審。具體程序如下：股份公司擬投資設(shè)立子公司的，由相關(guān)職能部門(mén)提出申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)的報(bào)告，報(bào)企劃部進(jìn)行初審；子公司擬投資設(shè)立三級(jí)次公司的，由子公司向股份公司企劃部提出申請(qǐng)報(bào)告，報(bào)企劃部進(jìn)行初審；三級(jí)以下公司（含三級(jí)）設(shè)立子公司的，如確屬必要，由二級(jí)公司審批，子公司設(shè)立完成后需報(bào)股份公司企劃部審批。機(jī)構(gòu)設(shè)立審批股份公司企劃部在收到申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)的報(bào)告后，對(duì)報(bào)告進(jìn)行初審，主要考慮是否符合股份公司的戰(zhàn)略要求、是否符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、有無(wú)更好的替代方案、資料完整性等方面內(nèi)容，并視具體情況征求股份公司總部董事會(huì)辦公室、總經(jīng)理辦公室、人力資源部、財(cái)務(wù)部、資金部、法律事務(wù)部、市場(chǎng)與項(xiàng)目管理部、建筑事業(yè)部、基礎(chǔ)設(shè)施事業(yè)部等部門(mén)的意見(jiàn)，匯總后以簽報(bào)的形式報(bào)公司分管副總經(jīng)理審批，分管副總經(jīng)理在簽報(bào)上簽署批示意見(jiàn)。分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)審批權(quán)限逐級(jí)報(bào)總經(jīng)理常務(wù)會(huì)議、董事會(huì)進(jìn)行審批，并由審批機(jī)構(gòu)出具會(huì)議紀(jì)要或者決議。（具體審批權(quán)限詳見(jiàn)《中國(guó)建筑股份有限公司章程》董事會(huì)和總經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限）投資設(shè)立各級(jí)次（包括二級(jí)、三級(jí)、四級(jí)）公司時(shí)，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)的報(bào)告需經(jīng)過(guò)各級(jí)法律事務(wù)部門(mén)審核發(fā)起人協(xié)議(或合資合同)及擬設(shè)立公司的章程等法律文件。三級(jí)以下公司（含三級(jí)）設(shè)立子公司的，如確屬必要，由二級(jí)公司依據(jù)本單位規(guī)章制度從嚴(yán)審批，審批程序必須符合股份公司的內(nèi)部管理規(guī)定。股份公司出具批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)構(gòu)的批復(fù)后，由申請(qǐng)單位/部門(mén)負(fù)責(zé)實(shí)施，在工商登記完成后將有關(guān)證明材料（包括但不限于工商執(zhí)照復(fù)印件、公司章程等）報(bào)企劃部備案。各類(lèi)機(jī)構(gòu)的變更、終止流程與設(shè)立流程一致。五、相關(guān)制度目錄《公司法》財(cái)政部《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第XX號(hào)――組織架構(gòu)》財(cái)政部《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第XX號(hào)――資金》《中國(guó)建筑股份有限公司章程》《中國(guó)建筑股份有限公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立與管理辦法》（詳見(jiàn)中建股份第一屆董事會(huì)第六次會(huì)議決議）《中國(guó)建筑股份有限公司機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止審批管理辦法》六、主要控制點(diǎn)機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、終止的審批七、檢查資料可行性研究資料申請(qǐng)?jiān)O(shè)立XXX機(jī)構(gòu)(公司)的報(bào)告子公司決策機(jī)構(gòu)關(guān)于設(shè)立機(jī)構(gòu)的決策文件發(fā)起人協(xié)議(或合資合同)、公司章程等法律文件股份公司總經(jīng)理常務(wù)會(huì)或者董事會(huì)批準(zhǔn)成立機(jī)構(gòu)的決議或者紀(jì)要關(guān)于同意設(shè)立XXX機(jī)構(gòu)（公司）的批復(fù)八、業(yè)務(wù)流程圖（略）第二章公司組織架構(gòu)及企業(yè)文化建設(shè)企業(yè)文化建設(shè)管理業(yè)務(wù)流程一、業(yè)務(wù)目標(biāo).符合國(guó)家法律、法規(guī)以及公司有關(guān)企業(yè)文化建設(shè)的規(guī)章制度；.提升中國(guó)建筑品質(zhì)文化，增強(qiáng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力；.統(tǒng)一價(jià)值觀念，規(guī)范員工行為；.文化建設(shè)融入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，符合企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn).不符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及公司有關(guān)企業(yè)文化建設(shè)的規(guī)章制度，可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失；.品牌集中度高與股份公司所屬機(jī)構(gòu)過(guò)于分散的矛盾，可能影響企業(yè)品牌形象和核心競(jìng)爭(zhēng)力；.缺乏積極向上的價(jià)值觀、誠(chéng)實(shí)守信的經(jīng)營(yíng)理念、為社會(huì)創(chuàng)造財(cái)富并積極履行社會(huì)責(zé)任的企業(yè)精神，可能導(dǎo)致員工喪失對(duì)企業(yè)的認(rèn)同感，人心渙散，影響企業(yè)整體發(fā)展和高效管理；.忽視企業(yè)并購(gòu)重組中的文化差異和理念沖突，可能導(dǎo)致并購(gòu)重組失敗，背離企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)。三、業(yè)務(wù)范圍該子流程主要描述了中國(guó)建筑股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股份公司”）關(guān)于企業(yè)文化建設(shè)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)流程，主要包括企業(yè)文化建設(shè)的方式和具體體現(xiàn)以及企業(yè)文化的評(píng)估與調(diào)整等。四、業(yè)務(wù)流程描述企業(yè)文化建設(shè)的方式和具體體現(xiàn)股份公司企業(yè)文化建設(shè)的基本原則為：以人為本，創(chuàng)造和諧；兼容并蓄,注重特色；講求實(shí)效，秩序漸進(jìn)；整體規(guī)劃，系統(tǒng)運(yùn)作；領(lǐng)導(dǎo)帶頭，全員參與。股份公司企業(yè)文化建設(shè)的基本理念：企業(yè)宗旨：服務(wù)社會(huì)、造福人類(lèi)、建設(shè)祖國(guó)、福利員工核心理念：追求陽(yáng)光下的利潤(rùn)最大化；企業(yè)精神：筑造精品，超越自我；價(jià)值觀：中國(guó)建筑，品質(zhì)重于泰山；過(guò)程精品，服務(wù)跨越五洲環(huán)境觀：建筑與綠色共生，發(fā)展和生態(tài)協(xié)調(diào)安全理念：質(zhì)量是企業(yè)的生命，安全是生命的保障；股份公司及各級(jí)子（分）公司人力資源部依據(jù)股份公司員工行為規(guī)范對(duì)員工進(jìn)行企業(yè)文化方面的考核。股份公司員工行為規(guī)范是股份公司根據(jù)企業(yè)文件建設(shè)的原則和基本理念制定的員工行為規(guī)范，是股份公司員工必須遵守的行為規(guī)范。2企業(yè)文化的評(píng)估與調(diào)整2.1評(píng)估制度股份公司企業(yè)文化部制定《股份公司企業(yè)文化評(píng)估計(jì)劃》，每三年對(duì)股份公司企業(yè)文化進(jìn)行一次評(píng)估。《股份公司企業(yè)文化評(píng)估計(jì)劃》中列明的主要內(nèi)容包括：列示參與文化評(píng)估的各級(jí)子（分）公司的范圍和級(jí)次、選取的比例，評(píng)估調(diào)研的方式（群體座談、一對(duì)一訪(fǎng)談、調(diào)研問(wèn)卷等）以及進(jìn)行綜合評(píng)估的主要內(nèi)容（股份公司員工對(duì)企業(yè)文化的認(rèn)識(shí)、股份公司企業(yè)文化的現(xiàn)狀、發(fā)展方向和基本經(jīng)驗(yàn)等）。企業(yè)文化部實(shí)施評(píng)估后，根據(jù)評(píng)估結(jié)果編制《股份公司企業(yè)文化評(píng)估報(bào)告》后上報(bào)股份公司主管副總經(jīng)理審批簽字，企業(yè)文化部根據(jù)《股份公司企業(yè)文化評(píng)估報(bào)告》對(duì)公司企業(yè)文化建設(shè)作相應(yīng)調(diào)整。2.2調(diào)整程序根據(jù)《股份公司企業(yè)文化評(píng)估報(bào)告》，在企業(yè)文化理念不能有效指導(dǎo)股份公司企業(yè)文化實(shí)踐或員工行為規(guī)范不能適應(yīng)股份公司企業(yè)實(shí)際的情況下，股份公司企業(yè)文化部提出調(diào)整需求，以簽報(bào)形式報(bào)股份公司主管副總經(jīng)理批準(zhǔn)，組織專(zhuān)業(yè)力量開(kāi)展調(diào)查研究和評(píng)估，選取一定比例的各級(jí)次單位開(kāi)展評(píng)估調(diào)研，以群體座談、一對(duì)一訪(fǎng)談、調(diào)研問(wèn)卷等多種形式對(duì)企業(yè)文化建設(shè)情況進(jìn)行綜合調(diào)研，形成《股份公司企業(yè)文化調(diào)研報(bào)告》，并制訂《企業(yè)文化建設(shè)綱要》，征求基層意見(jiàn)，修改完善，上報(bào)股份公司總經(jīng)理審批簽字后以正式文件下發(fā)《企業(yè)文化建設(shè)綱要》，對(duì)企業(yè)文化的方向、理念、員工行為規(guī)范等做出全面調(diào)整。五、相關(guān)制度目錄1《中建總公司企業(yè)形象理念識(shí)別規(guī)范手冊(cè)》2《中建總公司企業(yè)形象員工行為規(guī)范手冊(cè)》3《企業(yè)文化建設(shè)綱要》六、主要控制點(diǎn)1企業(yè)文化評(píng)估2企業(yè)文化調(diào)整七、主要檢查資料1股份公司企業(yè)文化評(píng)估計(jì)劃2企業(yè)文化評(píng)估報(bào)告3股份公司企業(yè)文化調(diào)研報(bào)告4企業(yè)文化建設(shè)綱要八、業(yè)務(wù)流程圖（略）第三章戰(zhàn)略規(guī)劃與風(fēng)險(xiǎn)管理8戰(zhàn)略規(guī)劃管理業(yè)務(wù)流程一、業(yè)務(wù)目標(biāo).通過(guò)完善的戰(zhàn)略管理流程，保證戰(zhàn)略管理工作的科學(xué)性、有效性和及時(shí)性，推動(dòng)公司的持續(xù)健康發(fā)展；.獲得行業(yè)領(lǐng)先的投資回報(bào)率；.確保戰(zhàn)略規(guī)劃符合國(guó)家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn).戰(zhàn)略決策失誤，導(dǎo)致股份公司發(fā)生重大損失，影響公司的長(zhǎng)期發(fā)展；.戰(zhàn)略規(guī)劃不符合行業(yè)發(fā)展規(guī)律，導(dǎo)致公司資本回報(bào)率低于行業(yè)發(fā)展水平；.戰(zhàn)略規(guī)劃不符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求，可能遭受外部處罰、經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失。三、業(yè)務(wù)范圍該子流程主要描述了中國(guó)建筑股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股份公司”）關(guān)于戰(zhàn)略規(guī)劃管理的相關(guān)流程，主要包括戰(zhàn)略規(guī)劃的編制、戰(zhàn)略的實(shí)施、戰(zhàn)略的評(píng)估和戰(zhàn)略的調(diào)整等內(nèi)容。四、業(yè)務(wù)流程描述1戰(zhàn)略規(guī)劃編制1.1股份公司組建規(guī)劃編制工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)辦公室（由企劃部負(fù)責(zé)具體工作，故以下將該辦公室簡(jiǎn)稱(chēng)為領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室）。企劃部起草《戰(zhàn)略規(guī)劃編制通知》（通知主要包括工作內(nèi)容和時(shí)間計(jì)劃）報(bào)公司分管副總經(jīng)理和總經(jīng)理審批并在發(fā)文稿上批示意見(jiàn)，獲得批準(zhǔn)后，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室及時(shí)下發(fā)《戰(zhàn)略規(guī)劃編制通知》。企劃部通過(guò)多種方式收集宏觀經(jīng)濟(jì)及行業(yè)的有關(guān)資料，進(jìn)行系統(tǒng)內(nèi)、外部調(diào)研，并對(duì)公司高層領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)進(jìn)行訪(fǎng)談，廣泛征求意見(jiàn)，股份公司相關(guān)部門(mén)和各子公司同步收集各業(yè)務(wù)板塊和職能板塊的信息，。企劃部根據(jù)匯總收集的資料、征求的意見(jiàn)以及股份公司相關(guān)部門(mén)和各子（分）公司提供的信息編制完成股份公司戰(zhàn)略規(guī)劃（初稿），提交股份公司總經(jīng)理及全體副總、總部相關(guān)部門(mén)及子公司討論，根據(jù)反饋意見(jiàn)修訂戰(zhàn)略規(guī)劃初稿。企劃部將修訂后的戰(zhàn)略規(guī)劃初稿逐級(jí)呈報(bào)股份公司規(guī)劃與改革委員會(huì)、總常會(huì)、董事會(huì)戰(zhàn)略決策委員會(huì)審議并形成審核意見(jiàn)，最終提交董事會(huì)批準(zhǔn)，并形成董事會(huì)會(huì)議決議，由公司總經(jīng)理簽發(fā)戰(zhàn)略規(guī)劃并頒布實(shí)行戰(zhàn)略規(guī)劃的通知。總部各部門(mén)、各子公司根據(jù)股份公司頒布的戰(zhàn)略規(guī)劃編制專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃及子公司規(guī)劃，報(bào)股份公司總部審核備案。企劃部牽頭對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行宣講，通過(guò)報(bào)社、黨校、座談以及請(qǐng)股份公司領(lǐng)導(dǎo)親自主持召開(kāi)規(guī)劃座談會(huì)等多種方式進(jìn)行宣傳。2戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施及評(píng)估2.1股份公司各部門(mén)及各級(jí)子公司按照戰(zhàn)略規(guī)劃的要求部署和開(kāi)展各項(xiàng)工作，公司企劃部牽頭負(fù)責(zé)跟蹤戰(zhàn)略規(guī)劃執(zhí)行情況，并通過(guò)實(shí)地調(diào)研、電話(huà)溝通、戰(zhàn)略執(zhí)行情況匯報(bào)會(huì)等形式對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃執(zhí)行效果進(jìn)行監(jiān)督檢查和評(píng)估。2.2企劃部起草規(guī)劃執(zhí)行情況的總結(jié)分析報(bào)告，對(duì)重大戰(zhàn)略目標(biāo)完成情況和重大戰(zhàn)略措施落實(shí)情況進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，并提出改進(jìn)建議。總結(jié)分析報(bào)告經(jīng)分管副總裁審核后，報(bào)公司總經(jīng)理常務(wù)會(huì)審議通過(guò)，以會(huì)議紀(jì)要形式形成審議意見(jiàn)，并提交董事會(huì)審議，以董事會(huì)決議形式批準(zhǔn)總結(jié)分析報(bào)告的結(jié)論及提出的改進(jìn)建議。3戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整3.1在股份公司內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生重大變化時(shí)，由企劃部首先以簽報(bào)的形式提出戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整建議，經(jīng)公司分管副總裁在簽報(bào)上批準(zhǔn)后，企劃部開(kāi)始制定戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整的初步方案。3.2企劃部對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整的初步方案在征求總部各部門(mén)、各子公司的意見(jiàn)后做進(jìn)一步完善。完善后，企劃部起草簽報(bào)將戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整方案逐級(jí)呈報(bào)股份公司分管領(lǐng)導(dǎo)、規(guī)劃與改革委員會(huì)、總常會(huì)、董事會(huì)戰(zhàn)略決策委員會(huì)審議，最終提交董事會(huì)批準(zhǔn)，并形成董事會(huì)會(huì)議決議，由股份公司總經(jīng)理簽發(fā)頒布調(diào)整戰(zhàn)略規(guī)劃的通知。股份公司各部門(mén)、各級(jí)子公司根據(jù)通知相應(yīng)調(diào)整專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃和子公司規(guī)劃，并報(bào)股份公司董事會(huì)審批，并形成董事會(huì)會(huì)議決議。五、相關(guān)制度目錄1財(cái)政部《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第XX號(hào)――發(fā)展戰(zhàn)略》2《中國(guó)建筑股份有限公司章程》2六、主要控制點(diǎn)1戰(zhàn)略規(guī)劃的編制與審批2戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)施及評(píng)估3戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整的審核七、檢查資料1戰(zhàn)略規(guī)劃編制通知2中國(guó)建筑股份有限公司戰(zhàn)略規(guī)劃（包括通知）3中國(guó)建筑股份有限公司董事會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)戰(zhàn)略規(guī)劃的決議4專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃與子公司規(guī)劃5中國(guó)建筑股份有限公司戰(zhàn)略規(guī)劃執(zhí)行情況總結(jié)分析報(bào)告6中國(guó)建筑股份有限公司戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整方案7戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整通知8中國(guó)建筑股份有限公司董事會(huì)關(guān)于批準(zhǔn)戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整方案的決議八、業(yè)務(wù)流程圖（略）第三章戰(zhàn)略規(guī)劃與風(fēng)險(xiǎn)管理9全面風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)流程一、業(yè)務(wù)目標(biāo).建立全面的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，滿(mǎn)足國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求；.確保全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的有效運(yùn)行，促進(jìn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；.及時(shí)、準(zhǔn)確的識(shí)別并控制生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的各種風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的效率和效果。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn).違反國(guó)家法律、法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，可能使企業(yè)遭受外部處罰及名譽(yù)損失；.風(fēng)險(xiǎn)管理體系不完善或運(yùn)行不力，導(dǎo)致企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理出現(xiàn)漏洞，無(wú)法確保企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；.未能及時(shí)識(shí)別重大風(fēng)險(xiǎn)并采取有效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的順利進(jìn)行或造成企業(yè)財(cái)產(chǎn)損失。三、業(yè)務(wù)范圍1、該子流程主要描述了中國(guó)建筑股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股份公司”）全面風(fēng)險(xiǎn)管理管理工作的相關(guān)流程，主要包括風(fēng)險(xiǎn)初始信息收集、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理策略和控制措施、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督考核等。在執(zhí)行全面風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中，應(yīng)確保全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作與其他管理工作緊密結(jié)合，全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作必須服務(wù)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。2、全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的組織機(jī)構(gòu)體系介紹2.1董事會(huì)是企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的最高決策機(jī)構(gòu)，董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)，由審計(jì)委員會(huì)指導(dǎo)審計(jì)局開(kāi)展對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)審計(jì)工作。2.2總經(jīng)理對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的有效性負(fù)責(zé).總經(jīng)理可以委托高級(jí)管理人員，負(fù)責(zé)主持全面風(fēng)險(xiǎn)管理的日常工作，負(fù)責(zé)組織擬訂企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案。股份公司專(zhuān)門(mén)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，由總經(jīng)理下設(shè)的預(yù)算考核和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)擔(dān)任（風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)具體職責(zé)參見(jiàn)《中國(guó)建筑股份有限公司專(zhuān)業(yè)委員會(huì)工作規(guī)則》）。2.3股份公司各級(jí)下屬公司根據(jù)本單位的實(shí)際情況，設(shè)立專(zhuān)門(mén)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)召集人由各下屬單位總經(jīng)理?yè)?dān)任。2.4股份公司法律事務(wù)部是股份公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的歸口管理部門(mén)，股份公司下屬各公司根據(jù)本單位的實(shí)際情況設(shè)立全面風(fēng)險(xiǎn)歸口管理部門(mén)（具體參見(jiàn)《中國(guó)建筑股份有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作指引》）。四、業(yè)務(wù)流程描述初始信息收集股份公司法律事務(wù)部及各單位風(fēng)險(xiǎn)管理歸口部門(mén)廣泛、持續(xù)不斷地收集與本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的內(nèi)外部初始信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來(lái)預(yù)測(cè)。把收集初始信息的職責(zé)分工落實(shí)到各有關(guān)職能/業(yè)務(wù)單位。風(fēng)險(xiǎn)信息的收集主要包括以下方面：在戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)方面，股份公司企業(yè)策劃與管理部及各單位戰(zhàn)略管理部門(mén)廣泛收集國(guó)內(nèi)外企業(yè)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)失控導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)政策以及經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況、行業(yè)狀況，國(guó)內(nèi)外產(chǎn)業(yè)政策、項(xiàng)目工程市場(chǎng)需求與供給狀況等與戰(zhàn)略有關(guān)的信息。在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)方面，股份公司財(cái)務(wù)部、資金部及各單位財(cái)務(wù)管理部門(mén)廣泛收集國(guó)內(nèi)外企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)失控導(dǎo)致危機(jī)的案例，重點(diǎn)收集企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表、資產(chǎn)質(zhì)量、盈利能力、償債能力、現(xiàn)金流量、成本核算、資金結(jié)算等方面的信息。在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)方面，股份公司市場(chǎng)與項(xiàng)目管理部及各單位市場(chǎng)管理部門(mén)廣泛收集國(guó)內(nèi)外企業(yè)忽視市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對(duì)措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集主要客戶(hù)資信、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等方面的信息。在運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)方面，股份公司市場(chǎng)與項(xiàng)目管理部及各單位項(xiàng)目管理部門(mén)廣泛收集國(guó)內(nèi)外企業(yè)忽視運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對(duì)措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集與企業(yè)治理、投資決策、項(xiàng)目管理、人力資源等各方面的信息。在法律風(fēng)險(xiǎn)方面，股份公司法律事務(wù)部及各單位法律管理部門(mén)廣泛收集國(guó)內(nèi)外企業(yè)忽視法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對(duì)措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，重點(diǎn)收集國(guó)內(nèi)外法律法規(guī)和政策、以往重大法律糾紛案件、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等方面的信息。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估股份公司法律事務(wù)部及各單位風(fēng)險(xiǎn)管理歸口部門(mén)負(fù)責(zé)制定本單位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作要求等，指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估工作的開(kāi)展（具體參見(jiàn)《中國(guó)建筑股份有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作指引》）。股份公司法律事務(wù)部及各單位風(fēng)險(xiǎn)管理歸口部門(mén)負(fù)責(zé)編制本單位的《年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃》，報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審核批準(zhǔn)后執(zhí)行。各下屬單位將《年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃》報(bào)股份公司法律事務(wù)部備案。股份公司法律事務(wù)部及各單位風(fēng)險(xiǎn)管理歸口部門(mén)在每年一季度前設(shè)計(jì)好本單位的《風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷》，并進(jìn)行通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)卷的調(diào)查活動(dòng)，結(jié)合采用定性與定量的方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和評(píng)估，辨別出本單位年度重大風(fēng)險(xiǎn)，列入《重大風(fēng)險(xiǎn)清單》（具體參見(jiàn)《中國(guó)建筑股份有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作指引》）。重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案股份公司法律事務(wù)部及各單位風(fēng)險(xiǎn)管理歸口部門(mén)組織各業(yè)務(wù)管理部門(mén)編制《重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案》。各業(yè)務(wù)管理部門(mén)針對(duì)其主管的重大風(fēng)險(xiǎn)制定《重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案》，報(bào)部門(mén)經(jīng)理審批并簽字確認(rèn)后，報(bào)送至本單位風(fēng)險(xiǎn)管理歸口部門(mén)進(jìn)行備案，并提交到風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)進(jìn)行審核后簽字確認(rèn)?！吨卮箫L(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案》的制定，需要考慮重大風(fēng)險(xiǎn)自身的特點(diǎn)，綜合管理層風(fēng)險(xiǎn)偏好、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)承受度等因素。主要包括風(fēng)險(xiǎn)解決的具體目標(biāo)，所需的組織領(lǐng)導(dǎo)，所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程，所需的條件、手段等資源，風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應(yīng)對(duì)措施。各單位風(fēng)險(xiǎn)管理歸口部門(mén)將《重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案》納入《年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》，報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審批并簽字確認(rèn)后，報(bào)股份公司法律事務(wù)部備案；股份公司《年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》由法律事務(wù)部報(bào)董事會(huì)審核后，報(bào)送國(guó)資委（《年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》的格式和內(nèi)容等要求參見(jiàn)國(guó)資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》）。風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與考核股份公司法律事務(wù)部及各單位風(fēng)險(xiǎn)管理歸口部門(mén)定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施情況和有效性進(jìn)行監(jiān)督和檢查，提出調(diào)整或改進(jìn)建議，出具《風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控分析報(bào)告》。各下屬單位《風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控分析報(bào)告》經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審批后報(bào)股份公司法律事務(wù)部備案。五、相關(guān)制度目錄國(guó)資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》財(cái)政部等五部委《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》《中國(guó)建筑股份有限公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作指引》六、主要控制點(diǎn)《年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃》制定重大風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估《重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案》的制定與審核《年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》的編制與審核《風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控分析報(bào)告》的編制與審批七、檢查資料年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃重大風(fēng)險(xiǎn)清單重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控分析報(bào)告年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告八、業(yè)務(wù)流程圖（略）第三章戰(zhàn)略規(guī)劃與風(fēng)險(xiǎn)管理10重大事件應(yīng)急管理業(yè)務(wù)流程一、業(yè)務(wù)目標(biāo).重大事件應(yīng)急管理符合國(guó)家法律、法規(guī)以及公司有關(guān)規(guī)章制度；.能夠提高企業(yè)應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的能力，維護(hù)企業(yè)和社會(huì)穩(wěn)定；.最大程度地降低企業(yè)成本，減少損失，保障企業(yè)財(cái)產(chǎn)安全。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn).重大事件應(yīng)急管理不符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及公司有關(guān)規(guī)章制度的要求，可能引起法律風(fēng)險(xiǎn)，外部處罰，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失；.不能及時(shí)提供有效應(yīng)對(duì)措施，造成重大人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、生態(tài)環(huán)境破壞和嚴(yán)重社會(huì)危害，危及企業(yè)安全及公共安全；.重大事件應(yīng)急措施和程序安排不當(dāng)，導(dǎo)致企業(yè)成本加大，解決問(wèn)題效率低下，影響企業(yè)的正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。三、業(yè)務(wù)范圍該流程主要描述了中國(guó)建筑股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股份公司”）關(guān)于重大事件應(yīng)急管理的相關(guān)流程，主要包括重大事項(xiàng)防范與預(yù)警管理、應(yīng)急處理管理、善后處置及總結(jié)評(píng)估、重大事件信息發(fā)布。四、業(yè)務(wù)流程描述1重大事項(xiàng)防范與預(yù)警管理1.1股份公司總經(jīng)理辦公室根據(jù)中建總公司《重大事項(xiàng)應(yīng)急管理辦法》，指導(dǎo)并監(jiān)督企業(yè)科學(xué)分析企業(yè)改革與發(fā)展、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中發(fā)現(xiàn)的潛在隱患以及可能發(fā)生的突發(fā)事件，并及時(shí)報(bào)告公司總經(jīng)理。1.2股份公司總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)指導(dǎo)企業(yè)部門(mén)制定企業(yè)重大事件應(yīng)急預(yù)案。各企業(yè)建立嚴(yán)格的突發(fā)事件防范和應(yīng)急處理責(zé)任制，切實(shí)履行職責(zé)，保證應(yīng)急處理工作的正常進(jìn)行。應(yīng)急處置管理重大事件發(fā)生后，事發(fā)公司、部門(mén)立即書(shū)面或口頭上報(bào)股份公司總經(jīng)理辦公室（最遲不得超過(guò)4小時(shí)），根據(jù)《重大事項(xiàng)應(yīng)急管理辦法》，股份公司總經(jīng)理辦公室組織會(huì)議成立XX應(yīng)急小組，形成會(huì)議紀(jì)要。應(yīng)急小組根據(jù)會(huì)議紀(jì)要中賦予的職責(zé)和規(guī)定的權(quán)限，制定《股份公司XX重大事件應(yīng)急預(yù)案》，及時(shí)、有效地進(jìn)行先期處置，控制事態(tài)；應(yīng)急處置過(guò)程中，及時(shí)續(xù)報(bào)有關(guān)情況。在境外發(fā)生涉及企業(yè)、機(jī)構(gòu)的突發(fā)事件，除及時(shí)報(bào)告外，同時(shí)采取措施控制事態(tài)發(fā)展，組織開(kāi)展應(yīng)急救援工作。對(duì)于先期處置未能有效控制事態(tài)的重大突發(fā)事件，股份公司應(yīng)急小組啟動(dòng)相關(guān)預(yù)案，負(fù)責(zé)組織有關(guān)人員、機(jī)構(gòu)，對(duì)突發(fā)事件進(jìn)行調(diào)查、取證、處置、控制和評(píng)價(jià)，提出應(yīng)急處置方案，提交總經(jīng)理常務(wù)會(huì)討論通過(guò)后形成會(huì)議紀(jì)要，統(tǒng)一指揮或指導(dǎo)事發(fā)企業(yè)及相關(guān)部門(mén)開(kāi)展處置工作。當(dāng)重大事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，事發(fā)企業(yè)成立突發(fā)事件應(yīng)急處理小組，由企業(yè)第一責(zé)任人任組長(zhǎng)，在股份公司應(yīng)急小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)本企業(yè)、單位的應(yīng)急處理工作。根據(jù)突發(fā)事件應(yīng)急處理的需要，股份公司應(yīng)急工作小組在總經(jīng)理常務(wù)會(huì)授權(quán)下負(fù)責(zé)緊急調(diào)集系統(tǒng)內(nèi)人員、物資、交通工具及相關(guān)設(shè)施、設(shè)備；必要時(shí)，對(duì)人員進(jìn)行疏散或隔離，并依法對(duì)疫區(qū)、災(zāi)區(qū)、相關(guān)場(chǎng)所進(jìn)行封鎖。當(dāng)突發(fā)事件發(fā)生時(shí)，股份公司應(yīng)急工作小組組織醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)對(duì)突發(fā)事件致病的人員提供醫(yī)療救護(hù)和現(xiàn)場(chǎng)救援，并采取相關(guān)衛(wèi)生措施，防治交叉感染和污染。各級(jí)子（分）公司服從應(yīng)急小組的統(tǒng)一指揮，相互配合、協(xié)作。善后處置及總結(jié)評(píng)估股份公司應(yīng)急小組對(duì)企業(yè)重大突發(fā)事件中的傷亡人員、應(yīng)急處置工作人員，以及緊急調(diào)集、征用有關(guān)單位及個(gè)人的物資，按照規(guī)定給予撫恤、補(bǔ)助或補(bǔ)償，并提供心理及司法援助；協(xié)調(diào)有關(guān)部門(mén)要做好疫病防治和環(huán)境污染消除工作；協(xié)調(diào)督促有關(guān)保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)及時(shí)做好有關(guān)單位和個(gè)人損失的理賠工作。3.1股份公司應(yīng)急小組對(duì)特別重大突發(fā)公共事件的起因、性質(zhì)、影響、責(zé)任、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查評(píng)估，形成《XX事件總結(jié)報(bào)告》報(bào)公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)閱示，作為以后處理類(lèi)似事件的參考。4重大事件信息發(fā)布4.1在處理重大突發(fā)事件的過(guò)程中，應(yīng)急小組負(fù)責(zé)突發(fā)事件信息的收集、分析，及時(shí)報(bào)告總經(jīng)理；特別重大事項(xiàng)，向總經(jīng)理常務(wù)會(huì)或股份公司系統(tǒng)發(fā)布（發(fā)布內(nèi)容包括事件起因、經(jīng)過(guò)、重大影響、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等）。4.2應(yīng)急小組根據(jù)授權(quán)采取適當(dāng)方式對(duì)外發(fā)布信息，發(fā)布形式主要包括授權(quán)發(fā)布、散發(fā)新聞稿、組織報(bào)道、接受記者采訪(fǎng)、舉行新聞發(fā)布會(huì)等。五、相關(guān)制度目錄1《中華人民共和國(guó)突發(fā)事件應(yīng)對(duì)法》2《總公司重大事項(xiàng)報(bào)告制度》3《重大事項(xiàng)應(yīng)急管理辦法》六、主要控制點(diǎn)1重大事件防范與預(yù)警管理2重大事件應(yīng)急處置管理3善后處置管理4重大事件應(yīng)急處理的總結(jié)與評(píng)估5重大事件信息發(fā)布的籌備與審批七、主要檢查資料《股份公司XX重大事件應(yīng)急預(yù)案》3應(yīng)急小組成立會(huì)議紀(jì)要4應(yīng)急處置方案會(huì)議紀(jì)要5《XX事件總結(jié)報(bào)告》6信息披露資料八、業(yè)務(wù)流程圖（略）第四章人力資源管理11人力資源發(fā)展規(guī)劃管理業(yè)務(wù)流程一、業(yè)務(wù)目標(biāo).指導(dǎo)人才隊(duì)伍建設(shè)，為企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施提供人才支持與保障；.滿(mǎn)足生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)對(duì)人才的需要，促進(jìn)企業(yè)健康、持續(xù)發(fā)展。二、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn).人力資源發(fā)展規(guī)劃脫離企業(yè)戰(zhàn)略和企業(yè)實(shí)際，對(duì)企業(yè)人力資源開(kāi)發(fā)和人才隊(duì)伍建設(shè)沒(méi)有指導(dǎo)意義；.規(guī)劃實(shí)施效果較差，難以滿(mǎn)足企業(yè)對(duì)人員的需要，影響企業(yè)健康、持續(xù)發(fā)展。三、業(yè)務(wù)范圍該子流程主要描述中國(guó)建筑股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股份公司”）人力資源規(guī)劃管理業(yè)務(wù)的相關(guān)流程，主要包括人力資源規(guī)劃的計(jì)劃、信息的收集與分析、人力資源規(guī)劃的編制與審批以及人力資源規(guī)劃的實(shí)施等業(yè)務(wù)流程，在執(zhí)行過(guò)程中，應(yīng)確保規(guī)劃與企業(yè)實(shí)際和發(fā)展戰(zhàn)略相結(jié)合。四、業(yè)務(wù)流程描述人力資源規(guī)劃的計(jì)劃根據(jù)股份公司總體發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，在股份公司企劃部編制《企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃》的同時(shí)，人力資源部人才戰(zhàn)略管理經(jīng)理擬定《人力資源規(guī)劃編制計(jì)劃》，計(jì)劃的內(nèi)容包括規(guī)劃編制的指導(dǎo)方針、規(guī)劃目標(biāo)、時(shí)間安排、工作計(jì)劃等基本事項(xiàng)，經(jīng)人力資源部總經(jīng)理審批并簽字同意后，開(kāi)始進(jìn)行資料的收集與分析。信息的收集與分析人才戰(zhàn)略管理經(jīng)理通過(guò)訪(fǎng)問(wèn)互聯(lián)網(wǎng)、訂閱報(bào)刊雜志、購(gòu)買(mǎi)借閱參考資料、查閱企業(yè)管理文件等方式，收集國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)、行業(yè)發(fā)展分析、國(guó)家人才發(fā)展規(guī)劃、勞動(dòng)力資源現(xiàn)狀、企業(yè)發(fā)展規(guī)劃、企業(yè)人力資源情況等資料信息。二級(jí)單位向股份公司人力資源部提供經(jīng)本單位研究確定后的企業(yè)發(fā)展規(guī)劃，人力資源規(guī)?？偭俊⑷藛T結(jié)構(gòu)、人員分布等資料和信息。人才戰(zhàn)略管理經(jīng)理對(duì)上述資料進(jìn)行匯總、分析。人力資源規(guī)劃的編制與審批根據(jù)股份公司《企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃》及相關(guān)資料，人力資源部人才戰(zhàn)略管理經(jīng)理編制《人力資源規(guī)劃》（初稿），內(nèi)容包括人力資源情況分析、規(guī)劃目標(biāo)的設(shè)定、實(shí)施步驟分解、工作計(jì)劃安排等。人力資源部將《人力資源規(guī)劃》（初稿）以書(shū)面形式征求相關(guān)部門(mén)和二級(jí)單位的意見(jiàn)，人才戰(zhàn)略管理經(jīng)理根據(jù)各單位的反饋意見(jiàn)對(duì)《人力資源規(guī)劃》（初稿）進(jìn)行修改完善。《人力資源規(guī)劃》經(jīng)修改完善后報(bào)部門(mén)總經(jīng)理審核并簽字同意后報(bào)股份公司分管人力資源部的主管領(lǐng)導(dǎo)審批。人力資源規(guī)劃的實(shí)施人力資源部將經(jīng)審批后的《人力資源