近年來現(xiàn)實主義理論的論爭與反思

近年來現(xiàn)實主義理論的論爭與反思

一、理論內(nèi)部的論爭和觀點辯論模型之間的討論一直是理解國際關(guān)系理論發(fā)展和發(fā)展的主線。人們習(xí)慣于從“偉大的爭論”的角度來闡明國際關(guān)系學(xué)科和理論的知識譜系和基本背景。一般認(rèn)為,國際關(guān)系理論的發(fā)展先后經(jīng)歷了四次大辯論,分別在理想主義與現(xiàn)實主義、傳統(tǒng)主義與行為主義、新現(xiàn)實主義和新自由制度主義以及最近興起的實證主義與后實證主義、理性主義與反映主義之間展開。1在國際關(guān)系這一研究領(lǐng)域的發(fā)展歷程中,這些思想傳統(tǒng)、理論流派和研究方法之間的論戰(zhàn)對于國際關(guān)系的學(xué)科化、理論化和科學(xué)化起到了顯而易見的推動作用,大大深化了人們對國際關(guān)系的理解。然而,近年來的范式間辯論變得不對稱起來。20世紀(jì)80、90年代以來出現(xiàn)的新興范式(尤其以建構(gòu)主義、批判理論、后現(xiàn)代理論等為代表)對傳統(tǒng)范式提出了轟轟烈烈的抨擊和挑戰(zhàn)。但是,由于在本體論、認(rèn)識論和方法論等問題上的根本分歧,這些新興范式與主流范式之間面對面的學(xué)理交鋒相對較少。非主流理論的批評居于多數(shù),而主流理論的正面回應(yīng)相對偏少。在主流理論的視野中,這些所謂的“理論”長于批判、短于建設(shè);只有主張,沒有理論;既不具有解釋性,也無法進行檢驗。由此,許多學(xué)者都認(rèn)為主流理論與非主流理論之間難以在同一層次上展開對話,更難走向理論綜合。2從辯論雙方的可通約、可比較這一角度而言,當(dāng)前的范式間辯論在熱鬧之中顯現(xiàn)出貧乏,與此相對的是,現(xiàn)實主義內(nèi)部的思想論爭和觀點交鋒顯得非常活躍和突出。作為悠久的思想傳統(tǒng)和成熟的理論范式,現(xiàn)實主義不是靜止的、單一的,而是一個“理論群”或“理論家族”。隨著國際環(huán)境的變化和國際關(guān)系理論的發(fā)展,現(xiàn)實主義也不斷進行著調(diào)整和創(chuàng)新,內(nèi)部也相繼涌現(xiàn)出不同的分支。實際上,現(xiàn)實主義內(nèi)部的論爭久已存在,只是由于外部進行著更為激烈的學(xué)理論戰(zhàn),這些內(nèi)部分歧往往被我們忽視。在第一次論戰(zhàn)時期,為我們所熟知的現(xiàn)實主義者主要有卡爾、摩根索、尼布爾、沃爾弗斯等人,但是對這些學(xué)者之間以及同時代的其他現(xiàn)實主義學(xué)者之間的觀點差異,我們就少有論述和了解。而在結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義與新自由制度主義論戰(zhàn)時期,霸權(quán)穩(wěn)定論、權(quán)力轉(zhuǎn)移理論、戰(zhàn)爭預(yù)期效用理論等諸多支流則較少引起注意。因此,大辯論的學(xué)科史敘述方式有一定的缺陷,即忽略了理論內(nèi)部的論爭對理論成長和學(xué)科發(fā)展的積極作用。當(dāng)然,內(nèi)外的爭論都能夠激發(fā)思想上的創(chuàng)造。不過在某些情況下,特定理論內(nèi)部的論爭比范式之間的辯論更能推動理論發(fā)展。相對于有著大相徑庭的概念、假定和主張、存在不可通約性的不同范式而言,相同脈絡(luò)的理論之間容易形成交集,產(chǎn)生有建設(shè)性的對話。比如新自由制度主義有條件地接受了新現(xiàn)實主義的基本理論預(yù)設(shè),而使得兩派之間能夠在同一層次上進行實質(zhì)性對話,從而促成了20世紀(jì)后半期國際關(guān)系理論中最重要的辯論,相互之間的借鑒和發(fā)展也一直持續(xù)至今。從某種意義上看,內(nèi)部論爭也更有助于知識的積累,通過比較和檢驗基于相同核心假定的幾種理論分支之間的關(guān)系,我們更容易發(fā)現(xiàn)相互矛盾的假設(shè)和推理、判斷理論的解釋力、確定其適用的范圍。現(xiàn)實主義是國際關(guān)系中最為重要的理論流派,是理解國際關(guān)系和指導(dǎo)國家戰(zhàn)略的基本框架,我們對其理解和把握仍然有待深入。自20世紀(jì)80、90年代以來,“進攻性現(xiàn)實主義”(offensiverealism)、“防御性現(xiàn)實主義”(defensiverealism)和“新古典現(xiàn)實主義”(neo-classicalrealism)等諸多新的分支脫穎而出,引發(fā)了學(xué)術(shù)界越來越多的關(guān)注和討論。這些新分支的出現(xiàn)豐富了現(xiàn)實主義理論家族,同時也揭開了現(xiàn)實主義內(nèi)部論爭的序幕。考慮到當(dāng)前的范式間辯論陷入僵局,而現(xiàn)實主義內(nèi)部論爭以及對這個問題的考察和評估成為國際關(guān)系學(xué)術(shù)界近年來比較前沿的理論發(fā)展動向,內(nèi)部論爭應(yīng)該引起我們的重視。二、外部因素的比較在近年來興起的現(xiàn)實主義分支中,有影響的主要是進攻性現(xiàn)實主義、防御性現(xiàn)實主義和新古典現(xiàn)實主義等三支。值得注意的是,由于這些新分支都試圖通過修正結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義的某些假定或推理來展開理論建構(gòu),與結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義的比較也成為考察這些理論的基線。一般而言,現(xiàn)實主義學(xué)者在國際社會的無政府特性、國家是國際關(guān)系中的主要行為體、國家追求生存目標(biāo)等方面是一致的,但是在某些問題的認(rèn)識上具有差異。而且,按照沃爾茲對“國際政治理論”和“外交政策理論”的區(qū)分,結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義是一種國際政治理論,它試圖解釋的是面對相同的體系誘因時不同國家之間的互動所產(chǎn)生的國際結(jié)果,即為什么在單元層次上的屬性千差萬別、而在力量分布結(jié)構(gòu)中的位置大致相當(dāng)?shù)膰业男袨楸舜讼嗨?而對外政策理論主要考察一個國家在不同的時代、面對相似的體系誘因時為何作出不同的反應(yīng)。3下文將對這些新分支的主要觀點及其與結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義之間的關(guān)系進行簡要梳理和介紹。1.體系壓力下的權(quán)力擴張近年來,米爾斯海默及其進攻性現(xiàn)實主義為中國學(xué)術(shù)界所熟知,米氏的進攻性現(xiàn)實主義仍然是典型的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義,因為他接受了結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義的大多數(shù)假設(shè),而且也認(rèn)為國際體系是影響國家對外行為最重要的因素,體系層次的無政府狀態(tài)和實力分布的結(jié)構(gòu)二者決定了國家間互動和國家行為,無政府狀態(tài)下的國家只有通過自助確保自身的生存。就這一點而言,進攻性現(xiàn)實主義沒有脫離結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義的框架。但是,進攻性現(xiàn)實主義認(rèn)為國家無時無刻不受到安全的威脅和困擾,而追求權(quán)力是獲取安全的最佳手段。“進攻性現(xiàn)實主義在國家需要多少權(quán)力的問題上與防御性現(xiàn)實主義分道揚鑣。國際政治中幾乎看不到維持現(xiàn)狀的國家,原因是國際體系的無政府狀態(tài)決定了安全的稀缺性”。4既然國家獲取安全的最佳手段是權(quán)力的最大化,那么國家的終極目標(biāo)是成為體系中的霸權(quán),而非維持均勢,這一點不同于沃爾茲的均勢主張。相對于結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義對傳統(tǒng)現(xiàn)實主義的科學(xué)化改造和系統(tǒng)化建構(gòu)而言,進攻性現(xiàn)實主義在理論上的創(chuàng)新性較少,5僅在一些具體問題的闡述上有所修正。米爾斯海默“引入對修正主義國家(revisioniststates)的理論分析對沃爾茲作了補充,而不是取代了沃爾茲”。6他對訛詐、追隨、推卸責(zé)任、制衡等國家行為的研究豐富了我們對體系壓力下國家可能作出的不同反應(yīng)的認(rèn)識。進攻性現(xiàn)實主義的觀點將國家對權(quán)力的追求絕對化和極端化,雖然這更加彰顯了現(xiàn)實主義的悲觀論調(diào)和權(quán)力政治色彩,但是,承認(rèn)體系層次上實力分布的結(jié)構(gòu)對國家行為構(gòu)成限制,不同的行為可能產(chǎn)生相同的國際結(jié)果,這是結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義的要義。在體系的壓力下,國家的目標(biāo)和結(jié)果之間會發(fā)生很大的差異,行為的動機與效果可能彼此脫節(jié),沃爾茲特別強調(diào)這一點。7既然如此,體系壓力和特定的實力分布結(jié)構(gòu)對國家無限度權(quán)力擴張的追求構(gòu)成了制約,盡管體系誘因在某種情況下可能促使國家去增加權(quán)力,但是追求權(quán)力的多寡、方式本質(zhì)上屬于國家的個體行為和對外政策的范疇。米爾斯海默關(guān)注的是國家的目標(biāo)和可能采取的行為,而忽略了體系壓力下結(jié)果與目標(biāo)、行為之間的不一致。米爾斯海默認(rèn)為他的理論也是一種國際政治的結(jié)構(gòu)理論,8但是由于他基本上接受了沃爾茲的國際政治理論框架而不是發(fā)展出了一種獨立的新理論,他的進攻性現(xiàn)實主義只能是一種修改沃爾茲假定的結(jié)構(gòu)理論。2.防御性策略的提出防御性現(xiàn)實主義的立場和主張與進攻性現(xiàn)實主義截然對立,二者是彼此競爭的理論。雙方的主要分歧存在于無政府狀態(tài)的具體意義、國家對此所作的反應(yīng)以及國家如何才能獲取安全等問題上。防御性現(xiàn)實主義者認(rèn)為無政府狀態(tài)是存在的而且也是重要的,但是,它在不同的時期對國家的影響會隨條件發(fā)生變化,并不必然導(dǎo)致國家之間的沖突。在他們看來,權(quán)力雖然是國家在安全考慮中的主要因素,但是對意圖的認(rèn)識更為重要。既然國家的進攻性政策是錯誤的,那么無政府體系中的國家應(yīng)該采取怎樣的策略呢?防御性現(xiàn)實主義者通過對“攻守平衡”(offence-defensebalance)的研究指出,國家的軍事手段可以區(qū)分為進攻性和防御性兩種,當(dāng)進攻占有優(yōu)勢時,戰(zhàn)爭較易發(fā)生,而防守占有優(yōu)勢時戰(zhàn)爭則不易發(fā)生。9既然如此,國家可以根據(jù)別國的軍事政策對防御性和進攻性的武器和政策加以調(diào)整,以此來緩解安全兩難和安全競爭。格拉瑟(CharlesL.Glaser)認(rèn)為,攻守平衡的調(diào)整可以運用到軍備競賽的限制和安全合作中,國家可以通過購買防御性武器向其他國家傳達(dá)善良的意圖,以此達(dá)到國家在自助下的合作。由此,他認(rèn)為防御性現(xiàn)實主義是“樂觀的現(xiàn)實主義”。10相對于進攻性現(xiàn)實主義而言,防御性現(xiàn)實主義在無政府狀態(tài)、國家間安全競爭的強度以及權(quán)力在國家目標(biāo)中的作用等問題上所持的態(tài)度比較溫和,他們更強調(diào)國家對意圖的表達(dá)和認(rèn)知以及國家在安全問題上可能采取的合作性措施,這對進攻性現(xiàn)實主義把權(quán)力追求推向極端化是一種修正。但是,由于過分依賴國家意圖和“攻守平衡”,防御性現(xiàn)實主義的內(nèi)在缺陷也相當(dāng)明顯:國家意圖的不確定性是否可以通過主動的善意表達(dá)以及合作舉動而消除,在此基礎(chǔ)上能否真正達(dá)到緩解安全兩難的效果?另外,從技術(shù)上區(qū)分、測量防御性/進攻性武器和政策存在相當(dāng)大的困難,而且如何保證發(fā)展防御性武器所積累的優(yōu)勢不被轉(zhuǎn)化為進攻優(yōu)勢也難以在實踐中進行操作和限制。近年來美國發(fā)展導(dǎo)彈防御系統(tǒng)而引起許多國家(尤其是中、俄等大國)的憂慮和反對,這個問題可以視為現(xiàn)實政治對防御性現(xiàn)實主義理論主張?zhí)岢龅馁|(zhì)疑和挑戰(zhàn)。3.體系壓力與國家戰(zhàn)略吉登·羅斯(GideonRose)最早使用“新古典現(xiàn)實主義”這一概念,來概括那些明確走建構(gòu)外交政策理論路徑的現(xiàn)實主義學(xué)者。這一派的基本觀點是,對外政策是國際體系和國家兩個層次內(nèi)部及兩個層次之間復(fù)雜互動的結(jié)果,盡管國家的權(quán)力及其在國際體系中的地位對國家政策選擇具有決定性影響,但是國內(nèi)因素同樣能夠影響外交政策。11正如扎卡里亞(FareedZakaria)所說,“一種好的外交政策理論應(yīng)該首先回答國際體系對國家行為產(chǎn)生何種影響,因為一個國家在國際關(guān)系中最強有力的一般性特征是其在國際體系中所處的相對位勢(relativeposition)”,12但是要理解國家如何解讀和回應(yīng)外部環(huán)境,還需要分析體系壓力是如何通過決策者的認(rèn)知和國內(nèi)政治結(jié)構(gòu)等單元層次要素傳導(dǎo)的。通過將體系層次誘因與單元層次要素結(jié)合起來考察,他們試圖對不同國家或者相同國家在不同時代所采取的特定戰(zhàn)略作出解釋。從分析層次看,新古典現(xiàn)實主義試圖架構(gòu)起結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義的體系層次與古典現(xiàn)實主義的單元層次的橋梁,與防御性現(xiàn)實主義不分主次地同時強調(diào)體系和單元兩個層次的自變量不同,這一派學(xué)者更明確地指出了兩個層次之間的邏輯關(guān)系,即體系要素是國家行為的自變量,而單元要素是國家行為的中介變量(interveningvariables)。自沃爾茲的《國際政治理論》出版以來,體系與單元、結(jié)構(gòu)與進程的分離一直是受到批評和指責(zé)的重要內(nèi)容,新古典現(xiàn)實主義的努力可以視為現(xiàn)實主義內(nèi)部對這種批評的回應(yīng)和嘗試性解答。當(dāng)然,外交政策理論的局限性在于,其解釋和分析可能是情勢性的,具體問題需要作具體分析,僅僅適用于特定國家的特定行為;而且,在指出單元層次上幾種同時起作用的因素之后,對因果關(guān)系作更細(xì)致地分析也是必要的,即回答單元層次上的某種因素是否比其他因素在傳導(dǎo)體系誘因過程中所起的作用更為重要。三、體系層次對理論發(fā)展的影響。在理論實際上,以上幾種新出現(xiàn)的分支以及結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義在分類中存在著交叉,比如有學(xué)者認(rèn)為防御性/進攻性的區(qū)分橫跨結(jié)構(gòu)與新古典現(xiàn)實主義的兩分法之間,也就是說從解釋現(xiàn)象的范圍可以區(qū)分為新現(xiàn)實主義和新古典現(xiàn)實主義,而這兩個分支又可以根據(jù)對權(quán)力的認(rèn)識再分別劃分為防御性和進攻性的。13由此看來,一些代表性學(xué)者的論著不可能機械地劃歸到某一分支,而且在現(xiàn)實主義內(nèi)部也還存在其他一些分支,上述歸類并不能反映內(nèi)部論爭的全部狀況。從上文對這些分支的分析和比較中可以發(fā)現(xiàn),在結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義之后,現(xiàn)實主義理論由于各種新分支的出現(xiàn)和彼此競爭展現(xiàn)出一些基本特征和趨勢。首先,后起的理論都承認(rèn)結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義作為一個基本的分析框架以及體系結(jié)構(gòu)要素在決定國家間互動與國家行為中所起的首要作用。沃爾茲的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義對現(xiàn)實主義理論的科學(xué)化、體系化和簡約化作了重要貢獻(xiàn),在現(xiàn)實主義內(nèi)部,后起的理論并沒有像其他范式一樣否定或者拋棄這一理論,相反,結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義成為這些理論深化國際關(guān)系和外交政策研究的基點和框架。其次,后起的理論試圖從體系層次回到單元層次或者將兩個層次綜合起來進行理論建構(gòu)。結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義無疑是現(xiàn)實主義理論發(fā)展的一個高峰,但是這對理論的進一步發(fā)展也提出了巨大挑戰(zhàn)。體系理論為人們理解國際關(guān)系提供了一個方位性的圖譜,但是僅僅立足于體系層次對國際關(guān)系作一種宏觀認(rèn)識是不夠的。后來的研究者需要繼續(xù)推動現(xiàn)實主義的發(fā)展,最近興起的理論分支試圖通過對沃爾茲理論的局部修正、補充來實現(xiàn)這種發(fā)展,而修正和補充的一個重要方面就是納入單元層次的變量。再次,現(xiàn)實主義從國際政治理論擴展到外交政策理論。沃爾茲明確區(qū)分了國際政治理論和外交政策理論,并且立足于建構(gòu)國際政治理論。而新古典陣營的學(xué)者則明確提出了發(fā)展現(xiàn)實主義外交政策理論的主張,他們顯然不滿足于沃爾茲對少數(shù)規(guī)律性現(xiàn)象的解釋,14認(rèn)為對國家的對外政策和具體行為的分析也可以而且應(yīng)該納入到理論的視野范圍之內(nèi)。不論新古典現(xiàn)實主義最終是否能夠發(fā)展出一種成熟的外交政策理論,這是現(xiàn)實主義對外交政策進行理論化的嘗試,而且也會對國際關(guān)系理論的發(fā)展產(chǎn)生正面啟示。內(nèi)部爭論的新特征和新趨勢也對現(xiàn)實主義的進一步發(fā)展提出了需要回答的內(nèi)在問題。既然現(xiàn)實主義理論已經(jīng)發(fā)展成為一種科學(xué)、系統(tǒng)和簡約的理論,那么,從體系層次回歸單元層次是否意味著現(xiàn)實主義理論的倒退?體系層次的要素是否可以與單元層次結(jié)合起來?很顯然,分析層次的選擇并不決定理論的優(yōu)劣,它所影響的只是解釋對象的范圍。結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義剔除單元層次的要素是出于建構(gòu)一種關(guān)于國際關(guān)系的一般理論的需要,這種理論考察的不是單個國家的具體行為,而是解釋為什么不同的單元具有相似的行為。其他的學(xué)者出于不同的旨趣、研究議題,無意于構(gòu)造一種沃爾茲似的一般性理論(“宏理論”),轉(zhuǎn)而發(fā)展關(guān)于國家特定行為的局部理論(“中層理論”)。每一種理論都有其限度和范圍,明確了這一點,我們會發(fā)現(xiàn)那些看似矛盾和對立的主張可能是互補的。顯然,現(xiàn)實主義的國際政治理論和外交政策理論是互補的而非替代的關(guān)系。以上評述到的幾支理論之間盡管存在著相當(dāng)?shù)姆制?但它們都屬于現(xiàn)實主義的理論脈絡(luò),相互之間的差異更多是程度上而非實質(zhì)上的,是由于研究對象和范圍的不同造成的,而不是根本性的對峙。與其他理論之間的辯論常常出現(xiàn)“各說各話”的現(xiàn)象不同,現(xiàn)實主義理論內(nèi)部的爭辯是在共同的概念和假定基礎(chǔ)上展開的,因此也較容易進行對話和溝通。當(dāng)前的爭論對理論的發(fā)展有著建設(shè)性作用,同時也為現(xiàn)實主義的未來發(fā)展提供了方向。從最近的爭論所體現(xiàn)的趨勢和問題來看,現(xiàn)實主義理論的發(fā)展仍然可以在繼續(xù)深化理論建構(gòu)和加強理論檢驗兩個方面展開。在理論建構(gòu)方面,如何架構(gòu)起不同分析層次之間、體系與進程之間的聯(lián)系,同時又不違背現(xiàn)實主義的內(nèi)在邏輯,是一個有待解決的問題,尤其是結(jié)構(gòu)現(xiàn)實主義之后繼起的理論可能有所突破的方向。作為一種解釋性的理論,不僅需要揭示哪些變量在起作用,更重要的是揭示變量之間因果關(guān)系的性質(zhì)和方向。如果添加新的變量,理論無疑會變得復(fù)雜,因果鏈條也會隨之延伸,但是只有將新增變量之間的邏輯關(guān)系以簡潔明