信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

【請(qǐng)?zhí)顚懶磐杏?jì)劃名稱】集合資金信托計(jì)劃信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議編號(hào)：轉(zhuǎn)讓方：（自然人）姓名：性別：國(guó)籍：工作單位：所屬行業(yè)：證件類型：證件號(hào)碼：證件有效期限：【】年【】月【】日至【】年【】月【】日聯(lián)系方式：居住地或工作單位地址：移動(dòng)電話：固定電話：傳真：郵政編碼：E-mail：（機(jī)構(gòu)）名稱：所屬行業(yè)：營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：法定代表人/負(fù)責(zé)人：證件類型：證件號(hào)碼：證件有效期限：【】年【】月【】日至【】年【】月【】日聯(lián)系方式：經(jīng)辦人：證件類型：證件號(hào)碼：證件有效期限：【】年【】月【】日至【】年【】月【】日通訊地址：移動(dòng)電話：固定電話：傳真：郵政編碼：E-mail：受讓方：（自然人）姓名：性別：國(guó)籍：工作單位：所屬行業(yè)：證件類型：證件號(hào)碼：證件有效期限：【】年【】月【】日至【】年【】月【】日聯(lián)系方式：居住地或工作單位地址：移動(dòng)電話：固定電話：傳真：郵政編碼：E-mail：（機(jī)構(gòu)）名稱：所屬行業(yè)：營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)：法定代表人/負(fù)責(zé)人：證件類型：證件號(hào)碼：證件有效期限：【】年【】月【】日至【】年【】月【】日聯(lián)系方式：經(jīng)辦人：證件類型：證件號(hào)碼：證件有效期限：【】年【】月【】日至【】年【】月【】日通訊地址：移動(dòng)電話：固定電話：傳真：郵政編碼：E-mail：

鑒于：1.轉(zhuǎn)讓方于【】年【】月【】日與國(guó)投泰康信托有限公司（以下簡(jiǎn)稱“受托人”）簽署了《國(guó)投泰康信托?【】集合資金信托計(jì)劃之資金信托合同》（合同編號(hào)：【】）及風(fēng)險(xiǎn)申明書和信托計(jì)劃說明書（以下統(tǒng)稱“信托文件”），持有“國(guó)投泰康信托?【】集合資金信托計(jì)劃”（以下簡(jiǎn)稱“信托計(jì)劃”）項(xiàng)下信托受益權(quán)。截止本協(xié)議簽署之日，轉(zhuǎn)讓方完整且有效地持有信托受益權(quán)；2.轉(zhuǎn)讓方作為信托計(jì)劃的受益人愿意按本協(xié)議的約定向受讓方轉(zhuǎn)讓信托受益權(quán)，受讓方愿意按本協(xié)議的約定受讓信托受益權(quán)。轉(zhuǎn)讓方與受讓方經(jīng)友好協(xié)商，就信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜，達(dá)成協(xié)議如下：轉(zhuǎn)讓標(biāo)的轉(zhuǎn)讓方作為信托文件項(xiàng)下的第【】期【】類信托單位對(duì)應(yīng)的委托人和受益人，轉(zhuǎn)讓其在信托文件項(xiàng)下【√全部部分】信托受益權(quán)（對(duì)應(yīng)【】份信托單位,對(duì)應(yīng)的信托資金為人民幣（大寫）【】，（小寫）￥，以下簡(jiǎn)稱“標(biāo)的受益權(quán)”或“轉(zhuǎn)讓標(biāo)的”）予受讓方。轉(zhuǎn)讓方在轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)讓標(biāo)的時(shí)，轉(zhuǎn)讓方在信托文件項(xiàng)下的與所轉(zhuǎn)讓之信托受益權(quán)相對(duì)應(yīng)的委托人及受益人權(quán)利義務(wù)一并轉(zhuǎn)讓，受讓方同意接受該等轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓價(jià)款經(jīng)轉(zhuǎn)讓方與受讓方一致同意，轉(zhuǎn)讓價(jià)款總計(jì)人民幣（大寫）【】，（小寫）￥。受讓方應(yīng)于【本協(xié)議簽署日】【一次性】付清轉(zhuǎn)讓價(jià)款。轉(zhuǎn)讓價(jià)款應(yīng)支付至轉(zhuǎn)讓方指定的如下賬戶：賬戶名稱：開戶銀行：_銀行賬號(hào)：轉(zhuǎn)讓方充分理解和知悉，轉(zhuǎn)讓價(jià)款金額已經(jīng)充分考慮了轉(zhuǎn)讓標(biāo)的投資價(jià)值，受托人將按照信托文件和本協(xié)議約定僅向受讓方分配轉(zhuǎn)讓標(biāo)的對(duì)應(yīng)的全部未分配信托利益。信托計(jì)劃最后一個(gè)信托利益支付日，受托人將根據(jù)信托文件約定以及屆時(shí)信托財(cái)產(chǎn)收益實(shí)際情況，以信托財(cái)產(chǎn)為限核算和分配后續(xù)信托收益（如有），該等信托利益按照本協(xié)議約定將全部歸屬于受讓方所有，雙方充分知悉并確認(rèn)上述約定。受讓方充分理解和知悉信托計(jì)劃項(xiàng)下全部信托文件的各項(xiàng)約定，同意作為信托計(jì)劃當(dāng)事人受到信托文件的約束，并自愿承擔(dān)包括但不限于信托計(jì)劃項(xiàng)下風(fēng)險(xiǎn)申明書等信托文件項(xiàng)下揭示的各項(xiàng)投資風(fēng)險(xiǎn)?；谛磐惺芤鏅?quán)轉(zhuǎn)讓、信托計(jì)劃投資產(chǎn)生的全部風(fēng)險(xiǎn)和損失，由轉(zhuǎn)讓方和受讓方按照本協(xié)議約定自行承擔(dān)。信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓登記轉(zhuǎn)讓方以轉(zhuǎn)讓信托文件項(xiàng)下權(quán)利和義務(wù)的形式轉(zhuǎn)讓信托受益權(quán)，受讓方在受讓信托受益權(quán)后，成為信托計(jì)劃的受益人及受讓人，并享有受益人及委托人的各項(xiàng)權(quán)利、承擔(dān)受益人及委托人的各項(xiàng)義務(wù)。受讓方與轉(zhuǎn)讓方應(yīng)于本協(xié)議簽署后【5】個(gè)工作日內(nèi)辦理信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)，并按照信托文件的約定向受托人支付信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)費(fèi)（如有）。受托人根據(jù)轉(zhuǎn)讓方及受讓方申請(qǐng)辦理信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)后，將僅根據(jù)信托文件及本協(xié)議的約定分配信托利益，轉(zhuǎn)讓方與受讓方的任何其他安排均與受托人無關(guān)，基于信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓產(chǎn)生的全部爭(zhēng)議均由轉(zhuǎn)讓方及受讓方自行處理，與受托人無關(guān)。未辦理上述信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)的，該轉(zhuǎn)讓不得對(duì)抗受托人或第三方。轉(zhuǎn)讓生效日期轉(zhuǎn)讓生效日期經(jīng)轉(zhuǎn)讓、受讓雙方協(xié)定為年月日。受托人將根據(jù)轉(zhuǎn)讓生效日期出具《信托受益權(quán)變更登記確認(rèn)表》（以下簡(jiǎn)稱“《變更登記表》”），轉(zhuǎn)讓標(biāo)的轉(zhuǎn)讓生效時(shí)點(diǎn)最終以受托人出具《變更登記表》之日為準(zhǔn)。信托受益權(quán)項(xiàng)下未分配信托利益歸屬轉(zhuǎn)讓生效日期前，轉(zhuǎn)讓標(biāo)的對(duì)應(yīng)信托受益權(quán)項(xiàng)下未分配信托利益歸屬于□轉(zhuǎn)讓方□受讓方；轉(zhuǎn)讓生效日期當(dāng)日，轉(zhuǎn)讓標(biāo)的對(duì)應(yīng)信托受益權(quán)項(xiàng)下未分配信托利益歸屬于□轉(zhuǎn)讓方□受讓方；轉(zhuǎn)讓生效日期后，轉(zhuǎn)讓標(biāo)的對(duì)應(yīng)信托受益權(quán)項(xiàng)下未分配信托利益歸屬于□轉(zhuǎn)讓方□受讓方。轉(zhuǎn)讓方陳述與保證轉(zhuǎn)讓方保證信托文件項(xiàng)下向受托方交付的信托財(cái)產(chǎn)系其合法所有或合法管理的財(cái)產(chǎn)。轉(zhuǎn)讓方保證簽署本協(xié)議已取得了所有必要的授權(quán)、許可或批準(zhǔn)，或其配偶的同意，并未也不會(huì)損害其債權(quán)人的權(quán)益。轉(zhuǎn)讓方保證簽署、履行本協(xié)議不會(huì)違反對(duì)其適用的任何法律、法規(guī)或司法解釋、公司章程或其他組織性文件，也未違反對(duì)其或其財(cái)產(chǎn)有約束力的任何合同、協(xié)議、承諾及安排，符合《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》及相關(guān)法律法規(guī)有關(guān)信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定。轉(zhuǎn)讓方保證其對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的擁有完全、清晰的所有權(quán)，轉(zhuǎn)讓標(biāo)的之上未設(shè)置任何權(quán)利負(fù)擔(dān)，也不是任何訴訟、仲裁及破產(chǎn)程序的標(biāo)的；轉(zhuǎn)讓方已履行完畢其在信托文件項(xiàng)下截至本協(xié)議簽署之日應(yīng)予履行之義務(wù)、責(zé)任，并將持續(xù)履行其在信托文件項(xiàng)下的義務(wù)、責(zé)任直至《變更登記表》出具之日。轉(zhuǎn)讓方保證，自《變更登記表》出具之日起，不就其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)（包括但不限于收取受讓方支付的轉(zhuǎn)讓價(jià)款的權(quán)利）以任何理由向受托人提出任何主張或要求。轉(zhuǎn)讓方保證，自本協(xié)議簽訂之日起，未經(jīng)受讓方事先書面同意不會(huì)對(duì)信托文件等做出任何形式的變更或修改。本協(xié)議簽署之日，轉(zhuǎn)讓方即應(yīng)將信托文件及相關(guān)信托法律文件原件交付受讓方，保證信托合同及所有法律文件的真實(shí)、合法、有效且無任何遺漏或隱瞞。轉(zhuǎn)讓方充分了解并愿意自行承擔(dān)標(biāo)的受益權(quán)轉(zhuǎn)讓所可能產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)和法律后果；轉(zhuǎn)讓方提供的資料、證件等的原件及復(fù)印件真實(shí)、合法、有效。受讓方陳述與保證：受讓方保證，因受讓信托文件項(xiàng)下委托人和受益人的權(quán)利、義務(wù)所支付的對(duì)價(jià)是受讓方合法所有或合法管理并有權(quán)支配的財(cái)產(chǎn)。受讓方保證，其簽署本協(xié)議已取得了所有必要的授權(quán)和批準(zhǔn)，或其配偶的同意，并未也不會(huì)損害其債權(quán)人的權(quán)益。受讓方按照與轉(zhuǎn)讓方約定，支付完畢全部轉(zhuǎn)讓價(jià)款。受讓方保證其簽署和履行本協(xié)議不會(huì)違反對(duì)其適用的任何法律、法規(guī)及司法解釋、公司章程或其他組織性文件，也未違反對(duì)其或其財(cái)產(chǎn)有約束力的任何合同、協(xié)議、承諾及安排。受讓方保證其本身符合《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》及信托文件規(guī)定的合格投資者條件。受讓方保證，自《變更登記表》出具之日起，不就其在本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利義務(wù)（包括但不限于在《變更登記表》出具之日之前收取轉(zhuǎn)讓標(biāo)的對(duì)應(yīng)信托利益的權(quán)利）以任何理由以任何形式向受托人提出任何主張或要求。如上述轉(zhuǎn)讓方/受讓方的保證不真實(shí)或有任何重大遺漏的，視為轉(zhuǎn)讓方/受讓方違約。由此給受讓方/轉(zhuǎn)讓方、信托項(xiàng)下其他信托的受益人、受托人或信托財(cái)產(chǎn)造成損失的，由違約方承擔(dān)賠償責(zé)任。受讓方確認(rèn)：（1）在簽署本協(xié)議前，已詳細(xì)閱讀信托計(jì)劃的相關(guān)信托文件及其他相關(guān)資料,已對(duì)信托計(jì)劃可能存在的風(fēng)險(xiǎn)及加入信托計(jì)劃后的所有權(quán)利、義務(wù)有了充分、全面的了解。（2）在簽署本協(xié)議前，已充分了解并認(rèn)可擬受讓的信托受益權(quán)現(xiàn)狀及與其相關(guān)的權(quán)利義務(wù)，并自愿承擔(dān)由此帶來的全部風(fēng)險(xiǎn)。受讓方通過受讓信托文件項(xiàng)下委托人和受益人的權(quán)利、義務(wù)加入信托計(jì)劃。違約責(zé)任除本協(xié)議另有約定外，合同任一方違反本協(xié)議約定，均應(yīng)負(fù)責(zé)賠償另一方因此而遭受的經(jīng)濟(jì)損失，并支付另一方有關(guān)費(fèi)用（包括但不限于訴訟費(fèi)、律師費(fèi)、差旅費(fèi)等為實(shí)現(xiàn)本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利而支付的費(fèi)用），另一方可按轉(zhuǎn)讓價(jià)款的萬分之三收取違約金。若受讓方未能按照本協(xié)議規(guī)定按時(shí)將足額標(biāo)的受益權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款劃付至轉(zhuǎn)讓方指定的銀行賬戶，轉(zhuǎn)讓方有權(quán)單方面終止本協(xié)議的執(zhí)行，或要求受讓方繼續(xù)履行本協(xié)議項(xiàng)下受讓義務(wù)并按日支付應(yīng)付未付金額萬分之三的違約金。若因轉(zhuǎn)讓方原因，致使合同無法執(zhí)行，轉(zhuǎn)讓方將被視為違約。轉(zhuǎn)讓方應(yīng)向受讓方支付違約金，違約金金額相當(dāng)于本協(xié)議第三條計(jì)算所得的標(biāo)的受益權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格的萬分之三。因本協(xié)議的簽署、履行、解釋或與本協(xié)議有關(guān)的任何糾紛，均應(yīng)由轉(zhuǎn)讓方、受讓方自行負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，受托人對(duì)此不承擔(dān)任何責(zé)任或義務(wù)。申明條款在簽署本協(xié)議時(shí)，雙方對(duì)信托計(jì)劃項(xiàng)下各信托文件的所有條款及規(guī)定已經(jīng)閱悉，均無異議，并對(duì)當(dāng)事人之間的信托關(guān)系、有關(guān)權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任的條款的法律含義有準(zhǔn)確無誤的理解。轉(zhuǎn)讓方與受讓方簽署本協(xié)議，即表示受讓方同意通過受讓信托受益權(quán)的方式加入信托計(jì)劃，并在此聲明承受信托文件中委托人、受益人的全部聲明、陳述、保證。其他事項(xiàng)如本協(xié)議項(xiàng)下當(dāng)事人為機(jī)構(gòu)的，本協(xié)議經(jīng)轉(zhuǎn)讓方及受讓方法定代表人或授權(quán)代表簽字/蓋章并加蓋公章或者合同專用章之日起生效；如本協(xié)議項(xiàng)下當(dāng)事人為自然人的，本協(xié)議經(jīng)雙方轉(zhuǎn)讓方及受讓方簽字之日起生效。本協(xié)議簽署時(shí)點(diǎn)、受益權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)款的付款時(shí)點(diǎn)等均不作為本受益權(quán)轉(zhuǎn)讓的生效時(shí)點(diǎn)。本協(xié)議項(xiàng)下的任何爭(zhēng)議應(yīng)由雙方協(xié)商解決；協(xié)商解決不成的，轉(zhuǎn)讓方、受讓方任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。本協(xié)議一式叁份，雙方各執(zhí)壹份，交受托人壹份，每份均具同等法律效力。（以下無正文）附件：附件1：受讓人身份識(shí)別及合格投資者資格確認(rèn)登記表附件2：投資者風(fēng)險(xiǎn)適合性調(diào)查問卷（自然人填寫）附件3：CRS聲明附件4：受讓人信息確認(rèn)書

(本頁(yè)無正文，為《信托受益權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》簽署頁(yè))轉(zhuǎn)讓方：（機(jī)構(gòu)）（公章/合同專用章）法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代表（簽章）：（個(gè)人）（簽字）受讓方：（機(jī)構(gòu)）（公章/合同專用章）法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代表（簽章）：（個(gè)人）（簽字）簽署日期：______年___月___日簽署地點(diǎn)：北京市西城區(qū)附件1受讓人信息確認(rèn)表(適用于自然人)根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《中國(guó)人民銀行關(guān)于加強(qiáng)反洗錢客戶身份識(shí)別有關(guān)工作的通知》等法律法規(guī)的規(guī)定，國(guó)投泰康信托有限公司作為反洗錢義務(wù)機(jī)構(gòu)，有義務(wù)對(duì)客戶的身份進(jìn)行識(shí)別。自然人客戶（以下簡(jiǎn)稱“客戶”）在填寫本表之前，請(qǐng)務(wù)必認(rèn)真閱讀本表中的全部?jī)?nèi)容，并請(qǐng)按照要求如實(shí)填寫本表中的信息，確保填寫的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效；因填寫錯(cuò)誤、虛假、不準(zhǔn)確、不完整或未填寫導(dǎo)致任何的損失，均由投資者/客戶自行承擔(dān)。受讓人信息姓名性別國(guó)籍職業(yè)職業(yè)選項(xiàng)：1：國(guó)家機(jī)關(guān)、黨群組織、事業(yè)單位負(fù)責(zé)人；2：國(guó)家機(jī)關(guān)、黨群組織、事業(yè)單位工作人員；3：企業(yè)負(fù)責(zé)人；4：專業(yè)技術(shù)人員；5：辦事人員和有關(guān)人員；6：社會(huì)生產(chǎn)服務(wù)和生活服務(wù)人員；7：農(nóng)、林、牧、漁業(yè)生產(chǎn)及輔助人員；8：生產(chǎn)制造及有關(guān)人員；9：軍人；10：學(xué)生；11：退休人員；12：無業(yè)人員；13：不便分類的其他從業(yè)人員證件類型證件有效期至□長(zhǎng)期證件號(hào)碼聯(lián)系電話郵政編碼聯(lián)系地址代辦人姓名性別國(guó)籍聯(lián)系電話證件類型證件有效期至□長(zhǎng)期證件號(hào)碼受讓信息受讓金額金額大寫信托單位類別及期數(shù)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)受讓日委托資金來源□工薪收入□經(jīng)營(yíng)性收入□財(cái)產(chǎn)性收入□投資收益□捐贈(zèng)收入□其他收入資金信托財(cái)產(chǎn)專戶賬戶名稱開戶銀行銀行賬號(hào)大額支付行號(hào)銀行賬號(hào)受讓人承諾：本受托人受讓的信托受益權(quán)的資金為受讓人本人合法所有的財(cái)產(chǎn)，信托資金符合《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》的各項(xiàng)規(guī)定，不存在非法匯集他人資金參與信托計(jì)劃的情形。上述資金與其他任何個(gè)人、法人及其他組織不存在法律上的任何糾紛。如因違反上述承諾而產(chǎn)生的一切法律后果均由本受讓人全部承擔(dān)。本受讓人所提交的信息真實(shí)、有效、準(zhǔn)確，如所提供的信息發(fā)生任何重大變化，將及時(shí)書面通知貴司。本受讓人同意配合貴司根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定開展的反洗錢工作。如貴司后續(xù)要求本受讓人提供必要的信息和資料用于可疑交易的分析識(shí)別及排除的，本受讓人承諾將按照貴司要求，及時(shí)全面提交該等信息和資料。受讓人或代辦人簽名：（印鑒）年月日

受讓人信息確認(rèn)表(適用于非自然人)根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《中國(guó)人民銀行關(guān)于加強(qiáng)反洗錢客戶身份識(shí)別有關(guān)工作的通知》等法律法規(guī)的規(guī)定，國(guó)投泰康信托有限公司作為反洗錢義務(wù)機(jī)構(gòu)，有義務(wù)對(duì)客戶的身份進(jìn)行識(shí)別。非自然人客戶（以下簡(jiǎn)稱“客戶”或“機(jī)構(gòu)”）在填寫本表之前，請(qǐng)務(wù)必認(rèn)真閱讀本表中的全部?jī)?nèi)容，并請(qǐng)按照要求如實(shí)填寫本表中的信息，確保填寫的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效；因填寫錯(cuò)誤、虛假、不準(zhǔn)確、不完整或未填寫導(dǎo)致任何的損失，均由投資者/客戶自行承擔(dān)。受讓人基本信息受讓人名稱證件類型證件有效期證件號(hào)碼□三證合一組織機(jī)構(gòu)代碼稅務(wù)登記號(hào)碼住所和郵編經(jīng)營(yíng)范圍法定代表人/負(fù)責(zé)人姓名聯(lián)系電話證件類型證件有效期至□長(zhǎng)期證件號(hào)碼控股股東或?qū)嶋H控制人名稱控股股東或?qū)嶋H控制人類型□自然人□非自然人證件類型證件號(hào)碼受讓人的受益所有人基本信息受讓人的性質(zhì)類型□公司（受政府控制的企業(yè)除外）如符合此項(xiàng)請(qǐng)?zhí)睢耙弧薄鹾匣锲髽I(yè)如符合此項(xiàng)請(qǐng)?zhí)睢岸薄跣磐腥绶洗隧?xiàng)請(qǐng)?zhí)睢叭薄趸鹑绶洗隧?xiàng)請(qǐng)?zhí)睢八摹薄趵碡?cái)產(chǎn)品、定向資產(chǎn)管理計(jì)劃、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、資產(chǎn)支持計(jì)劃、員工持股計(jì)劃等如符合此項(xiàng)請(qǐng)?zhí)睢拔濉薄跏苷刂频钠笫聵I(yè)單位如符合此三項(xiàng)之一請(qǐng)?zhí)睢傲薄鮽€(gè)體商戶、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、不具備法人資格的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)□經(jīng)營(yíng)農(nóng)林漁牧產(chǎn)業(yè)的非公司制農(nóng)民專業(yè)合作組織□各級(jí)黨的機(jī)關(guān)、國(guó)家權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、軍事機(jī)關(guān)、人民政協(xié)機(jī)關(guān)和人民解放軍、武警部隊(duì)、參照公務(wù)員法管理的事業(yè)單位如符合此兩項(xiàng)之一，無需填寫“受益所有人”信息□政府間國(guó)際組織、外國(guó)政府駐華使領(lǐng)館及辦事處等機(jī)構(gòu)及組織以下“一”至“六”項(xiàng)，請(qǐng)根據(jù)“受讓人的性質(zhì)類型”選填一項(xiàng)：一、受讓人為公司（受政府控制的企業(yè)除外）公司的受益所有人應(yīng)當(dāng)按照以下標(biāo)準(zhǔn)依次判定：□直接或者間接擁有超過25%公司股權(quán)或者表決權(quán)的自然人；□通過人事、財(cái)務(wù)等其他方式對(duì)公司進(jìn)行控制的自然人；□公司的高級(jí)管理人員；□對(duì)公司形成有效控制或?qū)嶋H影響的其他自然人。請(qǐng)勾選受益所有人適用的情形，并將受益所有人信息填寫在以下表格中。受益所有人姓名身份證件類型證件號(hào)碼證件有效期(起止)地址二、受讓人為合伙企業(yè)合伙企業(yè)的受益所有人按照以下標(biāo)準(zhǔn)依次判定：□擁有超過25%合伙權(quán)益的自然人；□不存在擁有超過25%合伙權(quán)益的自然人的，可參照受讓人為公司的受益所有人標(biāo)準(zhǔn)判定；□合伙企業(yè)的普通合伙人或合伙事務(wù)執(zhí)行人。請(qǐng)勾選受益所有人適用的情形，并將受益所有人信息填寫在以下表格中。受益所有人姓名身份證件類型證件號(hào)碼證件有效期(起止)地址三、受讓人為信托信托產(chǎn)品的受益所有人是指信托的委托人、受托人、受益人。信托的委托人、受托人、受益人為非自然人的，逐層深入，追溯到對(duì)信托實(shí)施最終有效控制、最終享有信托權(quán)益的自然人。并將受益所有人信息填寫在以下表格中。委托人、受益人數(shù)量較多的請(qǐng)另外附頁(yè)。受益所有人姓名委托人/受托人/受益人身份證件類型證件號(hào)碼證件有效期(起止)地址四、受讓人為基金基金的受益所有人是指：□擁有超過25%權(quán)益份額的自然人?！醪淮嬖趽碛谐^25%權(quán)益份額的自然人的，可以將基金經(jīng)理或者直接操作管理基金的自然人判定為受益所有人。□基金尚未完成募集，暫時(shí)無法確定權(quán)益份額的，可以暫時(shí)將基金經(jīng)理或直接操作基金的自然人判定為受益所有人，基金完成募集后，及時(shí)按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)判定受益所有人。請(qǐng)勾選受益所有人適用的情形，并將受益所有人信息填寫在以下表格中。受益所有人姓名身份證件類型證件號(hào)碼證件有效期(起止)地址五、受讓人為理財(cái)產(chǎn)品、定向資產(chǎn)管理計(jì)劃、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、資產(chǎn)支持計(jì)劃、員工持股計(jì)劃等參照基金受益所有人判定標(biāo)準(zhǔn)，□擁有超過25%權(quán)益份額的自然人。□不存在擁有超過25%權(quán)益份額的自然人的，可以將直接操作管理該產(chǎn)品的自然人判定為受益所有人?！鯚o法參照基金受益所有人判定標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行的，可將主要負(fù)責(zé)人、主要管理人或者主要發(fā)起人等判定為受益所有人。請(qǐng)勾選受益所有人適用的情形，并將受益所有人信息填寫在以下表格中。受益所有人姓名身份證件類型證件號(hào)碼證件有效期(起止)地址六、受讓人為受政府控制的企事業(yè)單位；個(gè)體商戶、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、不具備法人資格的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)；經(jīng)營(yíng)農(nóng)林漁牧產(chǎn)業(yè)的非公司制農(nóng)民專業(yè)合作組織在充分評(píng)估非自然人客戶風(fēng)險(xiǎn)狀況基礎(chǔ)上，可以將法定代表人或者實(shí)際控制人視同為受益所有人?！醴ǘù砣?；□實(shí)際控制人。請(qǐng)勾選受益所有人適用的情形，并將受益所有人信息填寫在以下表格中。受益所有人姓名身份證件類型證件號(hào)碼證件有效期(起止)地址授權(quán)經(jīng)辦人姓名聯(lián)系電話證件類型證件有效期至□長(zhǎng)期證件號(hào)碼受讓信息受讓金額金額大寫信托單位類別及募集期數(shù)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)委托資金來源□經(jīng)營(yíng)性收入□財(cái)產(chǎn)性收入□投資收益□捐贈(zèng)收入□其他收入□最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，且投資于本信托計(jì)劃的最低金額不少于人民幣【】萬元受讓人賬戶賬戶名稱開戶銀行銀行賬號(hào)大額支付行號(hào)受讓人承諾：本受讓人交付給貴司的信托資金為本受讓人合法所有的財(cái)產(chǎn)或合法管理的財(cái)產(chǎn)，信托資金符合《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》的各項(xiàng)規(guī)定，不存在非法匯集他人資金參與信托計(jì)劃的情形。上述資金與其他任何個(gè)人、法人及其他組織不存在法律上的任何糾紛。如因違反上述承諾而產(chǎn)生的一切法律后果均由本受讓人全部承擔(dān)。本受讓人所提交的信息真實(shí)、有效、準(zhǔn)確，如所提供的信息發(fā)生任何重大變化，將及時(shí)書面通知貴司。本受讓人同意配合貴司根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定開展的反洗錢工作。如貴司后續(xù)要求本受讓人提供必要的信息和資料用于可疑交易的分析識(shí)別及排除的，本受讓人承諾將按照貴司要求，及時(shí)全面提交該等信息和資料。機(jī)構(gòu)公章：法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)委托人簽章：年月日

附件2：投資者風(fēng)險(xiǎn)適合性調(diào)查問卷（自然人填寫）受托人姓名：____________填寫日期：_____________風(fēng)險(xiǎn)提示：投資信托產(chǎn)品需承擔(dān)各類風(fēng)險(xiǎn)，本金可能遭受損失。同時(shí)，信托投資還要考慮市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等各類投資風(fēng)險(xiǎn)。您在投資信托產(chǎn)品過程中應(yīng)當(dāng)注意核對(duì)自己的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇與自己風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的產(chǎn)品。以下一系列問題可在您選擇合適的信托產(chǎn)品前，協(xié)助評(píng)估您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、理財(cái)方式及投資目標(biāo)。A請(qǐng)您確認(rèn)是否符合以下合格投資者條件【是/否】：具有2年以上投資經(jīng)歷，且滿足以下條件之一：家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元。B請(qǐng)您承諾以下內(nèi)容【是/否】：用于投資信托財(cái)產(chǎn)的來源合法，向受托人提供的相關(guān)信息及資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效，愿意承擔(dān)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)。尊敬的客戶：根據(jù)中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》[2007年第3號(hào)]和《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》要求，我公司特制作此調(diào)查問卷，對(duì)您的有關(guān)情況進(jìn)行了解。對(duì)于您提供的個(gè)人信息，我公司將嚴(yán)格履行保密義務(wù)，除接受監(jiān)管部門的檢查外，未經(jīng)您的同意，我公司不向您以外的任何人透露。1、您的年齡介于A18-30歲B31-50歲C51-65歲D高于65歲2、您的學(xué)歷A高中及以下B中?；虼髮本科D碩士及以上3、您的職業(yè)為A無固定職業(yè)B專業(yè)技術(shù)人員C一般企事業(yè)單位員工D金融行業(yè)一般從業(yè)人員E政府人員4、您的主要收入來源：A、工資、勞務(wù)報(bào)酬B、利息、股息等金融性資產(chǎn)收入C、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得D、出租、出售房產(chǎn)等非金融性收入E、無固定收入5、您的投資知識(shí)可描述為：A、完全不清楚B、一般，對(duì)金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)具有基本的知識(shí)和理解C、非常了解，對(duì)金融產(chǎn)品及其相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)具有豐富的知識(shí)和理解6、您的投資經(jīng)驗(yàn)可以被概括為：A、有限，除銀行活期、定期存款、國(guó)債外，沒有其他投資經(jīng)驗(yàn)B、一般，除銀行活期、定期存款外，購(gòu)買過基金、保險(xiǎn)等理財(cái)產(chǎn)品C、經(jīng)驗(yàn)較為豐富，參與過股票、基金等產(chǎn)品的交易，并能自己做投資決定D、經(jīng)驗(yàn)非常豐富，參與大宗商品、外匯、期貨或創(chuàng)業(yè)板等高風(fēng)險(xiǎn)的投資7、您目前投資金融產(chǎn)品的資金規(guī)模：A、10-50萬元B、50-100萬元C、100-300萬元D、300萬-1000萬、E、1000萬以上8、當(dāng)您選擇投資時(shí)，您的首要目的是：A、資產(chǎn)保值，不在乎收益率較低B、產(chǎn)生較多的收益，可以承擔(dān)一定的投資風(fēng)險(xiǎn)C、實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)大幅增長(zhǎng)，愿意承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)9、您認(rèn)為您對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)的承受能力：A、厭惡風(fēng)險(xiǎn)，不希望本金損失，希望獲得穩(wěn)定回報(bào)B、保守投資，能承擔(dān)一定幅度的收益波動(dòng)C、尋求資金的較高收益和成長(zhǎng)性，愿意為此承擔(dān)有限本金損失D、希望賺取高回報(bào)，能接受較長(zhǎng)期間的負(fù)面波動(dòng)，包括本金損失10、您認(rèn)為自己能承受的最大投資損失是多少？A、投資金額的10%以內(nèi)B、投資金額的10%（含）-20%C、投資金額的20%（含）-40%D、不能接受投資損失11、您有多少年投資基金、股票、信托、私募證券或金融衍生產(chǎn)品等風(fēng)險(xiǎn)投資品的經(jīng)驗(yàn)？A、沒有經(jīng)驗(yàn)B、少于2年C、2至5年D、5至10年E、10年以上12、您3年內(nèi)的家庭負(fù)擔(dān)狀況：A、有充足的經(jīng)濟(jì)積累，基本沒負(fù)擔(dān)B、有一定經(jīng)濟(jì)積累，但有其他較大支出，有一定負(fù)擔(dān)C、經(jīng)濟(jì)積累較少，但沒有負(fù)擔(dān)D、經(jīng)濟(jì)積累較少，且有其他較大支出，負(fù)擔(dān)較大自然人客戶評(píng)分表：對(duì)應(yīng)得分序號(hào)1題2題3題4題5題6題7題8題9題10題11題12題A210501121105B632432242324C353364353533D1652655051E40661、客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)類型劃定標(biāo)準(zhǔn)：保守型穩(wěn)健型進(jìn)取型積進(jìn)型得分區(qū)間0-15分16-30分31-55分56分及以上2、客戶類型與產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)匹配表：客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建議投資產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)保守型可投資保守型穩(wěn)健型可投資穩(wěn)健型、保守型進(jìn)取型可投資進(jìn)取型、穩(wěn)健型、保守型積進(jìn)型可投資積進(jìn)型、進(jìn)取型、穩(wěn)健型、保守型評(píng)估意見：您的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)級(jí)為＿＿型特別提示：以上評(píng)估結(jié)果旨在幫助您了解自身的風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，借此協(xié)助您選擇合適的金融產(chǎn)品。本測(cè)試并不全面和充分，資產(chǎn)配置具體方案請(qǐng)根據(jù)自己的實(shí)際情況做出判斷。本問卷提供的客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配情況和相關(guān)建議不構(gòu)成對(duì)客戶投資收益的擔(dān)保。

附件3：個(gè)人稅收居民身份暨特定身份聲明文件姓名：本人聲明：□1.僅為中國(guó)稅收居民□2.僅為非居民□3.既是中國(guó)稅收居民又是其他國(guó)家（地區(qū)）稅收居民如在以上選項(xiàng)中勾選第2項(xiàng)或者第3項(xiàng)，請(qǐng)?zhí)顚懴铝行畔ⅲ盒眨ㄓ⑽幕蚱匆簦好ㄓ⑽幕蚱匆簦撼錾掌冢含F(xiàn)居地址（中文）：（國(guó)家）（省）（市）（境外地址可不填此項(xiàng)）（英文或拼音）：（國(guó)家）（?。ㄊ校┏錾兀ㄖ形模海▏?guó)家）（?。ㄊ校ň惩獾刂房刹惶畲隧?xiàng)）（英文或拼音）：（國(guó)家）（省）（市）稅收居民國(guó)（地區(qū)）及納稅人識(shí)別號(hào)：1.2.（如有）3.（如有）如不能提供居民國(guó)（地區(qū)）納稅人識(shí)別號(hào)，請(qǐng)選擇原因：□居民國(guó)（地區(qū)）不發(fā)放納稅人識(shí)別號(hào)□賬戶持有人未能取得納稅人識(shí)別號(hào)，如選此項(xiàng)，請(qǐng)解釋具體原因：本人特定身份聲明：□系外國(guó)政要□系國(guó)際組織的高級(jí)管理人員□系外國(guó)政要或國(guó)際組織高級(jí)管理人員的特定關(guān)系人□不屬于上述三類中的任何一類（如勾選此項(xiàng)，無需填寫“特定身份信息”）特定身份信息：如系外國(guó)政要或國(guó)際組織的高級(jí)管理人員，請(qǐng)?zhí)顚懸韵滦畔ⅲ喝温毥M織：任職職位：如系特定關(guān)系人，請(qǐng)?zhí)顚懸韵滦畔ⅲ河嘘P(guān)系的外國(guó)政要或國(guó)際組織高級(jí)管理人員的姓名：該外國(guó)政要或國(guó)際組織高級(jí)管理人員的任職組織：該外國(guó)政要或國(guó)際組織高級(jí)管理人員的任職職位：與該外國(guó)政要或國(guó)際組織高級(jí)管理人員的具體關(guān)系：本人知悉受托人作為金融機(jī)構(gòu)和反洗錢義務(wù)機(jī)構(gòu)，有義務(wù)對(duì)客戶的身份進(jìn)行識(shí)別。本人確認(rèn)上述信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，且當(dāng)該等信息發(fā)生變更時(shí)，將在30日內(nèi)通知貴機(jī)構(gòu)，否則，由此造成的不利后果由本人承擔(dān)。本人確認(rèn)上述信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，且當(dāng)這些信息發(fā)生變更時(shí)，將在30日內(nèi)通知貴機(jī)構(gòu)，否則本人承擔(dān)由此造成的不利后果。簽名：日期：簽名人身份：□本人□代理人說明：1.本表所稱中國(guó)稅收居民是指在中國(guó)境內(nèi)有住所，或者無住所而在境內(nèi)居住滿一年的個(gè)人。在中國(guó)境內(nèi)有住所是指因戶籍、家庭、經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系而在中國(guó)境內(nèi)習(xí)慣性居住。在境內(nèi)居住滿一年，是指在一個(gè)納稅年度中在中國(guó)境內(nèi)居住365日。臨時(shí)離境的，不扣減日數(shù)。臨時(shí)離境，是指在一個(gè)納稅年度中一次不超過30日或者多次累計(jì)不超過90日的離境。2.本表所稱非居民是指中國(guó)稅收居民以外的個(gè)人。其他國(guó)家（地區(qū)）稅收居民身份認(rèn)定規(guī)則及納稅人識(shí)別號(hào)相關(guān)信息請(qǐng)參見國(guó)家稅務(wù)總局網(wǎng)站（http:///aeoi_index.html）。3.軍人、武裝警察無需填寫此聲明文件。4.根據(jù)國(guó)際反洗錢組織FATF對(duì)外國(guó)政要的定義，本表所稱外國(guó)政要是指：（1）正在或曾經(jīng)擔(dān)任或履行重要公職的人，包括現(xiàn)任或曾擔(dān)任政府中行政、立法、軍隊(duì)、司法部門的高級(jí)官員（無論該政府是民選與否）；（2）主要政黨的高級(jí)官員；（3）政府所有的商業(yè)實(shí)體的高級(jí)管理人員；（4）國(guó)際組織的高級(jí)官員。5.特定關(guān)系人，系指外國(guó)政要或國(guó)際組織高級(jí)管理人員的直系親屬（如配偶、父母、兄弟姐妹、子女、配偶的父母及兄弟姐妹）；為公眾所知的（或者金融機(jī)構(gòu)實(shí)際知道）、與政要個(gè)人關(guān)系或工作關(guān)系密切的自然人。6.若受讓人系外國(guó)政要、國(guó)際組織高級(jí)管理人員或前述人員的特定關(guān)系人，還應(yīng)提供資金來源證明文件。

機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件（樣表）機(jī)構(gòu)名稱：一、機(jī)構(gòu)類別：□1.消極非金融機(jī)構(gòu)（如勾選此項(xiàng)，請(qǐng)同時(shí)填寫控制人稅收居民身份聲明文件）□2.其他非金融機(jī)構(gòu)二、機(jī)構(gòu)稅收居民身份：□1.僅為中國(guó)稅收居民（如勾選此項(xiàng)，請(qǐng)直接填寫第五項(xiàng)內(nèi)容）□2.僅為非居民□3.既是中國(guó)稅收居民又是其他國(guó)家（地區(qū)）稅收居民三、機(jī)構(gòu)基本信息1.機(jī)構(gòu)名稱（英文）：2.機(jī)構(gòu)地址（英文或拼音）：（國(guó)家）（?。ㄊ校?.機(jī)構(gòu)地址（中文）：（國(guó)家）（?。ㄊ校ň惩獾刂房刹惶畲隧?xiàng)）四、稅收居民國(guó)（地區(qū)）及納稅人識(shí)別號(hào)：1.2.（如有）3.（如有）如果不能提供居民國(guó)（地區(qū)）納稅人識(shí)別號(hào)，請(qǐng)選擇原因：□居民國(guó)（地區(qū)）不發(fā)放納稅人識(shí)別號(hào)□賬戶持有人未能取得納稅人識(shí)別號(hào)，如選此項(xiàng)，請(qǐng)解釋具體原因：五、本人確認(rèn)上述信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，且當(dāng)這些信息發(fā)生變更時(shí)，將在30日內(nèi)通知貴機(jī)構(gòu)，否則本人承擔(dān)由此造成的不利后果。簽名：日期：（簽名人身份須為機(jī)構(gòu)授權(quán)人）

說明：本表所稱中國(guó)稅收居民是指依法在中國(guó)境內(nèi)成立，或者依照外國(guó)(地區(qū))法律成立但實(shí)際管理機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)和其他組織。本表所稱非居民是指中國(guó)稅收居民以外的企業(yè)（包括其他組織），但不包括政府機(jī)構(gòu)、國(guó)際組織、中央銀行、金融機(jī)構(gòu)或者在證券市場(chǎng)上市交易的公司及其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)。前述證券市場(chǎng)是指被所在地政府認(rèn)可和監(jiān)管的證券市場(chǎng)。其他國(guó)家（地區(qū)）稅收居民身份認(rèn)定規(guī)則及納稅人識(shí)別號(hào)相關(guān)信息請(qǐng)參見國(guó)家稅務(wù)總局網(wǎng)站（http:///aeoi_index.html）。金融機(jī)構(gòu)包括存款機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)、投資機(jī)構(gòu)、特定的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)。（1）存款機(jī)構(gòu)指在日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中吸收存款的機(jī)構(gòu)；（2）托管機(jī)構(gòu)是指近三個(gè)會(huì)計(jì)年度總收入的20%以上來源于為客戶持有金融資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)成立不滿三年的，按機(jī)構(gòu)存續(xù)期間計(jì)算；（3）投資機(jī)構(gòu)是指符合以下條件之一的機(jī)構(gòu)：A.近三個(gè)會(huì)計(jì)年度總收入的50%以上收入來源于為客戶投資、運(yùn)作金融資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)成立不滿三年的，按機(jī)構(gòu)存續(xù)期間計(jì)算；B.近三個(gè)會(huì)計(jì)年度總收入的50%以上收入來源于投資、再投資或者買賣金融資產(chǎn)，且由存款機(jī)構(gòu)、托管機(jī)構(gòu)、特定保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)或者A項(xiàng)所述投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理并作出投資決策的機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)成立不滿三年的，按機(jī)構(gòu)存續(xù)期間計(jì)算；C.證券投資基金、私募投資基金等以投資、再投資或者買賣金融資產(chǎn)為目的而設(shè)立的投資實(shí)體。（4）特定的保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)指開展有現(xiàn)金價(jià)值的保險(xiǎn)或者年金業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。本辦法所稱保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)是指上一公歷年度內(nèi)，保險(xiǎn)、再保險(xiǎn)和年金合同的收入占總收入比重50%以上的機(jī)構(gòu)，或者在上一公歷年度末擁有的保險(xiǎn)、再保險(xiǎn)和年金合同的資產(chǎn)占總資產(chǎn)比重50%以上的機(jī)構(gòu)。消極非金融機(jī)構(gòu)是指：（1）上一公歷年度內(nèi)，股息、利息、租金、特許權(quán)使用費(fèi)（由貿(mào)易或者其他實(shí)質(zhì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的租金和特許權(quán)使用費(fèi)除外）以及據(jù)以產(chǎn)生前述收入的金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓收入占總收入比重50%以上的非金融機(jī)構(gòu)；（2）上一公歷年度末擁有的可以產(chǎn)生上述收入的金融資產(chǎn)占總資產(chǎn)比重50%以上的非金融機(jī)構(gòu)，可依據(jù)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行確認(rèn)；（3）稅收居民國(guó)（地區(qū)）不實(shí)施金融賬戶涉稅信息自動(dòng)交換標(biāo)準(zhǔn)的投資機(jī)構(gòu)。實(shí)施金融賬戶涉稅信息自動(dòng)交換標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)家（地區(qū)）名單請(qǐng)參見國(guó)家稅務(wù)總局網(wǎng)站（http:///aeoi_index.html）。金融機(jī)構(gòu)稅收居民國(guó)（地區(qū)）的判斷主要看其受哪個(gè)國(guó)家（地區(qū)）的管轄。在信托構(gòu)成金融機(jī)構(gòu)的情況下，主要由受托人的稅收居民身份決定該金融機(jī)構(gòu)