企業(yè)行為與產(chǎn)業(yè)組織第16章寡頭壟斷課件

1第五篇：企業(yè)行為與產(chǎn)業(yè)組織

第16章：寡頭壟斷感謝你的觀看2019年7月11第五篇：企業(yè)行為與產(chǎn)業(yè)組織

第16章：寡頭壟斷感謝你的觀看2引言寡頭壟斷(Oligopoly)是一種由少數(shù)幾家廠商占有大部分乃至全部市場份額的市場結(jié)構(gòu)。其產(chǎn)品與服務(wù)一般是相似或相同的，如石油、鋼鐵等。寡頭壟斷最突出的市場特征是市場中主要的、能夠影響市場價格變化的廠商個數(shù)很少，以至于如果某主要廠商在價格、產(chǎn)量和質(zhì)量等方面出現(xiàn)調(diào)整，就會影響市場的價格和供應(yīng)量，從而影響其他廠商的利潤。由于這種市場結(jié)構(gòu)中廠商之間的相互影響、相互制約，所以市場競爭格局十分復(fù)雜。感謝你的觀看2019年7月12引言寡頭壟斷(Oligopoly)是一種由少數(shù)幾家廠商占有3典型的寡頭壟斷產(chǎn)業(yè)航空運輸業(yè)美國：AA，UA，Delta市場份額在50%以上中國：國航、東航和南航的市場份額在60%左右；新的重組計劃將進一步提高市場集中度汽車制造業(yè)美國的三大汽車制造廠占70%左右中國的三大汽車制造廠占50%左右感謝你的觀看2019年7月13典型的寡頭壟斷產(chǎn)業(yè)航空運輸業(yè)感謝你的觀看2019年7月1416.1在壟斷和完全競爭之間在完全競爭與完全壟斷市場之間，還有兩種常見的市場類型：寡頭（oligopoly）是只有少數(shù)幾個賣者的市場，他們提供相同或相似的產(chǎn)品。壟斷競爭（monopolisticcompetition）是一個有許多賣者，出售相似但不相同的產(chǎn)品的市場結(jié)構(gòu)。感謝你的觀看2019年7月1416.1在壟斷和完全競爭之間在完全競爭與完全壟斷市場之間，5壟斷自來水有線電視寡頭汽車原油壟斷競爭電器服裝完全競爭小麥牛奶企業(yè)數(shù)量？產(chǎn)品類型？一家企業(yè)幾家企業(yè)差別產(chǎn)品相同產(chǎn)品許多企業(yè)圖16-１：四種市場結(jié)構(gòu)的快速判斷感謝你的觀看2019年7月15壟斷寡頭壟斷競爭完全競爭企業(yè)數(shù)量？產(chǎn)品類型？一家?guī)准也顒e相616.2只有少數(shù)幾個賣者的市場在只有少數(shù)幾個賣者的寡頭市場上，寡頭之間通常有合作與利己兩種情況。如果寡頭們之間合作起來并像一個壟斷者那樣行事——生產(chǎn)低于效率的產(chǎn)量但收取高于邊際成本的價格——情況會最好，但由于利己的原因，這種壟斷很難持續(xù)。感謝你的觀看2019年7月1616.2只有少數(shù)幾個賣者的市場在只有少數(shù)幾個賣者的寡頭市場716.2.1典型的雙頭市場雙頭市場是寡頭壟斷市場中最簡單的情況，但它能說明很多寡頭市場的特點。例子是：在一個鎮(zhèn)上有兩個人杰克和吉爾供應(yīng)飲用水，為了簡便，假設(shè)他們的邊際成本都為零，那么兩人會抽取多少水并以市場所能接受的價格出售呢？顯然首先要找到這個鎮(zhèn)上水的需求曲線。感謝你的觀看2019年7月1716.2.1典型的雙頭市場雙頭市場是寡頭壟斷市場中最簡單8表13-1水的需求曲線數(shù)量（加侖）價格（美元）總收益-總利潤（美元）012001011011002010020003090270040803200507035006060360070503500804032009030270010020200011010110012000感謝你的觀看2019年7月18表13-1水的需求曲線數(shù)量（加侖）價格（美元）總收益-總利916.2.2競爭、壟斷和卡特爾先考慮一下：假設(shè)鎮(zhèn)上的水是完全競爭的，由于水的邊際成本是零，所以，水的價格將是零，水的數(shù)量將是120加侖，這時價格等于邊際成本，市場是有效率的。再假設(shè)市場是壟斷的，那么壟斷者將如何決策呢？顯然，這時它將生產(chǎn)60加侖，價格60美元，因為這時的總利潤最大。不過它的價格大于邊際成本，市場是無效的——有效的產(chǎn)量應(yīng)當是120加侖。感謝你的觀看2019年7月1916.2.2競爭、壟斷和卡特爾先考慮一下：感謝你的觀看210現(xiàn)在考慮雙頭市場將如何行事一種可能是兩個人在一塊協(xié)商并就水的數(shù)量和價格達成一致。企業(yè)之間有關(guān)生產(chǎn)與價格的協(xié)議稱為勾結(jié)（collusion），而以一致方式行事的企業(yè)集團被稱為卡特爾（cartel）?？ㄌ貭柕恼蕉x是：由寡頭廠商簽署的在定價和確定產(chǎn)量水平方面合作的正式協(xié)議。感謝你的觀看2019年7月110現(xiàn)在考慮雙頭市場將如何行事一種可能是兩個人在一塊協(xié)商并就11卡特爾會怎么做一旦卡特爾形成，市場實際上就相當于由一個壟斷者提供服務(wù)。這時候杰克和吉爾就會以60美元的價格出售60加侖的水。當然，兩人不僅要就總產(chǎn)量達成一致，而且要就兩人如何分配產(chǎn)量達成一致，因為誰都希望多生產(chǎn)一些。如果兩人各生產(chǎn)30加侖，則每人得到1800美元利潤。感謝你的觀看2019年7月111卡特爾會怎么做一旦卡特爾形成，市場實際上就相當于由一個壟1216.2.3寡頭的均衡雖然卡特爾能夠使寡頭獲得最大的利潤，但這往往不太能夠?qū)崿F(xiàn)。原因在于，第一，各國的反托拉斯法將公開協(xié)議作為非法對待，并嚴厲打擊；第二，寡頭之間勾心斗角，協(xié)議往往不能得到履行。那么，如果雙頭之間分別決定生產(chǎn)會出現(xiàn)什么情況呢？感謝你的觀看2019年7月11216.2.3寡頭的均衡雖然卡特爾能夠使寡頭獲得最大的利13寡頭的均衡-續(xù)如果杰克和吉爾之間沒有限制性協(xié)議，可能的情況是：杰克推論：吉爾生產(chǎn)30加侖我生產(chǎn)30加侖我生產(chǎn)40加侖我的利潤：30*60=1800美元我的利潤：40*50=2000美元結(jié)論：生產(chǎn)40加侖對我更好吉爾推論：杰克生產(chǎn)30加侖我生產(chǎn)30加侖我生產(chǎn)40加侖我的利潤：30*60=1800美元我的利潤：40*50=2000美元結(jié)論：生產(chǎn)40加侖對我更好可能的結(jié)果是：兩者都生產(chǎn)40加侖，總產(chǎn)量是80加侖，價格是40美元。這種產(chǎn)量大于壟斷水平，而價格低于壟斷價格。感謝你的觀看2019年7月113寡頭的均衡-續(xù)如果杰克和吉爾之間沒有限制性協(xié)議，可能的情14寡頭的均衡-續(xù)杰克和吉爾各自行事會不會使市場達到完全競爭的狀況呢？例如，當市場上的總產(chǎn)量是80加侖時，兩者又貪心地想：杰克推論：吉爾生產(chǎn)40加侖我生產(chǎn)40加侖我生產(chǎn)50加侖我的利潤：40*50=2000美元我的利潤：50*30=1500美元結(jié)論：多了反而對我不好吉爾推論：杰克生產(chǎn)40加侖我生產(chǎn)40加侖我生產(chǎn)50加侖我的利潤：40*50=2000美元我的利潤：50*30=1500美元結(jié)論：多了對我反而不好可能的結(jié)果是：兩者都維持生產(chǎn)40加侖，總產(chǎn)量是80加侖，價格是40美元。這種產(chǎn)量大于壟斷水平，價格低于壟斷價格；但產(chǎn)量低于競爭產(chǎn)量，價格高于競爭價格。感謝你的觀看2019年7月114寡頭的均衡-續(xù)杰克和吉爾各自行事會不會使市場達到完全競爭15納什均衡上述的推論表明，杰克和吉爾通過判斷對方后決定自己的產(chǎn)量，可能會達到每人都生產(chǎn)40加侖的結(jié)果，并且一旦達到這種狀態(tài)，兩者都不再有改變的動機，于是這是一種均衡，這被稱為納什均衡。納什均衡（NashEquilibrium）是指相互作用的經(jīng)濟主體在假定所有其他主體所選戰(zhàn)略為既定的情況下選擇自己最優(yōu)戰(zhàn)略的狀態(tài)。感謝你的觀看2019年7月115納什均衡上述的推論表明，杰克和吉爾通過判斷對方后決定自己16小結(jié)合作與利己之間會產(chǎn)生沖突，當寡頭企業(yè)個別選擇利潤最大化產(chǎn)量時，他們生產(chǎn)的產(chǎn)量大于壟斷但小于競爭的產(chǎn)量水平；而價格低于壟斷價格卻高于競爭價格（競爭價格等與邊際成本）。感謝你的觀看2019年7月116小結(jié)合作與利己之間會產(chǎn)生沖突，當寡頭企業(yè)個別選擇利潤最大1716.2.4寡頭數(shù)量如何影響市場結(jié)果假設(shè)小鎮(zhèn)上又有兩人約翰和瓊打出了水井并加入供水的行列。如果四人能形成卡特爾，那么總的最大收益仍然不會改變，只不過有更多的人參與瓜分蛋糕。但是，人數(shù)的增多使協(xié)調(diào)難度增大，卡特爾就更難形成。這時他們就會分別行事。感謝你的觀看2019年7月11716.2.4寡頭數(shù)量如何影響市場結(jié)果假設(shè)小鎮(zhèn)上又有兩人約18更多的寡頭如何決策寡頭各方都會有增加產(chǎn)量的動機，但他們都會權(quán)衡兩種效應(yīng)：一是產(chǎn)量效應(yīng)：如果價格高于邊際成本，在現(xiàn)行價格時每多銷售1加侖水將增加利潤。二是價格效應(yīng)：提高產(chǎn)量將增加總銷量，從而降低水的價格并減少所銷售的所有其他加侖水的利潤。如果產(chǎn)量效應(yīng)大于價格效應(yīng)，寡頭將增加生產(chǎn)，如果價格效應(yīng)大于產(chǎn)量效應(yīng)，寡頭將不會增加生產(chǎn)。每一個寡頭都把其他寡頭的生產(chǎn)作為既定的，并一直增加生產(chǎn)，直到這兩種邊際效應(yīng)完全平衡。感謝你的觀看2019年7月118更多的寡頭如何決策寡頭各方都會有增加產(chǎn)量的動機，但他們都19行業(yè)中的企業(yè)數(shù)量如何影響每個寡頭的邊際分析賣者的數(shù)量越多，每個賣者就越不關(guān)心自己對市場價格的影響。實際上，隨著寡頭數(shù)量的增加，價格效應(yīng)在降低，當寡頭增加到極大時，價格效應(yīng)完全消失，只剩下了產(chǎn)量效應(yīng)。在這種極端情況下，寡頭市場的每個企業(yè)只要價格在邊際成本以上就會增加產(chǎn)量。感謝你的觀看2019年7月119行業(yè)中的企業(yè)數(shù)量如何影響每個寡頭的邊際分析賣者的數(shù)量越多20小結(jié)隨著寡頭市場上賣者數(shù)量的增加，寡頭市場就越來越像完全競爭市場，價格逐漸接近于邊際成本，產(chǎn)量逐漸接近于社會有效率的水平。感謝你的觀看2019年7月120小結(jié)隨著寡頭市場上賣者數(shù)量的增加，寡頭市場就越來越像完全一個勢力強大的卡特爾實例由于各國反壟斷力度不斷加強，卡特爾多被作為非法的組織加以禁止，因此，現(xiàn)在的卡特爾常常是國際性的組織，歐佩克就是一個著名的國際卡特爾。石油輸出國組織（OrganizationofPetroleumExportingCountries—OPEC）：它是世界上的一些重要產(chǎn)油國組織，利用世界石油市場上的較大份額，成功地抬高了石油的市場價格。21感謝你的觀看2019年7月1一個勢力強大的卡特爾實例由于各國反壟斷力度不斷加強，卡特爾多OPEC的成立歐佩克是1960年9月14日在伊拉克首都巴格達成立的，創(chuàng)始成員國有5個：伊朗、伊拉克、科威特、沙特和委內(nèi)瑞拉。1962年11月6日，歐佩克在聯(lián)合國秘書處備案，成為正式的國際組織。22感謝你的觀看2019年7月1OPEC的成立歐佩克是1960年9月14日在伊拉克首都巴格達OPEC的擴容1973年又有8個國家加入，目前歐佩克共有13個成員國：阿爾及利亞、印度尼西亞、伊朗、伊拉克、科威特、利比亞、尼日利亞、卡塔爾、沙特、阿聯(lián)酋、委內(nèi)瑞拉、厄瓜多爾、加蓬。23感謝你的觀看2019年7月1OPEC的擴容1973年又有8個國家加入，目前歐佩克共有13OPEC在國際石油市場上的影響力儲量：2003年，歐佩克石油儲量為1191.12億噸、占世界總儲量68.69％，沙特阿拉伯儲量居全球之首。

產(chǎn)量：目前全球石油產(chǎn)量排名前5位的國家依次為沙特阿拉伯、俄羅斯、美國、伊朗和中國。整個歐佩克石油產(chǎn)量約13.22億噸，占世界總產(chǎn)量的38.83％。貿(mào)易量：歐佩克成員國出口的石油占世界石油貿(mào)易量的60％，對國際石油市場具有舉足輕重的影響。

24感謝你的觀看2019年7月1OPEC在國際石油市場上的影響力儲量：2003年，歐佩克石油OPEC的運行OPEC和我們理論上討論的卡特爾面臨同樣的問題，即整個組織想維持石油的高價格，但每個成員國都受到增加生產(chǎn)以得到更大利潤份額的誘惑。所以O(shè)PEC成員常常就減少產(chǎn)量達成協(xié)議，然后又私下各自違背協(xié)議。25感謝你的觀看2019年7月1OPEC的運行OPEC和我們理論上討論的卡特爾面臨同樣的問題OPEC的運行（續(xù)）1971-1985年，OPEC通過合作成功的維持了高油價，原油價格從1972年的2.64美元/桶上升到1974年的11.17美元，然后在1981年又上升到35.10美元。到了80年代初，各成員國開始擴大產(chǎn)量，合作的效率下降，1986年油價又下降到12.52美元。不過近年來，油價再次大幅上漲，2004年底接近60美元，2005年一度有所下降，但去年以來油價大幅度上升，一度飆升至150美元左右，后來有所回落，但一直維持在100美元左右。26感謝你的觀看2019年7月1OPEC的運行（續(xù)）1971-1985年，OPEC通過合作成OPEC的運行（續(xù)）OPEC在世界石油價格變化中到底起多大作用？油價的變化還受到其他因素的影響，例如世界經(jīng)濟周期、戰(zhàn)爭等等，但OPEC的操縱是一個重要的因素。總體上看，隨著世界多極化、經(jīng)濟聯(lián)系的多元化，OPEC成員之間的協(xié)調(diào)難度在加大，這對全世界的消費者是有利的。27感謝你的觀看2019年7月1OPEC的運行（續(xù)）OPEC在世界石油價格變化中到底起多大作附１：寡頭壟斷市場的復(fù)雜性與重要性

（1）寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性在兩種極端的市場結(jié)構(gòu)中，完全競爭廠商根據(jù)市場價格選擇合適的產(chǎn)量，完全壟斷廠商在市場需求曲線上選擇自己的產(chǎn)量和價格，實現(xiàn)利潤最大化。寡頭壟斷市場是介于以上兩者之間，壟斷性大于競爭性的一種市場結(jié)構(gòu)。在這里，每個廠商都大到足以影響市場，但卻不能決定市場，都可以影響但不能決定自己和對手的利潤，都會對競爭對手的行為做出反應(yīng)，也都意識到自己的行為可能引起對手的連鎖反應(yīng)。所以，廠商之間的信息結(jié)構(gòu)、對競爭對手的反應(yīng)預(yù)期、廠商的合作與不合作偏好等都會引起市場格局。28感謝你的觀看2019年7月1附１：寡頭壟斷市場的復(fù)雜性與重要性（1）寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)（2）寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)的重要性寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)的重要性體現(xiàn)在兩個方面：一是現(xiàn)有的一些重要的產(chǎn)業(yè)，如鋼鐵、化工、汽車制造等都具有寡頭壟斷特征，而且這些產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步迅速，生產(chǎn)規(guī)模很大，對社會經(jīng)濟的發(fā)展具有舉足輕重的影響。二是隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，越來越多的產(chǎn)業(yè)正在趨向寡頭壟斷，如大型零售商業(yè)等。29感謝你的觀看2019年7月1（2）寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)的重要性寡頭壟斷市場結(jié)構(gòu)的重要性體現(xiàn)在附２：基于不合作的寡頭壟斷寡頭壟斷廠商之間總是相互影響的，所以廠商在做出決策時，必須認真分析和推測自己的決策對競爭對手的影響、競爭對手因此產(chǎn)生的反應(yīng)，以及這些反應(yīng)對自己的影響等。廠商可以選擇具有合作傾向的行為，也可以選擇不合作的行為。30感謝你的觀看2019年7月1附２：基于不合作的寡頭壟斷寡頭壟斷廠商之間總是相互影響的，所古諾模型法國經(jīng)濟學(xué)家古諾建立了只有兩個寡頭的市場模型，它的基本假設(shè)是：（1）兩個寡頭A、B生產(chǎn)同質(zhì)的商品；（2）兩個寡頭都假定對應(yīng)于他的產(chǎn)量決策，其競爭者的產(chǎn)量是不變的，據(jù)此來實現(xiàn)自己的利潤最大化。31感謝你的觀看2019年7月1古諾模型法國經(jīng)濟學(xué)家古諾建立了只有兩個寡頭的市場模型，它的基例子假設(shè)市場需求函數(shù)為P=100-Q

在這里，顯然Q=QA+QB

同時假定他們的邊際成本不變，都是10元。于是兩個寡頭的利潤函數(shù)分別是：

πA=P?QA-10QAπB=P?QB-10QB注意這種假定是為了簡便，甚至可以假定邊際成本為0回顧一下：π=TR-TC32感謝你的觀看2019年7月1例子假設(shè)市場需求函數(shù)為P=100-Q注意這種假定是為了簡便，在以上的情況下，廠商如何決策如果廠商A知道或估計廠商B會生產(chǎn)多少，它就可以確定自己最優(yōu)化（利潤最大化）的產(chǎn)量。比如，當A知道B的產(chǎn)量為20時，則A的市場需求函數(shù)就是P=100-Q=100-(QA+QB)=80-QA這時πA=P?QA-10QA

=(80-QA)QA-10QA=70QA-QA2根據(jù)利潤最大化的條件,70-2QA=0,可得：QA=3533感謝你的觀看2019年7月1在以上的情況下，廠商如何決策如果廠商A知道或估計廠商B會生產(chǎn)更一般的情況可以通過求兩者的反應(yīng)函數(shù)，進而解方程得到均衡的產(chǎn)量。由πA=P?QA-10QA，P=100-Q=100-（QA+QB）得：πA=[100-（QA+QB）]QA-10QA

=90QA-QA2-QAQB

為使利潤極大，利潤函數(shù)的一階偏導(dǎo)應(yīng)為零，即：從中得：同理得：34感謝你的觀看2019年7月1更一般的情況可以通過求兩者的反應(yīng)函數(shù)，進而解方程得到均衡的產(chǎn)古諾均衡以上就是兩個廠商的均衡點,在這個位置上,兩家廠商正確估計了對方的產(chǎn)量,并相應(yīng)地最大化了自己的利潤。由于在此位置上，每家廠商根據(jù)各自的反應(yīng)函數(shù)組織生產(chǎn)，而不再有改變自己產(chǎn)量的動機。所以稱這個產(chǎn)量水平為“古諾均衡”。解得:35感謝你的觀看2019年7月1古諾均衡以上就是兩個廠商的均衡點,在這個位置上,兩家廠商正

QB

90

45

30

廠商B的反應(yīng)函數(shù)

030452

圖１６-2反應(yīng)函數(shù)與古諾均衡

QA廠商A的反應(yīng)函數(shù)古諾均衡36感謝你的觀看2019年7月1QB904530廠商B的0古諾模型是一種非完全競爭狀態(tài)，在這個均衡位置上，市場價格通常高于廠商的邊際成本，所以兩家廠商都能夠獲得正常的利潤?？梢詫⑸鲜隼又械腝A與QB的值分別代入到各自的利潤函數(shù)中，求得πA=

πB=90037感謝你的觀看2019年7月1古諾模型是一種非完全競爭狀態(tài)，在這個均衡位置上，市場價格通常請注意兩個問題第一，以上是假定兩寡頭的邊際成本相同，所以得出了古諾均衡時兩者的產(chǎn)量相等，最大化利潤相等的結(jié)論，但如果兩者的邊際成本不同，則他們的產(chǎn)量和利潤都將不等。第二，古諾模型可以推廣到2個以上的寡頭。38感謝你的觀看2019年7月1請注意兩個問題第一，以上是假定兩寡頭的邊際成本相同，所以得出對古諾模型的評價-1古諾模型的經(jīng)濟合理性可以從兩個角度理解：一是從動態(tài)角度，假定每個廠商都能夠迅速地、無成本地調(diào)整自己的產(chǎn)量。在雙頭市場中，如果廠商A看到廠商B的當期產(chǎn)量是QB，則會認為其下期的產(chǎn)量依然是QB，并在此基礎(chǔ)上優(yōu)化自己的產(chǎn)量QA；同樣，廠商B也會根據(jù)廠商A的產(chǎn)量優(yōu)化自己的產(chǎn)量。這樣的行為調(diào)整直到長期的均衡點，達到所謂的“古諾均衡”。另一種是假定每家廠商都從自身利潤最大化角度進行選擇，同時也都知道且相信競爭對手是知道大家都是從自身利益最大化角度進行選擇。這樣，各方選擇的產(chǎn)量也會實現(xiàn)“古諾均衡”。39感謝你的觀看2019年7月1對古諾模型的評價-1古諾模型的經(jīng)濟合理性可以從兩個角度理解：對古諾模型的評價-2古諾模型也一直受到不少的批評：批評者認為，它與經(jīng)濟學(xué)中對經(jīng)濟人的理性假設(shè)是不一致的；同時，廠商都會對自己過去的預(yù)期錯誤進行修正，這就使調(diào)整的模式非常復(fù)雜，而非簡單的古諾模型所表現(xiàn)的那樣。40感謝你的觀看2019年7月1對古諾模型的評價-2古諾模型也一直受到不少的批評：40感謝你附３：影響卡特爾建立和維持的因素雖然寡頭壟斷市場中的寡頭們都認識到共謀能給各自帶來巨大利益，并且都有動機建立一定形式的合作。但現(xiàn)實中，卡特爾，尤其是長期維持的卡特爾卻很少，這主要是除了政府制約以外，還有很多其他市場結(jié)構(gòu)自身的原因。41感謝你的觀看2019年7月1附３：影響卡特爾建立和維持的因素雖然寡頭壟斷市場中的寡頭們都（1）市場集中度

一般情況下，市場中涉及的寡頭越多，共謀就越難形成。原因在于：當市場中廠商數(shù)量較多時，一家廠商通過暗中降價所能爭取到的市場空間就比較大。廠商數(shù)量較多時，彼此之間對其他廠商違約的判斷難度就會增加，從而使每一家廠商的違約動機增加。廠商數(shù)量較多時，各廠商之間的成本結(jié)構(gòu)、管理模式、顧客群等方面存在的差異以及對市場需求的判斷上的不同，可能導(dǎo)致對共謀價格或產(chǎn)量的分歧，意見很難統(tǒng)一。42感謝你的觀看2019年7月1（1）市場集中度一般情況下，市場中涉及的寡頭越多，共（2）產(chǎn)品差異度如果產(chǎn)品完全同質(zhì)，合謀就比較容易建立起來，但如果各廠商產(chǎn)品的具有明顯差異時，合謀就很難形成和維持。這也就是為什么石油以及其他的原材料卡特爾比較容易形成和維持的原因。43感謝你的觀看2019年7月1（2）產(chǎn)品差異度如果產(chǎn)品完全同質(zhì)，合謀就比較容易建立起來，但（3）交易方式如果交易方式是公開透明的，則合謀很容易被監(jiān)督和發(fā)現(xiàn)。但很多情況下的密秘交易時，廠商會向顧客進行價格妥協(xié)，并且雙方都不向外界透露真實的交易價格。這種傾向使得廠商都擔心同伴不能遵守約定，卡特爾就很難建立起來。44感謝你的觀看2019年7月1（3）交易方式如果交易方式是公開透明的，則合謀很容易被監(jiān)督和附４：卡特爾的利潤最大化和產(chǎn)量決定仍以前面的例子進行分析如果卡特爾已經(jīng)建立起來，那么，它的動機就是要追求團體利益的最大化，即每家廠商的定產(chǎn)或定價最終應(yīng)能夠?qū)崿F(xiàn)整個卡特爾的利潤最大化。45感謝你的觀看2019年7月1附４：卡特爾的利潤最大化和產(chǎn)量決定仍以前面的例子進行分析45理想的情況應(yīng)該如何？由P=100-Q,MC=10可得:

π=PQ-10Q=(100-Q)Q-10Q=90Q-Q2對其求偏導(dǎo)，并令其為0，得：Q=45此時可以求得，兩家的利潤之和為2025元，超過了古諾均衡的1800元。容易算出，卡特爾利潤的上升來源于價格的提高，因為古諾模型中的均衡價格為40元，而在卡特爾這里，價格為55元。46感謝你的觀看2019年7月1理想的情況應(yīng)該如何？由P=100-Q,MC=10可得:46感理論上如何分配Cartel成員的產(chǎn)量-1卡特爾組織的功能有二：一是在成員廠商之間統(tǒng)一價格；二是在各成員廠商之間分配產(chǎn)量。為使整個卡特爾的利潤最大化，必須遵循MR=MC的原則。為此，卡特爾一方面要根據(jù)有關(guān)資料，弄清楚在每一個產(chǎn)量水平上市場的需求量，并據(jù)此確定卡特爾的需求曲線，在此基礎(chǔ)上就可以計算出邊際收益曲線；另一方面要將每個成員的邊際成本曲線水平加總形成卡特爾的邊際成本曲線。這樣，由MR和MC交點所確定的價格和產(chǎn)量就是卡特爾利潤最大化的價格和產(chǎn)量。47感謝你的觀看2019年7月1理論上如何分配Cartel成員的產(chǎn)量-1卡特爾組織的功能有二理論上如何分配Cartel成員的產(chǎn)量-2卡特爾分配產(chǎn)量的原則是使各個成員的邊際成本相等，并與整個卡特爾均衡產(chǎn)量水平的邊際成本相等。也就是說，每個成員生產(chǎn)的最后一單位產(chǎn)品成本都剛好等于整個卡特爾最后增加的那一單位產(chǎn)品成本。想一想：如果不是這種情況，說明整個卡特爾的收益沒有實現(xiàn)最大化。比如，若某成員的邊際成本高于卡特爾邊際成本，說明將該廠商的一部分產(chǎn)量調(diào)整給其他成員將可以增加卡特爾總收益，反之，若某成員的邊際成本低于卡特爾的邊際成本，說明給這個廠商增加生產(chǎn)配額將使整個卡特爾的收益增加。48感謝你的觀看2019年7月1理論上如何分配Cartel成員的產(chǎn)量-2卡特爾分配產(chǎn)量的原則Cartel的實際運行情況一個成功運行的卡特爾必須有兩個條件：一是其成員對價格和產(chǎn)量協(xié)議的自覺遵守；二是要有潛在的壟斷勢力。如果以上兩個條件不充分，那么該卡特爾就很不穩(wěn)固。對于第一個條件，每個成員可能都存在機會主義傾向，因為若其他成員都遵守協(xié)議，而某個成員私下里稍微增加產(chǎn)量或降低價格，則自己就可以獲得更多利潤或市場份額。對于第二個條件，如果卡特爾面臨的是一條缺乏彈性的需求曲線，則通過卡特爾能夠使成員廠商獲得更大的收益，其合作意愿會比較強，但如果卡特爾面臨的是一條高度彈性的需求曲線，則通過合作來提價的空間并不大，這樣的卡特爾就很難穩(wěn)固。49感謝你的觀看2019年7月1Cartel的實際運行情況一個成功運行的卡特爾必須有兩個條件影響Cartel運行的其他因素

各國反壟斷政策的加強對卡特爾的生存不利。卡特爾成員的協(xié)調(diào)成本高昂。按照各成員現(xiàn)有的生產(chǎn)規(guī)模和成本分配產(chǎn)量時，各成員之間的討價還價很難避免（想一想銷毀核武器的情況）。無法控制卡特爾外部的力量。由于卡特爾對價格和產(chǎn)量的壟斷，可能使該壟斷產(chǎn)業(yè)的利潤十分可觀，這樣其他行業(yè)的廠商會進入該市場分一杯羹，而行業(yè)內(nèi)非卡特爾成員則可以舒服地享受大樹底下的蔭涼。因此，由于新進入者和非成員廠商填補了完全競爭產(chǎn)量與卡特爾產(chǎn)量之間的產(chǎn)量缺口，使得卡特爾成員失去壟斷利潤和市場份額。50感謝你的觀看2019年7月1影響Cartel運行的其他因素各國反壟斷政策的加強對卡特爾政府對Cartel的管制大部分發(fā)達國家都宣布Cartel為非法2000年，中國國家計委對“彩電峰會”的聯(lián)合限價行為進行指責2001年，上海對“明牌銀樓”等13家黃金飾品企業(yè)的價格串通行為給予行政警告處罰51感謝你的觀看2019年7月1政府對Cartel的管制大部分發(fā)達國家都宣布Cartel為5216-3博弈論與合作經(jīng)濟學(xué)這是一個復(fù)雜的世界，幾乎每個人的利益都與其他人聯(lián)系在一起，每一個經(jīng)濟主體都與另外一些主體直接或間接的有關(guān)。于是，人們在做出任何行動的時候就不得不考慮別人的反應(yīng)。策略性（Strategy）指一個人采取行動計劃會考慮到可能引起的對手反應(yīng)行動。下面將討論如何做出策略性決定以及如何選取不同的可能策略，理論依據(jù)來源于博弈論。感謝你的觀看2019年7月15216-3博弈論與合作經(jīng)濟學(xué)這是一個復(fù)雜的世界，幾乎每個人53博弈論（gametheory）博弈論是研究人們在各種策略情況下如何行事的理論。它是一種非常有用的思想和方法。寡頭市場上企業(yè)之間經(jīng)常要進行博弈，人們在處理很多事務(wù)時也是這樣。感謝你的觀看2019年7月153博弈論（gametheory）博弈論是研究人們在各種策5416.3.1著名的博弈例子——囚徒困境波尼和克萊德兩人犯事被抓，警察將兩人隔離審查，兩人將面臨如下的選擇：兩人都不坦白，每人關(guān)1年，兩人都坦白，每人關(guān)8年，一人坦白一人抗拒，坦白者釋放，抗拒者關(guān)20年。兩人該如何決策呢？感謝你的觀看2019年7月15416.3.1著名的博弈例子——囚徒困境波尼和克萊德兩人犯55囚犯的兩難處境Bonnie的決定坦白保持沉默坦白保持沉默Clyde的決定Clyde8年Bonnie8年Bonnie20年Bonnie1年Bonnie自由Clyde20年Clyde1年Clyde自由感謝你的觀看2019年7月155囚犯的兩難處境Bonnie的決定坦白保持沉默坦白保持沉默56結(jié)果是：兩人都坦白。優(yōu)勢策略（dominantstrategy）：無論其他參與者選擇什么策略，對于一個參與者都為最優(yōu)的策略。感謝你的觀看2019年7月156結(jié)果是：兩人都坦白。優(yōu)勢策略（dominantstra附：智豬模型中大豬與小豬的博弈按一次按鈕，產(chǎn)生10個單位食物，但按者要付２單位成本，且晚到食槽。若大豬先到食槽，大豬得９單位，小豬得１單位；若小豬先到，大豬得６單位，小豬得４單位；若同時到，大豬得７單位，小豬得３單位。想一想:大豬和小豬誰應(yīng)該按按鈕呢?57感謝你的觀看2019年7月1附：智豬模型中大豬與小豬的博弈按一次按鈕，產(chǎn)生10個單位食物智豬博弈的幾種得益矩陣小豬按不按大豬按５，１４，４不按９，－１０，０大豬：７－２＝５小豬：３－２＝１大豬：６－２＝４小豬：４－０＝４大豬：９－０＝９小豬：１－２＝－１大豬：０－０＝０小豬：０－０＝０58感謝你的觀看2019年7月1智豬博弈的幾種得益矩陣小豬按不按按５，１４，４不按９，－智豬博弈的結(jié)果智豬博弈結(jié)果的納什均衡是：大豬按而小豬不按。因為對于小豬而言，不管如何都是不按對它最有利，那么給定小豬不按，大豬的最優(yōu)選擇是按。59感謝你的觀看2019年7月1智豬博弈的結(jié)果智豬博弈結(jié)果的納什均衡是：大豬按而小豬不按。因6016.3.2處于囚徒困境的寡頭處于寡頭市場中的每一個企業(yè)都知道合作能給他和他的競爭對手帶來最大化的利益，他們也可能通過談判達成這樣的合作協(xié)議——維持低產(chǎn)量、高價格從而獲得壟斷利潤，而一旦分別行事的時候，他們出于利己的考慮則有著強烈的違約動機。感謝你的觀看2019年7月16016.3.2處于囚徒困境的寡頭處于寡頭市場中的每一個企業(yè)61合作的困惑——集體理性與個體理性的沖突競爭者之間的合作并不像我們想象中的那樣容易，即使大家都理解合作能夠帶來雙贏，結(jié)果也未必能夠真的如愿以償。這是為什么呢？博弈論能夠幫助我們理解這一點。感謝你的觀看2019年7月161合作的困惑——集體理性與個體理性的沖突競爭者之62案例綜述2001年8月1日，上海13家金店聯(lián)合維持黃金的高價格，12月24日，上海市物價檢查部門對此進行處罰。但事實上，9月中旬開始，多家聯(lián)盟金店已自己先違反協(xié)議。這是為什么呢?案例分析：上海13家黃金飾品企業(yè)價格聯(lián)盟的瓦解感謝你的觀看2019年7月162案例綜述案例分析：上海13家黃金飾品企業(yè)價格聯(lián)63博弈論的解釋假設(shè)廠商甲是13家聯(lián)盟中的一個成員，該廠商有兩個策略可供選擇。一個是遵守限價的約定，把黃金銷售價格維持在每千克足金96元的協(xié)議價水平，稱為“遵守協(xié)議”；另一個為暗自降價，比如降到90元，該策略可稱為“違反協(xié)議”。而博弈分析將顯示：“違反協(xié)議”會是每個廠商的優(yōu)勢策略。感謝你的觀看2019年7月163博弈論的解釋假設(shè)廠商甲是13家聯(lián)盟中的一個成員，該廠商有64黃金飾品廠商的定價策略其他聯(lián)盟伙伴廠商甲遵守協(xié)議違反協(xié)議全部遵守協(xié)議部分遵守協(xié)議全部違反協(xié)議很高，很高較高，較高最低，較高最高，較低很高，較低較低，較低感謝你的觀看2019年7月164黃金飾品廠商的定價策略65分析結(jié)果表明：無論其他聯(lián)盟伙伴做出怎樣的選擇，廠商甲選擇“違反協(xié)議”都比“遵守協(xié)議”能夠獲得更多的利潤（或?qū)崿F(xiàn)更少的損失）。按照此思路分析其他聯(lián)盟伙伴，對每個廠商而言遵守協(xié)議都是一種劣勢策略。所以，最終結(jié)果：所有廠商都不遵守協(xié)議是一個納什均衡解。這意味著，即使政府不去干預(yù)，這個價格聯(lián)盟也是難以為繼的。該例揭示了“集體理性與個體理性沖突”。所謂集體理性，是集體追求一個對所有局中人都最合適的利益點；而個體理性，則是每個個體追逐一個對自己最合適的利益點。該例表明，兩者并不總是完全一致。感謝你的觀看2019年7月165分析結(jié)果表明：無論其他聯(lián)盟伙伴做出怎樣的選擇，廠商甲選擇66

卡特爾中總會有相當部分成員不遵守協(xié)定，希望多增加產(chǎn)出。原因在于，不論其他成員如何做，對每位成員而言，最好的策略就是不遵守協(xié)定。該結(jié)果稱為“卡特爾兩難”。雖然各方都知道如果合作各自利潤都會增加，但當雙方都獨立做決定時，卻必然都會選擇不遵守協(xié)議。所以最終結(jié)果就是每個局中人都依完全競爭下的標準生產(chǎn)，從而獲得的是非合作時的低收益，而不是合作時的高收益。并且這種不合作傾向會隨局中人數(shù)量增加而加強，即參與博弈的人數(shù)越多，結(jié)局就越可能趨向于不合作時的納什均衡?？ㄌ貭杻呻y感謝你的觀看2019年7月166卡特爾中總會有相當部分成員不遵守協(xié)定，希望多增加產(chǎn)出。67上海私車牌照拍賣中的搏弈行為上海私車牌照一直采取無底價拍賣的方式進行,其價格一路攀升,2007年最高時近6萬元，這樣的價格受到消費者的質(zhì)疑，所以2008年采取了可兩次修改價格的拍賣辦法。于是，在第一個月的時候最低價格一下子下降到8千多元，但到3月的時候已將上升到31300元。在4月19日舉行的4月拍賣會上，最低價格繼續(xù)上升，為37300元。有大量白領(lǐng)在網(wǎng)上發(fā)起的“100聯(lián)盟”雖然堅持了25分鐘，但到50分鐘的時候，最低價格已經(jīng)上升到31800元，聯(lián)盟迅速瓦解。這是為什么？背景是牌照投放量有限，只有9000輛，而投標人數(shù)達到37072人，上個月高達63534人。在4月19日的拍賣中，雖然100聯(lián)盟堅持了25分鐘，但背景是在第24分鐘的時候總投標人數(shù)才超過牌照投放數(shù)量：9010/9000。請用搏弈論進行分析。感謝你的觀看2019年7月167上海私車牌照拍賣中的搏弈行為上海私車牌照一直采取無底價拍6816.3.3囚徒困境中的其他例子軍備競賽：博弈結(jié)果是兩國都選擇軍備做廣告：做廣告是每家公司的優(yōu)勢策略公有資源：博弈結(jié)果是大家都不關(guān)心公有資源。感謝你的觀看2019年7月16816.3.3囚徒困境中的其他例子軍備競賽：博弈結(jié)果是兩國6916.3.4囚徒困境與社會福利各種囚徒困境下的缺乏合作對全社會是合意的嗎？這取決于不同的環(huán)境：有些情況下合作對全社會是好的，如公有資源、軍備競賽等；有些情況下則不合作是好的，如寡頭企業(yè)之間對產(chǎn)量和價格的操縱。感謝你的觀看2019年7月16916.3.4囚徒困境與社會福利各種囚徒困境下的缺乏合作對7016.3.5現(xiàn)實中人們有時合作的原因盡管上述的博弈分析結(jié)果表明，違反協(xié)議是個體最好的策略性行為，但是，現(xiàn)實中仍存在不少合作的例子，這可以通過多次博弈來解釋。感謝你的觀看2019年7月17016.3.5現(xiàn)實中人們有時合作的原因盡管上述的博弈分析結(jié)71多次博弈能夠使合作成為可能假設(shè)上述賣水案例中杰克和吉爾的協(xié)議中還加上一條，一旦兩人中任一人將產(chǎn)量提高到40加侖，則以后兩人永遠都生產(chǎn)40加侖。這條協(xié)議將震懾兩個人，因為他們知道，自己擅自提高產(chǎn)量能夠換得一時的收益提高，但將導(dǎo)致長遠利益的損失，所以他們最好遵守協(xié)議。假設(shè)兩囚徒達成協(xié)議，誰要是坦白了，出獄后將受到某種比坐牢更嚴厲的懲罰，那么兩人可能都會頑固到底。假設(shè)大豬和小豬實現(xiàn)約定，如果大豬按了按扭而小豬先去搶食，則下次大豬再也不按了，讓兩豬一塊餓死，那么小豬可能讓步，比如獲得的8個食物中讓給大豬6個，自己享用2個?？傊?，只要有將來的多次博弈，合作就成為可能。感謝你的觀看2019年7月171多次博弈能夠使合作成為可能假設(shè)上述賣水案例中杰克和吉爾的7216-4針對寡頭的公共政策（1）反托拉斯法西方市場經(jīng)濟國家長期奉行的自由市場經(jīng)濟規(guī)則中就包括用法律保護交易者的合約安排以及履行合約的行為，但是他們都認為競爭者之間的協(xié)議會減少產(chǎn)量，并提高價格，因而違背了公共利益。1890年，美國的謝爾曼反托拉斯法將這一政策列入法規(guī)，1914年克萊頓法進一步加強了反托拉斯法。感謝你的觀看2019年7月17216-4針對寡頭的公共政策（1）反托拉斯法感謝你的觀看273（2）關(guān)于反托拉斯政策的爭論許多爭論集中在反托拉斯法應(yīng)該禁止哪些行為上，大多數(shù)評論者認為，競爭企業(yè)之間的價格勾結(jié)協(xié)議應(yīng)該是非法的，但反托拉斯法一直被用于譴責一些影響并不明顯的經(jīng)營行為上。其中諸如對轉(zhuǎn)售價格控制、掠奪性定價、搭售等的經(jīng)營行為的懲罰受到了較多的爭議，換句話說，一些人認為這些行為不屬于反壟斷法懲罰的范疇。感謝你的觀看2019年7月173（2）關(guān)于反托拉斯政策的爭論許多爭論集中在反托拉斯法應(yīng)該微軟反壟斷案-1華盛頓時間2000年6月7日，地區(qū)法官托馬斯?潘菲爾德?杰克遜對微軟壟斷案做出判決，下令將微軟肢解為兩個獨立的公司，以防軟件公司利用其在計算機操作系統(tǒng)的壟斷地位進行不正當?shù)母偁?。根?jù)這份判決書，微軟將被肢解為兩個獨立的公司，一個專營電腦操作系統(tǒng)，另一個則經(jīng)營除去操作系統(tǒng)以外微軟目前經(jīng)營的其他業(yè)務(wù)，包括Office系列應(yīng)用軟件、IE瀏覽器等。微軟的三項罪名是：通過反競爭行為維持壟斷；企圖壟斷瀏覽器市場；將其瀏覽器與操作系統(tǒng)捆綁。74感謝你的觀看2019年7月1微軟反壟斷案-1華盛頓時間2000年6月7日，地區(qū)法官托馬斯微軟壟斷案-2到2001年9月6日，峰回路轉(zhuǎn)。美國司法部發(fā)表聲明，決定不再以拆分方式處罰微軟公司，并擬撤銷對微軟將網(wǎng)絡(luò)瀏覽器和視窗操作系統(tǒng)捆綁銷售的壟斷指控。接著，2001年11月2日，美國聯(lián)邦政府司法部與微軟公司宣布，反托拉斯官司已達成和解:微軟將