基于博弈論的節(jié)能減排管制政策分析

精品文檔-下載后可編輯基于博弈論的節(jié)能減排管制政策分析【摘要】本文以博弈論為工具，分析在實行節(jié)能減排的管制政策中，當(dāng)?shù)乇O(jiān)管者的管制和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)行為之間的博弈，隨后我們得到了一個混合納什均衡策略的解決方案。博弈模型中考慮到了財政補(bǔ)貼、罰金、節(jié)能成本等參數(shù)對企業(yè)行為的影響，最后以所得的相關(guān)參數(shù)為基點分析監(jiān)管部門如何引導(dǎo)企業(yè)積極遵守和服從節(jié)能減排政策。為促進(jìn)企業(yè)積極參與節(jié)能減排管制政策提出了可行性的建議。

【關(guān)鍵詞】節(jié)能減排管制政策混合納什均衡博弈模型

一、引言

我國近幾十年的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不僅帶來了經(jīng)濟(jì)上的騰飛，同時也促生了能源的浪費(fèi)和一系列的環(huán)境問題。這樣的高消耗、低產(chǎn)出同樣引起了有關(guān)部門的重視，相關(guān)部門隨即做出了節(jié)能減排的號召，但是收效并不盡如人意。由于企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益受監(jiān)管者管制政策的影響，如何通過財政補(bǔ)貼、稅收等多種經(jīng)濟(jì)激勵手段調(diào)動企業(yè)節(jié)能減排積極性，使制定的節(jié)能減排政策更有針對性和效力，是政策制定者需要思考的問題。本文嘗試以博弈論為工具分析當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門與承擔(dān)節(jié)能減排的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)行為兩者之間的博弈關(guān)系模型，具體探討節(jié)能減排這一問題。在本次模型分析中，可以分為兩個方面。一方面，本文研究在當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門實施節(jié)能減排的監(jiān)管以前，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)內(nèi)部間的博弈，由此可以得出在未實行監(jiān)管時企業(yè)的行為。另一方面，分析在當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門實行節(jié)能減排監(jiān)管以后，博弈的對象就由企業(yè)間轉(zhuǎn)變?yōu)楸O(jiān)管部門和企業(yè)，由此分析企業(yè)和監(jiān)管者的行為選擇。

二、博弈模型的構(gòu)建

1、在當(dāng)?shù)乇O(jiān)管者實施節(jié)能減排的監(jiān)督管制以前，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)內(nèi)部間的博弈

（1）模型的基本假設(shè)。為了研究的方便，在此的博弈參與方只有兩個企業(yè)——企業(yè)1和企業(yè)2，并在此假設(shè)雙方都是理性的經(jīng)紀(jì)人，他們以相同的價格p生產(chǎn)銷售同樣的產(chǎn)品，并銷往共同的市場。

（2）在實施節(jié)能減排的監(jiān)督管制以前，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)內(nèi)部間的博弈的基本描述。在面對監(jiān)管者沒有實行節(jié)能減排的監(jiān)督管制時：

如果只有企業(yè)1沒有實行節(jié)能減排的計劃，那么企業(yè)1就會從污染環(huán)境中得到a>0額外的收入（我們假設(shè)企業(yè)如果污染，那么成本下降；不污染，成本上升。因為如果實行節(jié)能減排，就會購買新的節(jié)能設(shè)備，那么購買凈化設(shè)備需要增加額外的支出）。

如果只有企業(yè)2沒有實行節(jié)能減排的計劃，企業(yè)2能夠從污染環(huán)境中得到b>0的額外收入。

如果雙方企業(yè)都拒絕執(zhí)行節(jié)能減排任務(wù)，那么企業(yè)1將獲得收益m，此時a>m>0；企業(yè)2將獲得收益n，此時b>n>0（我們假設(shè)雙方共同污染環(huán)境時所得到的額外收益是小于單獨(dú)一方污染時所得到的收益）。

如果雙方都采取措施認(rèn)真執(zhí)行節(jié)能減排，那么雙方從環(huán)境中的收益都為0。

由此我們可以得到企業(yè)1和企業(yè)2的收益支付的二維矩陣，如表1所示。

我們可以看到，作為理性人的企業(yè)決策者，如果沒有監(jiān)管者出面進(jìn)行干預(yù)的調(diào)控，雙方企業(yè)為了達(dá)到自己的利益最大，最終都會選擇不采取節(jié)能減排的行動以便能從中獲得m，n的額外收入。換句話說，只要企業(yè)從污染環(huán)境的過程中得到的額外收入大于0，那么企業(yè)就會選擇不執(zhí)行節(jié)能減排的任務(wù)，而會選擇繼續(xù)污染。

2、在當(dāng)?shù)乇O(jiān)管者實施節(jié)能減排監(jiān)督管制以后，當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)間的博弈

（1）模型假設(shè)。此時，針對當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門與企業(yè)間在節(jié)能減排角色上的利益取向，我們可以提出以下的假設(shè)：當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門與當(dāng)?shù)氐钠髽I(yè)均是理性的且追求利潤最大化；行為上，監(jiān)管部門可以選擇對未達(dá)到節(jié)能減排的企業(yè)進(jìn)行罰款或者通過降稅或者額外補(bǔ)貼的方式鼓勵企業(yè)認(rèn)真執(zhí)行節(jié)能減排措施；假設(shè)不存在受賄等暗箱操作。

同時有如下得益安排：企業(yè)認(rèn)真執(zhí)行并且監(jiān)管部門了解到后給予企業(yè)的獎勵為A（也算做當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門的支出）；當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門的監(jiān)督成本為B；若企業(yè)完成監(jiān)管部門所下達(dá)的節(jié)能減排規(guī)定的指標(biāo)，當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門會受到上一級監(jiān)管者的表揚(yáng)與物質(zhì)獎勵，為C；若企業(yè)未完成監(jiān)管部門所下達(dá)的節(jié)能減排規(guī)定的指標(biāo)，當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門會受到上一級監(jiān)管部門的罰款，為D；企業(yè)投入的節(jié)能減排設(shè)備的成本為E；若企業(yè)達(dá)到了監(jiān)管部門規(guī)定的節(jié)能減排目標(biāo)，企業(yè)將得到監(jiān)管部門的獎勵為A；若企業(yè)沒有達(dá)到監(jiān)管部門規(guī)定的節(jié)能減排目標(biāo)，企業(yè)將得到監(jiān)管部門的懲罰為F。

（2）模型分析。博弈的雙方均有兩種可能的選擇。企業(yè)可以選擇執(zhí)行或者不執(zhí)行；監(jiān)管部門可以選擇監(jiān)管或者不監(jiān)管。由此我們可以得到當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的收益支付二維矩陣，如表2所示。

在本矩陣中，具體的分析結(jié)果如下。

如果企業(yè)選擇執(zhí)行節(jié)能減排的任務(wù)，并且對于當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門來說C-B-A

如果企業(yè)選擇不執(zhí)行節(jié)能減排的任務(wù)，并且-B-D+F>-D即F>B，則監(jiān)管部門會選擇監(jiān)管，如果F

如果監(jiān)管部門選擇監(jiān)督企業(yè)是否執(zhí)行節(jié)能減排的任務(wù)，且-E+A>-F，則企業(yè)會選擇去執(zhí)行節(jié)能減排任務(wù)；如果-E+A

如果監(jiān)管部門選擇不監(jiān)督企業(yè)執(zhí)行節(jié)能減排，且E>0，則企業(yè)一定不會執(zhí)行節(jié)能減排的任務(wù)。從假設(shè)條件中，我們可以知道企業(yè)投入的節(jié)能減排設(shè)備的成本E是恒大于零的。

因此，這種矩陣圖分析之后得到的納什均衡是（不監(jiān)管，不執(zhí)行）和（監(jiān)管，不執(zhí)行），這兩種策略都不利于節(jié)能減排政策的實施。

3、博弈關(guān)系分析——通過混合納什均衡來分析節(jié)能減排政策

（1）模型假設(shè)。假定在上級監(jiān)管部門規(guī)定當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門要對該地區(qū)實行節(jié)能減排后，當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)間的博弈假設(shè)不變，并且，我們假設(shè)概率p為監(jiān)管部門實行監(jiān)管的可能性，其取決于企業(yè)實施節(jié)能減排行動的信息被當(dāng)?shù)乇O(jiān)管者掌握的程度以及監(jiān)管部門自身的努力；假設(shè)概率q為企業(yè)決定實行節(jié)能減排政策的可能性，其