項目管理辦法

項目管理辦法1目的確保公司經(jīng)營與發(fā)展中的具有進步意義活動獲得準(zhǔn)確控制，實現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。2范圍本辦法所稱的項目是指需要進行必要的前期準(zhǔn)備、論證，能夠單獨識別、實施和控制的、獲取實現(xiàn)成果的事項、產(chǎn)品、工程。包括：項目分級分級標(biāo)志項目類別一級項目總投資在5000萬元以上1新產(chǎn)品開發(fā)和新生產(chǎn)線建設(shè)；2關(guān)鍵重要設(shè)備購置和制造；3外部合作投資；二級項目總投資在1000-5000萬元1新產(chǎn)品開發(fā)和新生產(chǎn)線建設(shè)；2關(guān)鍵重要設(shè)備購置和制造；3技術(shù)改造；4外部合作投資；5管理創(chuàng)新；6產(chǎn)品推廣；三級項目總投資在500-1000萬元1新產(chǎn)品開發(fā)和新生產(chǎn)線建設(shè)；2關(guān)鍵重要設(shè)備購置和制造；3技術(shù)改造；4外部合作投資；5管理創(chuàng)新；6產(chǎn)品推廣；7獲取外部利益（資金、技術(shù)、品牌聲譽）四級項目總投資在100萬-500萬元1技術(shù)、設(shè)備、設(shè)施改造2管理創(chuàng)新；3產(chǎn)品開發(fā)和推廣；4獲取外部利益（資金、技術(shù)、品牌聲譽）五級項目總投資在20-100萬元1技術(shù)、設(shè)備、設(shè)施改造2管理創(chuàng)新；3產(chǎn)品開發(fā)和推廣；4獲取外部利益（資金、技術(shù)、榮譽）六級項目總投資在10-20萬元1技術(shù)、設(shè)備、設(shè)施改進；2管理效率改善；3獲取外部利益（資金、技術(shù)、榮譽、地位）；4產(chǎn)品開發(fā)和推廣七級總投資在3-10萬元1技術(shù)、設(shè)備、設(shè)施改進；2管理效率改善；3獲取外部利益（資金、技術(shù)、榮譽、地位）；4產(chǎn)品開發(fā)和推廣八級總投資在3萬元以下1技術(shù)、設(shè)備、設(shè)施改進和零星工程；2管理效率改善；3產(chǎn)品開發(fā)和推廣3職責(zé)企管部為計劃單列項目歸口管理單位，負(fù)責(zé)項目受理、組織初審和上報，并依據(jù)項目實施方案要求納入運營計劃，監(jiān)控實施過程和結(jié)果；技術(shù)創(chuàng)新管理小組是技術(shù)和研發(fā)類項目的歸口管理組織，負(fù)責(zé)公司技術(shù)信息的收集、分析評審、統(tǒng)一上報；負(fù)責(zé)項目建議書、報告、申報材料和方案的評審，監(jiān)管項目實施過程；系統(tǒng)總監(jiān)負(fù)責(zé)引導(dǎo)項目開發(fā)，控制項目進度，審查項目過程報告，鼓勵下屬改進創(chuàng)新；總經(jīng)理批準(zhǔn)職權(quán)范圍的項目；董事會批準(zhǔn)總經(jīng)理職權(quán)范圍外的項目；項目負(fù)責(zé)人為項目第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)項目全過程的各項管理工作，按計劃組織實現(xiàn)項目目標(biāo)，移交合格項目。4規(guī)則4.1七級以上項目4.1.1項目立項和批準(zhǔn)過程1）提案人填寫《項目建議書》。應(yīng)顯示：建議項目名稱；項目提議的理由；建議項目的目的/目標(biāo)；項目的技術(shù)原理（含技術(shù)先進性和實用性）/利益特點；項目投資（實物和資金及資金總額）；資源的來源；基本實施步驟；效益分析和風(fēng)險分析；結(jié)論和建議等；簽名、填寫提交日期。《項目建議書》提交本單位負(fù)責(zé)人評審、簽字；系統(tǒng)總監(jiān)認(rèn)可、簽字。單位負(fù)責(zé)人和系統(tǒng)總監(jiān)評審和認(rèn)可過程應(yīng)指導(dǎo)提案人準(zhǔn)確描述建議內(nèi)容。2）技術(shù)和研發(fā)類項目提案人向公司技術(shù)創(chuàng)新管理小組提交《項目建議書》，經(jīng)小組評審給出評審意見，且小組成員簽字確認(rèn)，經(jīng)小組指定的專人對材料進行審核無誤后向企管部提交；其他類項目可直接向企管部提交《項目建議書》；企管部審核，根據(jù)本公司經(jīng)營管理和發(fā)展的需要，經(jīng)總經(jīng)理審批后，確定是否受理。其他類項目企管部可在組織有資格和能力的相關(guān)人員評審項目建議后，報請總經(jīng)理審批后再決定是否受理。是否受理決定應(yīng)在總經(jīng)理審批后3天內(nèi)作出。3）被采納的提案，由項目提議單位建議項目前期調(diào)研人員，經(jīng)審批后企管部向指定人員發(fā)出《項目前期調(diào)查通知》，指示其調(diào)查活動要求。包括：a)技術(shù)原理的查詢、論證，利益獲取渠道和政策法規(guī)查證；b)市場狀況和價值實現(xiàn)的調(diào)查評估；c)裝備、材料的來源、功能性能、價格的對比和合作者能力；d)項目總投資概算和效益、風(fēng)險評估；e)其他。4）前期調(diào)查人員依據(jù)《項目前期調(diào)查通知》和調(diào)查活動要求，在規(guī)定的時間內(nèi)完成調(diào)查并提交《項目前期調(diào)查報告》，其信息和數(shù)據(jù)可包括：a)調(diào)查活動結(jié)果；b)產(chǎn)品與市場情況；c)技術(shù)與裝備信息；d)流程與控制要求；e)其他。除上述內(nèi)容外，《項目前期調(diào)查報告》應(yīng)顯示調(diào)查目的、背景、時間、結(jié)論，并由調(diào)查人員簽名確認(rèn)，項目所在系統(tǒng)總監(jiān)審核確認(rèn)。5）技術(shù)和研發(fā)類項目《前期調(diào)查報告》提交技術(shù)創(chuàng)新管理小組，由其組織審核調(diào)查報告，審核通過，且由小組指定的專人審核無誤后提交企管部進行材料完整性審核；其他類項目直接提交企管部，由其組織審核調(diào)查報告，并在14個工作日內(nèi)向前期調(diào)查人員給予反饋，對于報告內(nèi)容信息不詳、缺漏，通知其調(diào)研、補充或修繕。6）前期調(diào)查人員依據(jù)審核結(jié)果完善《項目前期調(diào)查報告》后，提交技術(shù)創(chuàng)新管理小組或企管部審核、確認(rèn)。7）總經(jīng)理組織審核調(diào)研報告，評估項目繼續(xù)推進的必要性，決定是否繼續(xù)開展。8）審核通過后，企管部在3個工作日內(nèi)向可行性研究人員下達(dá)《項目可行性研究通知》，由其組織編制《項目可行性報告》，內(nèi)容包括：a)投資必要性：主要從《項目前期調(diào)查報告》內(nèi)容及預(yù)測的結(jié)果，以及有關(guān)的產(chǎn)業(yè)政策等因素，論證項目投資建設(shè)的必要性。b)技術(shù)的可行性：主要從項目實施的技術(shù)角度，合理設(shè)計技術(shù)方案，并進行比選和評價。c)財務(wù)可行性：主要從項目及公司的角度，設(shè)計合理財務(wù)方案，從企業(yè)理財?shù)慕嵌冗M行資本預(yù)算，評價項目的財務(wù)盈利能力，進行投資決策，并從公司的角度評價股東投資收益、現(xiàn)金流量計劃及債務(wù)清償能力。d)組織可行性：制定合理的項目實施進度計劃、設(shè)計合理組織機構(gòu)、選擇經(jīng)驗豐富的管理人員、建立良好的協(xié)作關(guān)系、制定合適的培訓(xùn)計劃等，保證項目順利執(zhí)行。e)經(jīng)濟可行性：主要是從資源配置的角度衡量項目的價值，評價項目在公司持續(xù)發(fā)展、實現(xiàn)工藝、技術(shù)和設(shè)備改進、管理創(chuàng)新和效率改善等方面的效益。f)社會可行性：主要分析項目對社會的影響，包括國家方針政策、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、法律法規(guī)等。g)風(fēng)險因素及對策：主要是對項目的市場風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、組織風(fēng)險、法律風(fēng)險、經(jīng)濟及社會風(fēng)險等因素進行評價，制定規(guī)避風(fēng)險的對策，為項目全過程的風(fēng)險管理提供依據(jù)。h)項目投資：主要是對項目預(yù)期的投入進行評估和預(yù)測。同時隨附《項目申報材料》，明確以下內(nèi)容：a)項目申報單位和申報時間；b)項目名稱和項目投資預(yù)算；c)項目目的：包括要解決的問題和要達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)和目標(biāo)d)項目參與人員意見：由項目的主要參與人員就可行性報告的內(nèi)容進行評審，并給出評審意見；e)項目負(fù)責(zé)人意見：根據(jù)項目參與人員意見，給出項目是否可行的意見；f)項目主管意見：項目所在單位負(fù)責(zé)人和系統(tǒng)總監(jiān)就項目的可行性和風(fēng)險的控制給出評審意見；g)專業(yè)審核意見：技術(shù)和研發(fā)類項目負(fù)責(zé)人組織公司技術(shù)創(chuàng)新管理小組就項目的可行性進行審核和論證，形成《專業(yè)論證報告》，小組成員簽字確認(rèn)，并經(jīng)技術(shù)創(chuàng)新管理小組指定的專人確認(rèn)后由其提交企管部進行材料審核；其他類項目主管根據(jù)項目特點，組織與項目實施過程有關(guān)的專業(yè)技術(shù)人員就項目可行性進行評審，并形成評審意見、參與人員簽字確認(rèn)；以會議形式進行的評審，須將與會人員簽名確認(rèn)后的會議紀(jì)要隨附。9）企管部受理提交的《可行性報告》和《項目申報材料》并進行材料完整性初審，未通過則返工，并在完成審核后的3個工作日內(nèi)給予可行性研究人員反饋。10）通過初審提交總經(jīng)理預(yù)審，若有缺陷，由企管部通知項目主管補正，再次提交評審。11)技術(shù)和研發(fā)類項目由技術(shù)創(chuàng)新管理小組組織總經(jīng)理辦公會評審，其他類項目由項目所在系統(tǒng)總監(jiān)組織總經(jīng)理辦公會評審：a)未通過則通知項目主管補正，總經(jīng)理再擇期評審;b)董事會/股東大會批準(zhǔn)權(quán)限外的項目，通過總經(jīng)理辦公會議評審，總經(jīng)理批準(zhǔn)；c)公司章程規(guī)定屬董事會/股東大會批準(zhǔn)權(quán)限范圍的項目，總經(jīng)理辦公會終審后企管部提交董事會，由董事會按程序?qū)徟?2）總經(jīng)理辦公會或董事會批準(zhǔn)的項目，企管部在3個工作日內(nèi)下達(dá)《項目批準(zhǔn)書》指定項目負(fù)責(zé)人、提交時限，項目實施納入公司計劃。13）未批準(zhǔn)的項目，企管部在3個工作日內(nèi)以《項目停止通知書》告知可行性報告編制人員。14）六、七級項目可以不必進行項目的前期調(diào)查，企管部登記、審核、確認(rèn)后報總經(jīng)理批準(zhǔn)后按《項目批準(zhǔn)書》要求編制《項目實施方案》。4.1.2項目實施過程項目方案設(shè)計項目應(yīng)依據(jù)本文件4.1.1所提供的信息，由項目負(fù)責(zé)人組織編制方案設(shè)計：——產(chǎn)品和工程類項目應(yīng)編制《新產(chǎn)品工藝設(shè)計方案》或《工程設(shè)計方案》，包括必需的圖紙?！渌愴椖繎?yīng)編制《活動/運作設(shè)計方案》。設(shè)計方案應(yīng)符合該項目以往批準(zhǔn)的文件要求，經(jīng)項目組組織評審?fù)ㄟ^后立卷提交企管部，包括：《設(shè)計文件清單》；《項目方案設(shè)計評審表》；圖紙；設(shè)備和材料清單；預(yù)算表等。委托外部進行方案設(shè)計的項目，應(yīng)按外包合同要求執(zhí)行。項目方案設(shè)計的審核項目組根據(jù)項目的性質(zhì)、所涉及的范圍、人才資源等狀況，組織相關(guān)單位人員（技術(shù)和研發(fā)類項目由技術(shù)創(chuàng)新管理小組組織，項目設(shè)計方案資料提前3天提交參加評審人員）進行方案設(shè)計評審，企管部參與。評審結(jié)論、包括任何修改、補充的要求錄入《項目方案設(shè)計評審表》。修改、補充的要求完成后再評審。方案設(shè)計評審中發(fā)生的評審人員爭議，必需對否定性意見作出解釋和說明。評審結(jié)束，參與評審人員在《項目方案設(shè)計評審表》簽字確認(rèn)。項目方案設(shè)計的批準(zhǔn)通過評審的項目設(shè)計方案由技術(shù)創(chuàng)新管理小組（技術(shù)和研發(fā)類項目）或項目所在系統(tǒng)總監(jiān)組織總經(jīng)理辦公會評審，總經(jīng)理批準(zhǔn)后，通知項目組編制項目實施方案。設(shè)計方案批準(zhǔn)后在3個工作日內(nèi)反饋項目組。項目實施方案設(shè)計1）項目負(fù)責(zé)人需在指定時間內(nèi)完成《項目實施方案》、《項目投資控制方案》、《招投標(biāo)方案》等文件編制。——《項目實施方案》應(yīng)明確設(shè)計項目實施過程的過程步驟、時間、負(fù)責(zé)人、任務(wù)、目標(biāo)、參與配合者、資源安排、評審-驗證-確認(rèn)者，基于風(fēng)險所考慮的對策?！俄椖客顿Y控制方案》應(yīng)明確為實現(xiàn)項目計劃的目標(biāo)所需的廠房、設(shè)備、材料、加工制作、運輸、安裝、人員管理和施工、技術(shù)鑒定、項目評價（如安全評價、環(huán)保評價）、應(yīng)酬等費用預(yù)算及費用控制的措施和方法，作為《實施方案》的一部分?！卮箜椖靠砂凑展静少徟c招投標(biāo)管理制度編制《招投標(biāo)方案》作為《實施方案》的一部分，選擇具備相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位進行監(jiān)理。同時隨附《實施方案審批表》，包含以下內(nèi)容：a)項目名稱、參與人員、完成時間、實施進度概括和項目費用預(yù)算；b)項目負(fù)責(zé)人意見：針對項目的實施安排給出評審意見；c)實施方案審核意見：由項目所在系統(tǒng)總監(jiān)組織項目實施過程中涉及的相關(guān)人員，就有關(guān)工作事項的安排進行評審，形成評審意見，經(jīng)與會人員簽字確認(rèn)，以會議形式進行的評審，會議紀(jì)要作為提報材料一并提交；技術(shù)和研發(fā)項目須技術(shù)創(chuàng)新管理小組參與。2）企管部需在接收上述文件后組織進行項目實施方案審核，要求的補正資料完成后，提交總經(jīng)理審批。3）總經(jīng)理批準(zhǔn)項目實施方案，將批準(zhǔn)意見錄入《項目實施方案審批表》。總經(jīng)理可在批準(zhǔn)前進行專家咨詢，必要時可以用總經(jīng)理專題辦公會議方式審議項目實施方案，權(quán)衡相關(guān)建議后再行批準(zhǔn)。批準(zhǔn)過程中，總經(jīng)理要求的修改內(nèi)容，由企管部督辦。督辦的結(jié)果應(yīng)以對照要求的方式回應(yīng)，并將補充、調(diào)整事項的文件、資料、記錄歸卷，加注說明。批準(zhǔn)后，根據(jù)職責(zé)劃分檢查項目實施方案的階段性完成情況。項目推進審批通過的項目實施方案由企管部備案，納入月度工作計劃，并進行監(jiān)督、落實、考核。項目實施過程的檢查和評價1）技術(shù)和研發(fā)項目由技術(shù)創(chuàng)新管理小組對項目實施過程進行檢查和評價；其他類項目組在項目實施的每階段結(jié)束后對實施方案的完成情況進行評估，形成報告，評估的內(nèi)容包括：a)項目階段計劃的完成程度；b)方案的有效性；c)試驗數(shù)據(jù)的可靠性和可行性；d)階段成果到達(dá)的水平；e)階段性成果的歸檔上報情況等。2）企管部應(yīng)監(jiān)督項目實施進度，確認(rèn)進程結(jié)果；針對存在問題，指令項目負(fù)責(zé)人或技術(shù)創(chuàng)新管理小組提出糾正措施，編制報告。項目報告應(yīng)每月向企管部報告，關(guān)鍵工程目標(biāo)結(jié)束后應(yīng)將報告報總經(jīng)理。3）項目實施單位應(yīng)及時糾正進程偏差，保證項目按進程計劃實施；若偏差較大影響項目計劃或其他管理目標(biāo)時，項目實施單位應(yīng)提出變更申請，企管部審核、總經(jīng)理審批后執(zhí)行。項目實施過程的調(diào)整和變更1）下列情形下，項目組以《項目變更申請》的形式提交企管部，其中技術(shù)和研發(fā)項目須經(jīng)技術(shù)創(chuàng)新管理小組審核后提交企管部：a)外部環(huán)境發(fā)生重大變化，導(dǎo)致項目范圍不適宜；b)階段性進度偏差導(dǎo)致項目總體進度計劃變化；c)項目合同變更；d)項目關(guān)鍵人員變更；e)項目費用預(yù)算變更。2）企管部組織對《項目變更申請》進行審定后：a)屬于總經(jīng)理批準(zhǔn)的項目，報總經(jīng)理批準(zhǔn)；b)屬于總經(jīng)理辦公會批準(zhǔn)的項目，由項目所在系統(tǒng)總監(jiān)或技術(shù)創(chuàng)新管理小組提請總經(jīng)理組織召開總經(jīng)理辦公會批準(zhǔn)；c)屬于董事會批準(zhǔn)的項目，由項目所在系統(tǒng)總監(jiān)或技術(shù)創(chuàng)新管理小組提請總經(jīng)理組織召開總經(jīng)理辦公會后，報董事會批準(zhǔn)；3）由公司員工提出合理化建議，形成項目方案變更且投資節(jié)約顯著的，公司從變更所節(jié)約的投資中提取部分資金，對提出合理化建議的當(dāng)事人給予獎勵。4）企管部應(yīng)將變更后的項目實施內(nèi)容納入月度工作計劃，進行重點監(jiān)督和落實。4.1.3項目完成的檢查和驗證1）項目具備驗收條件時，項目組應(yīng)及時向企管部提交《項目驗收申請》，其中技術(shù)和研發(fā)類項目須經(jīng)技術(shù)創(chuàng)新管理小組驗收后提交企管部，包括：a)項目基本信息：項目名稱、項目組成員、項目類型；b)項目實施結(jié)果：項目實施方案的完成情況、項目費用控制情況；c)項目主要參與人員及項目負(fù)責(zé)人驗收意見、項目主管驗收意見；d)工程項目實施過程的記錄、協(xié)議、合同、設(shè)計方案、附屬工程申請及驗收報告、費用明細(xì)、項目申報材料等；技術(shù)項目的技術(shù)方案、試驗方案、試驗總結(jié)、驗證報告、材料清單、費用明細(xì)、操作規(guī)程、附屬工程申請及驗收報告、項目申報材料等；新產(chǎn)品研發(fā)項目的原輔材料標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)備規(guī)格型號要求、工藝技術(shù)操作規(guī)程、產(chǎn)成品檢測標(biāo)準(zhǔn)和報告、新產(chǎn)品應(yīng)用技術(shù)、材料清單、費用列表、附屬工程申請及驗收報告、項目申報材料等。2）企管部收到項目驗收申請后組織有關(guān)人員進行項目驗收，規(guī)模較小且比較簡單的項目，可進行一次性項目驗收。規(guī)模較大且比較復(fù)雜的項目，可采取分階段驗收，當(dāng)項目達(dá)到關(guān)鍵目標(biāo)時，項目組申請階段驗收并接受相關(guān)主管部門的監(jiān)督與協(xié)調(diào)。4.1.4項目完成的移交項目組須在驗收完成的30日內(nèi)完成驗收資料的整理與歸納，并向公司辦公室檔案管理員移交，檔案移交須保留《項目材料移交單》，并經(jīng)企管部備案，移交材料清單經(jīng)移交部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)，符合移交規(guī)定，項目組和技術(shù)創(chuàng)新管理小組保留材料復(fù)印件。4.2八級項目4.2.1八級項目的分類：技術(shù)改進：投資小于3萬元的新產(chǎn)品的研發(fā)小試和采用先進的、適用的新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料等對現(xiàn)有生產(chǎn)工藝條件進行的改造。設(shè)備設(shè)施改進：投資小于3萬元，并在設(shè)備設(shè)施原有功能上擴展新的功能或提高設(shè)備設(shè)施性能，不包含納入生產(chǎn)成本的設(shè)備設(shè)施日常的維修、保養(yǎng)和修復(fù)。零星工程：未納入設(shè)備大修計劃，但基于生產(chǎn)運行、安全環(huán)保、質(zhì)量安全的需要應(yīng)予以實施的單項工程預(yù)算價在3萬元以下的小額工程。管理效率改善：需要資金投入，但投入資金小于3萬，且未納入部門年度預(yù)算，用于提升部門管理效率的項目。4.2.2項目過程管理項目提案單位填寫《項目申請單》，注明申請日期、項目名稱、申請部門、申請人、項目種類、項目目的、項目概述、預(yù)計執(zhí)行期、項目實施計劃、投入構(gòu)成和金額，經(jīng)申請人、使用部門負(fù)責(zé)人、系統(tǒng)總監(jiān)、歸口管理部門負(fù)責(zé)人簽名，報總經(jīng)理批準(zhǔn)后，交企管部登記、備案，項目完工后，按照4.1.3條款申請驗收。零星工程申請在工程計劃實施前4.3的審批流程進行，并交企管部登記、備案后，依據(jù)招投標(biāo)制度，按照先招議標(biāo)后實施原則，招議標(biāo)過程應(yīng)由工程所在單位、主管維修單位和財務(wù)部人員參與，保留工程施工、監(jiān)督、安全等相關(guān)記錄；工程完工后，實施單位按照4.1.3條款申請驗收，由項目主管部門組織財務(wù)預(yù)算人員、企管部、工程所在單位及相關(guān)人員進行驗收；驗收完畢后，項目材料由項目主管部門整理原件移交財務(wù)進行核算，項目主管部門保留復(fù)印件，移交保留《材料移交單》，并經(jīng)企管部備案；如遇緊急、特殊情況另行處理，說明情況并完善手續(xù)。4.3列入設(shè)備設(shè)施大修計劃的項目項目申請單位填寫《設(shè)備設(shè)施維修審批單》，注明申請部門、維修類別、維修項目、維修內(nèi)容及要求（含工程量）、維修地點、要求起止時間經(jīng)申請部門負(fù)責(zé)人審核、主管維修部門負(fù)責(zé)人按照預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)進行預(yù)算核準(zhǔn)和主管系統(tǒng)領(lǐng)導(dǎo)簽字后，交企管部登記、審核、確認(rèn)，3萬元以下由企管總監(jiān)批準(zhǔn)，3萬元以上報總經(jīng)理批準(zhǔn)，申請單位按照《項目批準(zhǔn)書》要求編寫《項目實施方案》，經(jīng)審批后納入月度運營計劃，并由大修計劃管理部門按照招議標(biāo)程序確定施工單位。項目完工后，項目實施單位按照4.1.3條款申請驗收，由大修計劃管理部門組織財務(wù)預(yù)算人員、企管部、項目所在單位和有關(guān)單位人員進行驗收；驗收完畢后，由大修計劃管理部門整理項目材料原件移交財務(wù)部作為核算和付款憑證，大修計劃管理部門保留復(fù)印件，移交保留《材料移交單》，并經(jīng)企管部備案。4.6項目管理的責(zé)任1）項目質(zhì)量管理實