2022期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》能力測試試卷B卷-含答案

2022期貨從業(yè)考試《期貨法律法規(guī)》能力測試試卷B卷含答案

考試須知：

1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。

2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。

3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。

姓名：______

考號：______

得分評卷入

一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）

1、金融期貨投資者適當性制度中的特殊法人不包括（）。

A、基金管理公司期貨從業(yè)資格考試真題答案

B、合格境外機構投資者

C、證券公司

D、外資企業(yè)

2、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（）內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A、3日

B、5日

C、10日

D、15日

3、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，理事會可以根據(jù)需要設立專門委員會。各專門委

員會對—負責，其職責任期和人員組成等事項由—規(guī)定。（）

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A^理事會;會員大會

B、會員大會;會員大會

C、理事會;理事會

D、會員大會;理事會

4、宋體在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內(nèi)容真實、準確、

完整;對報告內(nèi)容有異議的，應當（

A、向董事會報告

B、拒絕簽字

C、向證監(jiān)會報告

D、注明自己的意見和理由

5、期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表，不少于（）。

A、1年

B、5年

C、10年

D、20年

6、期貨經(jīng)紀公司（）,是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定

的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和

方法的總稱。

A、內(nèi)部控制制度

B、內(nèi)部控制文本制度

C、內(nèi)部監(jiān)督體系

第2頁共42頁

D、內(nèi)部控制模式

7、（）應當以保障基金的名義設立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。

A、期貨公司

B、期貨投資者保障基金管理機構

C、期貨交易所

D、中國證監(jiān)會

8、經(jīng)紀公司涉嫌嚴重違法違規(guī)，在被調查期間，中國證監(jiān)會可以（），并根據(jù)調查結論

作出相應處理。

A、暫停其部分業(yè)務

B、注銷其《營業(yè)部經(jīng)營許可證》

C、撤銷其經(jīng)紀資格

D、注銷其《經(jīng)紀業(yè)務許可證》

9、期貨交易所上市交易品種，應當經(jīng)（）批準。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會

B、國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

C、國務院商務主管部門

D、國務院期貨監(jiān)督管理機構

10、宋體A期貨公司與客戶準備簽訂期貨經(jīng)紀合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時，A

期貨公司應當首先向客戶出示（

A、營業(yè)執(zhí)照

B、書面合同

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C、責任自負承諾書

D、風險說明書

11、下列屬于期貨公司的風險的是（）。

A、交易所的風險管理制度不健全或執(zhí)行風險管理制度不嚴

B、客戶資信狀況惡化、客戶違規(guī)行為產(chǎn)生的風險

C、客戶投資決策失誤或違規(guī)交易等行為所產(chǎn)生的風險

D、對期貨市場監(jiān)管不力、法制不健全

12、現(xiàn)代意義上的期貨交易起源于（）。

A、美國紐約

B、美國芝加哥

C、英國倫敦

D、日本東京

13、期貨公司首席風險官向（）負責。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會

B、期貨交易所

C、期貨公司監(jiān)事會

D、期貨公司董事會

14、審查期貨公司是否透支交易，應當以（）為標準。

A、期貨交易所規(guī)定的保證金比例

B、期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例

C、客戶實際交納的保證金

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1）、中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比

15、會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。

A、1/2

B、1/3

C、2/3

D、3/4

16、我國期貨交易所應當于每一季度結束后15日內(nèi)，每一年度結束后（）內(nèi)，向中國

證監(jiān)會提交有關經(jīng)營情況和有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。

A、10日

B、20日

C、30日

D、14日

17、期貨公司應當報送月度和年度風險監(jiān)管報表，其中月度風險監(jiān)管報表應當于月度終了后

的（）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報送。

A、3

B、5

C、7

D、10

18、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣（）萬元,

申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。

A、1000

B、2000

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C、3000

D、5000

19、甲期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶李某的委托，以自己的名義為李某進行期貨交易，

該交易結果應當由（）承擔。

A、李某

B、甲期貨公司

C、期貨交易所

D、甲期貨公司和李某

20、中國證監(jiān)會規(guī)定“不得高于”一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的

（）?

A、50%

B、80%

C、100%

D、120%

21、下列關于期貨交易所的描述中，錯誤的是（）。

A、以營利為目的

B、按照其章程的規(guī)定實行自律管理

C、以其全部財產(chǎn)承擔民事責任

D、負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免

22、協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會

及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。

A、5個

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B、7個

C、10個

D、15個

23、宋體芝加哥期貨交易所（CB0T）的利率期貨交易以（）交易為主。

A、歐洲美元期貨

B、歐洲中長期國債期貨

C、美國中長期國債期貨

D、美國短期國債期貨

24、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權，

或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并

處（）元以下罰款。

A、3萬

B、5萬

C、10萬

D、20萬

25、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當審議并決定（）,

確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。

A、客戶保證金安全存管制度

B、人事管理制度

C、財務管理制度

D、績效管理制度

26、看跌期權的買方想對沖了結其期權頭寸，應賣出相同期限、相同合約月份且（）o

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A、更高執(zhí)行價格的看跌期權

B、更低執(zhí)行價格的看漲期權

C、執(zhí)行價格相同的看跌期權

D、執(zhí)行價格相同的看漲期權

27、期貨公司應當設（）,對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、

檢查。

A、監(jiān)事會

B、獨立董事

C、首席風險官

D、首席執(zhí)行官

28、期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會

B、本交易所會員大會

C、本交易所理事會

D、中國證監(jiān)會

29、期貨公司應當遵守（）制度，保障客戶保證金的存管安全，按照期貨交易所的規(guī)定,

向期貨交易所報告大戶名單、交易情況。

A、風險管理

B、信息披露

C、檔案管理

D、業(yè)務管理

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30、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是（）。

A、期貨投資者

B、期貨交易所會員

C、期貨公司

D、結算會員

31、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是公司制期貨交易所（）的職

權。

A、監(jiān)事會

B、董事會

C、專門委員會

D、股東大會

32、中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施（）。

A、拘留

B、傳訊

C、提示

D、限制人身自由

33、根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，以下說法錯誤的是：（）

A、中國期貨業(yè)協(xié)會負責審核考試申請人的報考資格，無須報中國證監(jiān)會核準

B、從事期貨業(yè)務的機構可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務輔

助人員，期貨輔助人員不能對外開展業(yè)務

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C、期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國期貨業(yè)協(xié)會給予行政處罰。

［）、期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會紀律處分的，所在機構應當在10日內(nèi)報告中國證

監(jiān)會或其派出機構

34、申請設立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

A、10人

B、15人

C、8人

D、30人

35、投資者期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結

算單作為證明。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5牟

36、首席風險官提出辭職的，應當提前（）向期貨公司董事會提出申請。

A、7日

B、10日

C、15日

D、30日

37、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交申請日前一個月月末的

期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保

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證。（）

A.1;1

B、1;2

C、2;2

D、2;3

38、期貨交易應當采用（）方式或者國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的其他方式。

A、公開的集中交易

B、公開的分散交易

C、不公開的分散交易

D、不公開的集中交易

39、期貨公司可以在公司董事長失蹤時，按照公司章程的規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格

條件的人員代為履行職責，但代為履行職責的時間不得超過（）。

A、2個月

B、3個月

C、6個月

D、12個月

40、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變

更或者終止結算協(xié)議之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期

貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。

A、2個

B、3個

C、5個

第11頁共42頁

D、7個

41、期貨公司的（）不符合要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權要求期貨公司予以改

進或者更換。

A、交易軟件、財務軟件

B、殺毒軟件、財務軟件

C、結算軟件、殺毒軟件

D、交易軟件、結算軟件

42、申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（）。

A、15%

B、20%

C、35%

D、50%

43、隨著交割日期的臨近，現(xiàn)貨價格和期貨價格之間的差異將會（）。

A、逐漸增大

B、逐漸縮小

C、不變

D、不確定

44、公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由（）提名。

A、監(jiān)事會

B、股東大會

C、董事會

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D、中國證監(jiān)會

45、期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警告，同時對直接責任人給予紀律處

分，處（）的罰款。

A、5萬元以上10萬元以下

B、1萬元以上5萬元以下

C、1萬元以上10萬元以下

D、1萬元以上3萬元以下

46、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導性材料且情節(jié)嚴重的，由中國期貨

業(yè)協(xié)會在（）年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。

A、3

B、5

C、7

D、10

47、2006年9月，（）成立，標志著中國期貨市場進入商品期貨與金融期貨共同發(fā)展的

新階段。

A、中國期貨保證金監(jiān)控中心

B、中國金融期貨交易所

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、中國期貨投資者保障基金

48、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項不屬于委托協(xié)議

內(nèi)容的是（）。

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A、執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

B、介紹業(yè)務對接規(guī)則

C、報酬支付及相關費用的分擔方式

D、當客戶利益與期貨公司利益沖突時，應當以期貨公司利益為重

49、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由（）制定。

A、證券公司

B、期貨公司

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、期貨交易所

50、下列各項，不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權的是（）。

A、組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議

B、決定對違規(guī)行為的紀律處分

C、根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關細則和辦法

D、擬定期貨交易所合并、分立、結算和清算的方案

51、金融期貨三大類別中不包括（）?

A、股票期貨

B、利率期貨

C、外匯期貨

D、石油期貨

52、設立期貨公司，應由（）批準。

A、國務院期貨監(jiān)督管理機構

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B、國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、期貨交易所

53、《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司（）的基礎上，

按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。

A、凈資本

B、流動資本

C、凈資產(chǎn)

D、流動資產(chǎn)

54、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的

（）。

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

55、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨交易所實行（）結算制度。

A、季末無負債

B、次日無負債

C、年末無負債

D、當日無負債

56、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，申請日前（）個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)

定標準。

第15頁共42頁

A、1

B、2

C、3

D、6

57、人民法院審理（）糾紛案件，應當根據(jù)各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、

大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。

A、期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同

B、期貨侵權糾紛

C、無效的期貨交易合同

D、期貨交易合同

58、下列不屬于期貨交易所職責的是（）。

A、提供交易的場所、設施和服務

B、組織并監(jiān)督交易、結算和交割

C、保證合約的履行

D、按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理

59、第一只期貨投資基金于（）年在美國出現(xiàn)。

A、1949

B、1950

C、1969

D、1970

60、下列不屬于國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責的是

第16頁共42頁

),

A、監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

B、對期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督

C、對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處

D、受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調

解。

61、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。

A、信貸資金、自有資金

B、信貸資金、經(jīng)營利潤

C、信貸資金、財政資金

D、經(jīng)營利潤、自有資金

62、某投機者預測2月份銅期貨價格會下降，于是以65000元/噸的價格賣出1手銅合約。

但此后價格上漲到65300元/噸，該投資者繼續(xù)以此價格賣出1手銅合約，則當價格變?yōu)?/p>

（）時，將2手銅合約平倉可以盈虧平衡（忽略手續(xù)費和其他費用不計）。

A、65100元/噸

B、65150元/噸

C、65200元/噸

D、65350元/噸

63、期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，

情節(jié)嚴重的，該公司將被罰款（）。

A、1萬以上

B、3萬以上

第17頁共42頁

C、1-3萬

D、3萬以下

64、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（）。

A、中國期貨業(yè)協(xié)會

B、中金所

C、中國證監(jiān)會

D、期貨公司

65、期貨交易所、期貨交易所應當按（）繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。

A、每周

B、每月

C、每季度

D、每年

66、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起（）內(nèi)，期貨交易所應當將會議全部文

件報告中國證監(jiān)會。

A、3日

B、7日

C、10日

D、15日

67、期權的時間價值與期權合約的有效期（）。

第18頁共42頁

A、成正比

B、成反比

C、成導數(shù)關系

D、沒有關系

68、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法

所得（）的罰款。

A、1倍以上3倍以下

B、3倍以上5倍以下

C、1倍以上5倍以下

D、2倍以上5倍以下

69、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據(jù)結算會員資信和業(yè)務開展情況，限制結算

會員的結算業(yè)務范圍，但應當于（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A、3

B、5

C、7

D、15

70、2月10日，某投資者以300點的權利金買人一張3月份到期，執(zhí)行價格為10200點的

恒生指數(shù)看跌期權，同時，他又以120點的權利金賣出一張3月份到期，執(zhí)行價格為10000

點的恒生指數(shù)看跌期權。那么該投資者的最大可能盈利（不考慮其他費用）是（）點。

A、20

B、120

C、180

第19頁共42頁

D、300

71、下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是（）。

A、維護客戶和公司的合法利益

B、保護客戶、中小股東的利益

C、不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動

D、謹慎地在職權范圍內(nèi)行使職權

72、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是（）。

A、共同基金

B、對沖基金

C、期貨投資基金

D、套利基金

73、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件

有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予

警告，并處（）的罰款。

A、1萬元以上5萬元以下

B、1萬元以上10萬元以下

C、3萬元以上5萬元以下

D、3萬元以上10萬元以下

74、協(xié)會工作人員不按從業(yè)人員管理辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難

有關當事人的，（）應當給予紀律處分。

A、期貨業(yè)協(xié)會

B、中國證監(jiān)會

第20頁共42頁

C、公安機關

D、期貨交易所

75、宋體（）的期貨價格被稱為國際有色金屬市場的“晴雨表”。

A、上海期貨交易所

B、紐約期貨交易所

C、倫敦金屬交易所

D、芝加哥商業(yè)交易所

76、股指期貨交易的保證金比例越高，則（）。

A、杠桿越小

B、杠桿越大

C、收益越低

D、收益越高

77、期貨業(yè)協(xié)會的性質是（

A、企業(yè)法人

B、事業(yè)單位

C、國家機關

D、社會團體法人

78、下列關于客戶交易指令下達的表述中，錯誤的是（）o

A、以書面方式下達交易指令的，期貨公司應當填寫書面交易指令單

B、以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音

C、以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖?/p>

第21頁共42頁

交易指令

D、客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令

79、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會

員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。

A、期貨交易所

B、該會員

C、期貨交易所和該會員按比例

1）、期貨交易所和該會員共同連帶

80、經(jīng)營機構應當每（）開展一次適當性自查，形成自查報告。

A、月

B、季

C、半年

D、年

得分評卷入

二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）

1、關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（）

A、經(jīng)紀公司不得混碼交易

B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果

C、期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案

［）、經(jīng)紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

2、宋體期貨交易所會員享有的權利包括（）

第22頁共42頁

A、參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權

B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權

C、聯(lián)名提議召開會員大會

D、按照規(guī)定轉讓會員資格

3、期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：（）

A、組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

B、負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

C、對違法違規(guī)的期貨公司進行行政處罰

D、組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓

4、申請期貨公司獨立董事的任職資格，應當具備下列條件（）

A、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗

B、具有相關學科教學、研究的高級職稱

C、具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位

D、通過中國證監(jiān)會認可的資質測試，有履行職責所必需的時間和精力

5、宋體期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，（）的，予以公開譴責。

A、情節(jié)嚴重

B、情節(jié)較輕

C、并造成嚴重后果

D、未造成嚴重后果

第23頁共42頁

6、首席風險官不履行職責，證監(jiān)會可采取的措施包括（)

A、監(jiān)管談話

B、出具警示函

C、責令更換

D、認定為不適當人選

7、期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，應當認定為透支交易的情形有

（）

A、允許客戶開倉交易

B、不通知客戶追加保證金

C、對客戶強行平倉

D、允許客戶繼續(xù)持倉

8、人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，（）。

A、可依法停止該會員交易席位的使用

B、應當依法裁定不得轉讓該會員資格

C、不得停止該會員交易席位的使用

D、人民法院在執(zhí)行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位

9、期貨公司應當根據(jù)中國金融期貨交易所制定的標準和指引（）

A、制定投資者適當性標準的實施方案

B、建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度和開戶審核工作制度

C、完善業(yè)務流程與內(nèi)部分工

D、加強責任追究

第24頁共42頁

10、期貨投資者保障基金可以運用于（）

A、銀行存款

B、國債

C、中央級金融機構發(fā)行的金融債券

D、中央銀行票據(jù)

11、中國證監(jiān)會派出機構按照屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的（）進行監(jiān)督管理。

A、設立、變更、終止

B、創(chuàng)建、設立、變更

C、日常經(jīng)營活動

D、項目審批

12、期貨從業(yè)人員有下列（）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴

重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A、采用明示或暗示與有關機構或個人具有特殊關系的手段招彳來投資者，或利用與有關

組織的關系進行業(yè)務壟斷

B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

C、以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費

D、中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為

13、宋體交易所有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。（）

A、制定或者修改章程、業(yè)務規(guī)則

B、上市、中止、取消或者恢復交易品種

C、上市、修改或者終止合約

第25頁共42頁

D、調整漲跌停板幅度

14、關于預計負債說法正確的有：（）

A、期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債；

B、中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明；

C、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨

公司相應核增加負債金額；

D、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨

公司相應核減凈資本金額。

15、下列說法正確的有：（）

A、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持3個月的，風險預警期結束；

B、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持1個月的，風險預警期結束；

C、經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應中國證監(jiān)會報告，中國證監(jiān)

會應當進行驗收；

D、經(jīng)過整改，風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會

派出機構報告，中國證監(jiān)會派出機構應當進行驗收。

16、宋體參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件（）

A、年滿18周歲

B、具有完全民事行為能力

C、具有大專以上文化程度

D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

17、證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供（）

A、融資

第26頁共42頁

B、服務

C、擔保

D、咨詢

18、宋體期貨公司被期貨交易所（），應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工

作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告

A、接納為會員

B、暫停會員資格

C、終止會員資格

D、要求追加保證金

19、期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應當履行的職責有（）

A、遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B、遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程

C、建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內(nèi)部控制制度

D、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構的監(jiān)管

20、下列（）情形，經(jīng)紀公司可以解除與投資者的《經(jīng)紀合同》，對投資者帳戶進行清

算并予以銷戶。

A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的

B、自然人投資者被法院宣告失蹤的

C、投資者被法院宣告進入破產(chǎn)程序的

D、經(jīng)紀公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形

第27頁共42頁

21、期貨交易所應當就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時公布。

A、周報表

B、月報表

C、季度報表

D、年報表

22、出現(xiàn)下列（）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

A、發(fā)生自然災害等不可抗力

B、交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全

C、某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險

1）、某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大

23、在投資者財務狀況評估中，投資者提供的本人年收人證明應當為（）

A、稅務機關出具的收入納稅證明

B、銀行出具的工資流水單

C、當前就職單位人事部門出具的加蓋公章的收入證明文件

D、當前就職單位勞資部門出具的加蓋公章的收入證明文件

24、期貨公司（）應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)

務培訓，取得培訓合格證書。

A、監(jiān)事會主席

B、經(jīng)理層人員

C、董事長

D、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員

第28頁共42頁

25、在財務狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應當為（）

A、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的本幣定期存折

B、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的本幣活期存折

C、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的外幣定、活期存折

D、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的存單

26、宋體關于期貨公司風險監(jiān)管報表正確的做法有（）

A、期貨公司應當保留書面風險監(jiān)管報表；

B、相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章；

C、期貨公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式報送風險監(jiān)管報表；

1）、報表的保存期限應當不少于5年。

27、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務的機構包括：（）

A、期貨經(jīng)紀公司

B、期貨交易廳

C、持有《境外期貨業(yè)務許可證》的企業(yè)

D、期貨咨詢機構

28、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求

保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，一旦出現(xiàn)損失，則（）

A、穿倉造成的損失，由客戶承擔

B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

C、對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔

D、對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

第29頁共42頁

29、宋體甲某與深圳某經(jīng)紀公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)

期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是（）

A、認定合同無效

B、公司承擔15萬元虧損

C、甲某承擔15萬元虧損

D、甲某承擔30萬元虧損

30、宋體關于設立經(jīng)紀公司的條件，下列說法正確的是（）

A、應當符合《公司法》的規(guī)定

B、應當符合《交易管理暫行條例》規(guī)定的條件

C、有具備任職資格的高級管理人員

D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結構

31、期貨公司首席風險官不得（）

A、授權他人代為履行職責

B、利用職務之便牟取私利

C、濫用職權，干預期貨公司正常經(jīng)營

D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務

32、從事全面結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（）

A、人民幣9000萬元

B、客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%

C、人民幣3000萬元

D、其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%

第30頁共42頁

33、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（）

A、規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動

B、加強對期貨公司的監(jiān)督管理

C、推進期貨市場建設

D、保護客戶的合法權益

34、期貨交易所、非期貨公司結算會員有（）行為的，應責令改正，給予警告，沒收違

法所得。

A、違反規(guī)定使用、分配收益

B、違反規(guī)定接納會員

C、不按照規(guī)定建立、健全結算擔保金制度

D、不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金

35、期貨公司應當事前了解客戶的（）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能

力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。

A、身份

B、財務狀況

C、投資經(jīng)驗

D、愛好

36、關于期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準錯誤的說法有：（）

A、凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣600萬元；

B、流動資產(chǎn)與流動負債的比例不得低于100%;

第31頁共42頁

C、凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。

37、宋體（）應當按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的

規(guī)定行使結算會員的權利，履行結算會員的義務。

A、全面結算會員期貨公司

B、交易結算會員期貨公司

C、特別結算會員期貨公司

D、一般結算會員期貨公司

38、下列哪些情況提交的教育證明.應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文

憑的學歷學位認證文件？（）

A、申請人提交境外大學文憑

B、申請人提交高等教育機構學位證書文憑

C、申請人提交高等教育文憑

D、申請人提交非學歷教育文憑

39、經(jīng)紀公司不得以以下方式設立營業(yè)部：（）

A、合資

B、合作

C、聯(lián)營

D、承包

40、期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應當具備的條件包括（）

A、身體狀況良好

第32頁共42頁

B、誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德

C、有相應的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗

D、取得證券從業(yè)人員資格

得分評卷入

三、判斷題(本大題共20小題，每題1分，共20分)

1、()期貨業(yè)務輔助人員可以不具有《期貨從業(yè)人員資格證書》，故無須報中國期貨業(yè)

協(xié)會備案。

A、對

B、錯

2、()非結算會員對結算報告的內(nèi)容有異議的，應當在3個工作日內(nèi)向全面結算會員期

貨公司提出異議。

A、對

B、錯

3、()期貨公司首席風險官因故暫時不能履行職責的，可以授權他人代為履行職責。

A、對

B、錯

4、()中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調查從業(yè)經(jīng)歷等方式，

對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。

A、對

B、錯

5、()期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力

第33頁共42頁

的負債項目加回。

A、對

B、錯

6、()期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務后，應當經(jīng)過專門的崗位學習和培訓，具備相應的

專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

A、對

B、錯

7、()資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金。

A、對

B、錯

8、()期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，中級人民法院根據(jù)需要還可以確定部分基層

人民法院受理期貨糾紛案件。

A、對

B、錯

9、()申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。

A、對

B、錯

10、()期貨交易所的會員應當向期貨交易所繳納結算擔保金。

A、對

B、錯

11、()證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。

第34頁共42頁

A、對

B、錯

12、()期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。

A、對

B、錯

13、()期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。

A、對

B、錯

14、()全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員

的限倉制度。

A、對